周 亮

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

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財(cái)政與科技政策對全要素生產(chǎn)率的影響研究
——以湖南為例

周 亮

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

運(yùn)用Malmquist指數(shù)方法對湖南14個(gè)市州2002-2014年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，測算了湖南全省及14個(gè)市州的全要素生產(chǎn)率，并分析了財(cái)政和科技政策對其的影響，結(jié)果表明：湖南省全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，主要得益于技術(shù)進(jìn)步；偏低的規(guī)模效率導(dǎo)致了偏低的技術(shù)效率；各市州全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，湘西自治州生產(chǎn)率最高；三個(gè)區(qū)域中，“3+5”城市群生產(chǎn)率普遍高于其他兩個(gè)地區(qū)，湘南地區(qū)普遍低于其他兩個(gè)地區(qū)；財(cái)政收入占比對全要素生產(chǎn)率有著明顯的負(fù)面影響，財(cái)政收入占比變化率每提高1%，可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降0.34%；科技投入占比對全要素生產(chǎn)率有著明顯的正面影響，科技投入占比每提高1%，可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率提高1.18%；財(cái)政和科技政策主要作用于技術(shù)效率，對技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有顯著影響。

湖南；生產(chǎn)率；全要素生產(chǎn)率；財(cái)政政策；科技政策

一、引言

調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高我國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和全球競爭力的關(guān)鍵所在。而經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變極其關(guān)鍵的是由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變、由投資拉動(dòng)型向技術(shù)進(jìn)步型轉(zhuǎn)變。2015年湖南省GDP增長率達(dá)到了8.6%，但是其中多大部分可以歸功于全要素生產(chǎn)率的提高，多大部分得益于資本和人力等生產(chǎn)要素的投入增加，這些都是值得深入研究的問題。對湖南省全要素生產(chǎn)率及其影響因素的研究，也將為促進(jìn)湖南省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供重要的參考。

中國經(jīng)濟(jì)近30年取得了高速增長，部分學(xué)者認(rèn)為主要得益于生產(chǎn)要素的高投入[1]，這些生產(chǎn)要素主要包括資本的積累[2]、農(nóng)村勞動(dòng)人口的轉(zhuǎn)移等[3]；也有學(xué)者認(rèn)為主要來源于資源配置效率的提高[4]；還有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，高速增長主要來源于技術(shù)進(jìn)步，一方面，對外貿(mào)易、引進(jìn)外資和加強(qiáng)國際合作帶來了新的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，另一方面，教育科研活動(dòng)的加強(qiáng)促使了人力資源水平的提高[5]。越來越多的學(xué)者都認(rèn)可，經(jīng)濟(jì)增長的核心來自于全要素生產(chǎn)率(TFP)增長，主要包括技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提高兩個(gè)部分[6]。

國內(nèi)學(xué)者對中國全要素生產(chǎn)率測算及相關(guān)領(lǐng)域做了大量研究。傅勇、白龍(2009)在分析了省級(jí)面板數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)1978-2006年間TFP每年以接近3%的速度增長，TFP增長率波動(dòng)呈現(xiàn)收斂態(tài)勢；20世紀(jì)90年代以前主要是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化交替起主導(dǎo)作用，而90年代以后則主要由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)[7]。王麗萍(2012)測算了我國1978-2010年的全要素生產(chǎn)率，結(jié)果表明，我國資本產(chǎn)出彈性遠(yuǎn)高于勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，意味著我國經(jīng)濟(jì)增長過程中過度依賴資本要素投入，而全要素生產(chǎn)率的整體水平在下降[8]。郭慶旺、賈俊雪(2005)的研究發(fā)現(xiàn)，1993 年以前，我國的全要素生產(chǎn)率增長率總體呈現(xiàn)出漲跌互現(xiàn)的波動(dòng)情形，1993 年之后則呈現(xiàn)出逐年下降趨勢，直到2000 年才得以緩解，此后總體呈現(xiàn)出逐年攀升勢頭[9]。石風(fēng)光、李宗植(2009)測度了1985-2007 年中國28 個(gè)省區(qū)的勞均GDP 差距、要素投入差距及全要素生產(chǎn)率差距，發(fā)現(xiàn)中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距經(jīng)歷了一個(gè)先擴(kuò)大后縮小的過程，而全要素生產(chǎn)率是造成中國省際經(jīng)濟(jì)差距更為主要的原因[10]。趙志耘、楊朝峰(2011)的研究表明，技術(shù)引進(jìn)是改革開放以來中國全要素生產(chǎn)率變化的主要原因[11]。李斌、李書輝(2010)對湖南省各市州1990- 2008年的全要素生產(chǎn)率增長率進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是湖南省全要素生產(chǎn)率提高的主要因素，技術(shù)效率的不斷降低給湖南省全要素生產(chǎn)率的增長帶來了明顯的負(fù)效應(yīng)[12]。

二、全要素生產(chǎn)率的估算

1、主要估算方法

估算全要素生產(chǎn)率的方法大致包括增長核算法、時(shí)間參數(shù)法和前沿生產(chǎn)函數(shù)法三種。在研究初期，多數(shù)學(xué)者采用增長核算法來測量。隨著研究的深入，越來越多的學(xué)著采用新的方法進(jìn)行估算。

增長核算法是通過估算彈性來計(jì)算TFP，主要是建立在生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，通過估計(jì)總量生產(chǎn)函數(shù)，用扣除各要素增長率后產(chǎn)出增長率的殘差來度量TFP增長。

時(shí)間參數(shù)法是在C-D模型的基礎(chǔ)上，在回歸方程中，用時(shí)間變量來估算TFP。

前沿生產(chǎn)函數(shù)法是采用面板數(shù)據(jù)來深入分析生產(chǎn)率，過程相對復(fù)雜，但是結(jié)果更為精確，同時(shí)可以將全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步等因素。主要的方法有確定性前沿分析(DFA)、隨機(jī)前沿分析(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)兩種。DEA方法由Charnes等建立[13]，F(xiàn)are等將該方法與瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmquist提出的Malmquist指數(shù)相結(jié)合，構(gòu)建了基于DEA的Malmquist指數(shù)[14]，目前該方法在研究生產(chǎn)率方面得到了廣泛的應(yīng)用[15][16][17][18]。筆者將采用該方法對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。

2、DEA-Malmquist指數(shù)分析方法

DEA-Malmquist指數(shù)分析方法是基于距離函數(shù)測度效率變化和技術(shù)進(jìn)步，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)變動(dòng)值即為全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)值。

基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表示為：

(I)

(II)

可以將Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率TE和技術(shù)進(jìn)步TP兩項(xiàng)。TE測度了規(guī)模報(bào)酬不變條件下的效率變化值，表示決策單元到最佳生產(chǎn)可能性邊界的追趕程度。TP測度了技術(shù)邊界從時(shí)期t到( t+ 1)的移動(dòng)情況。技術(shù)效率又可以分解為純技術(shù)效率PE和規(guī)模效率SC。(Ⅲ)式表示了Malmquist指數(shù)的具體分解過程。

=TE×TP=PE×SC×TP

(III)

三、變量選取及數(shù)據(jù)處理

為測算湖南省全省及各市州的全要素生產(chǎn)率，筆者以湖南省各市州的面板數(shù)據(jù)為研究對象，借鑒C-D生產(chǎn)函數(shù)，選取的基本變量為資產(chǎn)、勞動(dòng)和總產(chǎn)出。同時(shí)，為了考察全要素生產(chǎn)率的影響因素，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，選取財(cái)政政策和科技政策來分別衡量制度和技術(shù)因素對全要素生產(chǎn)率的影響。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2003-2015年《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》及《湖南科技年鑒》。

1、產(chǎn)出變量的選取

因?yàn)槿司鶖?shù)據(jù)比總量數(shù)據(jù)更能展示出各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差異，因此選取人均GDP(lnGDP)作為產(chǎn)出變量。GDP 平減指數(shù)統(tǒng)一折算到以2002年為基期的指數(shù),并用調(diào)整后的平減指數(shù)將GDP數(shù)據(jù)調(diào)整為以2002年為基年的不變價(jià)格，并對調(diào)整后的數(shù)據(jù)取對數(shù)。

2、投入變量的選取

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的投入要素主要包括資本和勞動(dòng)力兩部分，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，選取國有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資(lnK)及從業(yè)人員(lnL)作為投入要素。

從業(yè)人員采用上年年末數(shù)和本年年末數(shù)的平均值，并取對數(shù)。

3、財(cái)政及科技政策變量的選取

影響全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的外部因素主要包括制度和技術(shù)兩個(gè)方面。為了更好的研究湖南省全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)情況，選取財(cái)政收入占比(財(cái)政收入占GDP的比重，REV)和科技投入占比(科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重,INO)來代表財(cái)政和科技政策，分析制度和技術(shù)因素對全要素生產(chǎn)率的影響。

4、變量的描述性統(tǒng)計(jì)

從表1可以看出，INO均值為1.1756%，最大、最小值分別為4.559%和0.0555%；REV均值為4.6507%，最大、最小值分別為7.9706%和2.8897%。表明各市州的財(cái)政收入和科技投入存在著很大區(qū)別。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征

四、實(shí)證結(jié)果與分析

1、全要素生產(chǎn)率的測算

(1)湖南省全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)及分解情況

采用Malmquist指數(shù)方法測算湖南省全要素生產(chǎn)率的變化情況，使用投入要素為lnL和lnK，產(chǎn)出要素為lnGDP，分析軟件為Deap2.1。以2002-2014年湖南省14個(gè)市州的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測算出湖南省各年度TFP變化率及分解情況如表2所示。

由表2可以看出，湖南省全要素生產(chǎn)率平均約為1.008，其中2004年最高，達(dá)到了1.054，2009年最低，只有0.937，總體來看，湖南省全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，效率值不高。從全要素生產(chǎn)率的分解情況來看，技術(shù)效率偏低，經(jīng)濟(jì)增長主要來源于技術(shù)進(jìn)步；而技術(shù)效率的偏低又主要是由于規(guī)模效率的偏低。圖1報(bào)告了歷年的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率變動(dòng)情況，可以看出，技術(shù)效率總體來說波動(dòng)不大，但是技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，除2009和2012年外，其余年份全要素生產(chǎn)率均高于技術(shù)效率。

表2 各年度TFP變化率及其分解

圖1 湖南省全要素生產(chǎn)率及其分解效率變化趨勢

(2)湖南各市州全要素生產(chǎn)率及分解情況

各市州TFP變化率及其分解情況如表3所示。

從表3可以看出，湖南省大部分市州全要素生產(chǎn)率均大于1，只有邵陽、永州和懷化三個(gè)地區(qū)小于1；湘西自治州全要素生產(chǎn)率最高，達(dá)到了1.059，其次是長沙、湘潭和株洲。從全要素生產(chǎn)率的分解情況可以看出，各市州技術(shù)進(jìn)步均大于1，而技術(shù)效率的偏低主要是因?yàn)橐?guī)模效率的偏低。整個(gè)湖南省，規(guī)模效率大于1的只有長沙、懷化和自治州，湘潭和張家界剛好是1。

表3 各市州TFP變化率及其分解

各市州歷年TFP變化率如表4所示。其中最后三行，是將湖南省分為3個(gè)區(qū)域，對區(qū)域內(nèi)全要素生產(chǎn)率取平均值來進(jìn)行研究，3個(gè)區(qū)域分別是：“3+ 5”城市群，“3”是長株潭兩型社會(huì)配套改革試驗(yàn)區(qū)，“5”是打造城市群的次級(jí)城市中心和經(jīng)濟(jì)發(fā)展腹地，包括岳陽、常德、益陽、婁底、衡陽；湘南地區(qū)，包括邵陽、郴州和永州；湘西地區(qū)，包括張家界、懷化和湘西自治州。

表4 各市州歷年TFP變化率

圖2 湖南省3個(gè)區(qū)域全要素生產(chǎn)率及其分解效率變化趨勢

由表4和圖2可以看出，各市州全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，總體來看，“3+5”城市群除2003年生產(chǎn)率低于其他兩個(gè)地區(qū)外，其余年份均比其他兩個(gè)地區(qū)高，湘南地區(qū)全要素生產(chǎn)率除2003年高于“3+5”城市群外，其余年份均處于墊底位置。

2、財(cái)政及科技政策對全要素生產(chǎn)率的影響結(jié)果

為研究財(cái)政政策及科技政策對TFP的影響，選取14個(gè)市州的TFP數(shù)據(jù)、財(cái)政政策數(shù)據(jù)及科技政策數(shù)據(jù)，構(gòu)成面板數(shù)據(jù)，來進(jìn)行分析。由于科技政策對TFP的影響具有一定的滯后性，因此采用滯后一期的數(shù)據(jù)來進(jìn)行分析。因此得到12年、14個(gè)市州的面板數(shù)據(jù)來進(jìn)行分析。

(1)單位根檢驗(yàn)及模型選擇

對時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析前，首先需要對其進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以判斷序列是否為平穩(wěn)序列。通過檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，TFP、TE、TP、INO均為平穩(wěn)序列，REV不平穩(wěn)，但是其一階差分序列平穩(wěn)。因此可以對TFP、TE、TP、INO及D(REV)進(jìn)行回歸分析。即用前后兩年的TFP變化率、財(cái)政收入占比變化率及前一年的科技投入占比來做回歸分析。

面板模型有固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)兩種形式。通過Hausman檢驗(yàn)，可以看出TFP-INO- D(REV)和TE-INO- D(REV)模型應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型；而TP-INO- D(REV)應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。固定效應(yīng)模型的形式設(shè)定又包括固定效應(yīng)變系數(shù)模型、固定效應(yīng)變截距模型和固定效應(yīng)不變參數(shù)模型三種，通過檢驗(yàn)，TP-INO- D(REV)模型形式應(yīng)為固定效應(yīng)不變系數(shù)模型。

(2)面板回歸分析

表5 面板回歸分析結(jié)果

由表5可以看出：第一，TFP模型通過了相關(guān)檢驗(yàn)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量顯示模型回歸結(jié)果較好，DW值為1.71，模型不存在自相關(guān)現(xiàn)象。調(diào)整R2為0.19，表示選取的兩個(gè)指標(biāo)能夠解釋全要素生產(chǎn)率變化的19%。從模型的回歸結(jié)果可以看出，財(cái)政收入占比對全要素生產(chǎn)率有著明顯的負(fù)面影響，表現(xiàn)為財(cái)政收入占比每提高1%，可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降0.34%；科技投入占比對全要素生產(chǎn)率有著明顯的正面影響，表現(xiàn)為科技投入占比每提高1%，可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率提高1.18%。第二，TE模型通過檢驗(yàn)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量顯示模型回歸結(jié)果較好，DW值為1.62，模型不存在自相關(guān)現(xiàn)象。調(diào)整R2為0.14，表示選取的兩個(gè)指標(biāo)能夠解釋技術(shù)效率變化的14%。從模型的回歸結(jié)果可以看出，財(cái)政收入占比對技術(shù)效率有著明顯的負(fù)面影響，表現(xiàn)為財(cái)政收入占比每提高1%，可導(dǎo)致技術(shù)效率下降0.21%；科技投入占比對技術(shù)效率有著明顯的正面影響，表現(xiàn)為科技投入占比每提高1%，可導(dǎo)致技術(shù)效率提高1.30%。第三，在TP模型中，REV和INO的系數(shù)在5%的顯著性水平下均不顯著，同時(shí)從F統(tǒng)計(jì)量可以看出，回歸模型并不顯著。因此可以得出結(jié)論，財(cái)政收入占比和科技投入占比對技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有顯著影響。

五、結(jié)論與建議

1、結(jié)論

由實(shí)證結(jié)果可以看出，湖南省全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，效率值不高；從全要素生產(chǎn)率的分解情況來看，技術(shù)效率偏低，經(jīng)濟(jì)增長主要得益于技術(shù)進(jìn)步；而技術(shù)效率的偏低又主要是由于規(guī)模效率的偏低。各市州全要素生產(chǎn)率波動(dòng)較大，湘西自治州生產(chǎn)率最高；三個(gè)區(qū)域中，“3+5”城市群生產(chǎn)率除個(gè)別年份外，其余年份比其他兩個(gè)地區(qū)高，湘南地區(qū)全要素生產(chǎn)率除個(gè)別年份外，其余年份均處于墊底位置。在影響全要素生產(chǎn)率的因素中，財(cái)政收入占比對全要素生產(chǎn)率有著明顯的負(fù)面影響，財(cái)政收入占比每提高1%，可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降0.34%；科技投入占比對全要素生產(chǎn)率有著明顯的正面影響，科技投入占比每提高1%，可導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率提高1.18%；同時(shí)也可以看出，財(cái)政收入占比和科技投入占比主要作用于技術(shù)效率，對技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有顯著影響。

2、建議

(1)增加科技投入是提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的重要途徑

由湖南省全要素生產(chǎn)率分解情況可以看出，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長的最主要因素?；貧w結(jié)果更是可以看出，科技投入的增加可以明顯提高全要素生產(chǎn)率。改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)的高速增長主要得益于巨大的人口紅利和對資源環(huán)境的過度使用，但是隨著人口拐點(diǎn)的出現(xiàn)和資源環(huán)境承載能力極限的到來，這種粗放型的發(fā)展方式已經(jīng)難以為繼，通過技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)集約化的發(fā)展道經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必由之路。湖南省應(yīng)加大力度培養(yǎng)研發(fā)人員，鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入以及對研發(fā)成果進(jìn)行專利申請[20]。

(2)實(shí)施結(jié)構(gòu)性減稅，適當(dāng)縮減政府財(cái)政收入在GDP中的占比

十八屆三中全會(huì)指出，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。要更好的發(fā)揮市場的作用，需要管住政府的“雙手”，促使政府從“投資型政府”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)型政府”。因此實(shí)施結(jié)構(gòu)性減稅，適當(dāng)縮減政府財(cái)政收入，可以使居民和企業(yè)部門分配到更多的收入，從而更好的拉動(dòng)內(nèi)需和民營企業(yè)的投資生產(chǎn)，也就可以更加深入的推動(dòng)市場化程度和提高全要素生產(chǎn)率。

(3)應(yīng)針對不同地區(qū)的具體情況，制定區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策

“3+5”城市群的全要素生產(chǎn)率要顯著高于其他地區(qū)，湘南地區(qū)的生產(chǎn)率一直處于墊底位置。因此應(yīng)針對不同地區(qū)的具體情況，制定區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策?！?+5”城市群應(yīng)更多的發(fā)展技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)，更多的依靠自主創(chuàng)新，而湘南地區(qū)由于基礎(chǔ)較為薄弱，應(yīng)該更多的吸收引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合自身資源稟賦開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不能片面的追求高技術(shù)高投入。

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(編輯：蔡玲；校對：余華)

Research on the Effects of Fiscal and Science Policy on TFP——Take Hunan as Example

ZHOU Liang

(HunanUniversityofFinanceandEconomics,ChangshaHunan410205)

This paper takes the Malmquist Index to approach 14 cities’ data in Hunan from 2002 to 2014, to estimates TFP of the 14 cities, and analyzes the effects of fiscal and policy, the results show that: Hunan’s TFP fluctuates heavily, mainly due to technological progress, and the size of the low efficiency of technology leads to low efficiency; TFP of 14 cities also fluctuates heavily, Xiangxi Autonomous Prefecture has highest productivity; “3 + 5" city group’s productivity is generally higher than the other two regions, southern Hunan’s is generally lower than the other two regions; revenue share has a significant negative impact on TFP, the rate of change in accounting for revenue each increased by 1% can lead to TFP fell 0.34%; the proportion of investment in science and technology has a significant positive impact on total factor productivity, investment in science and technology accounted for every 1% increase can lead to TFP increase 1.18%; fiscal and science policy accounted for a major role in technical efficiency, no significant effect on technological progress.

Hunan; productivity; TFP; fiscal policy; science policy

2016-07-10

湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院青年教師科研基金項(xiàng)目“科技政策對湖南省全要素生產(chǎn)率的影響研究”(項(xiàng)目編號(hào)：Q201408)、國家社科基金項(xiàng)目“面向科技型小微企業(yè)發(fā)展的財(cái)稅支持政策效果研究”(項(xiàng)目編號(hào)：13BJL039)

周 亮(1986- )，男，湖南邵陽人，湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)編輯，碩士，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)、金融工程

10.16546/j.cnki.cn43-1510/f.2016.05.012

F812.4

A

2095-1361(2016)05-0095-07