邵學(xué)峰+任春楊

摘 要：自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度是均衡一個(gè)國家外商投資自由化需求與東道國國家主權(quán)及產(chǎn)業(yè)安全保護(hù)的制度安排，在保障國家主權(quán)、經(jīng)濟(jì)安全、本土資源和產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大對(duì)外開放程度、吸引海外資本投資是外商投資準(zhǔn)入制度的本質(zhì)體現(xiàn)。國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排相對(duì)較為成熟，研究國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有利于我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的不斷優(yōu)化與完善。完善我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度應(yīng)主要從加快完善國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、多角度全方位完善負(fù)面清單設(shè)置模式及內(nèi)容、進(jìn)一步完善外商投資事中事后監(jiān)管制度著手。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；投資準(zhǔn)入；國民待遇；負(fù)面清單；國外經(jīng)驗(yàn)；啟示

中圖分類號(hào)：F125.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-0751（2016）09-0023-05

自由貿(mào)易區(qū)①外商投資準(zhǔn)入制度是指東道國對(duì)外國法人、自然人進(jìn)入本國自由貿(mào)易區(qū)從事經(jīng)營活動(dòng)所作出的限定和規(guī)范。自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度是均衡一個(gè)國家外商投資自由化需求與東道國國家主權(quán)及產(chǎn)業(yè)安全保護(hù)的制度安排，在保障國家主權(quán)、經(jīng)濟(jì)安全、本土資源和產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大對(duì)外開放程度、吸引海外資本投資是外商投資準(zhǔn)入制度的本質(zhì)體現(xiàn)。自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度設(shè)置的科學(xué)性以及執(zhí)行有效性將直接影響外商投資的積極性，進(jìn)而影響自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。目前，國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排相對(duì)較為成熟，尤其是負(fù)面清單管理模式已逐漸成為外商投資準(zhǔn)入制度安排的新趨勢(shì)，因此在我國首次使用準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式且缺乏長期、完整實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的前提下，當(dāng)前研究國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有利于我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的不斷優(yōu)化與完善，對(duì)形成國內(nèi)可復(fù)制、可推廣的外商投資準(zhǔn)入制度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的實(shí)踐考察

1.我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排

在國際貿(mào)易投資規(guī)則加速調(diào)整及我國新一輪對(duì)外開放戰(zhàn)略的背景下，2013年9月我國成立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，并在外商投資準(zhǔn)入方面試行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式，且負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，但國務(wù)院規(guī)定對(duì)國內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理是一種“非列入及開放”的模式，對(duì)于沒有被列入負(fù)面清單的行業(yè)、模式或管理措施，對(duì)外商就是全面開放的，視同東道國本國企業(yè)，享受國民待遇。2015年4月20日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布我國最新版《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理（負(fù)面清單）》（簡稱《自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單》）。最新版《自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單》從內(nèi)容上看，部門分類的準(zhǔn)確性和清晰度進(jìn)一步提高，部門限制措施更加具體和透明?！蹲杂少Q(mào)易區(qū)負(fù)面清單》中列出不符合國民待遇等原則的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，主要?jiǎng)澐譃?5個(gè)門類、50個(gè)條目、122項(xiàng)特別管理措施。其中，特別管理措施涵蓋了具體行業(yè)措施以及適用于所有行業(yè)的水平措施?！蹲杂少Q(mào)易區(qū)負(fù)面清單》中目前尚未列出的與國家安全、政府采購、金融審慎、公共秩序、公共文化、補(bǔ)貼特殊手續(xù)和稅收相關(guān)的特別管理措施，仍然按照國家或地區(qū)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！蹲杂少Q(mào)易區(qū)負(fù)面清單》適用于我國上海、廣東、天津和福建四大自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

2.我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)施的成效

2013年9月，我國成立國內(nèi)首個(gè)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，2014年12月，國家擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍，批準(zhǔn)成立中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及中國（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。兩年多來，為更大地?cái)U(kuò)大對(duì)外開放程度、支持對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，更好地對(duì)接國際貿(mào)易投資規(guī)則、吸引外商直接投資，四大自由貿(mào)易區(qū)對(duì)外商投資準(zhǔn)入制度進(jìn)行了突破性的嘗試，實(shí)現(xiàn)了我國由準(zhǔn)入后國民待遇和混合清單管理模式轉(zhuǎn)為準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式的外商投資準(zhǔn)入制度創(chuàng)新，取得了較為顯著的成效。以中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為例，據(jù)2014年上海市人民政府發(fā)展研究中心的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，92%的自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)外資企業(yè)認(rèn)為，企業(yè)目前已享受到準(zhǔn)入前國民待遇。同時(shí)，2013年9月以來，上海自由貿(mào)易區(qū)已發(fā)布兩份外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，即《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》和《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2014年修訂）》。目前，2014年修訂版本中的特別管理措施已由2013年版本的190條縮減為139條，特別管理措施調(diào)整率達(dá)26.8%，實(shí)質(zhì)性取消14條，實(shí)質(zhì)性放寬19條，進(jìn)一步開放率達(dá)17.4%，較大地提高了負(fù)面清單的開放度、透明度及與國際投資規(guī)則的銜接度。準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式極大地提高了我國外商投資準(zhǔn)入制度的開放透明化和國際化，且在實(shí)際運(yùn)行中發(fā)揮了積極的效果。

3.我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度存在的問題

我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排中的國民待遇和負(fù)面清單內(nèi)容設(shè)置尚需不斷完善，主要存在以下問題：一是從制定形式看，發(fā)達(dá)國家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單基本采用短清單形式，而我國自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單仍屬長清單形式，雖2014年修訂版較2013年版已有較大刪減，但與國際上較為完善的負(fù)面清單相比仍顯冗長。二是從投資口徑看，發(fā)達(dá)國家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單，尤其是美國BIT范本負(fù)面清單的投資包括直接投資和間接投資，且準(zhǔn)入前國民待遇涵蓋設(shè)立、獲得和擴(kuò)大階段，屬于“寬口徑”投資。而我國自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單的投資只包括直接投資，且準(zhǔn)入前國民待遇僅涵蓋設(shè)立階段，屬于“窄口徑”投資。三是從投資內(nèi)容看，一方面是針對(duì)不符措施內(nèi)容而言，發(fā)達(dá)國家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單，如美國BIT范本的不符措施內(nèi)容除強(qiáng)調(diào)國民待遇外，還注重企業(yè)業(yè)績要求、高管和董事會(huì)等內(nèi)容，而我國自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單只強(qiáng)調(diào)國民待遇；另一方面是針對(duì)涵蓋門類而言，發(fā)達(dá)國家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單，如美國BIT范本涵蓋國民經(jīng)濟(jì)的所有門類，而上海自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單尚未涵蓋國際組織和社會(huì)組織兩個(gè)門類。四是從制定過程看，我國自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單的制定未能廣泛且深入地征詢企業(yè)意見，導(dǎo)致企業(yè)反饋負(fù)面清單的創(chuàng)新性仍存較大的改進(jìn)和完善空間。五是從行業(yè)開放度看，我國自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單對(duì)外商投資仍存在較大限制，如對(duì)汽車制造、保險(xiǎn)、電信、廣播電視投資、電影制作等行業(yè)均要求外商投資應(yīng)小于或等于50%的股權(quán)。同時(shí)，行業(yè)分類未與國際并軌，尚未實(shí)現(xiàn)國際上依據(jù)WTO《服務(wù)部門分類列表的文件》中貿(mào)易服務(wù)部門12大類155個(gè)子部門設(shè)置行業(yè)分類的規(guī)定，這將在一定程度上影響負(fù)面清單管理的國際并軌效果。六是現(xiàn)行負(fù)面清單對(duì)部分特別許可的準(zhǔn)入措施表述含糊，透明度有待提高。如對(duì)有關(guān)解決市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資程序的表述或含糊或缺失。同時(shí)，特別措施缺乏國內(nèi)特定的法律法規(guī)的支撐，降低了負(fù)面清單的法律效應(yīng)。endprint

二、國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排因各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而不盡相同，關(guān)于國民待遇和清單模式及內(nèi)容的設(shè)置主要持有三種不同態(tài)度。一是發(fā)達(dá)國家傾向于采用準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的方式，要求締約國提供更為開放、便利的市場(chǎng)，以在投資貿(mào)易中獲得更多的利益。二是發(fā)展中國家傾向于將本國的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域采用正面清單的方式對(duì)外開放，其他領(lǐng)域則不予以開放，其中部分使用負(fù)面清單的發(fā)展中國家也基本屬于被動(dòng)接受。三是新興經(jīng)濟(jì)體國家傾向于采用負(fù)面清單和正面清單混合的方式，漸進(jìn)且適度開放國內(nèi)市場(chǎng)。外商投資準(zhǔn)入國民待遇和清單模式及內(nèi)容的設(shè)置沒有統(tǒng)一或最佳的模板，需根據(jù)各國自身發(fā)展情況進(jìn)行不斷的調(diào)整與完善。目前，準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，國際上已約有77個(gè)國家（地區(qū)）正在采用該外商投資準(zhǔn)入制度，且部分國家（地區(qū)）的制度運(yùn)行已較為成熟。本文選取美國、歐盟、日本三個(gè)典型國家（地區(qū)）的自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度作為研究對(duì)象，以獲得有參考價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)啟示。

1.美國

美國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較為豐富，主要倡導(dǎo)準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式。美國對(duì)于外商投資一直以來都是秉持開放的態(tài)度，外資進(jìn)入美國一般情況下是無需經(jīng)過政府審批的，只需按照美國的相關(guān)程序提交申請(qǐng)即可，同時(shí)美國給予外商投資準(zhǔn)入前國民待遇。當(dāng)然，美國也不可能做到絕對(duì)意義上的投資自由化，通常情況下美國是通過與外商投資相關(guān)的聯(lián)邦、州及地方相關(guān)法律法規(guī)對(duì)特定行業(yè)進(jìn)行限制，如金融業(yè)、航空運(yùn)輸業(yè)、海運(yùn)業(yè)和通信業(yè)等，并通過安全審查制度對(duì)外資并購進(jìn)行限制。在國民待遇方面，美國強(qiáng)調(diào)相互承諾全面準(zhǔn)入前國民待遇原則，東道國應(yīng)在外商境內(nèi)設(shè)立、擴(kuò)大、運(yùn)營、并購、轉(zhuǎn)讓或其他資產(chǎn)處置等方面對(duì)國外投資者及其投資給予“不低于”本國國民及其投資的待遇。在負(fù)面清單方面，20世紀(jì)80年代美國與其他國家簽訂的BIT中已形成負(fù)面清單管理模式。目前，美國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度已習(xí)慣使用負(fù)面清單管理模式，并按照條款約束力的強(qiáng)弱不同，將保留限制措施的服務(wù)和投資分成兩大類別：一是服務(wù)和投資允許保留現(xiàn)有的限制措施；二是負(fù)面清單不但允許維持現(xiàn)有限制措施，締約方同時(shí)還可保留對(duì)相關(guān)行業(yè)現(xiàn)有限制措施進(jìn)行修訂或設(shè)立新的或者更加嚴(yán)格的限制措施的權(quán)利。負(fù)面清單通常是以附錄形式來具體說明哪些部門被限制或禁止外商進(jìn)入，一般分為三個(gè)附件：附件一是第一類負(fù)面清單；附件二是第二類負(fù)面清單，通常只是列出設(shè)限行業(yè)及相關(guān)法律依據(jù)，且多數(shù)是以“保留采取或維持任何措施的權(quán)力”來表述，附件二在最大程度上擴(kuò)展了締約國不符措施的范圍；附件三是將金融服務(wù)的不符措施單獨(dú)予以列出，在金融服務(wù)負(fù)面清單中，也同時(shí)根據(jù)約束力的不同，區(qū)分列出了兩種類型的不符措施。負(fù)面清單保留限制的部門一般包括能源、銀行、保險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、航空運(yùn)輸、有線電視、無線與衛(wèi)星通訊以及電話和電報(bào)服務(wù)等部門。

2.歐盟

歐盟自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度相對(duì)于投資準(zhǔn)入而言更強(qiáng)調(diào)投資保護(hù)，對(duì)準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式經(jīng)驗(yàn)并不是十分豐富。在國民待遇方面，歐盟至今尚未形成統(tǒng)一的外商投資國民待遇范本，考慮在政治、法律等方面的不同，歐盟成員內(nèi)部投資和歐盟成員與區(qū)外國家的投資國民待遇有所差異。如德國、荷蘭等主要?dú)W盟成員國對(duì)國外投資者及其投資在準(zhǔn)入后階段給予完全的國民待遇。近年來，歐盟自由貿(mào)易區(qū)關(guān)于外商投資準(zhǔn)入國民待遇要求有所調(diào)整，主要體現(xiàn)為2012年4月歐盟與美國聯(lián)合發(fā)表國際投資的“七條原則”，其中第一條就強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)給予外國投資者充分的市場(chǎng)準(zhǔn)入，以及不低于本國和第三國投資者的準(zhǔn)入前和準(zhǔn)入后國民待遇。在負(fù)面清單方面，歐盟較美國而言，負(fù)面清單管理模式采用的時(shí)間尚短、經(jīng)驗(yàn)尚淺，同時(shí)歐盟相對(duì)更注重外商投資保護(hù)，對(duì)投資準(zhǔn)入重視不足。2013年10月歐盟與加拿大簽訂的“全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定”（CETA）的投資篇章中才開始采用了負(fù)面清單管理模式。

3.日本

日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)踐的時(shí)間也相對(duì)較長，主要推行準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式。在國民待遇方面，2002年，日韓雙邊投資協(xié)定的簽署開始了日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入國民待遇由準(zhǔn)入后國民待遇向準(zhǔn)入前國民待遇的轉(zhuǎn)變，此后日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入均承諾準(zhǔn)入前國民待遇。在負(fù)面清單方面，日本是亞洲地區(qū)推行負(fù)面清單管理模式的先行者之一，日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入不符措施的頒布機(jī)構(gòu)一般為中央政府、郡/州/省政府和除郡/州/省以外的地方政府三級(jí)。負(fù)面清單不符措施一般包括國民待遇原則、最惠國待遇原則、高管國籍要求和禁止業(yè)績四大方面的保留措施。負(fù)面清單多為包含三級(jí)政府的不符措施，且在三級(jí)政府框架下，由中央政府或郡/州/省政府所頒布的、在協(xié)議生效之日仍在實(shí)施的不符措施均需按相關(guān)要求納入清單附件，并需履行告知義務(wù)；而由其他政府頒布的不符措施則無需納入清單附件，且無需履行告知義務(wù)。負(fù)面清單設(shè)立不符措施兩大清單，一是現(xiàn)有措施清單，即納入該清單中的措施或清單中指定部門或事項(xiàng)的措施，不論是中央政府頒布的還是地方政府頒布的都可以延續(xù)、展期、變更和修改，但不允許采用新的措施。二是指定部門和事項(xiàng)清單，即納入該清單中的部門及事項(xiàng)采用和維持的措施都免于履行國民待遇、最惠國待遇以及禁止業(yè)績要求等義務(wù)，指定的部門或事項(xiàng)中不但可以維持現(xiàn)有不符措施，還可以采用新的不符措施。負(fù)面清單現(xiàn)有不符措施覆蓋的部門主要包括服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、農(nóng)林漁業(yè)、礦業(yè)和所有部門五大類，未來不符措施主要涉及能源產(chǎn)業(yè)、航天工業(yè)、武器及爆炸物制造業(yè)、漁業(yè)、公共執(zhí)法、廣播業(yè)六大產(chǎn)業(yè)。

三、啟示

國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度在自由化和透明度方面要求較高，但依然為國家利益保留了靈活的調(diào)整空間，其中負(fù)面清單表現(xiàn)形式主要為“行業(yè)列表”疊加“不符措施列表”體現(xiàn)，“不符措施列表”一般針對(duì)國民待遇、最惠國待遇、業(yè)績要求、高管人員四項(xiàng)原則和規(guī)則提出。目前，我國自貿(mào)區(qū)投資準(zhǔn)入制度執(zhí)行成效尤為顯著，尤其是上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單管理已被作為我國外商投資準(zhǔn)入范本被天津、福建、廣州自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及全國各省市區(qū)復(fù)制執(zhí)行，體現(xiàn)出我國適應(yīng)國際發(fā)展趨勢(shì)、堅(jiān)持世界貿(mào)易規(guī)則、擴(kuò)大對(duì)外開放和提升開放型經(jīng)濟(jì)的態(tài)度與決心。但我國實(shí)施投資準(zhǔn)入制度尚屬探索階段，在制度完善的過程中，必須采取審慎的態(tài)度，堅(jiān)持循序漸進(jìn)、逐步完善的原則，且不可試圖一蹴而就、一勞永逸。要進(jìn)一步完善上海自貿(mào)區(qū)投資準(zhǔn)入制度，全面提高自貿(mào)區(qū)投資便利化和自由化。endprint

1.加快完善國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)

國內(nèi)法律法規(guī)的完善是國外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)施的基礎(chǔ)，而對(duì)于我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度來說，準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式還處于探索試驗(yàn)階段，更多的也只是提出了國民待遇和負(fù)面清單管理的相關(guān)概念，試圖使國家外商投資準(zhǔn)入觀念有所轉(zhuǎn)變，循序漸進(jìn)地完成外商投資準(zhǔn)入的國際化并軌。因此，真正實(shí)踐準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式的外商投資準(zhǔn)入制度，我國尚需在全面認(rèn)識(shí)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)行的法律法規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)全面的梳理，尤其是涉及服務(wù)業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)，這也是我國外商投資準(zhǔn)入制度改革所需解決最根本、最核心的問題之一。具體措施是：應(yīng)根據(jù)我國新一輪對(duì)外開放的具體要求對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行廢除、建立及修改，即有計(jì)劃地將不符合當(dāng)前要求、不符合開放和發(fā)展需求的法律法規(guī)及時(shí)廢止；將缺失的法律法規(guī)根據(jù)開放和發(fā)展的需求及時(shí)制定；將部分過時(shí)的法律法規(guī)及時(shí)調(diào)整和修訂。

2.多角度全方位完善負(fù)面清單設(shè)置模式及內(nèi)容

一是在制定形式上進(jìn)一步縮短負(fù)面清單，逐步向短清單模式靠攏，以美韓FTA為例，美國3個(gè)負(fù)面清單中的不符措施總計(jì)才不到40條。因此，應(yīng)進(jìn)一步將負(fù)面清單中對(duì)國計(jì)民生影響不大的行業(yè)清除，如租賃和商貿(mào)服務(wù)行業(yè)等。二是在投資口徑上加快改變現(xiàn)行準(zhǔn)入前國民待遇僅涵蓋設(shè)立階段及負(fù)面清單的投資只包括直接投資的“窄口徑”現(xiàn)狀，盡早實(shí)現(xiàn)外商投資準(zhǔn)入制度與國際通行規(guī)則的全面接軌。三是在投資內(nèi)容上適當(dāng)放寬對(duì)外資企業(yè)的準(zhǔn)入限制，如擴(kuò)大服務(wù)業(yè)試點(diǎn)開放。同時(shí)，在行業(yè)開放上進(jìn)一步減少對(duì)部分行業(yè)投資股權(quán)比例的限制。四是進(jìn)一步調(diào)整行業(yè)分類，盡可能按國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)12大類部門進(jìn)行不符措施描述，同時(shí)只針對(duì)155個(gè)子部門中的核心和關(guān)鍵的子部門如金融中的銀行、保險(xiǎn)等進(jìn)行不符措施描述?？山梃b美國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單中的第二類清單保護(hù)涉及我國重要、新興產(chǎn)業(yè)和部門的核心利益。五是在新版負(fù)面清單的制定上提高社會(huì)參與度，如應(yīng)考慮以自貿(mào)區(qū)顧問的形式邀請(qǐng)外國商會(huì)參與負(fù)面清單的修訂討論。六是在內(nèi)容表述上應(yīng)予以進(jìn)一步明確和規(guī)范，避免含糊其辭，同時(shí)應(yīng)考慮推出負(fù)面清單的官方英文版，避免翻譯差異對(duì)投資者形成誤導(dǎo)。

3.進(jìn)一步完善外商投資事中事后監(jiān)管制度

我國自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的創(chuàng)新意味著政府的擴(kuò)大對(duì)外開放、進(jìn)一步簡政放權(quán)決心，但推動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)外商投資市場(chǎng)的高度自由化，必然在一定程度上會(huì)使自由貿(mào)易區(qū)外商投資市場(chǎng)與風(fēng)險(xiǎn)相伴。因此，我國自由貿(mào)易區(qū)必須要進(jìn)一步完善外商投資的事中事后監(jiān)管制度，建立高效的監(jiān)管機(jī)制，以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。首先，建立監(jiān)管制度協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。一是在自貿(mào)區(qū)建立各部門聯(lián)席會(huì)議制度和聯(lián)系工作機(jī)制，推動(dòng)各部門協(xié)同創(chuàng)新。同時(shí)，中央層面應(yīng)成立專設(shè)的自貿(mào)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組，促進(jìn)中央與地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)行。另外，應(yīng)創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法的運(yùn)行工作制度。引入誠信管理，實(shí)施分類監(jiān)管。二是以信息化手段推動(dòng)各部門協(xié)同創(chuàng)新。加快建立專業(yè)化、科學(xué)化、權(quán)威化的信息平臺(tái)，統(tǒng)一發(fā)布新興行業(yè)的外資動(dòng)向、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警、行業(yè)創(chuàng)新形態(tài)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息，為自貿(mào)區(qū)企業(yè)提供完善、準(zhǔn)確、及時(shí)、權(quán)威的信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)海關(guān)、質(zhì)監(jiān)、金融、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)管信息的互聯(lián)互通與共享。其次，進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)外商投資事中事后監(jiān)管配套制度。一是應(yīng)參照國際慣例推動(dòng)建立第三方評(píng)估、檢驗(yàn)和結(jié)果采信制度。二是探索完善信息公開制度，提高行政透明度。自貿(mào)區(qū)管理部門應(yīng)及時(shí)公開相關(guān)制度規(guī)范，并主動(dòng)予以解釋和說明，且制度制定過程應(yīng)給予當(dāng)事人參與的機(jī)會(huì)。同時(shí)，應(yīng)探索建立企業(yè)有權(quán)向自貿(mào)區(qū)管理部門提出建議的機(jī)制，以及有權(quán)對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行審查的制度。三是加快完善權(quán)益保護(hù)制度。加大對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口等環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為的懲處力度。建立糾紛多元化解決機(jī)制，可借鑒國際經(jīng)驗(yàn)完善仲裁規(guī)則，開設(shè)仲裁綠色通道，并完善相關(guān)配套機(jī)制。最后，加快落實(shí)安全審查和反壟斷制度。一是以信息共享平臺(tái)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)與負(fù)面清單管理模式相銜接，初步建立外資并購的安全審查制度，確保外商投資不涉及我國重大安全領(lǐng)域。二是健全反壟斷審查工作機(jī)制，進(jìn)一步明確承擔(dān)提請(qǐng)國家調(diào)查、開展區(qū)內(nèi)發(fā)壟斷調(diào)查、出具初審意見、檢查執(zhí)行情況等具體職責(zé)的主體。

注釋

①本文所研究的自由貿(mào)易區(qū)是指由我國建立的自由貿(mào)易區(qū)，而非多國協(xié)定建立的自由貿(mào)易區(qū)。

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