盧燕，王冠琳，王巖峰，范斌

(國家海洋局第一海洋研究所　青島　266061)

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海洋調(diào)查的HSE體系建設要點探討

盧燕，王冠琳，王巖峰，范斌

(國家海洋局第一海洋研究所青島266061)

隨著我國海洋調(diào)查工作進入新的階段，將以健康、安全與環(huán)境管理一體化，強調(diào)工作前預防和不斷改進為核心的HSE(Health,Safety,Environment)管理體系應用于海洋調(diào)查領域，更好地建立健全海洋調(diào)查標準計量與質(zhì)量控制體系。文章闡述在海洋調(diào)查中建立HSE管理體系的幾個要點(包括海洋調(diào)查中的風險評價、風險控制和績效評估)，并討論其在具體實施中的注意事項。

HSE管理體系；海洋調(diào)查；風險評價；風險控制；績效評估

1　引言

海洋調(diào)查是認識、了解海洋的一種重要手段，一般是在指定的觀測海區(qū)、斷面或固定地點，根據(jù)需求采用相應的海洋觀測儀器進行觀測，來獲取海洋環(huán)境要素，以分析其空間分布和自然變化規(guī)律[1]。海洋調(diào)查工作是海洋事業(yè)發(fā)展的基礎，是開發(fā)和保護海洋的先導，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展和國防安全建設中發(fā)揮著不可替代的作用。新中國成立以來，我國的海洋調(diào)查工作取得了豐碩的成果，基本實現(xiàn)“普查中國沿岸、探索三大洋、進駐南極洲和北極洲”的目標。黨的十八大規(guī)劃出“建設海洋強國”的宏偉藍圖，對我國海洋調(diào)查提出更高的要求。國家海洋局、國家發(fā)改委等7部門于2015年3月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強海洋調(diào)查工作的指導意見》，以提高海洋調(diào)查的技術(shù)能力和服務保障能力；其中強調(diào)海洋調(diào)查計量標準與質(zhì)量管理體系的重要性，要求結(jié)合海洋調(diào)查的特點，順應時代潮流，及時更新和完善海洋調(diào)查標準，規(guī)范海洋調(diào)查儀器設備量值溯源等質(zhì)量管理，盡快與國際接軌；促進海洋調(diào)查機構(gòu)的計量認證和海洋調(diào)查人員的資格認證，全面提升海洋調(diào)查文化，將質(zhì)量管理體系貫穿整個海洋調(diào)查之中，以確保精確度。

將海洋調(diào)查任務與HSE管理體系的運行結(jié)合起來，可以為完成上述目標提供良好的支撐和保障[2]。本文主要結(jié)合海洋調(diào)查的最新變化和需求，探討HSE體系的相關(guān)建設要點。

2　海洋調(diào)查的新需求

海洋立體空間調(diào)查觀測已經(jīng)從構(gòu)想走向現(xiàn)實。近年來，在全球海洋觀測(GOOS)系統(tǒng)的框架下，國外海洋調(diào)查的立體調(diào)查觀測系統(tǒng)已步入成熟的業(yè)務化運行。其中以美國的綜合海洋觀測系統(tǒng)(IOOS)為代表，該系統(tǒng)的立體布設構(gòu)想全面，包括太空衛(wèi)星遙感、地波雷達、海上調(diào)查船、浮標、水下機器人(ROV)、水下無人潛器(AUV)、水下滑翔機(Underwater Glider)、海洋臺站 、原位傳感器等多手段在內(nèi)，覆蓋區(qū)域面積有幾千平方千米，觀測數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡傳輸，實時處理、分發(fā)和共享。使得海洋調(diào)查時空覆蓋的有效范圍不斷延展、原位作業(yè)能力不斷增強。我國科學家近年在觀測技術(shù)上也取得較大進展，智能化平臺開始進入調(diào)查航次，這對海洋調(diào)查標準計量與質(zhì)量控制體系是一個全新的挑戰(zhàn)。

隨著國際大型海洋調(diào)查科研計劃和觀測系統(tǒng)的推進，我國海洋調(diào)查觀測技術(shù)整體水平不斷提升，集中體現(xiàn)在海洋調(diào)查的專業(yè)化程度和精細化程度不斷提高，特別是海洋地質(zhì)、海洋生物和海洋化學的原位觀測和采樣技術(shù)的進步，使得正在進行的“氣候變化與預測計劃(CLIVAR)”“洋中脊計劃(InterRidge)”“海山生態(tài)系計劃(Seamount Ecosystem)”“大陸邊緣計劃(InterMargins)”和“深部生物圈計劃(Deep Biosphere)”等取得令人矚目的成果。這就需要我國在海洋調(diào)查標準計量與質(zhì)量控制體系中適應原有海洋調(diào)查技術(shù)改進和新調(diào)查技術(shù)的出現(xiàn)，提高海洋調(diào)查的規(guī)范性、科學性和先進性。

但目前從事海洋調(diào)查工作的人員和技術(shù)手段無法滿足全國海洋調(diào)查工作的新要求，引進專業(yè)高端人才和建設質(zhì)量管理體系迫在眉睫。切實提高海洋調(diào)查隊伍的綜合素質(zhì)及作業(yè)能力，使海洋調(diào)查觀測、資料質(zhì)量控制和數(shù)據(jù)共享與應用研究各方合理組織、密切配合，建成一支覆蓋多學科、具有較高理論功底、現(xiàn)場作業(yè)經(jīng)驗豐富、綜合能力強的海洋調(diào)查專業(yè)人才隊伍，以適應海洋調(diào)查工作發(fā)展需要。同時，隨著我國21世紀海上絲綢之路戰(zhàn)略的推進，國際公海和深水區(qū)的調(diào)查會日益增多，必須加快建設以HSE管理體系為代表的專業(yè)管理體系，在海洋調(diào)查領域趕超先進國家，以滿足建設海洋強國的需要。

3　海洋調(diào)查HSE體系建設要點

HSE管理體系是將職業(yè)健康、安全與環(huán)境管理的組織機構(gòu)、職責、方針、目標、過程和資源等要素有機結(jié)合的一個整體，這些要素通過分析、調(diào)研、評估，采取適宜、科學、提升系統(tǒng)的運行模式有機地結(jié)合在一起，相互關(guān)聯(lián)、相互影響，形成動態(tài)管理體系。本文主要針對海洋調(diào)查HSE體系的建設，進行風險評價、風險控制和績效評估，提出幾點設想。

3.1風險評價

風險評價是HSE管理的最基本要素，是一個連續(xù)的過程，是以保證工作人員的人身安全為前提，保質(zhì)保量順利完成工作并保持良好環(huán)境的一個綜合考量。要做好這項工作，首先須考慮風險評價。經(jīng)過多年的海上作業(yè)以及與調(diào)查人員的交流，我們對海洋調(diào)查中可能出現(xiàn)造成人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染的危險因素概括為以下幾點[3]。

(1)人的因素：關(guān)注所有調(diào)查隊員和船員的身心狀況、技能水平以及執(zhí)行能力。

(2)船的因素：船舶工作指標，如運轉(zhuǎn)狀況、動力系統(tǒng)狀況、安全保障設施狀況等。

(3)儀器設備的因素：儀器設備的運輸物流、儲存介質(zhì)、操作流程和工作環(huán)境，重點評估常規(guī)作業(yè)常見的有毒有害物質(zhì)、爆炸物質(zhì)、噪聲和輻射(放射性物質(zhì))以及其他在《危險化學品重大危險源辨識》(GB 18218-2009)中所羅列涉及調(diào)查的物品等，還有作業(yè)所必需的設備輔助裝備，如甲板操控系統(tǒng)、水下遙控機器人(ROV)遙控系統(tǒng)等。

(4)環(huán)境的因素：工作海區(qū)的自然條件和環(huán)境條件，自然條件包括調(diào)查區(qū)域及周邊的中小尺度天氣系統(tǒng)和較大系統(tǒng)的天氣過程、海況、流況、潮汐和海底地形等，環(huán)境條件包括工作海區(qū)建造的基礎設施及工作平臺等。

在風險評價中常用的技術(shù)方法有故障樹分析方法、HAZOP方法(hazard and perability Study，即危險與可操作性分析方法)等。海洋調(diào)查的風險評價示例如表1所示。

表1　海洋調(diào)查的風險評價示例

3.2風險控制

3.2.1風險控制應遵循的原則

風險控制，應遵循如下原則[4]。

(1)及時性。風險監(jiān)控時及時發(fā)現(xiàn)風險；風險控制時及時采取措施，在風險尚未造成巨大損失時消除風險或?qū)L險控制在可接受的范圍內(nèi)。通過風險預警和應急預案，采取超前或預先防范的管理。

(2)持續(xù)性。風險控制是貫穿整個海洋調(diào)查過程的，由于海上環(huán)境的特殊性，原有的調(diào)查環(huán)境可能發(fā)生變化，新的風險可能出現(xiàn)，原來的次要風險可能轉(zhuǎn)化成主要風險，所以必須根據(jù)環(huán)境的變化對風險監(jiān)控進行動態(tài)調(diào)整。

(3)可操作性。必須結(jié)合調(diào)查隊伍和科考船舶的能力和資源狀況合理選擇控制措施，包括主動的風險調(diào)控措施和被動的風險處置對策。

根據(jù)上述原則，應對調(diào)查人員進行有針對性的安全自救和業(yè)務操作等培訓，做到持證上崗；在野外工作時，時刻注意人員身心健康、安全措施準備狀況等，消滅人為因素的安全隱患；對野外工作環(huán)境進行評估，做好工作場地調(diào)查，避免因環(huán)境因素造成人員傷亡和儀器設備損失。

3.2.2海洋調(diào)查HSE體系建設關(guān)注的重點內(nèi)容

(1)風險監(jiān)控主要包括外部環(huán)境、作業(yè)現(xiàn)場和調(diào)查質(zhì)量。在海上調(diào)查時，對于外部環(huán)境中氣象條件的風險變化極為敏感，要注重調(diào)查區(qū)域及周邊地區(qū)地面天氣圖、高空天氣圖、衛(wèi)星云圖等準實時資料的持續(xù)收集和分析，關(guān)注相關(guān)區(qū)域的短期、中期、長期氣象預報信息，密切跟蹤附近海區(qū)較大系統(tǒng)的天氣過程，關(guān)注中、小尺度天氣系統(tǒng)。對于作業(yè)現(xiàn)場本身而言，要形成人員安全、儀器安全和資料安全前者優(yōu)先的優(yōu)先級控制理念，充分發(fā)揮船舶監(jiān)控設備和現(xiàn)場安全員的監(jiān)控作用，在高空作業(yè)、舷外作業(yè)和高海況作業(yè)時，要注意加強監(jiān)控力度。調(diào)查儀器設備要進行質(zhì)量監(jiān)控，以檢驗調(diào)查儀器所達到的技術(shù)指標和調(diào)查資料的可靠性：如在極端天氣的惡劣海況作業(yè)時，觀測儀器工作的可靠程度和準確程度，以及相關(guān)收放設備的安全性能是否完善；又如在不同水深作業(yè)時觀測儀器的工作狀況和性能水平是否受到影響，在不同的航行速度下走航觀測儀器的技術(shù)指標能否達到要求等。注重工作值班日志的記錄監(jiān)督，包括調(diào)查儀器觀測記錄、資料的初步整理和統(tǒng)計、觀測中發(fā)現(xiàn)的特殊情況以及儀器設備中存在的問題等[5-6]。

(2)應急管理是根據(jù)風險評價結(jié)果對調(diào)查工作中可能造成危害后果的各種緊急情況制訂應急預案，為保障作業(yè)人員、調(diào)查船舶、觀測儀器設備安全及保護環(huán)境設施和資源，高效有序、及時準確地組織救援工作，減少失誤、降低事故危害，使人員傷亡和財產(chǎn)損失降到最低而采取的行動。應急預案要考慮以下方面內(nèi)容：①評估常見緊急情況的性質(zhì)、規(guī)模。經(jīng)常遇到的緊急情況包括突發(fā)事件造成的人員傷病，極端天氣作業(yè)操作儀器設備失控、船舶用電安全事件、易燃易爆試劑泄漏、失火，公海調(diào)查過程中突遇海盜、涉外爭端事件等。②求救于外援機構(gòu)的計劃，其中包括與緊急救援服務機構(gòu)的聯(lián)系，這一點在深海、大洋、南極、北極科考時尤為重要。③設施內(nèi)外報警和通信聯(lián)絡的步驟，明確應急指揮中心的地點和組織。④應急救援及控制措施，包括搶險和救護等。⑤應急預案所需資源(人、物資、設備)獲得的渠道和方式。在出海工作前需檢查各應急措施實施的有效性以及應急物資儲備是否充足，在具體實施過程中可根據(jù)具體情況采取違背體系的有效措施來保障人員和船舶安全，使可能發(fā)生的應急情況得以快速處置，在調(diào)查作業(yè)期間還應對應急預案進行不定期檢查并不斷改進。

3.3績效評估

在HSE管理體系的運行和持續(xù)改進過程中，運行效果的核心問題是績效評估，對于海洋調(diào)查也是同樣的。通過海洋調(diào)查作業(yè)績效評估，可客觀、公平、公正地精準分析運行HSE管理體系在具體實施中存在的優(yōu)劣勢，從中找出體系運行的不足，為海洋調(diào)查管理工作的實施糾正和持續(xù)改進提供依據(jù)，從而推動HSE管理體系的有效控制及運行，達到海洋調(diào)查在健康、安全與環(huán)境管理方面水平不斷提高的目的。

HSE績效考核分為指標(目標)考核和過程考核兩部分。指標包含行動指標、結(jié)果指標等，其中行動指標是衡量為預防事故發(fā)生需采取的所有行動及措施的指標，包括調(diào)查作業(yè)安全教育與培訓、海上作業(yè)危害識別與分析、風險評價與管理、體系實施與監(jiān)測、體系審核與評審等各方面內(nèi)容；結(jié)果指標是衡量事故所造成的作業(yè)人員傷亡、儀器設備損失、海域環(huán)境污染等情況的指標，如各類事故發(fā)生率、重大事故和重傷率等。海洋調(diào)查中的績效評估應充分考慮HSE體系的指導原則和核心要素，既要注重結(jié)果考核也要注重過程考核；指標設計應易于操作，且具有可比性和延續(xù)性。

在績效評估模型的設計中要充分考慮海洋調(diào)查工作存在一定隨機性和模糊性的問題，通常采用定量評估的方法。在實際執(zhí)行過程中，建議結(jié)合具體情況，可采用層次分析法[7]、云模型不確定性定性評估方法[8]等開展評估，并盡量克服主觀認知程度不同造成的影響。一定要按照體系的要求，做到公開、公平、透明、有理、有據(jù)，確保全員理解。

4　結(jié)論

在海洋調(diào)查工作中引入HSE管理模式，對于建立健全海洋調(diào)查標準計量與質(zhì)量控制體系具有重要的現(xiàn)實意義。在風險評價環(huán)節(jié)要關(guān)注人、船、儀器設備和環(huán)境因素；在風險控制環(huán)節(jié)要注重及時性、持續(xù)性和可操作性；在績效評估環(huán)節(jié)要注意結(jié)果考核和過程考核的有效性、雙項并重。通過引入HSE體系，可有效降低海洋調(diào)查風險事故的發(fā)生和影響，為海洋調(diào)查工作的順利開展打下堅實基礎。

[1]侍茂崇，高郭平，鮑獻文. 海洋調(diào)查方法導論[M].青島：中國海洋大學出版社，2008.

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The Key Points of HSE System Construction in Oceanographic Survey

LU Yan， WANG Guanlin， WANG Yanfeng，F(xiàn)AN Bin

(First Institution of Oceanography， SOA， Qingdao 266061， China)

With the rapid development of oceanographic survey，an HSE management system integrated healthy，safety and environmental management，which emphasized prevention before hand and continuous improvement has been applied in this area，to better establish and improve the oceanographic survey standard measurement and quality control system.In this paper，several key points had been studied，included risk assessment，risk control，and performance appreciation in oceanographic survey.The points required to be paid attention to in practice were also discussed.

Health，safety and environmental management system，Oceanographic survey，Risk assessment，Risk control，Performance appreciation

P71；F273

A

1005-9857(2016)04-0055-04

中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務費專項資金項目(2009G10，0213T02).

盧燕，工程師，研究方向為海洋調(diào)查與質(zhì)量控制，電子信箱：luy@fio.org.cn