周慶偉 ，白楊 ，汪小勇 ，周慶驪

(1.國家海洋技術(shù)中心　天津　300112； 2.中國石油集團東方地球物理勘探有限責任公司大港物探處　天津　300280)

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海洋調(diào)查項目風險管理研究

周慶偉1，白楊1，汪小勇1，周慶驪2

(1.國家海洋技術(shù)中心天津300112； 2.中國石油集團東方地球物理勘探有限責任公司大港物探處天津300280)

隨著海洋調(diào)查工作的增多，如何保障調(diào)查過程的作業(yè)安全，降低風險，減少人員傷亡、儀器設(shè)備損壞或丟失、海洋環(huán)境影響等損失，成為各級部門的關(guān)注重點。文章介紹了風險管理理論的基本內(nèi)容，結(jié)合海洋調(diào)查實際工作列舉了海洋調(diào)查中風險識別、風險評估和風險控制等工作的內(nèi)容和方法，以期提高海洋調(diào)查項目安全管理水平。

海洋調(diào)查；風險管理；項目安全

海洋調(diào)查是使用各種儀器設(shè)備直接或間接對海洋的物理、化學、生物、氣象、地貌、地質(zhì)及其他海洋狀況開展研究的手段。一般是在選定海區(qū)的測點和測線上布設(shè)和使用適當?shù)膬x器設(shè)備獲取海洋基本要素資料，揭示并闡明其變化規(guī)律和時空分布[1]，為認識海洋、探索海洋、保護海洋、開發(fā)海洋提供基礎(chǔ)資料和科學依據(jù)。

我國海洋調(diào)查起步較晚，但發(fā)展迅速。新中國成立前，我國的海洋調(diào)查只開展了很少幾次以海洋生物為主的調(diào)查及航道測量，且規(guī)模和范圍都很小。自20世紀50年代起，海洋調(diào)查研究工作得到國家高度重視，尤其是國防迫切需要，相繼開展了一系列海洋調(diào)查研究工作[2]。我國海洋調(diào)查從單船調(diào)查發(fā)展到多船聯(lián)合調(diào)查、從單一學科調(diào)查發(fā)展到綜合調(diào)查、從近海調(diào)查發(fā)展到深遠海調(diào)查，取得了顯著的成績[3]。進入21世紀以來，國家和地方大力發(fā)展海洋事業(yè)，投入了大量的人力、物力和財力開展各種海洋調(diào)查項目。

1　海洋調(diào)查項目的風險性

海洋調(diào)查按調(diào)查區(qū)域位置可以分為沿岸、近海和遠海調(diào)查。在《GB/T 12763 海洋調(diào)查規(guī)范》中將海洋調(diào)查分為海洋水文、海洋氣象、海水化學、海洋聲光要素、海洋生物、海洋地質(zhì)地球物理、海洋生態(tài)、海底地形地貌和海洋工程地質(zhì)等調(diào)查內(nèi)容[4]。根據(jù)調(diào)查要素和要求的不同可采用衛(wèi)星遙感觀測、航空遙感觀測和船舶現(xiàn)場觀測等調(diào)查方法，其中船舶現(xiàn)場觀測應(yīng)用最廣。從我國國家海洋調(diào)查船隊網(wǎng)站信息了解到，船隊基本有一半或一半以上的船只正在進行海洋調(diào)查或是備航工作，由此可見船舶調(diào)查項目的任務(wù)繁重。然而由于船只在海上進行調(diào)查作業(yè)時船上作業(yè)空間較小、時間跨度長，作業(yè)期間難免受復雜多變的災(zāi)害性海洋氣象影響，再加上地域、通信和醫(yī)療等因素的局限性，在發(fā)生危險后往往不能及時救助造成嚴重后果[5]，即使是近岸調(diào)查也會因惡劣的地理環(huán)境和多變的海況使調(diào)查項目存在較高的風險。海洋調(diào)查的風險性具體表現(xiàn)在以下幾個方面：① 調(diào)查人員傷亡，精神或身體的損傷；② 調(diào)查船只的損壞或沉沒；③ 調(diào)查儀器設(shè)備的損壞或丟失；④ 環(huán)境破壞，包括對空氣、水源、土壤和動植物造成的影響和危害；⑤ 調(diào)查項目進度延遲，調(diào)查單位信譽降低。

2　風險管理理論

風險管理的基礎(chǔ)內(nèi)容包括風險分析、風險評價和風險控制，簡稱風險管理三要素。

(1)風險分析就是研究風險發(fā)生的可能性及其所產(chǎn)生的后果和損失，包含危險辨識和風險估計。只有發(fā)現(xiàn)、識別了工作中的危險源，才能有的放矢地估計其發(fā)生的可能性和導致的后果，將其登記后可作為風險管理的主要依據(jù)，采取相應(yīng)的控制措施，消除危險。危險源可分為兩類：第一類是事故發(fā)生的前提，決定事故后果的嚴重程度；第二類是第一類危險源導致事故的必要條件。危險識別方法包括專家調(diào)查法、訪談法、現(xiàn)場安全檢查表法、工作-風險分解法、頭腦風暴法、情景分析法、因果圖法和風險倒推法等[6]。風險估計可根據(jù)大量試驗或概率分析方法進行客觀概率估計，也可依靠管理者和專業(yè)技術(shù)人員通過概率法、咨詢法或調(diào)查法等多種方法進行[7]。

(2)風險評價包括分析研究風險的邊界值、風險-效益-成本分析、風險的處理和對待等內(nèi)容。其核心是先確定評價標準和等級，再通過假設(shè)測試、概率-影響矩陣、事件樹分析、故障樹分析和層次分析等方法進行系統(tǒng)評價[8]。

(3)風險控制即是在風險分析和風險評價的基礎(chǔ)上作出風險決策，包括決策、實施和實施結(jié)果的檢查。風險控制技術(shù)有宏觀控制和微觀控制兩大類：宏觀控制的技術(shù)手段主要是法制手段、經(jīng)濟手段和教育手段；微觀控制的技術(shù)手段主要是技術(shù)措施和管理措施[9]。

3　海洋調(diào)查項目風險管理

在海洋調(diào)查項目中引入風險管理機制是有必要的，這需要按照國際推行的健康、安全和環(huán)境風險管理模式[10]，借鑒國內(nèi)化工和石油行業(yè)的管理經(jīng)驗[11-12]，結(jié)合海洋調(diào)查的實際情況，建立海洋調(diào)查項目風險管理模式。

3.1風險識別

本著“全員參與、全過程識別、全方位識別、專業(yè)技術(shù)人員與員工識別相結(jié)合”的原則對風險或危險采用調(diào)查法、對照法和經(jīng)驗法進行辨識[13]，常見的危險因素主要有：船舶碰撞、擱淺和觸礁；船舶結(jié)構(gòu)損壞、進水；人員落水；人員作業(yè)能力下降；船邊作業(yè)人員防護措施缺陷；人員身體和心理健康狀況異常(遠洋調(diào)查中人員的心理健康狀況問題尤為突出)[14]；儀器設(shè)備缺陷；儀器設(shè)備防護措施缺陷；作業(yè)海區(qū)自然環(huán)境惡劣；作業(yè)海區(qū)其他作業(yè)活動影響；船上作業(yè)環(huán)境不良；警示標志缺陷；易燃、易爆和有毒等對人體有害物質(zhì)的使用、存放、防護缺陷；管理人員和調(diào)查人員行為錯誤或失誤；消防、救生器材配備不足；值班不到位；火災(zāi)、觸電、爆炸、噪音、油品泄漏、雷擊等。識別出來的風險要進行登記造冊，作為風險評估和風險控制的主要依據(jù)，主要可以包括風險登記索引號、作業(yè)環(huán)境、風險類型、風險描述、可能發(fā)生情況、最終結(jié)果、登記人和日期等信息。

3.2風險評估

在海洋調(diào)查工作中，可針對已經(jīng)識別的風險采用“風險矩陣圖法”進行風險定性評價。風險矩陣是在項目管理過程中識別風險重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，也是對項目風險潛在影響進行評估的一套方法[15]。風險評價準則為：風險度=發(fā)生的可能性×后果的嚴重性，一般將發(fā)生的可能性分為極低、低、中等、高和極高5種，分別取值1～5；從人員傷害、環(huán)境影響和財產(chǎn)損失等3個方面按照可能造成的后果程度分為輕微、一般、中等、嚴重和非常嚴重5種，分別取值1～5；進而計算所得風險度，結(jié)果為1～25；按風險度劃分風險等級為低風險、中風險和高風險(表1)其中，1～6為低風險，8～12為中風險，15～25為高風險。風險等級為低時，應(yīng)采取必要的控制措施；風險等級為中時，應(yīng)采取控制措施，持續(xù)加強監(jiān)督管理；風險等級為高時，應(yīng)終止相應(yīng)的作業(yè)活動。

表1　風險評價矩陣

在實際調(diào)查過程中可以將調(diào)查任務(wù)流程按不同工作性質(zhì)細分為各操作單元，結(jié)合魚刺圖[16]逐一列出操作步驟，組織人員對各操作步驟進行風險評價，并編寫安全分析報告，安全分析報告主要包括工作步驟、危害描述、后果及影響人員、現(xiàn)有的控制措施、風險評價、建議改進措施和改進后的風險情況等內(nèi)容。

3.3風險控制

海洋調(diào)查項目風險控制方法一般可以分為技術(shù)、人行為和管理控制。

(1)技術(shù)控制：主要有消除、控制、隔離、防護、保留和轉(zhuǎn)移等手段[9]。消除是指直接消除作業(yè)中的隱患，如使用的纜繩有破損處，盡管沒有斷裂，但評估結(jié)果風險程度較高，是不可容忍的，必須更換該纜繩，以消除該隱患?？刂剖侵覆捎眉夹g(shù)手段限制或減少危險源的危害程度，如使用限速器和緩沖器減少水文絞車或地質(zhì)絞車存在的風險。隔離是指將危害性較大的物品或空間采取加固防護、設(shè)置安全距離、上鎖掛簽等措施從空間上隔離開來，如將有毒化學藥品單獨、穩(wěn)定存放在專門區(qū)域，并設(shè)置警示標志，必要時可進行上鎖管理。防護是指對儀器設(shè)備和人體進行防護，如入水設(shè)備抗腐蝕、抗污損生物附著的防護和作業(yè)人員救生衣、安全帽、安全鞋等護具的防護。保留是指對于預(yù)計到可能會發(fā)生事故的危險，在無法控制時可保留其存在，但要有應(yīng)急措施，使“高風險”變?yōu)椤暗惋L險”，如惡劣天氣會嚴重影響調(diào)查安全，必須要制定應(yīng)急措施予以應(yīng)對。轉(zhuǎn)移是指將無法消除和控制的危險轉(zhuǎn)移到其他方向，如購買人員和設(shè)備的保險。

(2)人行為控制：以減少人的不正確行為對危險源的觸發(fā)作用和控制人為失誤為目的。首先要注重安全教育培訓，提高管理者和技術(shù)人員等各崗位人員的安全責任意識和風險控制的認知度，熟練掌握有關(guān)的安全知識和操作技能。全體人員要充分認識外業(yè)調(diào)查工作的危險性，管理者要以身作則帶頭執(zhí)行各項管理制度，建立良好的管理文化，提高全員的安全意識；調(diào)查人員尤其是一線作業(yè)人員是危險的直接承受者，要不斷學習各種操作規(guī)程、規(guī)章制度和安全知識，保障項目順利進行和自身安全。通過廣泛的宣傳教育保證風險管理深入人心，增強風險意識，培養(yǎng)風險管理敏感性，營造人人負責、人人有責的風險管理氛圍[17]。其次做到人的安全化，各崗位根據(jù)實際情況對調(diào)查人員進行任用考核，主要包括身體狀況、崗位資歷要求(包括學歷、工作經(jīng)歷等)、崗位培訓情況(包括專業(yè)知識、技能、資格證書等)、工作表現(xiàn)(責任心、工作態(tài)度、工作業(yè)績等)、理論考核結(jié)果、實際操作考核結(jié)果、崗位所需應(yīng)急處理能力等方面。最后做到操作安全化，根據(jù)作業(yè)性質(zhì)和操作程度制定具有較高操作性、實用性的儀器設(shè)備操作規(guī)范和調(diào)查作業(yè)指導書，合理安排人員工作的時間和強度，減少疲勞。

(3)管理控制：通過法規(guī)制度等管理措施實行風險控制。首先建立健全風險管理規(guī)章制度，包括崗位職責制度、安全操作規(guī)程、屬地管理制度、日常管理制度、人員培訓考核制度、監(jiān)督檢查制度、信息反饋制度、事故應(yīng)急措施、獎懲制度等。其次要明確各崗位責任，加強日常管理和定期檢查；根據(jù)危險源的級別和類別確定各自負責人和職責，按操作規(guī)定和規(guī)章制度做好調(diào)查工作中的日常管理和定期檢查，并做好記錄。最后抓好信息反饋、及時整改隱患，加強風險管理的檔案管理工作，落實獎懲制度，持續(xù)不斷地改進風險管理程序。

4　總結(jié)

風險無處不在，風險無處不有。據(jù)了解，在近十幾年的海洋調(diào)查項目中發(fā)生了很多儀器設(shè)備丟失、調(diào)查人員受傷甚至是死亡事件。隨著調(diào)查工作的增多，如何保障調(diào)查過程的安全作業(yè)，降低風險，減少人員傷亡、儀器設(shè)備損壞或丟失、海洋環(huán)境影響等損失，成為各級部門的關(guān)注重點。海洋調(diào)查項目管理要借鑒其他行業(yè)的風險管理經(jīng)驗，研究制定符合海洋調(diào)查行業(yè)實際的管理體系，嚴格執(zhí)行并持續(xù)改進，將項目的風險減小到最低，提高調(diào)查項目中人員、儀器、環(huán)境和管理的安全性，保障項目順利實施，推動海洋事業(yè)的發(fā)展。

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On the Risk Management of Marine Survey Project

ZHOU Qingwei1，BAI Yang1，WANG Xiaoyong1，ZHOU Qingli2

(1. National Ocean Technology Center， Tianjin 300112， China; 2. BGP Inc.，China National Petroleum Corporation， Tianjin 300280， China)

With the increase of marine survey work，the ways to protect the safe operation of the investigative process，reduce risk，reduce casualties，equipment damage or loss，the loss of marine environmental impact，had become the focus of attention at all levels.This paper described the basic elements of risk management theory to improve the safety management of marine survey project，combined with actual marine survey work，given the content and methods of risk identification，risk assessment and risk control and other work.

Marine survey，Risk management，Project safety

P71

A

1005-9857(2016)04-0059-04

周慶偉，工程師，研究方向為海洋調(diào)查和海域使用勘測，電子信箱：zhouqingwei13@163.com