盈江燕　袁潤　李廣平

〔摘 要〕以來自CSSCI數據庫有關開放存取主題的1 244條文獻為研究對象，通過CiteSpaceⅡ軟件對相關引文數據和關鍵詞數據進行分析和處理，以知識圖譜可視化的方式，從年發(fā)文量、研究機構、載文期刊、重要作者以及關鍵詞聚類角度進行分析，梳理我國開放存取發(fā)展的研究現狀和研究熱點，以期更好的把握該領域的研究動態(tài)和發(fā)展趨勢。

〔關鍵詞〕開放存??；知識圖譜；可視化分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.04.028

〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2016）04-0145-06

〔Abstract〕Based on the processing of citation dates and keywords in 1244 research papers from CSSCI on open access，this paper identified research institutions，the important academic representatives and keywords clustering，the results showed the current situation and the hot spots in order to reveal the dynamic trends of this field in China.

〔Key words〕open access；knowledge mapping；visualization analysis

開放存取（Open Access）是國際學術界和圖書情報界等為了推動科研成果自由傳播、促進學術交流而推崇的一種學術信息交流共享的理念和出版機制。自20世紀90年代以來，國內學者就開放存取的理論與實踐進行了大量研究，研究內容主要涉及開放存取概念及內涵[1-2]、特點[3]和優(yōu)勢[4]、實現途徑和方式[5-6]、主要問題[7]、影響及對策[8]、實踐探索[9-12]等，研究范圍涉及圖書館[13-16]、醫(yī)學[12，17-18]、出版[19-21]、檔案[22-25]等多個領域。國內有關開放存取的文獻量增長迅速，傳統(tǒng)閱讀和文獻分析方法難以快速準確地從眾多文獻中找出其研究前沿與熱點，那么如何科學地系統(tǒng)梳理和分析該領域論文就顯得十分必要。

鑒于此，本文應用CiteSpaceⅡ知識圖譜可視化工具，對CSSCI數據庫中有關開放存取主題的論文發(fā)表情況進行統(tǒng)計及分析，了解開放存取的發(fā)展歷程，客觀反映當前開放存取研究現狀，對數據進行共引與關鍵詞聚類分析，探討國內開放存取的研究熱點，以便更好地把握該領域的研究動態(tài)和發(fā)展趨勢，為國內相關研究者提供參考。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

研究數據來源于中國社會科學引文數據庫（CSSCI）?？紤]到“Open Access”在國內有多個不同的中文譯名[26]，如開放存取、開放訪問、開放獲取、公開獲取、開放取閱、開放閱覽等等，所以分別將上述的不同中文譯名以篇名或者關鍵詞方式進行檢索，時間段為2004-2014年，共獲得文獻題錄1 331條，經過篩選、比對剔重，刪除會議通知、目錄等信息，最終獲得1 244條題錄，其中每條題錄包括作者、單位、摘要、關鍵詞、參考文獻等。檢索時間為2015年12月9日。

1.2 研究方法

本文選擇美國Drexel大學信息科學與技術學院教授陳超美博士用Java語言開發(fā)出來的軟件CiteSpaceⅡ知識圖譜可視化分析工具，該軟件在繪制各個科學領域的科學知識圖譜、分析不同特征和類型的引文網絡、識別和呈現科學發(fā)展新趨勢和新動態(tài)等方面具有較強的技術和功能優(yōu)勢[27]。本文采用可視化方法對開放存取研究的發(fā)文數量、研究機構、載文期刊、重要作者以及研究熱點進行分析，并對該領域的科學發(fā)展新動態(tài)和新趨勢做出結論。

2 檢索結果分析

2.1 發(fā)文數量分析

通過對檢索出的1 244篇論文從年代上進行分析可以看出，如圖1所示，自2004-2014年，有關開放存取的研究論文數量總體上呈現上升的趨勢。2004年，開放存取研究開始出現，學術界對于開放存取的發(fā)展處于初步探討階段，相關文獻只有4篇，這個階段以引入“Open Access”的理論和介紹國外開放存取發(fā)展現狀為主，其中李麗等[28]在《開放文檔先導及其對學術期刊數字化傳播方式的影響》一文中首次以“Open Access”作為關鍵詞，拉開了國內開放存取研究的序幕。2004-2006年，文獻數量逐年上升，在2006年，隨著“開放存取”被列入國家社科基金，關于開放存取的研究在國內迅猛發(fā)展，論文數量較2005年增長近三倍。此后，在2007年，論文數量雖有小幅下降，但從2008-2014年論文數量全部破百并且基本呈現增長趨勢，總的來說，論文數量實現了平穩(wěn)發(fā)展。該論文數量和分布顯示，學術界對于開放存取的相關研究基本逐步增多，其重視程度越來越高。

2.2 研究機構分析

通過運行CitespaceⅡ軟件得到有關開放存取研究的機構知識圖譜如圖2，發(fā)文量排名前10的機構如表1。圖中，圓形節(jié)點代表研究機構，節(jié)點的大小代表該機構的發(fā)文量，節(jié)點間的連線代表機構間的合作關系。

由圖2可知，國內與開放存取相關的研究機構比較多，但是研究開放存取的機構分布比較分散，僅有少量機構之間有密切的合作關系（如圖1所示），并且多是本區(qū)域間機構，例如武漢大學信息管理學院與武漢大學信息資源研究中心之間的合作，中國科學院文獻情報中心與中國科學院大學、中國科學院國家科學圖書館、中國科學院研究生院之間的合作等，說明國內開放存取研究還處于相對較為封閉的研究狀態(tài)，機構間交流相對較少。

表1主要反映了幾個主要機構的發(fā)文量。排在第一位的是武漢大學，該校對此領域的貢獻最大，超過100篇，遠遠高于其他機構。其次是中國科學院（包括中國科學院國家科學圖書館和中國科學院文獻情報中心）和南京大學、北京大學，發(fā)文量全部超過30篇，是國內開放存取研究的核心研究機構。這10家機構的發(fā)文總量為365篇，達到總文獻量的29.3%，接近1/3。此外，發(fā)文量前10的這些機構，除了中國科學院，其余全部是各大高校，因此，毫無疑問目前我國開放存取的研究力量主要集中在高校。

2.3 載文期刊分析

通過對期刊的載文量進行統(tǒng)計分析，得到表2所示的載文量排在前十名的CSSCI期刊?？梢园l(fā)現，刊載開放存取研究文章的期刊主要集中在《圖書情報工作》、《中國科技期刊研究》、《圖書館學研究》、《情報科學》、《情報理論與實踐》、《圖書館雜志》、《圖書館論壇》、《圖書理論與實踐》、《情報雜志》、《圖書館》這10種刊物上。在這10個期刊中，除了《中國科技期刊研究》期刊之外，其余的9種期刊均為圖書情報類期刊。載文量全部達到50篇以上，《圖書情報工作》甚至超過了100篇，以130篇的絕對優(yōu)勢居于榜首。這10種期刊的載文總量為670篇，占比超過半數，達到總文獻量的53.9%，這說明我國開放存取領域的研究正愈益受到圖書情報工作者的重視，相關的研究成果也很顯著。

2.4 重要作者分析

通過運行CitespaceⅡ軟件得到有關開放存取研究的作者分布圖譜如圖3所示，圖中的圓形節(jié)點代表作者，節(jié)點的大小代表該作者的發(fā)文量，節(jié)點間的連線代表作者間的互引關系。該圖直觀地表現了作者的發(fā)文量和互引狀況，從圖中可以明確地看出部分作者之間形成了開放存取領域的交流圈，例如李麟、張曉林、初景利、顧立平、曾燕、劉細文等學者之間存在緊密互動，說明發(fā)文量多的這些作者不僅在數量上對開放存取做出貢獻，同時也促進了該領域的學術交流。

依據洛特卡定律，在本次統(tǒng)計中發(fā)文5篇以上的為高產作者，2004-2014年間，42位高產作者共發(fā)文358篇，在總論文中占28.8%，這些高產作者對促進開放存取研究的知識流動起到了重要的作用。發(fā)文量排名前10作者的具體發(fā)文篇數參見表3。

從表3能清晰地看出我國開放存取研究發(fā)文量高的作者，他們是國內開放存取研究網絡中有影響力的學者。被引頻次前10位的作者也如表3所示，他們是開放存取研究網絡中的核心作者，控制著作者之間的知識流動方向，引領著國內開放存取的研究趨勢，其代表性的研究成果在國內開放存取相關研究中有著重要地位。

2.5 研究熱點分析

關鍵詞是文獻主題內容的高度概括和凝練。頻次和中心性高的關鍵詞代表著一段時間內眾多研究者共同關注的主題，因此關鍵詞能被用來確定一個研究主題的熱點問題[21]。通過運行CitespaceⅡ軟件得到有關開放存取研究的關鍵詞共現圖譜如圖4，圓形節(jié)點大小代表關鍵詞出現頻率高低。高頻和高中心性關鍵詞的具體數值統(tǒng)計如表4。

3 研究述評

開放存取是一種全新的學術交流模式，依托于互聯網技術、數字技術的發(fā)展，近年來論文數量的上升趨勢依賴于學術界對開放存取研究的重視和網絡技術的發(fā)展，旨在抗衡由于出版商業(yè)化而帶來的越來越嚴重的期刊危機、信息獲取危機和學術危機等問題；同時隨著“科技文獻信息資源與服務平臺”啟動，開放存取研究由理論轉向了實踐探索階段，加上國內高校不斷加大數字圖書館的建設力度，各地高校機構知識庫數量不斷在增長，慢慢地已經形成了初步規(guī)范的開放存取相關的政策和存儲方式，但是建成之后的技術升級、期刊論文的版權管理及知識產權等問題將會成為當前的主要研究問題，這些因素都使得開放存取的研究在近年內得到一定的發(fā)展與突破。

結合圖4和表4，并對圖譜中的關鍵詞及其相關文獻進行深入分析，發(fā)現國內開放存取研究主要集中在以下方面：

3.1 開放存取的應用研究

共現關鍵詞：開放存取，數字圖書館，機構知識庫，機構庫，開放存取期刊，開放獲取期刊，出版模式，版權，知識產權，科技期刊，數字出版等。

隨著學術界對開放存取的概念、發(fā)展、意義以及影響等方面達成共識，國內開放存取的研究不僅僅局限于對國外相關理論與實踐的介紹上，而是結合實際情況進行探索。目前，我國開放存取的實際應用主要有三方面：

3.1.1 科技文獻共享平臺

目前國內比較有影響的開放存取平臺是中國科學院科技期刊開放存取平臺和中國科技論文在線平臺。中國科學院科技期刊開放存取平臺（簡稱CAS-OAJ）是中國第一個專業(yè)部委組織的可以代表國家的開放存取期刊平臺，目前（2015年12月）該平臺收錄期刊數量650，可檢索論文的期刊數量為337，論文數量達到1 419 694篇。由教育部科技發(fā)展中心主辦的“中國科技論文在線”也正在產生更廣泛的影響力，如表5所示，相比于2013年8月的數據，2015年12月的統(tǒng)計數據在首發(fā)論文篇數上增長42.5%，優(yōu)秀學者論文篇數上增長35.1%，自薦學者論文篇數和科技期刊論文篇數分別增長59.9%和34.2%，增長率均超過1/3。雖然取得了一定的成績，但是與國外的SciELO（科技在線圖書館）、由瑞典隆德大學圖書館整理的DOAJ、PLoS（科學公共圖書館）等開放存取平臺相比還存在一定差距，究其原因主要是國內對開放存取期刊平臺的社會認知度、認可度相對較低，以及科研教育經費有限等[29-30]。

3.1.2 開放存取期刊

開放存取期刊是指互聯網上可供任何人自由訪問使用（可下載全文）的電子期刊[31]，是開放存取實現的主要途徑之一。根據開放閱讀期刊聯盟的統(tǒng)計，現共有23種理工科類開放期刊、7種綜合師范類開放期刊、6種醫(yī)學類期刊、2種社會科學類期刊和5種其他專業(yè)類期刊，可見，開放存取期刊的規(guī)模在不斷擴大，影響力也在與日俱增。

開放存取期刊在國內的研究內容主要集中在以下幾個方面：①對開放存取期刊模式的研究。如李武等[2]撰寫的《一種全新的學術出版模式：開放存取出版模式探析》，這也是國內該領域最早的一篇論文；司徒俊峰等人[32]深度剖析了國外OAJ平臺的建設的“資源采集”、“內容管理”、“用戶門戶”3個關鍵模塊，分析了“整合”與“專業(yè)”兩種服務模式。②對開放存取期刊的建議與策略研究。如陳振英等人[33]從我國的國情出發(fā)，提出了創(chuàng)建延時開放存取期刊、大力發(fā)展自存檔、進行行政和政策干預、加大宣傳力度等幾個適合我國開放存取期刊發(fā)展的建議；何琳[34]對我國發(fā)展開放存取的優(yōu)勢及主要障礙進行剖析，并從宣傳推廣、政策制訂、加強開放存取實踐、改革科研評價體系、加強對開放存取論文的質量控制和知識產權管理等6個方面提出我國開放存取發(fā)展的具體對策。③隨著越來越多的期刊加入開放存取期刊的行列，對期刊內容、質量控制、版權管理、認可度等的研究也成為了學者們比較關心的問題。傅蓉[35]認為采用傳統(tǒng)學術期刊的同行評議制度和自建專家評審制度相結合的方式，來控制開放存取期刊的質量；田莉等[36]對開放存取與版權保護的關系進行了探討，認為適度的版權保護可以促使開放存取運動的進一步蓬勃發(fā)展；潘菊英和郭玉強[37]提出了通過確定許可協(xié)議的法律地位、完善政府政策引導與宏觀管理機制、建立網絡科技論文認證制度、建立國家許可證制度等方法來對科技論文開放存取進行版權管理；陳鳳蘭[38]從科技期刊的版權問題入手，提出了版權權利的厘清、保護及開發(fā)利用的手段，為當下開放存取期刊的版權管理提供了一些思路。

3.1.3 機構知識庫

目前隨著高校和科研單位不斷參與到開放存取活動中，對機構知識庫的研究及建設工作都在如火如荼地開展著。陳和、唐兆琦和祝忠明等分別結合自己所在單位的實踐工作從技術角度論述了機構知識庫的開發(fā)工作[39-41]。張曉林則結合國家科學圖書館的需要，對機構知識庫的政策、功能和支撐機制進行了深入系統(tǒng)的分析[42]，推動了我國機構知識庫的穩(wěn)定發(fā)展?？缕降萚43]在《機構知識庫-大學圖書館的新平臺》一文中指出國內大學圖書館應抓住有利契機，積極投入到機構知識庫的建設中，為國內學術界的知識共享與知識創(chuàng)新做出貢獻。

而高校圖書館實現開放存取的主要途徑就是建立機構知識庫，筆者對教育部網站于2015年12月6日公布的39所“985工程”高校進行了網絡調研，結果表明除了北京理工大學機構知識庫網頁無法打開，復旦大學、山東大學等16所高校沒有在建機構知識庫外，其它22所高校都已建成或在建機構知識庫，超過半數，可見機構知識庫的發(fā)展取得了一定成績，但是，也有學者通過研究表明隨著我國機構知識庫數量日益增多，問題也迎面而來，如曾晶晶[44]在《我國學術機構知識庫建設現狀與發(fā)展對策》一文中指出我國機構知識庫的發(fā)展還存在著各地區(qū)發(fā)展不平衡，且存在宣傳力度不夠、開放存取意識淡薄、政策法規(guī)和標準規(guī)范缺失、以及運作管理不完善等問題。常珍珠[45]也認為我國機構知識庫存在著內容管理與維護方面、知識產權、資源建設、自存儲模式、機構知識庫聯盟發(fā)展模式、個性化服務等問題。這些問題應該是未來一段時間需要研究的問題。

3.2 開放存取對圖書館的影響研究

共現關鍵詞：開放存取，圖書館，高校圖書館，開放存取資源、學術交流、檔案界等。

開放存取的興起一方面將很大程度上緩解商業(yè)數據庫給圖書館帶來的經濟壓力；另一方面也給圖書館的讀者服務、資源建設、館員職業(yè)等帶來了多方面的影響，對于圖書館來說具有重大而深遠的意義。對此，學者們也提出了自己的見解：鄭墾荒[46]認為開放存取作為新生事物面臨著諸多的問題和挑戰(zhàn)，圖書館應該積極參與開放存取活動，采取一系列措施促進開放存取資源的利用。秦珂[47]也認為圖書館應積極支持和參與開放存取運動，圖書館要努力成為開放存取的宣傳者、贊助者、捍衛(wèi)者以及開放資源的采購者和服務者。鄂麗君[48]詳細介紹了麻省理工學院圖書館的開放存取出版服務，為我國高校提供了可借鑒的國外高校圖書館發(fā)展開放存取服務的經驗。

在開放存取模式下，圖書館將在知識管理和知識傳播方面發(fā)揮更深意義的作用?？偟膩碚f，開放存取研究對圖書館來說，既是挑戰(zhàn)又是機會。開放存取能填補圖書館資源不足的現狀，豐富圖書館的期刊文獻資源，為讀者提供多樣化的服務，但是開放存取會加大圖書館資源建設的工作量、對圖書館所需的技術提出了更加高的要求以及相對地弱化圖書館的地位。所以，我國高校圖書館人應積極跟新理念，提高對開放存取相關服務的重視，加大自己對技術的學習，創(chuàng)新提供的服務，完善服務體系，積極加入開放存取的運動中[47，49]，找準自己的位置，爭取在這場運動中贏得發(fā)展。

4 結 語

從以上對我國開放存取的研究情況分析中，可以看出：①從時間分布看，2004-2008年，是我國開放存取發(fā)展的重要時期，2006年是開放存取發(fā)展的關鍵時間點，2008年后總體進入了平穩(wěn)發(fā)展階段，該領域發(fā)文量在2013年達到高峰；②從研究機構看，我國開放存取的研究力量主要集中在高校，其次是中國科學院；③從期刊研究看，以CSSCI為數據來源的期刊中，有關開放存取研究的論文主要分布在圖書情報領域；④從發(fā)文作者看，論文分布廣泛，有廣大的學者對其做過研究，核心作者群正在逐步形成，促使國內開放存取研究緊跟國際開放存取發(fā)展的步伐，縮小之間的差距。此階段我國開放存取研究的熱點包括：①我國開放存取的研究已由理論轉為符合國家層面導向的實踐的研究，如對開放存取的三大應用研究（科技文獻共享平臺、開放存取期刊、機構知識庫）；②從宏觀轉為微觀的研究，如對開放存取期刊的質量控制、版權管理、知識產權保護等具體方面的研究；③研究重點不斷深化，表現在對圖書館影響的研究，著重表現為圖書館機構知識庫等的研究。

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（本文責任編輯：孫國雷）