李興國， 張莉莉

(1. 燕山大學(xué) 高等教育發(fā)展研究中心； 2. 燕山大學(xué) 監(jiān)察審計(jì)處, 河北 秦皇島 066004)

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世界一流大學(xué)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與路徑選擇
——基于38所樣本高校ESI學(xué)科指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析

李興國1， 張莉莉2

(1. 燕山大學(xué) 高等教育發(fā)展研究中心； 2. 燕山大學(xué) 監(jiān)察審計(jì)處, 河北 秦皇島 066004)

文章以ESI數(shù)據(jù)庫更新的2004年1月1日至2015年8月31日時(shí)段數(shù)據(jù)為依據(jù)，對(duì)我國38所樣本高校入圍ESI世界前1%學(xué)科的高校、指標(biāo)、領(lǐng)域和位次分布特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，樣本高校各項(xiàng)ESI學(xué)科指標(biāo)占全國高校的70%以上，樣本高校ESI學(xué)科的來源高校和學(xué)科領(lǐng)域分布不均，位次排名普遍靠后，體現(xiàn)學(xué)科水平的世界百強(qiáng)學(xué)科和ESI前1‰學(xué)科數(shù)量較少且聚集在少數(shù)學(xué)科領(lǐng)域。為促進(jìn)ESI學(xué)科的科學(xué)和持續(xù)發(fā)展，文章建議樣本高校進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)科布局，加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)，促進(jìn)社會(huì)學(xué)科國際化進(jìn)程，完善學(xué)科國際評(píng)估體系。

ESI學(xué)科;世界一流大學(xué);一流學(xué)科;學(xué)科建設(shè)

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》提出：“到2020年，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平?！盵1]2015年10月24日，國務(wù)院正式印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡稱《總體方案》)，提出要加快建成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科[2]。學(xué)科作為人類社會(huì)的知識(shí)生產(chǎn)體系和組織體系，其發(fā)展既是人類知識(shí)和智慧的凝聚，也是人類認(rèn)知能力和社會(huì)文明進(jìn)步的重要標(biāo)志。學(xué)科是建設(shè)世界一流大學(xué)的核心，只有建設(shè)一批世界一流學(xué)科，才有可能建成世界一流大學(xué)。文章選取38所高校為樣本(這里的樣本特指前期審定的“985”高校，不含國防科學(xué)技術(shù)大學(xué))，將其學(xué)科放到世界范圍內(nèi)進(jìn)行比較，分析樣本高校學(xué)科建設(shè)水平與世界一流大學(xué)的差距。

美國科學(xué)信息研究所(ISI)的基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫ESI(Essential Science Indicators)作為一種定量分析工具，可以跟蹤、評(píng)估學(xué)科建設(shè)效果，從而進(jìn)行深層次分析，為國內(nèi)高校學(xué)科建設(shè)政策的制定和學(xué)科管理制度的完善提供客觀依據(jù)，促進(jìn)科學(xué)管理[3]。國內(nèi)教育主管部門已開始將ESI數(shù)據(jù)庫作為評(píng)價(jià)高校學(xué)科發(fā)展的重要指標(biāo)，如教育部和財(cái)政部公布的《“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”實(shí)施方案》明確要求“將是否進(jìn)入ESI學(xué)科世界排名前1%，作為申報(bào)‘面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心’的評(píng)審要求”[4]。因此，利用ESI數(shù)據(jù)庫全面深入分析樣本高校當(dāng)前學(xué)科建設(shè)狀況，尤其是相關(guān)學(xué)科水平在世界學(xué)科排名中所處位置，針對(duì)存在問題提出科學(xué)可行的對(duì)策建議，對(duì)當(dāng)前我國統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、 研究對(duì)象與研究方法

ESI數(shù)據(jù)庫包括SCI和SSCI最近11年收錄的論文及其引文數(shù)據(jù)，針對(duì)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，從引文分析角度分別對(duì)國家或地區(qū)、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)科、期刊、論文以及科學(xué)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序，形成若干個(gè)子數(shù)據(jù)庫，其中 ESI 世界前1%學(xué)科數(shù)據(jù)庫在我國具有較大的影響力[5]。ESI數(shù)據(jù)庫從科研論文的角度，相對(duì)客觀地反映研究機(jī)構(gòu)的學(xué)科水平及其在國際上的學(xué)術(shù)影響力，每兩個(gè)月更新一次，統(tǒng)計(jì)結(jié)果全面，更新速度快，目前已經(jīng)成為科學(xué)評(píng)價(jià)的標(biāo)桿數(shù)據(jù)庫，被廣泛運(yùn)用于學(xué)科評(píng)價(jià)和分析[6]。

根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫2015年11月更新的2004年1月1日至2015年8月31日時(shí)段數(shù)據(jù)的檢索結(jié)果(檢索時(shí)間為2015年11月17日)，我國大陸地區(qū)共有167所高校的636個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI世界排名前1%。其中，38所樣本高校的349個(gè)學(xué)科入圍ESI世界前1%，占我國高校入圍ESI學(xué)科總數(shù)的一半以上。樣本高校的ESI學(xué)科有哪些分布特征？學(xué)科建設(shè)存在哪些問題？對(duì)存在問題應(yīng)采取什么對(duì)策？這些都是本研究要分析和解決的問題。

二、 樣本高校ESI學(xué)科分布現(xiàn)狀

(一) ESI學(xué)科來源高校分布

按照辦學(xué)層次的不同，我國普通高?？煞譃椤?85”高校(樣本高校)、“211”高校和非重點(diǎn)建設(shè)高校三類。其中，“211”高校按照主管部門歸屬又可分為部屬“211”和省屬“211”高校兩類。此外，由于中國科學(xué)院大學(xué)雖然不屬于重點(diǎn)建設(shè)高校，但其各項(xiàng)辦學(xué)指標(biāo)卻顯著強(qiáng)于大多數(shù)樣本高校，故本研究將其單列。按上述分類標(biāo)準(zhǔn)，本研究對(duì)2015年11月我國高校入圍ESI世界前1%的636個(gè)學(xué)科按學(xué)校層次屬性進(jìn)行劃分，結(jié)果如表1所示。

表1 我國ESI世界前1%學(xué)科的來源高校層次分布

38所樣本高校擁有ESI學(xué)科349個(gè)，占入圍學(xué)科總數(shù)的55%；52所“211”高校擁有148個(gè)ESI學(xué)科，占比為23%。其中，省屬“211”高校的ESI學(xué)科數(shù)約為部屬“211”高校的一半；76所非重點(diǎn)建設(shè)高校擁有的ESI學(xué)科為128個(gè)，占比為20%；中國科學(xué)院大學(xué)一所高校就擁有11個(gè)ESI學(xué)科，在全國高校中排名第14位。樣本高校的校均ESI學(xué)科數(shù)為9.18個(gè)/校，“211”高校的校均學(xué)科數(shù)為2.85個(gè)/校，約相當(dāng)于樣本高校的30%，其中部屬“211”高校的校均學(xué)科數(shù)略高于省屬“211”高校，非重點(diǎn)建設(shè)高校的校均ESI學(xué)科數(shù)僅為1.68個(gè)/校，相當(dāng)于樣本高校的18%，“211”高校的60%。

從ESI學(xué)科在樣本高校之間的分布來看，38所樣本高校中除中央民族大學(xué)外，其他38所樣本高校均擁有至少1個(gè)ESI學(xué)科。如圖1所示，北京大學(xué)以19個(gè)ESI學(xué)科位居全國高校榜首，浙江大學(xué)以18個(gè)ESI學(xué)科屈居第二，復(fù)旦大學(xué)和中山大學(xué)分別以17個(gè)ESI學(xué)科并列第三。擁有15個(gè)以上ESI學(xué)科的高校還有上海交通大學(xué)、清華大學(xué)和南京大學(xué)3所高校。以上7所高校是ESI學(xué)科的第一集團(tuán)，合計(jì)擁有117個(gè)ESI學(xué)科，約占全部樣本高校ESI學(xué)科數(shù)的三分之一，約占全國高校ESI學(xué)科總數(shù)的近五分之一。如表2所示，擁有10～13個(gè)和5～9個(gè)ESI學(xué)科的樣本高校分別有9所和14所，各擁有103個(gè)和106個(gè)ESI學(xué)科，各約占樣本高校ESI學(xué)科數(shù)的三分之一，約占全國高校ESI學(xué)科總數(shù)的16%。還有8所樣本高校的ESI學(xué)科數(shù)在5個(gè)以下，其中，中國人民大學(xué)時(shí)至2015年11月才擁有第一個(gè)ESI學(xué)科(化學(xué))，國防科技大學(xué)和西北農(nóng)林科技大學(xué)各擁有2個(gè)ESI學(xué)科，西北工業(yè)大學(xué)和重慶大學(xué)各擁有3個(gè)ESI學(xué)科，以上5所高校的ESI學(xué)科數(shù)在樣本高校中排名最為靠后。

圖1 擁有10個(gè)以上ESI學(xué)科的樣本高校(截至2015年11月)

(二) ESI學(xué)科指標(biāo)分析

ESI數(shù)據(jù)庫指標(biāo)主要包括WoS文獻(xiàn)總數(shù)、總被引頻次、高被引論文數(shù)和熱點(diǎn)論文數(shù)，這4項(xiàng)指標(biāo)分別體現(xiàn)了一所機(jī)構(gòu)的科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研發(fā)展力和科研創(chuàng)新力[7]。從樣本高校ESI學(xué)科各項(xiàng)指標(biāo)角度看，近10年來38所樣本高校發(fā)表的SCI和SSCI檢索論文總數(shù)為77.12萬篇，約占全國高?？倲?shù)的68%；樣本高校發(fā)表的WoS文獻(xiàn)總共被引用698.44萬次，約占全國高校WoS論文被引總數(shù)的72%；高被引論文是某一科學(xué)家、機(jī)構(gòu)、國家/地區(qū)以及期刊在特定學(xué)科領(lǐng)域和年限中的被引頻次排名在世界前1%的論文，樣本高校的高被引論文共計(jì)8 862篇，占全國高校高被引論文總數(shù)的72%；熱點(diǎn)論文是指近兩年內(nèi)各學(xué)科領(lǐng)域中被引頻次在最近兩個(gè)月內(nèi)排名位于全球前0.1%的論文，樣本高校的熱點(diǎn)論文數(shù)為266篇，占全國高校熱點(diǎn)論文總數(shù)的76%(見表3)。可見，樣本高校的各項(xiàng)ESI學(xué)科指標(biāo)在全國高校中基本上占據(jù)70%以上的比重，對(duì)我國高校ESI學(xué)科的發(fā)展起到了舉足輕重的作用。

表2 樣本高校ESI世界前1%學(xué)科的校際分布

表3 樣本高校ESI學(xué)科各項(xiàng)指標(biāo)占全國高校的比重

(三) ESI學(xué)科領(lǐng)域分布

從樣本高校ESI學(xué)科領(lǐng)域分布看(見圖2)，38所樣本高校的349個(gè)ESI學(xué)科共涉及20個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，僅有空間科學(xué)、綜合交叉學(xué)科2個(gè)學(xué)科領(lǐng)域沒有涉及。從ESI學(xué)科數(shù)量維度分析，工程學(xué)、化學(xué)和材料科學(xué)3個(gè)領(lǐng)域的ESI學(xué)科數(shù)量位列前三甲，均在30個(gè)以上；物理學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、環(huán)境學(xué)與生態(tài)學(xué)5個(gè)領(lǐng)域的ESI學(xué)科數(shù)均在20～30個(gè)之間；計(jì)算機(jī)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)等7個(gè)領(lǐng)域的ESI學(xué)科數(shù)在10～20個(gè)之間，已具備一定的發(fā)展基礎(chǔ)，是樣本高校的潛在優(yōu)勢學(xué)科；分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、免疫學(xué)等5個(gè)領(lǐng)域的ESI學(xué)科數(shù)在10個(gè)以下，是樣本高校的相對(duì)劣勢學(xué)科，未來需要加大建設(shè)力度。

ESI學(xué)科數(shù)占全國高校學(xué)科總數(shù)比重指標(biāo)體現(xiàn)了樣本高校相對(duì)于其他層次高校的相對(duì)優(yōu)勢。從學(xué)科數(shù)占比指標(biāo)分析，樣本高校在微生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)5個(gè)學(xué)科領(lǐng)域所占比重為90%以上，其中前3個(gè)領(lǐng)域所占比例為100%；樣本高校在數(shù)學(xué)、環(huán)境學(xué)與生態(tài)學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)4個(gè)領(lǐng)域所占比重在80%～90%之間；在免疫學(xué)、神經(jīng)與行為科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、地球科學(xué)4個(gè)領(lǐng)域，樣本高校所占比重約為60%～80%；在藥學(xué)與毒理學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)3個(gè)領(lǐng)域，樣本高校所占比重約為50%左右；在材料科學(xué)、工程學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)4個(gè)領(lǐng)域，樣本高校所占比重均在50%以下，這4個(gè)領(lǐng)域?qū)儆跇颖靖咝５南鄬?duì)劣勢學(xué)科(見表4)。

圖2 樣本高校ESI世界前1%學(xué)科領(lǐng)域分布

ESI學(xué)科領(lǐng)域樣本高校學(xué)科數(shù)(個(gè))全國高校學(xué)科總數(shù)(個(gè))樣本高校學(xué)科數(shù)占比(%)工程學(xué)369338.71化學(xué)3510333.98材料科學(xué)347545.33物理學(xué)283384.85生物學(xué)與生物化學(xué)273772.97臨床醫(yī)學(xué)215935.59數(shù)學(xué)212487.50環(huán)境學(xué)與生態(tài)學(xué)202386.96計(jì)算機(jī)科學(xué)182281.82農(nóng)業(yè)科學(xué)173351.52植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)173253.13藥學(xué)與毒理學(xué)173154.84社會(huì)科學(xué)總論121392.31地球科學(xué)111668.75神經(jīng)與行為科學(xué)111573.33分子生物學(xué)與遺傳學(xué)91090.00免疫學(xué)7977.78微生物學(xué)44100.00經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)22100.00精神病學(xué)與心理學(xué)22100.00合計(jì)34963654.87

(四) ESI世界百強(qiáng)學(xué)科分布

ESI世界百強(qiáng)學(xué)科的分布可以為我們深入了解38所樣本高校世界高水平學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀提供一個(gè)視角。我國高校共擁有65個(gè)ESI世界百強(qiáng)學(xué)科，其中，有57個(gè)學(xué)科分布在24所樣本高校，還有5個(gè)學(xué)科分布在中國地質(zhì)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華東理工大學(xué)、江南大學(xué)和北京科技大學(xué)5所“211”高校，2個(gè)學(xué)科分布在中國科學(xué)院大學(xué)，還有1個(gè)學(xué)科分布在沈陽藥科大學(xué)。特別值得一提的是，沈陽藥科大學(xué)的藥學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科躋身世界第90名，成為入圍ESI世界百強(qiáng)學(xué)科中唯一一所省屬高校。

從ESI世界百強(qiáng)學(xué)科的校際分布看，浙江大學(xué)入圍學(xué)科數(shù)最多，為7個(gè)。清華大學(xué)、北京大學(xué)并列第二，擁有百強(qiáng)學(xué)科數(shù)均為6個(gè)。上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)分別以4個(gè)入圍學(xué)科前百強(qiáng)，并列第四。復(fù)旦大學(xué)和大連理工大學(xué)各擁有3個(gè)入圍學(xué)科。南京大學(xué)等7所高校各有2個(gè)學(xué)科入圍。北京師范大學(xué)等10所高校各有1個(gè)學(xué)科入圍(見表5)?？梢姡珽SI世界百強(qiáng)學(xué)科在樣本高校之間分布也不均衡。其中，前五強(qiáng)的高校就擁有27個(gè)百強(qiáng)學(xué)科，占樣本高校世界百強(qiáng)學(xué)科總數(shù)的近一半，有四分之一的樣本高校僅擁有1個(gè)百強(qiáng)學(xué)科，有15所樣本高校至今還沒有1個(gè)百強(qiáng)學(xué)科。

表5 樣本高校ESI世界百強(qiáng)學(xué)科的校際分布

從ESI世界百強(qiáng)學(xué)科的分布領(lǐng)域看，樣本高校的ESI百強(qiáng)學(xué)科主要分布在10個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。其中，材料科學(xué)、化學(xué)和工程學(xué)這3個(gè)領(lǐng)域入圍學(xué)科數(shù)量在10個(gè)以上，是樣本高校同時(shí)也是我國高校的強(qiáng)勢學(xué)科。數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、物理學(xué)分別有7個(gè)、4個(gè)、3個(gè)學(xué)科入圍，是我國高校的潛在優(yōu)勢學(xué)科，需要加大建設(shè)力度。藥學(xué)與毒理學(xué)、地球科學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)分別有2個(gè)、1個(gè)、1個(gè)學(xué)科入圍，是未來樣本高校要重點(diǎn)培育的學(xué)科。同時(shí)，不能忽視的是樣本高校在其他12個(gè)學(xué)科領(lǐng)域還沒有實(shí)現(xiàn)ESI世界百強(qiáng)學(xué)科突破的現(xiàn)實(shí)。

(五) ESI學(xué)科位次分布

學(xué)科位次是指某學(xué)科在該學(xué)科領(lǐng)域全部入圍機(jī)構(gòu)中的相對(duì)排名，設(shè)某高校ESI學(xué)科位次為P，則：

P越小，表明該機(jī)構(gòu)的學(xué)科排名越靠前；P=1表示該機(jī)構(gòu)在入圍機(jī)構(gòu)中排最后一名。

如表6所示，從38所樣本高校ESI學(xué)科位次排名看，349個(gè)ESI世界前1%學(xué)科中有191個(gè)位于前50%，占比約為55%，

有158個(gè)學(xué)科位于后

50%，占比約為45%。其中，位次在前10%和11%～20%的學(xué)科分別有44個(gè)和47個(gè)，占ESI學(xué)科總數(shù)的比例均為13%左右，學(xué)科領(lǐng)域主要集中在化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)等我國高校的優(yōu)勢領(lǐng)域；位于21%～30%和31%～40%的學(xué)科分別有35個(gè)和38個(gè)，占學(xué)科總數(shù)的比例均為10%左右，入圍學(xué)科不僅覆蓋工程學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)四大優(yōu)勢學(xué)科，還涉及計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域；位于41%～50%的學(xué)科有27個(gè)，占比為7.74%，學(xué)科領(lǐng)域分布比較分散。

表6 樣本高校ESI世界前1%學(xué)科的位次分布

(六) ESI世界前1‰學(xué)科分布

將38所樣本高校ESI世界前1%學(xué)科按排名位次升序排列，位于前10%的學(xué)科即為ESI世界前1‰學(xué)科，這些學(xué)科在世界范圍內(nèi)屬于一流水準(zhǔn)。我國有27所高校擁有共計(jì)49個(gè)ESI世界前1‰學(xué)科。其中，樣本高校有22所擁有共計(jì)44個(gè)ESI世界前1‰學(xué)科，還有16所樣本高校沒有ESI世界前1‰學(xué)科。華東理工大學(xué)、江南大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)和中國科學(xué)院大學(xué)5所非樣本高校各擁有1個(gè)ESI世界前1‰學(xué)科。

如表7所示，從ESI世界前1‰學(xué)科的校際分布來看，清華大學(xué)擁有的學(xué)科數(shù)為5個(gè)，居樣本高校之首，其中，清華大學(xué)的工程學(xué)學(xué)科在1 210個(gè)入圍ESI世界前1%的機(jī)構(gòu)中位列第7名，已躋身ESI前萬分之一學(xué)科。北京大學(xué)、浙江大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)3所高校各有4個(gè)學(xué)科入圍。上海交通大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)各有3個(gè)學(xué)科入圍。中山大學(xué)等5所高校各有2個(gè)學(xué)科入圍。南京大學(xué)等11所高校各有1個(gè)學(xué)科入圍。

從樣本高校ESI世界前1‰學(xué)科領(lǐng)域分布看，入圍學(xué)科集中分布在8個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?；瘜W(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)3個(gè)學(xué)科領(lǐng)域入圍數(shù)量位列前三甲，分別擁有13個(gè)、12個(gè)、9個(gè)學(xué)科入圍，這3個(gè)學(xué)科領(lǐng)域是我國高校名副其實(shí)的世界一流學(xué)科，不僅入圍學(xué)科數(shù)量多，而且學(xué)科位次排名普遍靠前。臨床醫(yī)學(xué)有4個(gè)學(xué)科入圍，位列第四。物理學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)各擁有2個(gè)學(xué)科入圍。計(jì)算機(jī)科學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)則各有1個(gè)學(xué)科入圍。應(yīng)當(dāng)看到，樣本高校入圍ESI世界前1‰學(xué)科領(lǐng)域還不夠廣泛，有待進(jìn)一步拓展。

表7 樣本高校ESI世界前1‰學(xué)科的校際分布

三、 存在問題與對(duì)策

(一) ESI學(xué)科分布存在顯著失衡

38所樣本高校ESI學(xué)科分布很不均衡，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是校際分布不均衡。雖然北京大學(xué)、浙江大學(xué)等國內(nèi)頂尖高校的ESI學(xué)科數(shù)量已接近20個(gè)，可比肩加州理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)等世界一流名校，但總體來看，樣本高校的校均ESI學(xué)科數(shù)僅為9個(gè)，有20所樣本高校的ESI學(xué)科數(shù)甚至低于9個(gè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界一流大學(xué)，有9所樣本高校的ESI學(xué)科數(shù)落后于16所“211”高校。蘇州大學(xué)和上海大學(xué)的ESI學(xué)科數(shù)分別為7個(gè)和6個(gè)，超過重慶大學(xué)、東北大學(xué)等10所樣本高校。二是學(xué)科領(lǐng)域分布不均衡。樣本高校的ESI學(xué)科多聚集于工程學(xué)、材料科學(xué)等工學(xué)學(xué)科，以及化學(xué)、物理、生物等理學(xué)學(xué)科，而在生命科學(xué)、社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域入圍學(xué)科還比較少。有7個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的入圍學(xué)科數(shù)量在10個(gè)以下，其中，微生物學(xué)只有4個(gè)學(xué)科入圍，經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)領(lǐng)域各有2個(gè)學(xué)科入圍，而在空間科學(xué)、綜合交叉學(xué)科2個(gè)領(lǐng)域至今還未實(shí)現(xiàn)零的突破?？梢?，樣本高校ESI學(xué)科建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)。

醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)是國際前沿研究領(lǐng)域，共涉及7個(gè)ESI學(xué)科領(lǐng)域，占全部ESI學(xué)科領(lǐng)域的三分之一。目前，樣本高校僅在偏重應(yīng)用的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科入圍數(shù)量較多，排名相對(duì)靠前，在其他6個(gè)醫(yī)學(xué)和生命學(xué)科領(lǐng)域?qū)W科數(shù)量均在20個(gè)以下，且沒有1個(gè)學(xué)科入圍ESI世界前1‰，在免疫學(xué)、微生物學(xué)、精神病學(xué)和心理學(xué)3個(gè)領(lǐng)域甚至沒有1個(gè)學(xué)科排名位次在前50%。因此，要建設(shè)世界一流大學(xué)，我國高校要密切關(guān)注國際學(xué)術(shù)前沿領(lǐng)域研究進(jìn)展，在保持工程學(xué)、理學(xué)相關(guān)學(xué)科優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，加大對(duì)醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)學(xué)科的建設(shè)力度，進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)科布局，促進(jìn)學(xué)科協(xié)同交叉，保持科學(xué)研究與國際前沿同步，增強(qiáng)學(xué)科的國際影響力。

(二) ESI學(xué)科建設(shè)質(zhì)量亟待提高

對(duì)樣本高校ESI學(xué)科的位次分布統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，在本學(xué)科領(lǐng)域排名前10%的ESI學(xué)科數(shù)量僅占樣本高校學(xué)科總數(shù)的12.61%，僅有四分之一的學(xué)科位次排名在前20%之列，有近一半的學(xué)科位次排名在51%～100%之間。僅有22所樣本高校擁有ESI世界前1‰的國際頂尖學(xué)科，還有16所樣本高校沒有國際頂尖學(xué)科。在樣本高校涉足的20個(gè)ESI學(xué)科領(lǐng)域，有12個(gè)領(lǐng)域還沒有學(xué)科躋身ESI世界前1‰。從ESI世界百強(qiáng)學(xué)科分布看，僅有24所樣本高校擁有世界百強(qiáng)學(xué)科，還有15所樣本高校沒有世界百強(qiáng)學(xué)科。入圍學(xué)科數(shù)量較少的領(lǐng)域，其學(xué)科排名也普遍靠后，如免疫學(xué)、微生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)4個(gè)領(lǐng)域入圍學(xué)科數(shù)量都在10個(gè)以下，而其學(xué)科排名也都在50%之后。這表明，雖然近幾年樣本高校ESI學(xué)科數(shù)量增長較快，但是學(xué)科的總體建設(shè)質(zhì)量不容樂觀，應(yīng)大力加強(qiáng)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)。

目前，我國已有16所樣本高校的ESI學(xué)科數(shù)量達(dá)到10個(gè)以上，7所國內(nèi)頂尖高校的ESI學(xué)科數(shù)量達(dá)到15個(gè)以上，可以說國內(nèi)一流高校已初步完成ESI學(xué)科布點(diǎn)，下一步的工作重心應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移到學(xué)科的內(nèi)涵建設(shè)上來。從世界高等教育的版圖來看，即使是世界頂尖大學(xué)在學(xué)科發(fā)展上也是各有側(cè)重，并不一定要在所有學(xué)科領(lǐng)域都處于世界頂尖位置，有28所大學(xué)僅憑借1～2個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的優(yōu)勢躋身于世界一流大學(xué)的行列[8]。綜合型大學(xué)學(xué)科齊全，在ESI學(xué)科數(shù)量方面具有先天優(yōu)勢，而對(duì)多數(shù)理工科高校，尤其是行業(yè)特色型高校(如北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、電子科技大學(xué))而言，應(yīng)當(dāng)把注意力轉(zhuǎn)移到ESI總被引頻次、高被引論文數(shù)及熱點(diǎn)論文數(shù)等體現(xiàn)學(xué)科內(nèi)涵的指標(biāo)上來，發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，凝聚學(xué)科特色，打造學(xué)科品牌，爭創(chuàng)世界一流。

(三) 社會(huì)科學(xué)ESI學(xué)科發(fā)展嚴(yán)重滯后

ESI社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域僅有2個(gè)學(xué)科，即社會(huì)科學(xué)總論、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)。我國僅有12所樣本高校進(jìn)入社會(huì)科學(xué)總論ESI前1%，2所樣本高校進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)ESI前1%。從入圍學(xué)科排名來看，社會(huì)科學(xué)總論學(xué)科沒有1所高校躋身前20%，經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)學(xué)科沒有1所高校進(jìn)入前50%，沒有1個(gè)社會(huì)科學(xué)學(xué)科進(jìn)入世界百強(qiáng)。有學(xué)者在對(duì)我國大陸、香港和臺(tái)灣地區(qū)高校ESI學(xué)科對(duì)比分析后發(fā)現(xiàn)，大陸高校在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域進(jìn)入ESI世界前1%的學(xué)科數(shù)最少，明顯低于香港高校，在社會(huì)科學(xué)總論方面也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及臺(tái)灣高校[9]。中國人民大學(xué)在教育部第三輪學(xué)科評(píng)估中有9個(gè)一級(jí)學(xué)科排名國內(nèi)第一，居全國高校第三位，是我國人文社科領(lǐng)域的頂尖高校，但是竟然沒有進(jìn)入社會(huì)科學(xué)總論、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)ESI前1%，其背后原因值得我們深思。

我國高校在社會(huì)科學(xué)ESI前1%實(shí)現(xiàn)突破的難度遠(yuǎn)大于在其他學(xué)科領(lǐng)域，這固然與ESI數(shù)據(jù)庫本身存在的語種、國別的傾向性與不均衡性有一定關(guān)系，但也在一定程度反映出國內(nèi)高校教師不重視在國際高水平期刊上發(fā)表論文，以及社會(huì)科學(xué)研究范式不夠科學(xué)化、規(guī)范化，學(xué)科國際化水平還不夠高，致使我國高校國際學(xué)術(shù)話語權(quán)缺失。為此，我國高校應(yīng)制定并實(shí)施相關(guān)政策措施，鼓勵(lì)教師和研究生在SSCI源期刊發(fā)表更多具有原創(chuàng)性、高水平國際論文；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)師生的學(xué)術(shù)培訓(xùn)，支持師生參加國際學(xué)術(shù)交流，使其了解國際學(xué)術(shù)前沿進(jìn)展和國際期刊的學(xué)術(shù)規(guī)范，逐步提高科研能力和論文寫作水平。

(四) 學(xué)科的國際化評(píng)估體系有待完善

學(xué)科國際評(píng)估有助于學(xué)校、教師和學(xué)生了解本學(xué)科的發(fā)展情況、國際地位并把握自身定位，有助于學(xué)科在國際上得到承認(rèn)和學(xué)術(shù)成果得到其他國家的認(rèn)同，還有助于學(xué)校明確整體建設(shè)的方向[10]。當(dāng)前，我國高校的ESI學(xué)科多數(shù)是自發(fā)生長，缺乏教育主管部門和高校的規(guī)劃和管理，也沒有相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)ESI學(xué)科指標(biāo)變動(dòng)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測與評(píng)估，這不利于發(fā)現(xiàn)我國高校ESI學(xué)科現(xiàn)狀和潛力、存在問題與不足，影響ESI學(xué)科的長遠(yuǎn)和持續(xù)發(fā)展。

沒有一流的學(xué)科評(píng)估體系，就不可能有一流的學(xué)科建設(shè)。學(xué)科的國際競爭力必須在國際化的評(píng)價(jià)體系下加以檢驗(yàn)，我國現(xiàn)行評(píng)估模式及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的國際可比性不強(qiáng)[11]，難以滿足相關(guān)高校的需求。教育主管部門和高等院校應(yīng)建立健全學(xué)科的國際化評(píng)估體系，對(duì)ESI學(xué)科建設(shè)方案開展國際同行評(píng)議，動(dòng)態(tài)監(jiān)測建設(shè)過程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和糾偏，同時(shí)引入第三方評(píng)價(jià)，完善績效評(píng)價(jià)機(jī)制，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和公信度，以科學(xué)的學(xué)科評(píng)價(jià)機(jī)制引領(lǐng)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。

《總體方案》為中國建設(shè)世界一流大學(xué)吹響了沖鋒號(hào)，制定了明確的時(shí)間表和路線圖。38所樣本高校作為我國2 200余所普通高校的排頭兵，承擔(dān)著我國世界一流大學(xué)建設(shè)的神圣使命，在國家“雙一流”建設(shè)中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮引領(lǐng)和示范作用，爭取早日進(jìn)入世界一流大學(xué)行列或前列，提升我國高等教育綜合實(shí)力和國際競爭力，實(shí)現(xiàn)建設(shè)高等教育強(qiáng)國的光榮與夢想。

[ 1 ] 國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)[EB/OL].(2010-〗07-〗29)[2015-〗12-〗27]. http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html.

[ 2 ] 國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》[EB/OL].(2015-〗11-〗05)[2015-〗12-〗27].http://www.gov.cn/xinwen/2015-〗11/05/content_5005001.htm.

[ 3 ] 倪 瑞,胡忠輝,燕京晶.基于ESI的國內(nèi)外部分高校理學(xué)學(xué)科發(fā)展比較研究[J].學(xué)位與研究生教育，2011(5):32-〗38.

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[ 8 ] 上海交大在新一輪學(xué)科建設(shè)中主動(dòng)引入動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制[EB/OL].(2015-〗06-〗03)[2015-〗12-〗27].http://news.sjtu.edu.cn/info/1023/612471.htm.

[ 9 ] 張 偉,宋 鷺.中國高校進(jìn)入ESI前1%學(xué)科統(tǒng)計(jì)調(diào)查及對(duì)大陸高校學(xué)科建設(shè)的啟示[J].清華大學(xué)教育研究，2011,32(6):36-〗45.

[10] 蔣笑莉,王 征.研究型大學(xué)學(xué)科國際評(píng)估的探索與實(shí)踐——以浙江大學(xué)為例[J].學(xué)位與研究生教育，2013(10):44-〗48.

[11] 朱允衛(wèi),易開剛.對(duì)進(jìn)一步完善我國一級(jí)學(xué)科評(píng)估的若干思考[J].科研管理，2006(1):156-〗159.

(責(zé)任編輯 馬雙雙)

The Foundation and Realization Route of World Class University Construction: Based on the Statistical Analysis of 38 Sample Universities′ ESI Index

LIXingguo1，ZHANGLili2

(1. Higher Education Development Research Center， Yanshan University;2. Department of Supervisory Audit, Yanshan University，Qinhuangdao 066004, China)

Based on the data from 2004-〗01-〗01 to 2015-〗08-〗31 in ESI database, the paper analyzed the distribution of universities, indexes, fields and rankings of ESI top 1% disciplines of Chinese 38 sample universities. It is found that ESI discipline indexes of 38 sample universities accounted for more than 70% of all Chinese universities. The distribution of university sources and discipline fields of 38 sample universities is uneven, and the majority of disciplines ranked at the bottom. The number of ESI world′s top 100 disciplines and ESI top 1‰ disciplines is limited and gathered in a minority discipline fields. In order to promote the scientific and sustainable development of ESI disciplines, it is suggested that 38 sample universities should optimize discipline structure, strengthen the connotation construction, promote the internationalization of social science disciplines and improve the international assessment system of disciplines.

ESI disciplines; world class universities; world class disciplines; discipline construction

2016-〗01-〗12

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目(16YJC880038)；河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題(201605040105)

李興國，助理研究員，博士研究生，從事大學(xué)評(píng)價(jià)研究。

時(shí)間: 2016-〗10-〗29

10.13316/j.cnki.jhem.20161029.008

G647

A

1673-8381(2016)06-0038-08

張莉莉，助理研究員，從事高校行政管理研究。

網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/32.1774.G4.20161029.1954.016.html