劉西懷　潘方方

（河南省知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，河南　鄭州　450000；中原工學(xué)院，河南　鄭州　450007）

·科技戰(zhàn)略與政策·

國家科技報告制度中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分析

劉西懷潘方方

（河南省知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，河南鄭州450000；中原工學(xué)院，河南鄭州450007）

科技報告制度中的知識產(chǎn)權(quán)會涉及著作權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)類型。我國已正式開通“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”，在國家層面上建立起國家科技報告制度。我國利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成知識產(chǎn)權(quán)歸屬于項目承擔(dān)單位，但是，國家、項目直接負責(zé)人也應(yīng)享有一定的權(quán)利。

科技報告制度；知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)屬

2014年3月，“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”正式開通。2014年8月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》，要求財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告，建立科技報告逐級呈交的組織管理體制。至此，我國基本完成了科技報告工作的頂層設(shè)計。在國家科技報告制度的建設(shè)過程中，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益也不能被忽視。那么，確定科技報告知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人便是保護知識產(chǎn)權(quán)人利益首先要解決的問題。

1　科技報告制度與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

1.1科技報告與科技報告制度

科技報告是描述科研活動的過程、進展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻，目的在于實現(xiàn)科技資源的持續(xù)積累、傳播交流和轉(zhuǎn)化應(yīng)用［1］?？萍紙蟾娴念愋桶蒲谢顒拥倪^程管理報告和描述科研細節(jié)的專題研究報告［1］。其中，專題報告是科技報告的主體，其包含大量科研活動細節(jié)及基礎(chǔ)科研數(shù)據(jù)的調(diào)研報告、實驗報告、分析研究報告、工程報告、測試報告等，有較高的參考價值。

科技報告制度是指要求人們共同遵守的科技報告工作規(guī)程或行動準(zhǔn)則，由一系列科技報告相關(guān)法令、措施、條例及約定俗稱的行為規(guī)范等構(gòu)成，明確規(guī)定科技報告相關(guān)部門和人員應(yīng)實現(xiàn)的目標(biāo)、遵循的原則、實行的工作方式、工作步驟和具體措施，進而以法定的形式將科技報告工作納入科研管理程序中，保證科技報告的產(chǎn)生、收集、管理和共享，使科技報告的價值得以充分展現(xiàn)［2］。

1.2科技報告制度與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系分析

我國已建立了涵蓋著作權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等諸多保護對象的知識產(chǎn)權(quán)法律框架。

科技報告制度中的著作權(quán)主要是針對科技報告本身而言。我們認(rèn)為，科技報告是對科研活動的文字表達，這種將內(nèi)心的思想借助科學(xué)符號體系加以表達的過程就是“創(chuàng)作”，由此形成的具有科學(xué)美感和獨創(chuàng)性的智力成果就是著作權(quán)法意義上的“作品”。科技報告中所涉及的各類知識產(chǎn)權(quán)是由于科技報告研究內(nèi)容不同而產(chǎn)生的。除此之外，如果權(quán)利人不去申請或登記專利權(quán)、植物新品種權(quán)等需要通過申請或登記才能產(chǎn)生的權(quán)利，權(quán)利人還可以通過商業(yè)秘密權(quán)來保護自己的權(quán)利。

因此，鑒于科技報告本身是一種文獻資料且描述的科研活動具有多樣性，我們認(rèn)為，科技報告制度中的知識產(chǎn)權(quán)會涉及專利權(quán)、著作權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)類型。

2　我國科技報告制度所涉及的主體

《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定，財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告，建立科技報告逐級呈交的組織管理體制。根據(jù)該規(guī)定，全國范圍內(nèi)的科技報告的接收、收藏、管理和共享服務(wù)由科技部負責(zé)，并且還負責(zé)開展科技報告服務(wù)系統(tǒng)的開發(fā)及相關(guān)運維管理工作；各地、各有關(guān)部門應(yīng)依托現(xiàn)有機構(gòu)對科技報告進行統(tǒng)一收藏和管理，并定期向科技部報送非涉密和解密的科技報告；項目承擔(dān)單位組織科研人員撰寫科技報告，對本單位擬呈交的科技報告進行審核，并及時向項目主管機構(gòu)呈交科技報告；科研人員應(yīng)按照科研項目申報過程中的相關(guān)要求在規(guī)定時間內(nèi)保質(zhì)完成相關(guān)研究，并且出具科技報告。

通過分析該規(guī)定，我們可以得出，科技部及各地相關(guān)部門是科技報告制度的管理機構(gòu)；科技報告的呈交機構(gòu)為項目承擔(dān)單位；科研人員是科技報告撰寫者。在我國的科技報告制度下，涉及國家、項目承擔(dān)單位和科研人員三類主體。在這三方主體中，應(yīng)如何確定科技報告制度中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬，合理平衡三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系呢？

3　我國科技報告制度知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題分析

3.1我國對于國家財政資金資助項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的規(guī)定

對于國家財政資金資助項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的規(guī)定，我國經(jīng)歷了由“國家所有--合同約定所有--項目承擔(dān)者所有”的一個發(fā)展過程。具體如下：

第一，1984年至1993年。在這一階段，科技成果中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬是“以行政規(guī)章規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有”。主要的法律規(guī)范是1984年原國家科委頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定（試行）》第7條①。

第二，1994年至1999年。在這一階段，科技成果中的知識產(chǎn)權(quán)是以“合同約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬”。主要的法律規(guī)范是1994年原國家科委頒布的《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》（試行）第5條②。

第三，2000至2007年。在這一階段，行政規(guī)章規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)者，特殊情況或約定除外。主要的法律規(guī)范是2000年科技部頒布的《關(guān)于加強與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作的若干意見》以及2002年科技部聯(lián)合財政部發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》。

第四，2008年至今。2008年7月1日，我國的《科技進步法》開始實施?！犊萍歼M步法》第20條規(guī)定，“利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項目承擔(dān)者依法取得。”

上述五個法律規(guī)范中，除《科技進步法》外，其余四項都是部門規(guī)章。由于法律的效力位階要高于部門規(guī)章，因此，在我國，目前利用財政性資金設(shè)立的科技項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)按照《科技進步法》的規(guī)定，由項目承擔(dān)者所有。

3.2國家的權(quán)利

現(xiàn)階段，我國財政資金資助項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)原則上歸屬于項目承擔(dān)單位，那么這是否意味著國家不享有任何權(quán)利了呢？并非如此。國家作為資助方，在科技項目中有著決定性的影響，其所代表的公共性利益也應(yīng)進行考慮，并獲得相應(yīng)的權(quán)利來維護公共利益。結(jié)合法律規(guī)定及學(xué)者們的研究，我們認(rèn)為，國家保留的權(quán)利包括：非獨占無償使用權(quán)、推廣應(yīng)用權(quán)和要求提交科技報告權(quán)［3］。

3.2.1非獨占無償使用權(quán)。非獨占無償使用權(quán)是國家基于其特殊身份而享有的無償使用科技項目中知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，行使該權(quán)利的目的在于確保社會公共利益和國家利益能夠得到實現(xiàn)。為國家保留非獨占無償使用權(quán)是很多國家的通行做法。比如，美國在《拜杜法案》第202條（c）（4）款規(guī)定，如果承包方選擇保留發(fā)明所有權(quán)，則聯(lián)邦機構(gòu)對該發(fā)明享有一項非獨占的、不可轉(zhuǎn)讓的、不可撤銷的無償使用權(quán)［3］。我國在《科技進步法》第20條也對國家的非獨占無償使用權(quán)做出了規(guī)定。該條規(guī)定了在兩種情形下，國家可以實施非獨占無償使用：一種是依據(jù)《科技進步法》相關(guān)規(guī)定，在科技項目實施過程中取得的知識產(chǎn)權(quán)，項目承擔(dān)者沒有在合理期限內(nèi)對所獲得的知識產(chǎn)權(quán)進行實施，國家可以對該類知識產(chǎn)權(quán)無償實施，或者由國家許可他人進行實施；另一種是為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。該條規(guī)定表明了國家對科技項目的知識產(chǎn)權(quán)享有非獨占的無償使用權(quán)，但該條并沒有進一步解釋什么是“合理期限”“國家安全”“國家利益或社會重大公共利益”，也沒有對國家非獨占無償使用的程序做出進一步規(guī)定，這就使得國家的非獨占無償使用權(quán)在實際運用過程中有一定的模糊性。

3.2.2推廣應(yīng)用權(quán)。強制推廣應(yīng)用是我國有關(guān)科技成果的法律制度中所特有的一個制度。比如《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》第14條規(guī)定“國家科委有權(quán)決定八六三計劃科技成果在指定的單位實施。實施單位應(yīng)當(dāng)就技術(shù)使用費及其支付方式與研究開發(fā)方達成書面協(xié)議。

雙方不能達成協(xié)議的，由國家科委主管司（中心）確定合理的使用費”?！蛾P(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》第6條規(guī)定“國務(wù)院有關(guān)部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)國家需要，報請國務(wù)院批準(zhǔn)，決定科研項目研究成果在一定的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實施，并區(qū)別不同情況，決定實施單位或無償使用，或由實施單位按照國家有關(guān)規(guī)定向項目承擔(dān)單位支付知識產(chǎn)權(quán)使用費”。分析這兩條的規(guī)定，即可看出，這兩個部門規(guī)章對于強制推廣應(yīng)用的規(guī)定是不一樣的：首先，推廣應(yīng)用的主管機關(guān)不一樣，一個規(guī)定是國家科委，另一個規(guī)定是國務(wù)院有關(guān)部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府；其次，推廣應(yīng)用的補償機制不同，一個規(guī)定通過合同約定進行補償，另一個規(guī)定或無償，或根據(jù)國家規(guī)定支付使用費。

除上述這兩個部門規(guī)章外，尚沒有更高位階的法律對強制推廣應(yīng)用權(quán)作出規(guī)定。也就是說，這兩個部門規(guī)章對強制推廣應(yīng)用權(quán)的規(guī)定所存在的矛盾是現(xiàn)實存在的，并沒有進行整合。這就要求我們制定更高位階法律，對該項權(quán)利進行一個系統(tǒng)性的規(guī)定。

3.2.3要求提交科技報告權(quán)。雖然科技報告的著作權(quán)歸屬于科研單位，但是，在科研項目結(jié)項時必須由項目承擔(dān)單位相關(guān)負責(zé)人根據(jù)項目完成情況出具科技報告，并遞交相關(guān)部門。這是項目負責(zé)人進行項目研究必須履行的義務(wù)。比如我國的《國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法》第31條規(guī)定，“自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負責(zé)。依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委”?！秶易匀豢茖W(xué)基金面上項目管理辦法》除了要求提交研究報告外，還規(guī)定了國家自然科學(xué)基金委有公開研究報告的權(quán)利，即第33條規(guī)定，“自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告、研究成果報告和項目申請摘要。”國家所擁有的這項權(quán)利是其進行項目資助所必然獲得的權(quán)利，也是國家科技報告制度建立的基礎(chǔ)。

3.3項目承擔(dān)單位的權(quán)利義務(wù)

《科技進步法》規(guī)定，“利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項目承擔(dān)者依法取得”。依據(jù)上述規(guī)定，項目承擔(dān)單位所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)可以分為如下兩種情況：

3.3.1財政性資金項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬國家。利用財政性資金設(shè)立的科技項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，其權(quán)屬問題按照相關(guān)規(guī)定，若該知識產(chǎn)權(quán)涉及了國家安全、國家利益和重大社會公共利益問題，那么知識產(chǎn)權(quán)歸屬于國家。但是在項目進行過程中，項目承擔(dān)者提供了實驗設(shè)備、實驗場地等物質(zhì)條件，有的還配套投入一定的資金，因此項目承擔(dān)者也應(yīng)享有一定的權(quán)利。本文認(rèn)為，在項目承擔(dān)這投入科研條件或資金的情況下，對于項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，其應(yīng)獲得一定的經(jīng)濟補償或在一定條件下的無償使用權(quán)。同時，項目承擔(dān)者有義務(wù)對相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利進行申請［3］。

3.3.2財政性資金項目所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬項目承擔(dān)單位。在這種情況下，項目承擔(dān)單位是知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，享有該項知識產(chǎn)權(quán)的完整權(quán)利。以專利權(quán)為例，項目承擔(dān)單位享有制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、許諾銷售權(quán)等。權(quán)利和義務(wù)是對等的，根據(jù)《科技進步法》的規(guī)定，“項目承擔(dān)者實施知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)同時采取保護措施，并就實施和保護情況向項目管理機構(gòu)提交年度報告”③?！皣夜膭罾秘斦再Y金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成的知識產(chǎn)權(quán)首先在境內(nèi)使用，項目承擔(dān)單位所享有的知識產(chǎn)權(quán)向境外的組織或者個人轉(zhuǎn)讓或者許可境外的組織或者個人獨占實施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項目管理機構(gòu)批準(zhǔn)”④。這意味著項目承擔(dān)單位負有積極轉(zhuǎn)化科研成果的義務(wù)。

3.4項目直接責(zé)任人的權(quán)利義務(wù)

項目直接責(zé)任人是直接完成科研項目的人員。根據(jù)我國的法律設(shè)計，項目直接責(zé)任人在任何情況下都不會是知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，但是這并不排除項目直接責(zé)任人享有某些知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。《專利法》規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計人有獲得獎勵權(quán)、獲得報酬權(quán)⑤、和表明身份權(quán)⑥?！吨鳈?quán)法》規(guī)定，作者享有署名權(quán)和獲得獎勵權(quán)⑦。《集成電路布圖設(shè)計保護條例》和《植物新品種保護條例》沒有對項目直接責(zé)任人的權(quán)利做出規(guī)定。本文認(rèn)為，項目直接責(zé)任人為項目相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生付出了智力勞動，應(yīng)該獲得一定的權(quán)利，這種權(quán)利至少包括獲得獎勵權(quán)和表明身份權(quán)。至于其他權(quán)利，如申請權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)等，可由項目直接責(zé)任人與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人自由做出約定。

4　結(jié)論

在科技項目中，通常涉及國家、項目承擔(dān)單位和項目直接責(zé)任人三方主體。根據(jù)我國的法律規(guī)定，國家財政資金資助項目的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)者所有。但是，項目承擔(dān)者所享有的知識產(chǎn)權(quán)并不是絕對排他的壟斷權(quán)利，國家仍然享有非獨占無償使用權(quán)、推廣應(yīng)用權(quán)和要求提交科技報告權(quán)，項目直接責(zé)任人也應(yīng)至少享有獎勵權(quán)和表明身份權(quán)。在這三方主體中，合理平衡三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對于科技報告制度的建設(shè)非常重要。

注釋：

① 該條規(guī)定：科技成果是國家的重要財富，全國各有關(guān)單位都可以利用它所需要的科技成果，一切成果的完成單位都有向其他單位交流、推廣（或轉(zhuǎn)讓）本單位科技成果的義務(wù)，絕不允許封鎖和壟斷。

② 該條規(guī)定：執(zhí)行八六三計劃項目，由國家科委主管司（中心）或國家科委授權(quán)的領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會（組）為委托方，項目承擔(dān)單位為研究開發(fā)方，簽訂委托技術(shù)開發(fā)合同，并在合同中依照本辦法規(guī)定，約定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸屬和分享辦法。

③《科技進步法》第20條。

④《科技進步法》第21條。

⑤《專利法》第16條規(guī)定，“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。”

⑥《專利法》第17條規(guī)定，“發(fā)明人或者設(shè)計人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計人?！?/p>

⑦《著作權(quán)法》第16條規(guī)定，“有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵：一是主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務(wù)作品；二是法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品?！?/p>

［1］關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》［OL］. http://www.nstrs.cn/ZCJD.html.政策解讀，2016-03-10.

［2］侯人華，劉春燕，杜薇薇.科技報告制度體系與形成模式研究［J］.情報理論與實踐，2014（1）：51.

［3］喬永忠，朱雪忠，萬小麗，黃光輝.國家財政資助完成的發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)歸屬研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2008（6）.

［4］全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國科技進步法［P］.全國人民代表大會常務(wù)委員會，2007.

［5］全國人民代表大會常務(wù)委員會.專利法［P］.全國人民代表大會常務(wù)委員會，2008.

［6］全國人民代表大會常務(wù)委員會.著作權(quán)法［P］.全國人民代表大會常務(wù)委員會，2013.

Analysis on the Ownership of the IPR in the National Technical Report System

Liu Xihuai PanFangfang
（Henan Intellectual Property Center，Zhengzhou，Henan，450000；Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou，Henan，450007）

The IPR in the national technical report system involves the copyright，patent，business secret，copyright of software，the new plant variety right and IC layout and design right.China's national technical report service system has been on line，which indicates the national technical report system has been officially established.The IPR deriving from the science and technique fund project sponsored by the national finance fund belongs to the project undertaking unit.However，the nation and the responsible person of the project should also have certain rights.

Technical Report System，IPR，Ownership

F204

A

1671-0037（2016）07-4-4

2016-6-25

河南省軟科學(xué)項目“國家科技報告制度中的知識產(chǎn)權(quán)問題研究”（152400410200）。

劉西懷（1966-），男，本科，教授級高工，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新管理；潘方方（1984-），女，博士，講師，研究方向：國際知識產(chǎn)權(quán)法與國際經(jīng)濟法。