謝婷婷1，馬 潔2

(1.石河子大學(xué) 兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心,新疆 石河子 831300；2.石河子大學(xué) 商學(xué)院，新疆 石河子 831300)

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新疆環(huán)境治理投資效率及其影響因素
——基于DEA-Tobit模型的實(shí)證分析

謝婷婷1，馬 潔2

(1.石河子大學(xué) 兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心,新疆 石河子 831300；2.石河子大學(xué) 商學(xué)院，新疆 石河子 831300)

論文應(yīng)用DEA模型來測算新疆2000年—2014各年度環(huán)境治理投資效率，并利用Tobit模型來探究影響新疆環(huán)境治理投資效率的主要因素。研究結(jié)果表明：2000年—2014年新疆環(huán)境治理投資的綜合技術(shù)效率偏低，純技術(shù)效率、規(guī)模效率亟須提升；在效率的影響因素中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對新疆環(huán)境治理投資效率存在明顯的促進(jìn)作用，而環(huán)保意識、環(huán)保強(qiáng)度則對其產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，其余的影響因素未通過顯著性檢驗(yàn)。鑒于此，基于新疆環(huán)境治理投資效率現(xiàn)狀及其影響因素，為進(jìn)一步提高新疆環(huán)境治理投資效率提出針對性建議。

環(huán)境治理投資效率；影響因素；DEA模型；Tobit回歸模型

一、引言及文獻(xiàn)綜述

近年來，伴隨“西部大開發(fā)”政策的持續(xù)推進(jìn)，新疆各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展取得了巨大進(jìn)步，但同時也付出了難以估計的資源投入和巨大的環(huán)境損失，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性已受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，再加上新疆自然條件惡劣、生態(tài)較為脆弱，這就決定了新疆經(jīng)濟(jì)要走綠色發(fā)展之路，而環(huán)境治理投資作為環(huán)境保護(hù)工具，對資金具有很好的“綠色配置”功能，可以有效地緩解新疆環(huán)境污染問題，促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。自2000年以來，新疆環(huán)境治理投資已初具規(guī)模，據(jù)新疆統(tǒng)計局統(tǒng)計，新疆環(huán)境治理投資總額從2000年的21.62億元增加到2014年的363.32億元，規(guī)模增加近16.80倍?，F(xiàn)階段，雖然新疆政府加大了對環(huán)境治理投資的規(guī)模，但尚未重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境治理投資的效率問題。因此，深入研究新疆環(huán)境治理的投資效率及其影響因素，不但可以明確認(rèn)識新疆環(huán)境治理投資效率的現(xiàn)狀，而且能夠?yàn)樘岣咝陆h(huán)境治理效率，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、改善環(huán)境質(zhì)量提供合理化建議，這對于“新常態(tài)”下新疆經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展至關(guān)重要。

國外主要應(yīng)用曲線測度評價法、污染物作投入處理法、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)處理法以及距離函數(shù)法來進(jìn)行環(huán)境治理投資效率的實(shí)證研究?；跔奚卯a(chǎn)出來實(shí)現(xiàn)減少污染等非期望產(chǎn)出的理念，F(xiàn)are(1989)將污染變量進(jìn)行投入產(chǎn)出的可弱化處理的同時，最早應(yīng)用非線性規(guī)劃方法來研究環(huán)境治理投資效率問題；污染物作投入處理法是將污染物當(dāng)作投入指標(biāo)加入到DEA模型中，以此盡可能地減少污染物等非期望產(chǎn)出。Hyanes等人(2007)在環(huán)境保護(hù)的生產(chǎn)前沿面視角上來探究環(huán)境效率；數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)處理法其原理是將污染物作為產(chǎn)出指標(biāo)，將非期望產(chǎn)出經(jīng)由一個轉(zhuǎn)換函數(shù)轉(zhuǎn)化為期望產(chǎn)出來進(jìn)行環(huán)境投資效率的評價。Golang(1989)、Scheel(2001)、Jahanshaloo(2004)等都對該方法進(jìn)行了探索與改進(jìn)3-5；Shephara(1970)最早提出距離函數(shù)法，Chung等人(1997)以增加期望產(chǎn)出和能夠同比例減少非期望產(chǎn)出為思路，在技術(shù)效率分析的框架中加入污染物指標(biāo)，同時基于污染物指標(biāo)的可弱化處理性質(zhì)，提出一種基于距離函數(shù)的環(huán)境治理投資效率測度方法6-7。

國內(nèi)學(xué)者較晚研究融資效率問題，直到1990年以后逐步受到重視。在環(huán)境治理投資效率測評方面，國內(nèi)主要應(yīng)用績效考核分析、回歸分析、生命周期法、DEA評價模型等方法，但以DEA評價模型為主。劉立秋、劉璐 (2000)最先應(yīng)用DEA模型來測算我國環(huán)境治理的投資效率。基于對比視角，董秀海等(2008)通過DEA-CCR模型來探究我國環(huán)境治理投資效率與國際環(huán)境治理投資效率之間的差異，得出我國環(huán)境治理投資效率僅為國際環(huán)境治理投資效率的三分之一。曾賢剛(2011)、李靜(2011)都采用DEA方法對中國區(qū)域環(huán)境治理投資效率進(jìn)行了測度分析，其研究結(jié)果均表明西部地區(qū)的環(huán)境治理投資效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東、中部地區(qū)10-11。鄭尚植、宮芳(2015)基于DEA-Malmquist 指數(shù)分別從靜態(tài)視角、動態(tài)視角來測算我國28個省份的地方政府環(huán)境治理投資效率，得出28個省份整體的政府環(huán)境治理投資效率偏低且處于下降趨勢12。此外，國內(nèi)鮮有學(xué)者對環(huán)境治理投資的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。聞岳春、吳英姿(2012)利用逐步回歸法從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)水平、環(huán)保投資的規(guī)模與結(jié)構(gòu)等方面對我國30個省、市、地區(qū)2003年—2009年環(huán)保治理投資效率的影響因素進(jìn)行了探究13。張亞斌等(2014)年應(yīng)用TOBIT面板模型從財政收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研究經(jīng)費(fèi)支出等方面來探究影響我國環(huán)境治理投資效率的主要影響因素14。

綜上所述，以上研究成果是研究新疆環(huán)境治理投資的重要理論基礎(chǔ)，但是已有文獻(xiàn)還存在以下不足：首先，研究對象主要基于30個省、市、自治區(qū)來從整體或從東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)來探究我國環(huán)境治理投資效率，針對某一省的環(huán)境治理投資效率的研究是較少的。其次，僅有部分學(xué)者對環(huán)境治理投資效率的影響因素進(jìn)行研究。鑒于此，本文以新疆為研究對象，應(yīng)用DEA模型來評價新疆2000年—2014年的環(huán)境治理投資效率，并采用Tobit回歸模型來探究影響新疆環(huán)保投資效率的主要因素，這有利于政府從實(shí)際上認(rèn)識到新疆環(huán)保投資效率的現(xiàn)狀及其影響因素，從而采取針對性措施進(jìn)一步提高新疆環(huán)境治理投資效率，進(jìn)而增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，推動經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、新疆環(huán)境治理投資效率評價

(一)測算方法及指標(biāo)選取

1.DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是一種基于非參數(shù)思想的常用于測算效率的一種方法，它的主要思路是憑借線性規(guī)劃方法構(gòu)建一組輸入—輸出數(shù)據(jù)的非參數(shù)分段曲面，即有效生產(chǎn)前沿面，然后以此計算各決策單元的相對效率。DEA模型的應(yīng)用有多種，基于新疆環(huán)境治理投資的規(guī)模是逐漸增加的，因此本文選取基于投入導(dǎo)向型的規(guī)模報酬可變的BBC模型來測算新疆環(huán)境治理投資效率。文章將2000年—2014年的每一年作為一個決策單元(即 DMU1、DMU2、…、DMU15)，通過科學(xué)、合理地選取投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)來測算新疆15年的環(huán)境治理投資效率。

2.指標(biāo)選取

對于新疆環(huán)境治理投資效率的評價，本文借鑒已有文獻(xiàn)(陶敏，2012；張亞斌、馬晨、金培振，2014；王俊霞、王榮，2015)14-16選取三個產(chǎn)出要素：工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、一般工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量，兩個投入要素：環(huán)境治理投資總額、環(huán)境從業(yè)人員數(shù)目。表1為本文所選取的投入、產(chǎn)出指標(biāo)的描述性統(tǒng)計結(jié)果。本文2001年—2012年的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、一般工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量的原始數(shù)據(jù)均來自《中國環(huán)境年鑒》，2013年—2014年的數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計年鑒》。環(huán)境治理投資總額、環(huán)境從業(yè)人員數(shù)目都來自2001年至2015年的《新疆統(tǒng)計年鑒》，為避免通貨膨脹因素對檢驗(yàn)結(jié)果的影響，本文以2000年為基期價格對環(huán)境治理投資總額進(jìn)行折算處理。

(二)測算結(jié)果分析

基于DEA-BBC模型，利用 DEAP 2.1 軟件來對新疆環(huán)境治理投資效率進(jìn)行測度分析，具體評價結(jié)果如表2所示，其中總體技術(shù)效率(TE)是純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE)的乘積，純技術(shù)效率反映新疆環(huán)境治理能力和技術(shù)水平，規(guī)模效率反映新疆環(huán)境治理投入是否處于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。判斷規(guī)則如下：當(dāng)TE≥1，說明決策單元是有效的，表明決策單元的生產(chǎn)活動既是技術(shù)效率的最佳，也是規(guī)模效率的最佳，相對的當(dāng)TE<1則說明決策單元非有效。同理，當(dāng)PTE≥1，表明決策單元的純技術(shù)效率是有效的。相反，當(dāng)PTE<1，表明決策單元非有效。當(dāng)SE≥1，表明決策單元的規(guī)模效率是有效的。相對的，當(dāng)SE<1表明決策單元非有效。

總體來看，新疆2000年—2014年間的環(huán)境治理投資的總體技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的均值都在0.90以上，純技術(shù)效率和規(guī)模效率的無效使得總體技術(shù)效率未實(shí)現(xiàn)DEA有效，但總體技術(shù)效率的無效主要是純技術(shù)效率的持續(xù)偏低所致，即環(huán)境治理能力和技術(shù)水平的落后是影響新疆環(huán)境治理投資效率的主要因素。簡而言之，新疆整體的環(huán)境治理投資效率較低；絕大多數(shù)年份的環(huán)境治理投資效率僅實(shí)現(xiàn)弱DEA有效，甚至是DEA無效。

表1 環(huán)境治理投資效率的投入、產(chǎn)出指標(biāo)變量的描述統(tǒng)計

類型指標(biāo)最大值最小值均值標(biāo)準(zhǔn)差投入指標(biāo)產(chǎn)出指標(biāo)環(huán)境從業(yè)人員數(shù)目(人)3854.001965.002931.60525.72環(huán)境治理投資總額(億元)363.3218.0175.8970.64工業(yè)廢水排放量(萬噸)6101.701363.563288.231587.72工業(yè)廢氣排放量(億標(biāo)立方米)9283.05718.203296.702903.34一般工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量(萬噸)22846.461944.008140.226612.20

數(shù)據(jù)來源：《中國環(huán)境年鑒(2002—2013)》《新疆統(tǒng)計年鑒(2001—2015)》。

表2 2000年—2014年新疆環(huán)境治理投資效率評價表

決策單元總體技術(shù)效率(TE)純技術(shù)效率(PTE)規(guī)模效率(SE)規(guī)模報酬判斷結(jié)果DMU1(2000年)0.961.000.96遞增無效DMU1(2001年)1.001.001.00不變有效DMU1(2002年)0.830.860.97遞增無效DMU1(2003年)0.790.810.98遞增無效DMU1(2004年)0.800.830.97遞增無效DMU1(2005年)0.880.890.99遞減無效DMU1(2006年)1.001.001.00不變有效DMU1(2007年)0.920.940.99遞增無效DMU1(2008年)0.950.980.98遞減無效DMU1(2009年)0.910.920.99遞減無效DMU1(2010年)1.0011.00不變有效DMU1(2011年)0.900.900.99遞減無效DMU1(2012年)0.940.950.99遞增無效DMU1(2013年)1.001.001.00不變有效DMU1(2014年)1.001.001.00不變有效總體均值0.930.940.99——

數(shù)據(jù)來源：依據(jù)《中國環(huán)境年鑒(2002—2013)》《新疆統(tǒng)計年鑒(2001—2015)》的數(shù)據(jù)，應(yīng)用DEAP 2.1 軟件計算而得。

從表2可知，2001年、2006年、2010年以及2013年—2014年這5年新疆環(huán)境治理投資的總體技術(shù)效率值為1，達(dá)到DEA有效，表明新疆在這5年的環(huán)境治理投資資金得到合理有效的利用且有效控制了環(huán)境質(zhì)量的下降。第一，2001年、2006年新疆環(huán)境治理投資的總體技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)DEA有效這可能是在“西部大開發(fā)”初期，新疆生態(tài)環(huán)境未遭受到嚴(yán)重破壞，環(huán)境污染問題并不突出，因而少量的環(huán)境治理投資也可以實(shí)現(xiàn)最佳產(chǎn)出。第二，2010年、2013年、2014年環(huán)境治理投資的總體技術(shù)效率值達(dá)到有效的原因有以下兩點(diǎn)：第一，伴隨環(huán)境治理投資規(guī)模的加大，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的提升。基于可持續(xù)發(fā)展理念，“十二五”期間新疆加強(qiáng)針對環(huán)境治理投資的規(guī)模，促使環(huán)境治理投資總額從2010年的65.02億元增加到2014年的363.32億元，增加了298.30億元。第二，伴隨環(huán)境治理技術(shù)、政策等方面的支持，新疆環(huán)境保護(hù)的治理能力和技術(shù)水平都大幅提升，進(jìn)而使得純技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)提高并達(dá)到有效。

從具體年份來看，2000年、2002年—2005年、2007年—2009年、2011年—2012年這10年的新疆環(huán)境治理投資的總體技術(shù)效率都小于1，未達(dá)到DEA有效，表明在這7年里新疆環(huán)境治理的投資效率是偏低的，技術(shù)效率和規(guī)模效率皆未實(shí)現(xiàn)最佳。第一，新疆環(huán)境治理投資效率在2000年未達(dá)到DEA有效是規(guī)模效率的無效所致，反映當(dāng)時新疆環(huán)境治理投資還處在發(fā)展初期，環(huán)境治理投入資金嚴(yán)重不足。第二，2002年—2005年、2007年—2009年新疆環(huán)境治理投資效率的無效是規(guī)模效率和純技術(shù)效率的共同作用的結(jié)果，但純技術(shù)效率的影響更大，說明這7年新疆環(huán)境治理的投入并沒有獲得最佳產(chǎn)出，環(huán)境治理管理能力和技術(shù)水平亟須改進(jìn)。第三，盡管新疆環(huán)境治理問題在“十二五”之初受到重點(diǎn)關(guān)注，但2011年—2012年新疆環(huán)境治理投資由于純技術(shù)效率的偏低也未實(shí)現(xiàn)DEA有效。

從規(guī)模報酬的類型來看，新疆2000年—2014年新疆環(huán)境治理投資的規(guī)模報酬不變、遞增、遞減是呈螺旋狀交替出現(xiàn)的，但在“十二五”年末環(huán)境治理投資趨向規(guī)模報酬遞增，表明在環(huán)境規(guī)劃政策的有效實(shí)施下新疆環(huán)境治理的要素投入整體上遵循較優(yōu)的資源配置。

四、新疆環(huán)境治理投資的影響因素分析

(一)Tobit回歸模型

由于DEA模型評價得出的新疆環(huán)境治理投資效率值在0到1之間，表現(xiàn)為截斷的離散分布數(shù)據(jù)，而Tobit 模型適用于受限或截斷因變量的模型構(gòu)建。為進(jìn)一步探究影響新疆環(huán)境治理投資效率的因素，采用Tobit 模型做進(jìn)一步考察。

(1)

其中Y表示效率值向量，Y*是截斷因變量向量，X表示自變量向量，α表示截距項(xiàng)向量，β表示未知參數(shù)向量，擾動項(xiàng)ε-N(0,δ2)。

(二)模型建立及指標(biāo)選取

1.模型建立

本文基于Tobit回歸模型建立如下模型：

Yt=α+β1lnRGDPt+β2FDt+β3CGt+β4HQt+β5HYt+ε

(2)

式(2)中，Yt表示新疆第t年環(huán)境治理投資效率，RGDPt表示新疆第t年人均GDP，F(xiàn)Dt表示新疆第t年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比值，TGt表示新疆第t年進(jìn)出口總額與GDP之比，CGt表示新疆第t年財政收入占GDP的比重，HQt表示環(huán)保治理投資總額占GDP的比重，HYt表示新疆高中以上學(xué)歷人口占比，α為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β3、β4和β4分別為各自變量的回歸系數(shù)，ε為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

2.指標(biāo)選取

基于陶敏(2012)，張亞斌、馬晨等(2014)，王俊霞、王榮(2015)等針對環(huán)境治理投資效率的影響因素的探究，本文分別從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、貿(mào)易依存度、環(huán)保強(qiáng)度、環(huán)保意識來選取對應(yīng)指，標(biāo)構(gòu)建新疆環(huán)境治理投資效率的影響因素評價體系14-16。以上數(shù)據(jù)均來源于2001年—2015年《新疆統(tǒng)計年鑒》。表3為新疆環(huán)境治理投資效率影響因素的描述統(tǒng)計，其中除經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的原始數(shù)值為絕對數(shù)值外，其余指標(biāo)皆為相對數(shù)值。

表3 新疆環(huán)境治理投資效率影響因素描述統(tǒng)計

指標(biāo)最小值最大值均值標(biāo)準(zhǔn)差計算定義經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(RGDP)7372.9540346.2319664.5011100.34人均GDP(元/人)金融發(fā)展水平(FD)67.57125.8697.680.16年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額與GDP之比(%)貿(mào)易依存度(TG)9.8336.8921.340.06進(jìn)出口總額與GDP之比(%)環(huán)保強(qiáng)度(HQ)1.053.922.020.01環(huán)境治理投資總額占GDP的比重(%)環(huán)保意識(EA)1.753.583.030.01高中以上學(xué)歷人口的比重(%)

數(shù)據(jù)來源：《新疆統(tǒng)計年鑒(2001—2015)》。

(三)實(shí)證結(jié)果

文章運(yùn)用 E-Views 7.2 軟件，對建立的 Tobit模型進(jìn)行回歸分析，具體結(jié)果見表4。

表4 新疆環(huán)境治理投資效率影響因素的Tobit模型回歸結(jié)果

解釋變量變量含義系數(shù)Z統(tǒng)計值ProblnRGDP經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平0.33▲7.040.00FD金融發(fā)展水平0.080.450.65TG貿(mào)易依存度-0.10-0.330.74HQ環(huán)保強(qiáng)度-8.81▲-3.110.00HY環(huán)保意識-20.83▲-4.640.00C常數(shù)項(xiàng)-1.49▲-3.400.00

注：▲、△、*分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)。

依據(jù)表4 新疆環(huán)境治理投資效率影響因素的Tobit模型回歸結(jié)果可知：

(1)人均GDP對新疆環(huán)境治理投資效率的影響系數(shù)為正值(0.33)，且在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，表明人均GDP越高，環(huán)境治理投資效率就越大。從理論上講，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是從兩方面來影響環(huán)境治理投資效率的：一方面，伴隨一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的提高，環(huán)境治理的技術(shù)水平和治理能力會逐漸增強(qiáng)，促使環(huán)境治理投資效率因環(huán)保技術(shù)效率的提高而顯著提升；另一方面，從居民的角度而言，當(dāng)居民的收入水平明顯增加，生活質(zhì)量有所提升時，越來越多的居民將會更加重視環(huán)境質(zhì)量問題，因而注重追求綠色的生活方式，加大消費(fèi)綠色產(chǎn)品，甚至進(jìn)行綠色投資，居民環(huán)境保護(hù)力度的增強(qiáng)，監(jiān)督職責(zé)的到位有利于提升環(huán)境治理投資效率(李艷軍、華民，2014)18。本文經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對環(huán)境治理投資效率產(chǎn)生促進(jìn)作用的可能的原因是：2000年至今，新疆的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，居民整體的收入水平大幅提升，生活質(zhì)量日益提高，綠色投資的不斷深入，擴(kuò)大了新疆環(huán)境治理的投資規(guī)模，促進(jìn)了環(huán)境治理投資效率的有效提升；此外，政府也加大了對于環(huán)境治理資金與技術(shù)的投入，從而對環(huán)境治理投資效率的提升產(chǎn)生促進(jìn)作用。

(2)高中以上學(xué)歷人口占比、環(huán)境治理投資占GDP的比重對新疆環(huán)境治理投資效率的影響系數(shù)為負(fù)值，且均在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，即各項(xiàng)指標(biāo)的值越小，環(huán)境治理投資的效率就會越大。第一，教育水平的提高在一定程度上反映出居民環(huán)保意識的增強(qiáng)，進(jìn)而有助于提升環(huán)境投資治理效率。同時，環(huán)保意識的增強(qiáng)促使居民積極參與到環(huán)境治理監(jiān)督的活動中，從而督促環(huán)保機(jī)構(gòu)履行環(huán)境治理，提高環(huán)保投資資金的利用率(王俊霞、王榮，2015)。本文環(huán)保意識對環(huán)境治理投資效率的回歸系數(shù)為負(fù)值(-20.83)，表明高中以上學(xué)歷人口占GDP的比值每增加1%時，環(huán)境治理投資效率就會下降20.83%，體現(xiàn)出新疆居民環(huán)保意識的提高在一定程度上嚴(yán)重制約著新疆環(huán)境治理投資效率的提高，出現(xiàn)這一違背常理的可能的原因有：一是現(xiàn)階段新疆尚未出臺居民環(huán)境維權(quán)激勵政策，可能致使公眾參與環(huán)境保護(hù)、環(huán)境治理監(jiān)督的意識與積極性不高；二是本文用新疆高中以上學(xué)歷人口占比作為反映環(huán)保意識的指標(biāo)，基于新疆2000年—2014年高中以上學(xué)歷人口占比均值僅為3.03%左右，這在一定程度上不能全面反映新疆居民的受教育程度，因而有可能無法反映新疆居民環(huán)保意識強(qiáng)度的真實(shí)水平。第二，不同于其他相關(guān)研究，本文環(huán)境治理投資占GDP的比重對環(huán)境治理投資效率的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)(-8.81)，表明新疆環(huán)境治理投資與環(huán)保強(qiáng)度之間存在顯著的負(fù)相關(guān)系變動，即新疆環(huán)境治理投資的增加不利于提升環(huán)境治理投資效率，政府的財政支持未發(fā)揮預(yù)期效果。究其原因可能是新疆環(huán)境治理投資資金使用率過低，難以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。2000年至今，特別是“十一五”“十二五”期間，新疆加大對環(huán)境治理投資的力度，但是超過一半以上的環(huán)保資金投向城鎮(zhèn)環(huán)境建設(shè)和建設(shè)項(xiàng)目“三同時”環(huán)保投資，卻沒有很好地投向工業(yè)污染源治理，這樣使得環(huán)境治理投資資金尚未實(shí)現(xiàn)有效的資源配置，這樣既不利于降低工業(yè)污染源對環(huán)境的破壞與污染，也不利于提高環(huán)境治理投資效率。

(3)年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額與GDP之比、進(jìn)出口總額占GDP的比重都對新疆環(huán)境治理投資效率的影響系數(shù)為正數(shù)，但未通過顯著性水平檢驗(yàn)。第一，一般來講，金融發(fā)展水平的提升，有利于企業(yè)拓寬環(huán)境治理投資的資金來源，進(jìn)而促進(jìn)環(huán)境治理投資效率的提升，而新疆金融發(fā)展對環(huán)境治理投資效率的正向作用并不顯著，這可能是新疆金融業(yè)發(fā)展尚不成熟，發(fā)展規(guī)模有限，無法為環(huán)境治理提供更多的資金，進(jìn)而影響到環(huán)境治理投資效率的提升。另外，2008年我國提出實(shí)施“綠色信貸”政策，2014年新疆“綠色信貸”政策實(shí)施還是不夠徹底，僅有部分銀行積極實(shí)踐“綠色信貸”政策，致使一批污染企業(yè)還能夠獲得同等的信貸支持卻未肩負(fù)起治理環(huán)境污染的責(zé)任。第二，國內(nèi)諸多學(xué)者的研究證實(shí)了對外開放與環(huán)境治理投資效率存在正相關(guān)變動關(guān)系，對外開放程度越高的地區(qū)越易于從國外獲取先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)與環(huán)保設(shè)備，因而有助于提升環(huán)境治理投資效率?，F(xiàn)階段，新疆的貿(mào)易依存度對環(huán)境治理投資效率的正向作用卻不顯著，這可能是自西部大開發(fā)以來，新疆外向型經(jīng)濟(jì)取得了很大進(jìn)步，同時也從國外引進(jìn)了先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)與環(huán)保設(shè)備，這對環(huán)境治理效率起到一定促進(jìn)作用，但因外貿(mào)發(fā)展帶來的一些環(huán)境污染問題對環(huán)境治理效率的影響則是更為突出的。目前，新疆外貿(mào)出口主要以工業(yè)制成品為主，包括輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品等污染密集型產(chǎn)品，進(jìn)口主要以鋼材及廢鋼、原油、機(jī)電產(chǎn)品等易帶來嚴(yán)重的土壤污染及大氣環(huán)境破環(huán)的產(chǎn)品為主，因此低層次、低水平的外貿(mào)發(fā)展方式帶來環(huán)境污染的同時，也嚴(yán)重影響了新疆環(huán)境治理的投資效率。19-20

五、結(jié)論及建議

綠色發(fā)展是新疆經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有力保障，而環(huán)境治理投資在綠色發(fā)展中扮演重要角色，提升新疆環(huán)境治理投資效率是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵。本文首先應(yīng)用DEA-BBC模型來測算2000年—2014年新疆環(huán)境治理投資效率。其次，采用Tobit模型對影響新疆環(huán)境治理投資效率的主要因素進(jìn)行實(shí)證分析，主要研究結(jié)論如下：

第一，通過對新疆環(huán)境治理投資效率的測度，可知伴隨時間的推移，新疆整體投資效率偏低，純技術(shù)效率、規(guī)模效率有待提升，規(guī)模報酬呈現(xiàn)波動性，所以加大環(huán)境治理投資規(guī)模和提升環(huán)境治理能力，增加技術(shù)水平是促進(jìn)環(huán)境治理投資提升的重要途徑。

第二，通過對新疆環(huán)境治理投資效率影響因素的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對環(huán)境治理投資效率具有顯著的正向作用；環(huán)保意識、環(huán)保強(qiáng)度則對新疆環(huán)境治理投資效率具有顯著的負(fù)向作用；金融發(fā)展水平，貿(mào)易依存度對新疆環(huán)境治理投資效率具有不顯著的正向作用。

以上結(jié)論凸顯了提升新疆環(huán)境治理投資效率的主要方向，本文依據(jù)新疆環(huán)境治理投資效率的現(xiàn)實(shí)情況及其影響因素，提出以下幾點(diǎn)建議：

(1)引進(jìn)先進(jìn)環(huán)境保護(hù)技術(shù)，提升環(huán)境治理水平。新疆環(huán)境保護(hù)技術(shù)的提升可以提高環(huán)境治理的純技術(shù)效率，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)治理水平可以從源頭上控制新疆大氣污染，進(jìn)而改善新疆生態(tài)環(huán)境。

(2)擴(kuò)大環(huán)境治理投資，提高資金利用率。新疆在繼續(xù)擴(kuò)大財政支出對環(huán)境治理投資的同時，務(wù)必要加大對環(huán)保資金的合理配置，特別是要加大對工業(yè)污染源治理資金的合理投入，以此提升新疆環(huán)境治理投資的規(guī)模效率。

(3)完善環(huán)境保護(hù)法律制度。新疆各地方政府應(yīng)針對全民加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的宣傳力度，提升全民的環(huán)境保護(hù)意識與維權(quán)意識，對于企業(yè)出臺與環(huán)保投資相關(guān)的激勵措施，擴(kuò)展新疆綠色生活與綠色生產(chǎn)的內(nèi)涵。

(4)促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。新疆應(yīng)加大對環(huán)保節(jié)能產(chǎn)業(yè)的投入來實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，這樣可以形成綠色生產(chǎn)方式，促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

(5)大力推進(jìn)新疆綠色金融的發(fā)展。新疆銀行業(yè)應(yīng)針對不同類型的企業(yè)設(shè)計不同的綠色金融產(chǎn)品，加強(qiáng)對履行環(huán)境保護(hù)職責(zé)和推進(jìn)節(jié)能減排的企業(yè)提供貸款，支持企業(yè)實(shí)施清潔機(jī)制的可循環(huán)生產(chǎn)模式。

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(責(zé)任編輯 周吉光)

An Empirical Study on the Environmental Governance Investment Efficiency of Xinjiang and Its Influencing Factors—Based on the DEA-TOBIT Model

XIE Ting-ting, MA Jie

(Shihezi University, Shihezi, Xinjiang 831300)

This paper applies DEA model to measure the environmental governance investment efficiency of Xinjiang between 2000 and 2014, and by using the TOBIT model to explore the main factors influencing the environmental governance investment efficiency of Xinjiang．The result shows that the comprehensive technical efficiency of the environmental governance investment efficiency in Xinjiang from 2000 to 2014 is low, the pure technical efficiency and scale efficiency need to rise. In the influence factors of efficiency, the level of economy development has significant positive influence on the environmental governance investment efficiency, while the citizen environmental protection consciousness, the intensity of environmental protection all have a negative relationship with the environmental governance investment efficiency, the other influential factors have not passed the test of significance. In view of this, basing on the environmental governance investment efficiency status of Xinjiang and its influence factors, this paper puts forward some effective suggestions to enhance the efficiency of environmental governance investment of Xinjiang.

the environmental governance investment efficiency; influence factors; DEA; TOBIT Model

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.05.010

2016-06-29

http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.05.010.html

時間：2016-10-20 15：30

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目(13XMZ075)；石河子大學(xué)兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心項(xiàng)目(BTYR201502)。

謝婷婷(1980—)，女，湖南耒陽人，石河子大學(xué)副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事農(nóng)村金融和數(shù)量金融研究。

F832.48

A

1007-6875(2016)05-0051-07