張傲霜

【摘 要】近年來(lái)，隨著中央加大對(duì)逃往境外的經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪嫌疑人的緝捕力度，對(duì)反腐敗國(guó)際追逃追贓工作的高度重視，“獵狐”行動(dòng)、“天網(wǎng)”行動(dòng)等專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)陸續(xù)開(kāi)展，對(duì)外逃貪腐人員的打擊力度加大、進(jìn)程加快，許多已經(jīng)逃往境外的犯罪嫌疑人開(kāi)始陸續(xù)被勸返、遣返回國(guó)。在追討贓款的過(guò)程當(dāng)中為了能夠?qū)⑼馓迂澑藛T繩之以法，分享機(jī)制通常在其中發(fā)揮著重要的作用。同時(shí)，這種分享機(jī)制也是國(guó)際社會(huì)當(dāng)中的慣例，對(duì)于目標(biāo)國(guó)家也是一種激勵(lì)。中國(guó)此前沒(méi)有這樣的機(jī)制，但現(xiàn)在正在發(fā)生轉(zhuǎn)變。本文將嘗試結(jié)合目前與我國(guó)境外追逃追贓有較密切聯(lián)系的幾個(gè)國(guó)家的協(xié)助追贓分享制度，對(duì)我國(guó)目前的境外追贓分享情況作一個(gè)梳理，并提出個(gè)人的一些建議。

【關(guān)鍵詞】境外;追贓;分享機(jī)制

自2014年以來(lái)，中央加大了反腐力度，積極展開(kāi)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件和腐敗犯罪案件的境外追逃追贓。2014年中央反腐敗協(xié)調(diào)小組成立了國(guó)際追討追贓辦公室，同年3月17日最高檢下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)追逃追贓工作的通知》，7月22日公安部開(kāi)展“獵狐2014”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng);2015年4月啟動(dòng)“天網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，4月22日發(fā)布100名涉案外逃貪腐人員紅色通緝令，4月1日開(kāi)展“獵狐2015”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng);目前2016年“獵狐行動(dòng)”已經(jīng)于5月4日展開(kāi)。這一系列專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的開(kāi)展，不僅使部分外逃犯罪嫌疑人歸國(guó)接受懲治，也使得大量被犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移至海外的犯罪所得得以回流，但我們需要意識(shí)到，境外追逃追贓的成本并不低，不僅需要耗費(fèi)大量的人力，需要國(guó)內(nèi)派出相關(guān)人員到犯罪嫌疑人逃往國(guó)外和當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)部門(mén)進(jìn)行交涉，即便是在犯罪嫌疑人所在國(guó)的配合下，因?yàn)樵搰?guó)協(xié)助我國(guó)追回贓款，依照國(guó)際慣例，追回的贓款也需要按照一定的比例與該國(guó)進(jìn)行分享。因此，建立一個(gè)合理的、良好的境外追逃追贓合作機(jī)制就顯得尤為重要

一、外逃人員現(xiàn)狀

（一）外逃人員結(jié)構(gòu)

從目前來(lái)看，我國(guó)的外逃人員數(shù)量是比較大的，由于中國(guó)本就是個(gè)人口大國(guó)，人口基數(shù)大，加之我國(guó)的刑法對(duì)于部分經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪（貪污罪、受賄罪、公司、企業(yè)人員受賄罪等）懲處力度大，因此這類(lèi)罪的犯罪嫌疑人在條件允許的情況下會(huì)選擇出逃境外，借助各國(guó)之間法律的不同和不同國(guó)家的法律流程以達(dá)到逃避?chē)?guó)內(nèi)法律懲治的目的。

2008年6月央行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)布《我國(guó)腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測(cè)方法研究》，該報(bào)告所采用的來(lái)自中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的調(diào)查顯示：20世紀(jì)80年代末，中國(guó)官員開(kāi)始因?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪外逃，上世紀(jì)90年代中期以來(lái)，外逃黨政干部、公安、司法干部和國(guó)家事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)高層管理人員，以及駐外中資機(jī)構(gòu)外逃、失蹤人員數(shù)目高達(dá)16000至18000人。i這一數(shù)字公布之后受到了很多人的質(zhì)疑，對(duì)于2008年之后外逃的犯罪嫌疑人數(shù)量，目前也沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。

從犯罪主體上看，經(jīng)濟(jì)犯罪和貪腐犯罪的外逃人員大致可以劃分為以下五類(lèi)。第一類(lèi)主體是國(guó)家工作人員或公職人員。第二類(lèi)主體是國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有資產(chǎn)控股企業(yè)）、事業(yè)單位的管理人員或工作人員。第三類(lèi)主體是混合所有制企業(yè)的管理人員。第四類(lèi)主體是民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)主或經(jīng)管人員。第五類(lèi)主體是從事個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人。

按照2015年“天網(wǎng)”行動(dòng)的統(tǒng)一部署，國(guó)際刑警組織發(fā)布100名外逃貪腐人員紅色通緝令。ii采用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)該樣本的分析結(jié)果顯示外逃人員中有48人曾經(jīng)擔(dān)任黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)崗位，其余人員分別是支隊(duì)民警、公司會(huì)計(jì)、辦公室出納、銀行信貸員等。

（二）外逃人員涉嫌犯罪狀況

經(jīng)濟(jì)犯罪和貪腐犯罪的犯罪嫌疑人通常通過(guò)犯罪累計(jì)了大量的財(cái)富，這也為他們的出逃提供了現(xiàn)實(shí)的條件。經(jīng)過(guò)對(duì)案例的總結(jié)分析，目前涉案人員通常采用的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移途徑其特點(diǎn)是通過(guò)第三方洗錢(qián)，并且在交易當(dāng)中盡可能使用現(xiàn)金，手段高明的甚至采用空殼公司的方式進(jìn)行洗錢(qián)。iii資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到境外之后，犯罪嫌疑人接著會(huì)將其部分親屬移居境外，甚至讓其親屬申請(qǐng)加入當(dāng)?shù)貒?guó)籍。最后犯罪嫌疑人將會(huì)準(zhǔn)備自己的身份證件，在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中甚至?xí)褂脗卧斓纳矸葑C件辦理護(hù)照為自己的外逃做好準(zhǔn)備。

紅色通緝令名單中的100名貪腐外逃人員中有超過(guò)60%涉嫌貪污受賄，其余人員則多為騙取貸款、合同詐騙、挪用公款、詐騙、濫用職權(quán)、徇私舞弊、職務(wù)侵占、非法吸收公眾存款、虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票等。

央行報(bào)告顯示，目前沒(méi)有一份權(quán)威的報(bào)告能夠說(shuō)明外逃的貪腐人員究竟轉(zhuǎn)移了多少資金，因?yàn)樵谶@一過(guò)程當(dāng)中，各方有自身的利益考慮。目前只能通過(guò)各方報(bào)道進(jìn)行大致的推測(cè)，合理的推理看來(lái)其數(shù)額是巨大的。

（三）外逃人員可能逃往的國(guó)家和地區(qū)分布

央行的研究報(bào)告公布了一些轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的典型案例，美國(guó)、澳大利亞等西方發(fā)達(dá)國(guó)家倍受那些身份級(jí)別較高、涉案金額較大的犯罪嫌疑人的青睞，而一些涉案金額較小的人員則會(huì)選擇中國(guó)周邊的一些國(guó)家，比如東南亞的新加披、馬來(lái)西亞，俄羅斯等過(guò)也是這些人的選擇之一。一些逃往西方發(fā)達(dá)國(guó)家的犯罪嫌疑人通常也會(huì)借道一些非洲和美洲國(guó)家進(jìn)行外逃。在公布的紅色通緝令名單當(dāng)中，逃往美國(guó)的人數(shù)最多，其次是加拿大。

二、追贓工作成果

僅2014年下半年從69個(gè)國(guó)家共抓獲680名外逃犯罪人員，在這些歸案人員當(dāng)中290名是由我國(guó)抓捕歸案，而其余涉案人員則是主動(dòng)歸案。從這個(gè)數(shù)據(jù)也可以說(shuō)明目前在逃的通緝犯當(dāng)中，一半以上的人員是能夠采用規(guī)勸其主動(dòng)投案實(shí)現(xiàn)的。而“獵狐2015”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)則共有857名外逃人員歸案，這些歸案人員從66個(gè)國(guó)家歸案。截止到2016年7月15日， “紅色通緝令”上的百名人員已有33人歸案。2015年4月啟動(dòng)的“天網(wǎng)”行動(dòng)則抓獲共1400余名外逃人員，該行動(dòng)為我國(guó)追回40億。從這幾年追贓行動(dòng)的成果來(lái)看，歸案人數(shù)的不斷增加表明我國(guó)在追逃追贓力度方面不斷加大，效果非常之明顯。

三、追逃追贓分享機(jī)制

截止到2014年底，與中國(guó)締結(jié)雙邊行使司法協(xié)助條約（協(xié)定）的國(guó)家有52個(gè)，其中生效的國(guó)家有46個(gè)，中國(guó)同時(shí)與39個(gè)國(guó)家簽署了雙邊引渡條約，其中有29個(gè)已經(jīng)生效，但這些締約國(guó)主要集中在亞洲及發(fā)展中國(guó)家。從以上我國(guó)外逃人員逃往國(guó)家的分布可以看出，美國(guó)、加拿大、澳大利亞等過(guò)是外逃人員主要的潛逃國(guó)，因此，為了我國(guó)追逃追贓工作更好、更高效的進(jìn)行，和這些國(guó)家建立合理、良好的追逃追贓合作機(jī)制就顯得非常重要。

在國(guó)際法上，最早提出資產(chǎn)流出國(guó)和資產(chǎn)流入國(guó)可以分享資產(chǎn)的是1988年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》，該條約規(guī)定：締約國(guó)按照公約第1款或第4款的規(guī)定所沒(méi)收的收益或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由該締約國(guó)按照其國(guó)內(nèi)法和行政程序加以處理。締約國(guó)按本條規(guī)定根據(jù)另一締約國(guó)的請(qǐng)求采取行動(dòng)時(shí)，該締約國(guó)可以在按照本國(guó)法律、行政程序或?qū)ｉT(mén)締結(jié)的雙邊或多邊協(xié)定的情況下，定期地或逐案地與其他締約國(guó)分享這類(lèi)收益或財(cái)產(chǎn)或由變賣(mài)這類(lèi)收益或財(cái)產(chǎn)所得的款項(xiàng)。1999年《聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》和2000年《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》中也提到了“分享”一詞，規(guī)定締約國(guó)可以“分享……沒(méi)收取得的資金（指恐怖主義資金和有組織犯罪資金）”。然而，《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》作為國(guó)際反腐敗的基本法律依據(jù)，卻并未明確規(guī)定資金流入國(guó)可以分享沒(méi)收的腐敗犯罪資產(chǎn)，僅在條約中明確資產(chǎn)流入國(guó)負(fù)有將公共資產(chǎn)返還資產(chǎn)流出國(guó)的義務(wù)。

（一）美國(guó)

目前有110個(gè)國(guó)家與美國(guó)簽訂雙邊引渡條約，中美之間尚無(wú)引渡條約，遣返非法移民是目前中美之間的追逃的主要方式。

在美國(guó)，司法機(jī)構(gòu)在執(zhí)法合作中做出的“貢獻(xiàn)”決定了它可以分享的被沒(méi)收資產(chǎn)的比例——若一國(guó)提供了重大協(xié)助，則可分享50%至80%的被沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，若提供較大協(xié)助，則分享比例為40%至50%，對(duì)于提供便利的，分享比例通常在40%以下。中國(guó)與外國(guó)之間首例分享被沒(méi)收資產(chǎn)的案例就發(fā)生在中美之間。2003年，中美兩國(guó)主管機(jī)關(guān)開(kāi)展司法協(xié)助共同調(diào)查潘某涉嫌非法攜帶大額美金拒不申報(bào)且提供虛假證明一案時(shí)，在辦案過(guò)程中，中方為美方提供了重要的證據(jù)材料，美國(guó)司法部按照其國(guó)內(nèi)法規(guī)定，根據(jù)中方貢獻(xiàn)情況，與中方分享了此案中被沒(méi)收的非法資金。

2015年9月習(xí)近平主席訪美，進(jìn)一步促進(jìn)了中美在追逃追贓領(lǐng)域的合作。中美達(dá)成共識(shí)，在未來(lái)將采取切實(shí)措施推進(jìn)雙方共同確定的重大腐敗案件的辦理;雙方同意在未來(lái)要加強(qiáng)在預(yù)防腐敗、查找腐敗犯罪資產(chǎn)、交換證據(jù)、打擊跨國(guó)賄賂、遣返逃犯和非法移民、禁毒和反恐領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作。iv

（二）加拿大

雖然目前加拿大已經(jīng)與115個(gè)國(guó)家訂立了雙邊引渡條約，但這115個(gè)國(guó)家中并不包括中國(guó)。中國(guó)與加拿大目前都是《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》的成員，但是中國(guó)與加拿大卻并未訂立雙邊的引渡條約。2013年中國(guó)與加拿大進(jìn)行談判，并在談判的基礎(chǔ)中草簽了《分享和返還被追繳資產(chǎn)協(xié)定》，該協(xié)議目前是中國(guó)政府在對(duì)外追贓方面與國(guó)外政府簽訂的唯一協(xié)議。其內(nèi)容包括資產(chǎn)流入國(guó)應(yīng)當(dāng)將“有合法所有人”的犯罪資產(chǎn)（包括被貪污的公共資產(chǎn)）轉(zhuǎn)移給資產(chǎn)流出國(guó)，明確只有在對(duì)于無(wú)法確定合法所有人的被沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)，如走私、販毒獲得的贓款，才依照合作雙方貢獻(xiàn)的大小對(duì)沒(méi)收的犯罪資產(chǎn)進(jìn)行分享。而腐敗犯罪資產(chǎn)合法所有人顯然不屬于“無(wú)法認(rèn)定合法所有人”的情形，因?yàn)樵撡Y產(chǎn)屬于資產(chǎn)流出國(guó)的全體人民。換言之，根據(jù)中加政府間這一協(xié)議的目標(biāo)，在符合兩國(guó)法律程序的情況下，加拿大須全額返還（扣除因調(diào)查和返還產(chǎn)生合理費(fèi)用后）中國(guó)腐敗官員轉(zhuǎn)移到加拿大的資產(chǎn)，而不應(yīng)由兩國(guó)司法或執(zhí)法機(jī)構(gòu)分享。中加之間的這個(gè)協(xié)定無(wú)疑為跨國(guó)追逃追贓合作樹(shù)立了一個(gè)模板。

（三）澳大利亞

中國(guó)與澳大利亞均為《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》成員，然而目前在中國(guó)與澳大利亞之間卻并沒(méi)有簽訂雙邊的引渡條約。澳大利亞目前方對(duì)于跨國(guó)追逃追贓方面的規(guī)定主要體現(xiàn)在《犯罪收益追繳法》。根據(jù)規(guī)定，澳大利亞政府在幫助其他國(guó)家成功追贓后，有權(quán)與被幫助國(guó)家就被沒(méi)收的資產(chǎn)進(jìn)行分享。但是在目前澳大利亞的相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有規(guī)定相關(guān)的細(xì)節(jié)，比如：贓款分享的比例以及具體的合作機(jī)制。根據(jù)目前澳大利亞法律的規(guī)定對(duì)于犯罪嫌疑人在澳洲購(gòu)置的房產(chǎn)，如果不能證明其資金來(lái)源非法，那么不得隨意沒(méi)收該房產(chǎn)。

四、對(duì)我國(guó)境外追逃追贓工作的展望和建議

（一）對(duì)我國(guó)境外追逃追贓工作的展望

近年來(lái)幾個(gè)專(zhuān)項(xiàng)追緝行動(dòng)取得了非常顯著的成果，也使我們看到了黨中央打擊外逃人員，追逃追贓的決心。隨著我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪和貪腐犯罪的打擊力度加大，黨中央打擊相關(guān)類(lèi)型犯罪的決心也給國(guó)內(nèi)那些有犯罪意向或者那些想要出逃境外的犯罪嫌疑人起到了警示作用，這一點(diǎn)，無(wú)疑有益于從源頭處減少我國(guó)的經(jīng)濟(jì)類(lèi)和貪腐類(lèi)犯罪。

而這幾年境外追逃追贓工作的全面開(kāi)展，以及非常好的階段性成果，不僅增加了國(guó)內(nèi)對(duì)于追逃追贓的信心，也使我國(guó)在與其他國(guó)家和地區(qū)之間在追逃追贓工作上有了更多更密切的合作，也因此可以培養(yǎng)出大批處理這類(lèi)事務(wù)的專(zhuān)業(yè)人才，為我國(guó)今后的境外追逃追贓工作提多更多有利的條件，更有利于相關(guān)工作的開(kāi)展。也讓我們對(duì)未來(lái)的境外追逃追贓工作更加有信心。

（二）對(duì)我國(guó)境外追逃追贓工作的建議

1、加強(qiáng)同西方國(guó)家的交流與合作

境外追逃追贓工作的開(kāi)展離不開(kāi)其他國(guó)家和地區(qū)的協(xié)助，因此加強(qiáng)與其他國(guó)家和地區(qū)的交流與合作可以為我們更好地進(jìn)行境外追逃追贓的提供基礎(chǔ)條件。在與西方國(guó)家交流與合作的過(guò)程中，不僅可以使我們對(duì)其他國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)、司法協(xié)助流程有更加清楚的了解，也可以使西方國(guó)家對(duì)我的相關(guān)法制制度有更加客觀的了解，也有利于扭轉(zhuǎn)我國(guó)在國(guó)際上的法治形象。

2、追逃與追贓并重

目前我國(guó)在進(jìn)行境外追逃追贓的工作中，存在一定程度上的“重追逃、輕追贓”的情況，當(dāng)然，很大一部分援引是因?yàn)樽汾E比追逃難度更大、程序更繁瑣、耗時(shí)更長(zhǎng)。但我們必須認(rèn)識(shí)到，追贓的順利進(jìn)行對(duì)于追逃有著重要的意義，許多經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪和貪腐類(lèi)案件的犯罪嫌疑人之所以可以常年在境外逃亡，就是依賴(lài)于其大量的犯罪所得，因此，追贓對(duì)于追淘有重大的意義，二者應(yīng)當(dāng)并重。

注釋?zhuān)?/p>

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