文/肖海燕（河池學(xué)院，廣西宜州546300）

基于CNK I的民族自治地方政府研究可視化分析

文/肖海燕（河池學(xué)院，廣西宜州546300）

內(nèi)容提要：民族自治地方政府是國家治理體系的重要有機構(gòu)成，及時回顧與總結(jié)研究現(xiàn)狀與問題對于指導(dǎo)和探索治理現(xiàn)代化具有重要意義?；贑NKI數(shù)據(jù)庫文獻以及知識圖譜工具，分析民族自治地方政府研究的文獻增長規(guī)律與主要機構(gòu)，系統(tǒng)梳理了抗戰(zhàn)時期民族政策演變、民族區(qū)域自治、民族經(jīng)濟發(fā)展與扶貧、公共事業(yè)發(fā)展、政府職能與治理創(chuàng)新研究、政府能力構(gòu)成與建設(shè)等研究熱點，重點探討了邊疆問題、電子政務(wù)以及政府責任等前沿研究領(lǐng)域。針對研究熱度不夠、基礎(chǔ)理論研究不足、對比性研究缺乏以及研究方法相對單一等問題，建議加大基金資助力度、建設(shè)高水平的研究團隊、加強理論界與實務(wù)界的相互聯(lián)系與影響，以期進一步提升民族自治地方政府研究水平。

民族自治地方政府知識圖譜熱點主題研究前沿

一、引言

民族自治地方政府是國家治理體系的重要有機構(gòu)成，也是實現(xiàn)“全面建成小康社會”總目標的關(guān)鍵節(jié)點。自1947年實施民族區(qū)域自治制度以來，具有自治權(quán)利和地位的5個自治區(qū)、30個自治州以及120個自治縣共同構(gòu)成民族自治地方政府，為民族地區(qū)的團結(jié)繁榮與發(fā)展穩(wěn)定做出了重大貢獻。21世紀以來民族地方政府的自治意識逐漸增強，民族自治地方政府治理也引發(fā)更多關(guān)注，理論研究與實踐探索都得到蓬勃發(fā)展。然而，行走在散亂的“研究叢林”并無益于路徑甄別，因而有必要及時總結(jié)和梳理民族自治地方政府研究現(xiàn)狀與主要問題，使相關(guān)研究更加具有科學(xué)性與規(guī)范性，以回應(yīng)地方政府對未來治理方向的探求。為了從整體上把握并梳理現(xiàn)有研究，也為了避免“盲人摸象”般的自說自話，采用文獻計量學(xué)及知識圖譜分析工具，通過關(guān)鍵詞共詞現(xiàn)象挖掘民族自治地方政府研究的發(fā)展現(xiàn)狀、主題聚焦和前沿趨勢，時空動態(tài)地呈現(xiàn)民族自治地方政府研究的總體態(tài)勢，為更加深入挖掘與探尋民族自治地方政府治理現(xiàn)代化的有效路徑提供重要參考。

二、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（CNKI）是數(shù)據(jù)資料的來源。檢索條件如表1所示。為減少分析誤差、提高研究質(zhì)量，對801篇原始文獻進行數(shù)據(jù)清洗，剔除通訊、通知、公文、征文等其他非學(xué)術(shù)類文章，獲得有效文獻789篇。

（二）研究方法

情報科學(xué)的研究者認為，對文獻內(nèi)容做客觀、系統(tǒng)、定量分析的內(nèi)容分析可以探測事實的本質(zhì)、隱性的情報、發(fā)展的趨勢等，關(guān)鍵技術(shù)在于把非介入性條件下獲得的文字等非量化的、有價值的信息轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)據(jù)，并通過類目分解編碼和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)計算來獲取信息情報。根據(jù)期刊文獻的主題、關(guān)鍵詞、頻次、引文、共被引關(guān)系等進行內(nèi)容分析的科學(xué)知識圖譜繪制工具有VOSviewer、Sci①Q(mào)值計算采用紐曼（M.E.J.Newman）于2004年提出的社團結(jié)構(gòu)性指標，計算公式Q=Σi（eii-），Q＞0.3時網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是顯著的。S值計算采用考夫曼（L Kaufman）和盧梭（Peter J.Rousseeuw）于1990年提出的平均輪廓值指標，單樣本點的輪廓系數(shù)是Si=1-a/b，S＞0.5時認為聚類是合理的。具體參見陳悅等編著《引文空間分析原理與應(yīng)用》，科學(xué)出版社，2014年第一版。、INSPIRE、VanagePoint、Bibexel等軟件，這種基于知識圖譜的文獻分析技術(shù)已被國內(nèi)外眾多學(xué)者研究采用并取得豐碩成果。為增強研究信度和可視化效果，本研究采用了基于引文分析原理開發(fā)的、具有重要影響力的信息可視化軟件（InformationVisualization-CiteSpace）。運行CiteSpaceⅡ，將2000-2015年切割成16個時間片區(qū)，分析對象為特征詞共現(xiàn)和關(guān)鍵詞共現(xiàn)，數(shù)據(jù)篩選閥值為前25，選擇最小生成樹算法（MST）修剪網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過對789篇文獻題錄信息的矩陣、降維、聚類等技術(shù)處理后，繪制出研究主題時間線視圖（圖2）、關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類圖譜（圖3）、研究前沿時區(qū)視圖，生成237個共現(xiàn)節(jié)點以及271條節(jié)點連線。評價聚類效果的模塊性（modularity）Q值為0.7053，平均輪廓（silhouette）S值為0.5696，2表明該視圖具有較高的結(jié)構(gòu)顯著性和可信的聚類效果。

圖1　民族自治地方政府研究文獻時間分布（篇/年）

圖2　研究主題時間線視圖

圖3高頻共現(xiàn)的可視化聚類圖譜

三、研究結(jié)果分析

（一）現(xiàn)狀分析

1.研究文獻的時間分布

由圖1可知，民族自治地方政府研究的文獻量在2006年出現(xiàn)一個翻倍增長的飛躍，并在2007年后至今一直保持70篇左右，符合美國科技史學(xué)家普賴斯的科技文獻增長曲線規(guī)律。2006年成為一個重要的時間節(jié)點，一方面是因為黨中央和國務(wù)院都高度關(guān)注民族地區(qū)的發(fā)展與治理，而五個民族自治區(qū)在2006年前后陸續(xù)迎來跨入21世紀后的首個十周年大慶，各方面的支持力度都得到增強；另一方面由圖2可見，民族自治地方政府的“公共服務(wù)”、“西部民族經(jīng)濟”活躍度凸現(xiàn)，這與2006年10月黨的十六屆六中全會提出進一步推進政府職能轉(zhuǎn)變、強化政府公共服務(wù)、重視民生建設(shè)的重大舉措密切相關(guān)。民族地方政府對基本公共服務(wù)的建設(shè)與投入，使民族群眾生產(chǎn)生活狀況出現(xiàn)可喜變化，故而研究主題時間線視圖顯示，學(xué)術(shù)界至今仍高度關(guān)注少數(shù)民族地區(qū)公共服務(wù)與西部民族地區(qū)經(jīng)濟問題。

2.主要研究機構(gòu)

表2可見，發(fā)文量前20位的主要研究機構(gòu)共發(fā)表了342篇，占文獻總數(shù)的43.3%，代表了國內(nèi)民族自治地方政府研究的較高水平。這些研究機構(gòu)主要來自民族院校以及處于民族地區(qū)或者多民族省區(qū)的普通高等院校，其研究者有著天然的地緣優(yōu)勢和濃郁的民族情結(jié)，以深刻的思想洞見和敏銳的問題意識，從民族特色、區(qū)域發(fā)展等視角地方政府出謀劃策。如吉首大學(xué)為解決武陵山片區(qū)民族地方政府實際問題，發(fā)布的國家首部連片特困區(qū)藍皮書《中國連片特困區(qū)發(fā)展報告（2013）》為政府生態(tài)扶貧、生態(tài)保護、生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供重要參考。

3.高頻詞統(tǒng)計列表

是文章主題的高度凝練。表3的高頻

列表包含目前民族自治地方政府研究最多、最廣泛的主題詞。CiteSpaceⅡ的詞頻統(tǒng)計結(jié)果顯示，共現(xiàn)

238個，總頻次為1457次，平均每篇1.85個；其中共現(xiàn)頻次最多的是達117次的“民族地區(qū)”，在圖3中顯示出節(jié)點圈層最大，但是居于圖譜下方，中心度為并不高，而共現(xiàn)頻次排列第二“民族政策”雖然頻次為63，但中心度最高，位于圖譜的正中間，而且是聯(lián)系各個聚類區(qū)域的中介點。在

共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜中，每一個節(jié)點表示一個

；節(jié)點頻次愈大則節(jié)點越大，中心度越大的節(jié)點控制網(wǎng)絡(luò)其他節(jié)點的能力越強，因而圖3分析可見，“國民政府”、“抗日時期”的“民族政策”成為民族自治地方政府研究的起點與基點，具有重要輻射性。

（二）熱點主題分析

圖3是依據(jù)譜聚類算法得到的包含高頻的可視化聚類圖譜，網(wǎng)絡(luò)密度為0.1%，形成了多個具有可靠輪廓（S值）的熱點區(qū)域；再從施引文獻的“索引詞條”經(jīng)過TD*IDF加權(quán)算法提取排序值最高的特征詞條。根據(jù)聚類信息和共現(xiàn)

的聯(lián)合分析以及經(jīng)典文獻整理，民族地區(qū)政府研究主要有以下幾個熱點主題。

1.抗戰(zhàn)時期民族政策演變

研究者結(jié)合民國時期中央政府統(tǒng)合邊疆民族地區(qū)的檔案史料，分析近代以來少數(shù)民族在政黨政治框架下的政治地位與民族權(quán)利變化，試圖厘清近代民族政策演變與地方政府治理歷史。從清末民初的中國民族觀演變，張雙志認為南京國民政府提出的“五族聯(lián)邦制”構(gòu)想“開了歷史的倒車”，雖制定了一系列邊疆民族地區(qū)的民族政策，但并沒有形成完整的體系。［1］楊思機認為，“南京國民政府在關(guān)于少數(shù)民族利益的制度設(shè)計方面，多以行政區(qū)域為對象，不以民族為單位，遭到回民、‘西南夷苗’、滿族中部分人士的反對”。［2］趙崢對不考察實際政治環(huán)境、只以政黨宣傳文件為依據(jù)的民族政策分析提出反思，認為國民政府維護“五族”的民族政治結(jié)構(gòu)在抗戰(zhàn)全面爆發(fā)前后發(fā)生變化，對西南彝、苗等少數(shù)民族也進行了重要的政策調(diào)整。［3］如少數(shù)民族的教育政策從重視蒙藏教育向重視邊疆教育演變。文獻分析顯示，國民黨政府對少數(shù)民族實行的“同化政策”在“九·一八”事變后開始松動，國民黨政府內(nèi)政部制定的《邊疆經(jīng)濟政策》、《邊疆教育政策草案》等成為指導(dǎo)邊疆民族地方政府治理的基本政策。

2.民族區(qū)域自治問題

圍繞如何維護民族區(qū)域自治問題，主要形成了三類學(xué)術(shù)觀點：（1）主張雙邊調(diào)整的觀點認為，民族自治地方政府與中央政府間縱向關(guān)系調(diào)整是落實民族自治地方政府自治權(quán)的前提，可以從政治學(xué)、行政學(xué)和法學(xué)的理論視角進行財政、法律、行政、政黨等六大關(guān)系的調(diào)整，［4］在政治關(guān)系和經(jīng)濟關(guān)系調(diào)整方面可以遵循“集分有別、集分有度、集分有序”的基本原則，［5］而對于財政關(guān)系調(diào)整，不能籠統(tǒng)為“財力與事權(quán)相匹配”，而應(yīng)該“支出責任與財政共治力匹配”。［6］（2）建議補充完善的觀點認為，民族區(qū)域自治制度對當前民族地區(qū)治理存在一些制約，不能簡單討論“存”、“廢”、“去政治化”，應(yīng)在現(xiàn)有政治框架體系內(nèi)以憲法保障民族區(qū)域自治制度的貫徹與執(zhí)行、完善與創(chuàng)新。［7］（3）強調(diào)特殊性的觀點認為，要重視民族區(qū)域問題的特殊性，尤其要考慮民族地區(qū)政府發(fā)展具有政治性、民族性、公共性等屬性，建議增強民族自治地方政府的自治權(quán)。如申喜連建議從民族地區(qū)的特殊環(huán)境和政府特殊職能出發(fā)，構(gòu)建體現(xiàn)民族地區(qū)政府績效評估特殊因素的指標體系。［8］

3.民族經(jīng)濟發(fā)展與扶貧工作

促進民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展始終是政府不可回避的重要責任。（1）民族經(jīng)濟發(fā)展。第一，關(guān)于職能定位。李俊清認為，滯后的民族地區(qū)市場環(huán)境與“完全市場假設(shè)”的市場經(jīng)濟運行條件差距很大，地方政府在特色產(chǎn)業(yè)培育、民族企業(yè)扶持方面的“市場替代”行為具有一定合理性。［9］多數(shù)學(xué)者認為地方政府在民族特需商品生產(chǎn)供應(yīng)與保護、民族地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)、民族旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定、特色自然資源綜合利用等方面發(fā)揮著不可代替的重要作用，但也需要恰當?shù)慕巧ㄎ缓湍芰μ嵘?。第二，關(guān)于方式創(chuàng)新。促進民族自治地方政府間合作也是促進經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新方式。有學(xué)者總結(jié)了三種模式，即上級政府主導(dǎo)模式、聯(lián)合黨委模式以及跨省協(xié)作模式。［10］

（2）扶貧工作。帶領(lǐng)民族貧困地區(qū)脫貧致富是地方政府經(jīng)濟工作的重點和難點，現(xiàn)有主張：第一，提高民族自治地方政府的市場競爭力，局部發(fā)揮“市場替代”作用；第二，加強民族自治地方政府與其他組織，如企業(yè)、非政府組織等合作治理的能力；第三，完善民族地方金融服務(wù)和扶貧資金政策，加大對農(nóng)村市場的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。除此以外，一些學(xué)者研究了中央政府為消除地區(qū)間不均衡而實施的轉(zhuǎn)移支付制度。李丹等實證分析政府間轉(zhuǎn)移支付對241個民族扶貧縣財政收支的影響，結(jié)果顯示“民族扶貧縣可能為保住‘貧困縣’帽子而放棄發(fā)展”。［11］轉(zhuǎn)移支付制度的“替代效應(yīng)”降低地方財政收入增長的事實，說明“輸血性”扶貧從本質(zhì)上降低了民族貧困地方政府“造血”動力，造成地方性貧困的代際循環(huán)。

4.民族地區(qū)公共事業(yè)發(fā)展

現(xiàn)有研究主要從兩個方面關(guān)注了民族自治地方政府對民族公共事業(yè)的發(fā)展:（1）民族教育公平與教育優(yōu)惠。學(xué)術(shù)界比較認同民族地區(qū)教育事業(yè)發(fā)展的政府主導(dǎo)模式，即強調(diào)地方政府通過法規(guī)政策、教育規(guī)劃、資源分配等方式來保證教育公平的價值取向、機會均等的政策設(shè)計。［12］如贊成教育優(yōu)惠政策的研究者認為，其不僅促進“扶貧增收”，而且促進少數(shù)民族文化再生產(chǎn)以及保護文化多樣性，建議增強剛性制度如配額制的保障來進一步完善。［13］民族地區(qū)高等教育均衡發(fā)展是解決教育公平問題的重點內(nèi)容。進入21世紀以來，一批民族院校從單一性地方院校發(fā)展為國家民委和民族自治地方政府的共建學(xué)校，但民族地區(qū)仍有大量需要建設(shè)和發(fā)展的綜合性院校、地方性院校以及高職院校，研究者建議中央政府和地方政府都要加強民族高等教育的財政資金投入、政府宏觀調(diào)控、政策扶持力度。［14］（2）民族文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展與保護。文化體制改革浪潮下的研究主題聚焦于民族自治地方政府在推動文化事業(yè)單位分類改革中的職能定位、作用機制，突顯了地方政府對文化產(chǎn)業(yè)主體發(fā)展的“有所為”和“有所不為”，具體行政行為主要體現(xiàn)于地方政府所制定的相關(guān)法律法規(guī)、地方性政策以及文化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、文化扶貧等。

5.政府職能與治理創(chuàng)新研究

研究者們以民族自治地方政府的民族性和自治性特征，反對簡單套用非民族地區(qū)政府職能研究的理論與經(jīng)驗，主張民族自治地方治理創(chuàng)新。（1）政府職能研究。有學(xué)者總結(jié)民族自治地方政府經(jīng)歷的政治傾斜型、政治從屬型、經(jīng)濟從屬型、全能型以及引導(dǎo)型等五種職能模式，認為民族自治地方政府應(yīng)以構(gòu)建適度平衡型和引導(dǎo)型的職能模式為目標，推進其職能模式改進和完善。［15］而多數(shù)學(xué)者主張在民族自治地方構(gòu)建服務(wù)型基層政府，如任維德指出，以“流動公共服務(wù)”模式替代現(xiàn)有的“一站式政府”或“代理政府”的公共服務(wù)供給模式，更適合邊疆少數(shù)民族地區(qū)服務(wù)型政府建設(shè)。［16］（2）民族事務(wù)治理創(chuàng)新。民族事務(wù)治理創(chuàng)新的主要建議是加強政府“元治理”下的多元社會治理和多手段的綜合治理創(chuàng)新，包括政府購買社會服務(wù)、委托其他組織協(xié)同管理、多主體參與式供給民族公共產(chǎn)品等，但商愛玲認為民族事務(wù)治理體系現(xiàn)代化的著力點是各級政府事權(quán)的規(guī)范化和精細化，因為當前體制下的屬地管理與合作治理模式導(dǎo)致政府責任碎片化、社會矛盾基層化、政府間關(guān)系松散化。［17］而楊鹍飛則指出了民族事務(wù)治理法治化途徑。［18］

6.政府能力構(gòu)成與建設(shè)

民族自治地方政府能力直接關(guān)系到廣大民族地區(qū)治理現(xiàn)代化的實現(xiàn)。（1）政府能力構(gòu)成。較多學(xué)者分析了民族自治地方政府能力的主要內(nèi)容與構(gòu)成因素，如周平［19］，張寶成等［20］；還有學(xué)者橫向比較民族地區(qū)與發(fā)達地區(qū)之間政府能力的差距，以及“現(xiàn)有”民族自治地方政府能力與“應(yīng)有”能力的差距。［21］（2）政府能力建設(shè)。主要有：第一，政府執(zhí)行能力建設(shè)，如袁明旭［22］、李金龍［23］等分析了其存在的問題、影響因素，指出執(zhí)行力提升路徑；第二，危機管理能力。有學(xué)者認為應(yīng)該提升權(quán)變領(lǐng)導(dǎo)能力、創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)方法方式，建立“政府—媒體—公眾”聯(lián)動制度為中心的信息控制體系；［24］吳開松提出“完善法律和制度，加強危機管理的規(guī)范力與執(zhí)行力，建立科學(xué)的危機管理組織體系，加強政策解讀能力，強化領(lǐng)導(dǎo)力”等能力強化與完善途徑。［25］第三，公共服務(wù)能力建設(shè)。公共服務(wù)事權(quán)、財權(quán)劃分和財政轉(zhuǎn)移支付不合理是影響民族自治地方政府公共服務(wù)建設(shè)的主要制度障礙。［26］張冰對廣西壯族自治區(qū)12個市的實證結(jié)果也與該觀點相符，［27］主要對策包括府際關(guān)系調(diào)整、財權(quán)與事權(quán)配置合理化，以及加快電子政府建設(shè)等。

四、結(jié)論與建議

通過梳理近十余年來民族自治地方政府研究的期刊文獻，可視化呈現(xiàn)其研究現(xiàn)狀、熱點主題與研究前沿，發(fā)現(xiàn)其豐碩成果背后仍存在一些不足：第一，研究熱度仍然不夠。789篇民族地方政府研究文獻中被引頻次最高只有45次，而同期地方政府研究文獻的被引頻次最高達662次，被引頻次超過100次的就有87篇，僅數(shù)量的差距就十分明顯。第二，基礎(chǔ)理論研究存在不足。民族自治地方政府研究的基礎(chǔ)理論顯示出先天性不足，理論探討存在“二次翻譯”現(xiàn)象，甚至于簡單搬用、套用一般性地方政府治理理論與實踐經(jīng)驗，對深層次矛盾和問題的探究不夠系統(tǒng)全面，難以揭示基本矛盾發(fā)生發(fā)展的根本規(guī)律。第三，對比性研究缺乏?，F(xiàn)有文獻局限于從西部民族自治地方整體視角，或單從某一區(qū)域如西北民族地區(qū)、西南民族地區(qū)、云南民族地區(qū)、內(nèi)蒙古民族地區(qū)等研究民族自治地方政府，缺乏對比性研究，從而無法提煉成功經(jīng)驗、先進模式、優(yōu)秀典型間的共性因子，影響政府治理實效的推廣。第四，研究方法還相對單一。在排列前50的高被引文獻中，只有1篇依賴官方統(tǒng)計資料獲取分析資料，并進行實證量化分析，1篇應(yīng)用問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的初步統(tǒng)計給出政策建議，另有9篇通過實地研究對獲取的個案資料進行分析歸納，并沒有提出有意義的理論或命題，總體上延續(xù)傳統(tǒng)政治學(xué)研究的詮釋主義、規(guī)范主義路徑，定性分析以思辨分析為主，缺乏真正意義上的質(zhì)性研究以及實證量化研究。

民族自治地方政府是實現(xiàn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要而特殊的組成部分，因而，未來研究應(yīng)該從以下幾個方向努力：第一，加大基金資助力度?；鹳Y助體現(xiàn)研究課題的重要性和研究方向的指導(dǎo)性，因而加大橫向和縱向課題或基金立項可以促進研究成果的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，有利于民族自治地方政府研究的系統(tǒng)性、持久性；第二，建設(shè)高水平的研究團隊。邊疆治理相關(guān)研究機構(gòu)的設(shè)置已經(jīng)初見成效，下一步應(yīng)該建設(shè)更多高級研究者組成的研發(fā)團隊，提高研究質(zhì)量和水平；第三，加強理論界與實務(wù)界的相互聯(lián)系與影響。民族自治地方政府具有的特殊屬性更需要多部門跨界聯(lián)合，從實務(wù)操作經(jīng)驗、客觀事實、訪談?wù){(diào)查中構(gòu)建理論，再從大樣本數(shù)據(jù)、實驗比對來驗證理論、指導(dǎo)實踐，使民族自治地方政府研究成果更具科學(xué)性與實效性。

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責任編輯：曹麗娟

C954

A

1008-6323（2016）05-0016-05

肖海燕，廣西河池學(xué)院副教授。

2016-08-28

廣西高等學(xué)校人文科學(xué)研究項目（編號：SK13YB082）及河池學(xué)院重點科研項目（編號：2013ZB-H001）。