徐孝新

摘 要統(tǒng)一市場建設(shè)是一項長期復(fù)雜的系統(tǒng)工程。美國國內(nèi)市場的形成可以劃分為起步期、發(fā)展期和形成期，起步期確立了統(tǒng)一市場建設(shè)的制度性框架，發(fā)展期消除了原材料、勞動力自由流動障礙，建成全美鐵路網(wǎng)、打破地區(qū)封鎖將全國各個區(qū)域緊密連接起來，標志著美國統(tǒng)一市場的形成。統(tǒng)一市場形成后，美國政府通過執(zhí)行反壟斷政策，保護中小企業(yè)促進競爭，對國有企業(yè)進行有效監(jiān)督管理等措施，捍衛(wèi)了統(tǒng)一市場建設(shè)成果。我國在統(tǒng)一市場建設(shè)過程中，要明確任務(wù)的長期性、艱巨性，充分發(fā)揮中央政府的作用，明確中央與地方的經(jīng)濟權(quán)限，改革稀缺資源配置方式，維護市場競爭主體間的公平競爭。

關(guān)鍵詞統(tǒng)一市場 ；反壟斷； 國有企業(yè)

[中圖分類號]F116.7 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2016）11-0005-06

一、引 言

改革開放以來，國內(nèi)學(xué)者對地方保護、部門條塊分割等市場分割現(xiàn)象的弊端以及建設(shè)統(tǒng)一市場的必要性、緊迫性等問題進行深入研究。特別是黨的十八屆三中全會以來，學(xué)者們按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》的要求，進一步加強對統(tǒng)一市場建設(shè)問題的理論研究，并提出許多有價值的政策建議。然而，對國外統(tǒng)一市場建設(shè)的研究不夠系統(tǒng)，對他國建設(shè)、維護統(tǒng)一市場的實踐缺乏深入了解和跟蹤研究。美國是典型的聯(lián)邦制分權(quán)式國家，各個州具有一定獨立性，這種政治制度極易產(chǎn)生地方保護主義、市場分割等經(jīng)濟問題，從而為統(tǒng)一市場建設(shè)造成嚴重障礙。盡管如此，美國從建國伊始就注意克服聯(lián)邦制國家市場難以統(tǒng)一的弊病，注重發(fā)揮聯(lián)邦政府在建設(shè)統(tǒng)一市場中的作用。經(jīng)過200多年的發(fā)展，美國市場經(jīng)濟發(fā)達，市場體系完善，在統(tǒng)一市場建設(shè)、維護方面有成功的實踐，某些有益的做法值得借鑒?；诖?，本文從歷史發(fā)展的角度，考察美國統(tǒng)一市場形成與發(fā)展的全過程，分析統(tǒng)一市場建設(shè)、維護過程中的階段性特點，總結(jié)統(tǒng)一市場發(fā)展的一般性規(guī)律，進而為深入推動我國統(tǒng)一市場建設(shè)提供某些啟示。

二、美國國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成

美國國內(nèi)市場統(tǒng)一、發(fā)達。但統(tǒng)一的美國國內(nèi)市場的形成，其過程堪稱曲折漫長。美國國內(nèi)統(tǒng)一市場最終形成，大致上可以分為三個階段：起步期、發(fā)展期、形成期。

（一）起步期

1776年美利堅合眾國誕生之前，各個殖民地間存在著一定程度的區(qū)際貿(mào)易和城鄉(xiāng)貿(mào)易，但交換經(jīng)濟的數(shù)量及規(guī)模都十分有限，加之殖民地間地理分割，殖民地間尚未形成一個統(tǒng)一的市場。獨立戰(zhàn)爭勝利后，北美13個殖民地正式擺脫英國的殖民統(tǒng)治，美國獲得了政治獨立，并于1787年通過了《美利堅合眾國憲法》（下文簡稱“1787年憲法”），為美國統(tǒng)一市場的形成奠定了堅實的政治、法律基礎(chǔ)。1787年憲法第八款賦予國會至高無上的權(quán)力。一是統(tǒng)一國內(nèi)稅收制度及征稅標準；二是由國會處理州際貿(mào)易問題，禁止各州制定關(guān)稅，保證貨物免費通行；三是統(tǒng)一度量衡標準，制定統(tǒng)一的破產(chǎn)法；四是統(tǒng)一貨幣及匯率，聯(lián)邦政府享有唯一的鑄幣權(quán)和貨幣管理權(quán)；五是保護知識產(chǎn)權(quán)；六是行使外交權(quán)，處理國際貿(mào)易問題。特別是1787年憲法第一條第九款中，對可能涉及到的州際貿(mào)易壁壘問題進行了限制，規(guī)定“對于任何一州輸出的貨物，不得征收稅金或關(guān)稅”，“任何貿(mào)易條例或稅收條例不得給予一州入港以優(yōu)于另一港口的特惠；開往或來自一州的船舶不得強令其在另一州入港、出港或繳納關(guān)稅”。1787年憲法為美國國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成奠定了強有力的法律支撐。依據(jù)1787年憲法確立的聯(lián)邦制政治體制，保證了聯(lián)邦政府在美國的政治地位。這一切有力地促進了美國統(tǒng)一市場的形成。然而，此時的美國，在建立統(tǒng)一的國內(nèi)市場進程中，依然面臨著諸多障礙，如南北對峙、地方分割、貿(mào)易保護主義等，嚴重阻礙了美國國內(nèi)商品、服務(wù)、人員、資本的自由流動。

（二）發(fā)展期

美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束了南北政治對立與經(jīng)濟矛盾，進一步促進了美國統(tǒng)一市場的發(fā)展。南北戰(zhàn)爭前，北方的資本主義工商業(yè)經(jīng)濟與南方的奴隸主種植園經(jīng)濟的對立已經(jīng)達到白熱化。在工業(yè)革命的推動下，礦山、鋼鐵、機械、紡織等行業(yè)得到迅速發(fā)展，北方資產(chǎn)階級急需保護國內(nèi)市場，限制國外工業(yè)品進口，同時要求保障原材料穩(wěn)定供應(yīng)以及獲得大量自由勞動力。迫切需要建立統(tǒng)一的國內(nèi)市場，取消奴隸制。南方的種植園奴隸主堅持實行奴隸制，為謀取高額利潤，竭力出口原材料、進口工業(yè)品。南方奴隸制嚴重束縛了勞動力的自由流動，南北地區(qū)割據(jù)限制了北方資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。南北戰(zhàn)爭以北方取得勝利告終，廢除了奴隸制，鞏固了國家統(tǒng)一和北方資產(chǎn)階級的統(tǒng)治地位，為美國工業(yè)革命的開展和資本主義工商業(yè)的發(fā)展提供了大量勞動力和原材料，同時也為工業(yè)品打開了國內(nèi)市場，促進了美國統(tǒng)一市場的形成。

（三）形成期

美國鐵路網(wǎng)的形成標志著美國統(tǒng)一市場的正式建成。美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束并非意味著統(tǒng)一的國內(nèi)市場完全形成。1869年聯(lián)合太平洋鐵路與中央太平洋鐵路接軌之前，盡管密西西比河以東地區(qū)鐵路線規(guī)模不小，但東西部地區(qū)之間仍處于地理分割狀態(tài)，致使東西部地區(qū)經(jīng)貿(mào)聯(lián)系較少。原材料市場、中間產(chǎn)品市場、最終產(chǎn)品銷售市場之間處于封閉狀態(tài)，原材料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的自由流動受到極大限制。鐵路作為一種高效的運輸方式，在建立美國統(tǒng)一市場進程中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。到1890年，美國密西西比河以西的鐵路線長達72 213英里，約占全國鐵路總長度的43%（何順果，1986）。美國鐵路網(wǎng)的形成，使得農(nóng)產(chǎn)品、木材、鐵礦石、煤炭等原材料通過鐵路網(wǎng)運送出去，同時，西部大開發(fā)所需要的工業(yè)品也通過鐵路網(wǎng)運送過來。一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)、港口、礦山受益于鐵路運輸發(fā)展成為城鎮(zhèn)。偏遠地區(qū)通過鐵路網(wǎng)與大城市建立起經(jīng)濟聯(lián)系。由此可以看出，19世紀末期，美國鐵路網(wǎng)的形成，徹底改變了東西部地區(qū)過去那種孤立與半孤立狀態(tài)，加強了工業(yè)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門之間的合作，密切了城市與鄉(xiāng)村之間的經(jīng)濟聯(lián)系，促進了地區(qū)生產(chǎn)的專業(yè)化和分工協(xié)作，在推動美國統(tǒng)一市場的形成起決定性作用。因此，19世紀末期，美國國內(nèi)統(tǒng)一市場最終形成。

三、美國國內(nèi)統(tǒng)一市場的維護

為維護、鞏固美國國內(nèi)統(tǒng)一市場，促進市場自由競爭、提高經(jīng)濟運行效率，美國政府主要采取以下舉措：一是不斷完善反壟斷政策，對不正當(dāng)競爭行為進行嚴厲打擊；二是保護、支持小企業(yè)發(fā)展，為美國經(jīng)濟、市場注入活力；三是對國有企業(yè)行為進行嚴格限定，使之對自由市場的干預(yù)程度降到最低。

（一）反壟斷

獨立戰(zhàn)爭結(jié)束了英國的殖民統(tǒng)治，美國從此走上了獨立發(fā)展的道路?！睹绹毩⑿浴?、《邦聯(lián)和永久聯(lián)合條例》、《美利堅合眾國憲法》等政治、法律文件的出臺，確立了美國的政治經(jīng)濟體制，政府權(quán)力受到嚴格控制，捍衛(wèi)了社會民主與自由。反對政府干預(yù)、倡導(dǎo)市場競爭的經(jīng)濟自由主義，成為美國社會的主導(dǎo)經(jīng)濟思想。蓬勃發(fā)展的工業(yè)革命，自由競爭機制極大地促進美國生產(chǎn)力的發(fā)展，使得美國超越英國成為世界上工業(yè)最為發(fā)達的國家。然而，自由競爭機制使得在競爭中勝出的企業(yè)規(guī)模、實力不斷增強，大公司憑借自身市場優(yōu)勢地位，使用各種手段對付中小企業(yè)，如交叉價格補貼、低于成本價格傾銷以及搭售配售等。不公平的市場競爭，中小企業(yè)要么被兼并，要么被破產(chǎn)，其結(jié)果是大公司的市場勢力進一步膨脹，對自由競爭構(gòu)成嚴重威脅。內(nèi)奧米·拉穆魯研究指出，在1895年至1904年9年間，超過1 800家制造企業(yè)與競爭對手兼并，并有1/3的兼并企業(yè)占據(jù)了市場70%以上的份額。①同時，為獲取超額壟斷利潤，部分行業(yè)或部門聯(lián)合起來，操作價格、限制競爭。尤其在鐵路產(chǎn)業(yè)，合謀、聯(lián)合、兼并、壟斷、固定價格、價格歧視、不公正競爭等行為相當(dāng)嚴重，對美國市場經(jīng)濟秩序構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。

為了遏制壟斷、促進競爭、增強市場活力，美國國會通過系列反壟斷舉措干預(yù)經(jīng)濟。1887年國會通過《管制商務(wù)法》（Act to Regulate Commerce）成立聯(lián)邦管制機構(gòu)——州際商務(wù)委員會，將鐵路州際商業(yè)活動置于聯(lián)邦政府監(jiān)管之下。1890年制定《謝爾曼法》，禁止壟斷協(xié)議及濫用市場優(yōu)勢。然而，《謝爾曼法》條款過于原則化，缺乏可操作性，因而對壟斷的威懾力不強。此后，美國國會于1914年通過了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》?！犊巳R頓法》禁止價格歧視行為、限制企業(yè)合并，并對壟斷違法較為進行了具體規(guī)定，同時還對訴訟程序、懲罰額度進行了說明，較之于《謝爾曼法》，操作性更強，更有利于打擊壟斷行為?！堵?lián)邦貿(mào)易委員會法》進一步規(guī)定了壟斷行為，重點在于打擊不公平競爭、虛假廣告，并對不公平競爭和虛假廣告的范圍進行明確闡述。同時，《聯(lián)邦貿(mào)易委員法》還創(chuàng)立了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)——聯(lián)邦貿(mào)易委員會。聯(lián)邦貿(mào)易委員會和司法部反壟斷局，成為美國反壟斷政策的實施組織，其司法管轄權(quán)在1950年《塞勒—基福弗法》中得到進一步擴展，擁有對企業(yè)股票和不動產(chǎn)交易進行調(diào)查的權(quán)力（陳甬軍，2006）。二戰(zhàn)后，以市場結(jié)構(gòu)為中心的哈佛學(xué)派理論對這一時期的反壟斷理論及實踐產(chǎn)生重大影響，美國政府加大反壟斷執(zhí)法力度。20世紀70年代開始，美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力不斷下降，高額壟斷訴訟費用導(dǎo)致資源浪費嚴重，過于嚴厲的反壟斷政策備受質(zhì)疑。同時，倡導(dǎo)經(jīng)濟自由主義的芝加哥學(xué)派取代哈佛學(xué)派，成為政府干預(yù)經(jīng)濟的主流經(jīng)濟理論。這一時期美國政府放松了企業(yè)兼并活動限制，反壟斷執(zhí)法力度不斷放松。近年來，美國政府反壟斷政策實施彈性進一步增大，微軟反壟斷案在美國以和解結(jié)束就是一個很好的例證。從歷史的角度看，即便在不同時期、不同政黨執(zhí)政以及特殊經(jīng)濟環(huán)境下，美國反壟斷執(zhí)法力度的口徑并非完全一致，但作為成熟的市場經(jīng)濟國家，美國政府不可能對違反公平自由競爭的行為坐視不理，更不可能放棄或徹底放松反壟斷規(guī)則，維護自由競爭、促進技術(shù)創(chuàng)新、保證市場活力的價值取向?qū)⒉粫淖儭?/p>

（二）保護小企業(yè)

小企業(yè)在美國的國民經(jīng)濟生活中，承擔(dān)著十分重要的角色。尤其是在創(chuàng)造就業(yè)機會、吸納就業(yè)人口、增強市場競爭活力等方面，小企業(yè)的貢獻異常重要。然而，無論是經(jīng)濟實力、市場份額、技術(shù)水平、品牌知名度、抗風(fēng)險能力等方面，小企業(yè)在與大中型企業(yè)、跨國公司差距相當(dāng)明顯，在市場競爭中處于劣勢地位。充滿競爭活力的市場，需要有大量小企業(yè)的積極參與，并通過企業(yè)間的市場競爭，才能捍衛(wèi)市場經(jīng)濟制度。如何在小企業(yè)的成長過程中，對其給予必要的經(jīng)濟、技術(shù)支持，保持小企業(yè)的創(chuàng)新活力，對于維持自由競爭的美國市場經(jīng)濟體制意義重大。

1953年美國國會通過旨在保護小企業(yè)利益的《小企業(yè)法（Small Business Act）》，并依據(jù)改法設(shè)立小企業(yè)管理局（Small Business Administration），承擔(dān)起支持美國小企業(yè)發(fā)展的法定職責(zé)。小企業(yè)管理局按照《小企業(yè)法》及相關(guān)法律規(guī)定，代表眾多美國小企業(yè)利益，并為其發(fā)展爭取更多的法律、制度、政策保障。小企業(yè)管理局對小企業(yè)的支持主要表現(xiàn)以下幾個方面。①融資支持。除了救災(zāi)貸款外，小企業(yè)管理局并不通過直接貸款或者贈款的方式，而是通過貸款擔(dān)保、與金融機構(gòu)合作等間接方式幫助小企業(yè)獲取資金，以支持小企業(yè)的發(fā)展。此外，小企業(yè)管理局根據(jù)法律規(guī)定，可以通過受托機構(gòu)在公開市場募集資金，以聯(lián)邦政府為其提供信用擔(dān)保，并通過小企業(yè)投資公司向小企業(yè)進行風(fēng)險投資。②提供咨詢及培訓(xùn)服務(wù)。小企業(yè)管理局在美國設(shè)置了1 800多個援助中心點，為初生創(chuàng)業(yè)者們提供免費咨詢服務(wù)以及低價培訓(xùn)服務(wù)，通過教育、培訓(xùn)、技術(shù)支持及技能培訓(xùn)促進小企業(yè)成長。③幫助小企業(yè)獲得聯(lián)邦政府采購合同。在每一個財政年度，美國聯(lián)邦政府的采購規(guī)模十分龐大，為了保證美國小企業(yè)享有平等的機會向政府供應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)，美國《小企業(yè)法》制定了有利于小企業(yè)的政府采購政策?！缎∑髽I(yè)法》第15（g）部分規(guī)定，每一財政年度由總統(tǒng)制定小企業(yè)政府采購目標，并對政府采購目標進行明確的法律規(guī)定。政府采購的初級合同，來自于小企業(yè)的合同金額比重不能低于23%。同時，對于特別人群、特定區(qū)域規(guī)定不同的政府采購標準。比如，對于由傷殘退伍軍人擁有、控制的小企業(yè)，政府采購初級合同及分包合同金額不能低于3%；在經(jīng)濟上和社會上處理劣勢地位的個人，其擁有、控制的小企業(yè)獲得的政府采購初級合同及分包合同不得低于5%；由婦女擁有、控制的小企業(yè)獲得的政府采購初級合同及分包合同金額不得低于5%。對于那些獲得HUBZone（Historically Underutilized Business Zones）認證的小企業(yè)，獲得政府采購初級合同及分包合同金額不得低于5%。此外，小企業(yè)管理局作為美國小企業(yè)的代言人，代表小企業(yè)利益在聯(lián)邦政府內(nèi)部進行游說，以達到影響政府政策制定、維護小企業(yè)權(quán)益的目的。

當(dāng)前，為了進一步促進美國小企業(yè)的快速發(fā)展，奧巴馬政府繼續(xù)加大對美國小企業(yè)的扶持力度。在2015年財政預(yù)算報告中，提出了10項支持小企業(yè)發(fā)展的預(yù)算方案。①幫助小企業(yè)獲得信貸資金刺激經(jīng)濟增長、創(chuàng)造就業(yè)就會。預(yù)算方案為小企業(yè)管理局商業(yè)貸款計劃提供4 750萬美元的補貼。對7（a）貸款擔(dān)保項目提供175億美元，將支持小企業(yè)獲取至少4.5筆貸款。根據(jù)504CDC（Certified Development Company）計劃為小企業(yè)提供75億美元擔(dān)保貸款，以支持小企業(yè)發(fā)展商業(yè)地產(chǎn)、購買重型機械設(shè)備。為超過3 500家創(chuàng)業(yè)初期的小企業(yè)提供2 500萬美元直接小額貸款。此外，預(yù)算方案對小企業(yè)投資公司提供40億美元的信用擔(dān)保。②增強美國制造業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新水平。除了小企業(yè)投資公司資金外，預(yù)算中要求國會與總統(tǒng)啟動一個公私投資基金，以支持在美國發(fā)明的先進新興制造技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用。③對于小額貸款及退伍軍人擁有的企業(yè)貸款減免費用。對于7（a）計劃下低于35萬美元的SBA Express貸款免除預(yù)付費用（upfront fees），非SBA Express貸款金額超過15萬美元，則減免50%。④為小企業(yè)提供更多的再融資機會。預(yù)算建立授權(quán)504貸款再融資計劃，提供75億美元的擔(dān)保貸款。這一計劃有助于小企業(yè)在商業(yè)抵押貸款、設(shè)備債務(wù)方面鎖定長期低利率，并有助于促使小企業(yè)自由資源以尋找新的投資機會。⑤為災(zāi)害援助貸款提供資金支持。小企業(yè)管理局災(zāi)害貸款計劃為所有受災(zāi)的房主、承租人、各類企業(yè)所受到的財產(chǎn)損失提供低利率貸款。預(yù)算方案中對于當(dāng)年的直接災(zāi)害支持貸款總額將超過10億美元。為了繼續(xù)減輕颶風(fēng)桑迪的影響，以及防范未來可能發(fā)生的災(zāi)難，預(yù)算提供1.87億美元用于支持災(zāi)害貸款計劃。⑥簡化小企業(yè)管理局貸款申請。預(yù)算方案支持小企業(yè)管理局一站式貸款服務(wù)平臺，該平臺將簡化貸款申請手續(xù)使得小企業(yè)獲取7（a）貸款更加方便、快捷。⑦投資于小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人項目。預(yù)算方案提供1 500萬美元推動創(chuàng)業(yè)教育計劃的實施。這一計劃基于私有部門及非盈利組織最佳實踐，以公私合作伙伴關(guān)系的形式，支持建立小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)模式。⑧對美國轉(zhuǎn)業(yè)退伍軍人的創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)進行投資。預(yù)算方案中提供700萬美元資金，對大學(xué)2.5萬民退伍軍人進行必要培訓(xùn)，使其能夠適應(yīng)社會生活、掌握創(chuàng)業(yè)技能。⑨支持開展創(chuàng)業(yè)資訊服務(wù)以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。預(yù)算方案中提供1.98億美元用于支持小企業(yè)管理局技術(shù)支持計劃，其中1.14億美元授權(quán)給63個小企業(yè)發(fā)展中心，2 000萬美元用于支持小額貸款項目以支持小企業(yè)起步。預(yù)算方案中還對小企業(yè)管理局經(jīng)濟增長加速器計劃提供500萬美元，對區(qū)域創(chuàng)新集群計劃提供600萬美元，以支持小企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)、風(fēng)險投資家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人建立緊密聯(lián)系，利用地區(qū)獨特資源將創(chuàng)新理念變成可持續(xù)、高增長的小企業(yè)。⑩為小企業(yè)獲取聯(lián)邦政府援助資源提供一站式服務(wù)。預(yù)算方案中提供600萬元美元用于商務(wù)美國（Business USA）——一站式服務(wù)平臺。小企業(yè)管理局繼續(xù)將商務(wù)美國擴展為一個穩(wěn)健、友好的系統(tǒng)，以支持美國小企業(yè)、出口商獲取聯(lián)邦、州及地方商業(yè)資源。

（三）嚴格限制國有企業(yè)的規(guī)模、邊界及行為

美國是世界上市場經(jīng)濟最為發(fā)達的國家之一，私有企業(yè)是美國主要的企業(yè)組織形式。美國社會對國有企業(yè)懷有較強的敵意和排斥。然而，現(xiàn)實經(jīng)濟中的市場失靈現(xiàn)象無法自動消除，用“有形之手”取代“無形之手”是解決這一問題的普遍做法。美國政府直接投資于企業(yè)無力承擔(dān)或因投資周期長、效益低而不愿意承擔(dān)，但具備全局經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施項目，為這個社會的發(fā)展創(chuàng)造必要支撐。為了避免國有企業(yè)與私有企業(yè)進行直接競爭，破壞自由競爭市場秩序，美國國會通過一系列法律措施，在要求國有企業(yè)提高經(jīng)濟效率的同時，嚴格限制國有企業(yè)的行為。

一是嚴格控制國有企業(yè)數(shù)量規(guī)模。美國聯(lián)邦政府、州及地方政府均建立了一定數(shù)量的國有企業(yè)。在不同時期，針對特定的經(jīng)濟環(huán)境，美國政府對國有企業(yè)采取了不同的態(tài)度。面對20世紀30年代的大蕭條，國家直接干預(yù)經(jīng)濟的理論思想被視為資本主義世界應(yīng)對危機的“救星”。就以聯(lián)邦政府層面為例，為扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟頹勢，在國家干預(yù)主義指引下，時任美國總統(tǒng)羅斯福建立了一批重要的聯(lián)邦政府公司，如商品信貸公司（簡稱“CCC”）、美國進出口銀行（簡稱為“EXIM”）、聯(lián)邦谷物保險公司（簡稱為“FCIC”）、聯(lián)邦存款保險公司（簡稱為“FDIC”）以及田納西河流域管理局（簡稱為“TVA”）等。在20世紀70年代，面對整體業(yè)績下滑的鐵路產(chǎn)業(yè)，聯(lián)邦政府出資設(shè)立了聯(lián)合鐵路客運公司和美國國家鐵路客運公司（簡稱為“AMTRAK”）兩家鐵路公司。然而，兩家聯(lián)邦政府公司命運卻不相同，Conrail在扭虧為盈之后實現(xiàn)了私有化，而AMTRAK一直處于虧損狀態(tài)下負責(zé)提供全美鐵路旅客城際運輸服務(wù)?？傊?，就聯(lián)邦政府層面，聯(lián)邦政府公司數(shù)量較少，僅有十余家左右。

二是明確界定國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布。聯(lián)邦政府公司產(chǎn)業(yè)分布界限明確、范圍狹窄。國會設(shè)立聯(lián)邦政府公司的目的并非是與私有企業(yè)在市場上進行競爭，更不是要取代美國的資本主義私有制。相反，聯(lián)邦政府出資設(shè)立聯(lián)邦政府公司，其目的在于彌補市場失靈，促進資本主義私有制能夠更加有效地運轉(zhuǎn)。在此基礎(chǔ)上，國會在設(shè)立聯(lián)邦政府公司之初，就通過單獨立法的方式，將每一家聯(lián)邦政府公司的生產(chǎn)經(jīng)營范圍限定在一個具體的生產(chǎn)服務(wù)領(lǐng)域，并竭力避開與私有企業(yè)進行競爭。目前，聯(lián)邦政府公司的產(chǎn)業(yè)分布范圍極其有限，主要集中在金融保險業(yè)等服務(wù)業(yè)，在制造業(yè)也有少量的聯(lián)邦政府公司。同時，每一家聯(lián)邦政府公司的主營業(yè)務(wù)單一，不存在多元化經(jīng)營現(xiàn)象。

三是嚴格控制對國有企業(yè)的財政補貼。聯(lián)邦政府公司要獲得政府財政補貼，前提條件是企業(yè)虧損以至于威脅其正常運營。即便聯(lián)邦政府公司某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于虧損狀態(tài)，只要能夠持續(xù)正常運營，通常情況下是不會得到聯(lián)邦政府撥款補貼的。聯(lián)邦政府公司要獲得財政撥款，必須要經(jīng)過立法過程來實現(xiàn)。同時，財政撥款過程也是總統(tǒng)與國會、民主黨與共和黨博弈的過程，總統(tǒng)及其下屬的管理與預(yù)算辦公室等行政部門以及國會下屬的撥款委員會等立法部門，均參與美國聯(lián)邦政府年度撥款事務(wù)之中。其中國會在撥款事務(wù)決策中發(fā)揮著決定性作用，這是由美國憲法所賦予的權(quán)力。正如《美利堅合眾國憲法》第1條第9款規(guī)定，“除了依照法律的規(guī)定撥款之外，不得自國庫中提出任何款項”。對于撥款資金的使用要進行嚴格管理。撥款資金的使用必須按照法律規(guī)定進行，必須用于特定目的和具體項目，如聯(lián)邦政府對AMTRAK撥款要將運營賬戶和資本賬戶分開，對USPS的聯(lián)邦撥款也要分為低價郵件補貼和收入放棄撥款補貼。其目的在于防止交叉補貼、監(jiān)管撥款資金使用、保證普遍服務(wù)的持續(xù)供給。

四、若干啟示

（一）建設(shè)、維護統(tǒng)一市場是一個長期過程

對于任何一個大國或者是區(qū)域一體化經(jīng)濟組織，完成統(tǒng)一市場的建設(shè)任務(wù)也不可能在短期內(nèi)完成?？v觀美國國內(nèi)統(tǒng)一市場發(fā)展歷程，可以看出，統(tǒng)一市場建設(shè)沒有終點。美國在獲得政治獨立之后的一百多年時間里，通過一系列舉措推動國內(nèi)統(tǒng)一市場建設(shè)。即便在國內(nèi)統(tǒng)一市場形成之后，統(tǒng)一市場建設(shè)進程也未終止。美國政府通過法制建設(shè)、制度改革等措施鞏固、維護統(tǒng)一市場建設(shè)成果，以消除對自由競爭市場秩序的各種潛在威脅。統(tǒng)一市場任務(wù)之所以漫長而艱巨，究其原因無不與利益重新分配有關(guān)。如聯(lián)邦政府與州政府之間權(quán)力之爭，民主黨與共和黨黨派之爭，利益集團之間的博弈與競爭，等等。建設(shè)國內(nèi)統(tǒng)一市場或區(qū)域性統(tǒng)一市場，旨在通過區(qū)域內(nèi)商品、服務(wù)、人員、資本自由流動和自由競爭，實現(xiàn)資源有效配置，增進區(qū)域共同利益。然而，消除市場分割、各類保護主義和歧視性行為，必將打破現(xiàn)有利益分配格局，毫無疑問會招致既得利益集團的極力阻擾。即便統(tǒng)一市場形成之后，破壞統(tǒng)一市場的各種現(xiàn)實和潛在危險也不會徹底清除，維護、鞏固統(tǒng)一市場建設(shè)成果任重而道遠。

改革開放以來，我國統(tǒng)一市場建設(shè)進程不斷加快，統(tǒng)一市場體系建設(shè)的思路日漸明晰。打破地區(qū)封鎖、部門分割，掃清市場障礙，健全市場規(guī)則，促進公平競爭，充分發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用，建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系成為當(dāng)前我國經(jīng)濟體制改革的重要內(nèi)容之一。1978年，黨的十一屆三中全會作出把黨和國家工作中心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟建設(shè)上來、實行改革開放的歷史性決策。黨的十三大報告提出要“加快建立和培育社會主義市場體系”。黨的十四大報告提出要“盡快形成全國統(tǒng)一的開放的市場體系”。黨的十五大報告提出要“盡快建成統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，進一步發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用”。黨的十六屆三中全會提出要“建設(shè)統(tǒng)一開放競爭有序的現(xiàn)代市場體系”，黨的十七大報告提出要“加快形成統(tǒng)一開放競爭有序的現(xiàn)代市場體系”。黨的十八屆三中全會提出要“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)”。在中央政府的積極推動下，我國統(tǒng)一市場建設(shè)的廣度與深度有了進一步發(fā)展，市場一體化水平大幅度提高（白重恩、杜穎娟、陶志剛、仝月婷，2004；楊鳳華、王國華，2012；龍志和、林志鵬、吳梅、吳小節(jié)，2012）。然而，離“統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系”建設(shè)目標還存在著一定的差距，制約統(tǒng)一市場建設(shè)的各種要素尚未徹底消除，統(tǒng)一市場建設(shè)將是一個長期發(fā)展的過程。

（二）注重發(fā)揮中央政府作用，處理好中央與地方經(jīng)濟權(quán)限

美國聯(lián)邦政府在美國統(tǒng)一市場形成、發(fā)展、維護過程中發(fā)揮重要作用。建國之初，消除市場分割、建設(shè)統(tǒng)一市場就已經(jīng)明確寫入美國憲法，確立了美國國內(nèi)統(tǒng)一市場的制度性框架。同時賦予國會在統(tǒng)一市場制度建設(shè)方面至高無上的法定權(quán)力，明確聯(lián)邦政府與州政府在有關(guān)統(tǒng)一市場方面的權(quán)力邊界，征稅權(quán)、鑄幣權(quán)、匯率定價權(quán)由國會統(tǒng)一行使，由國會制定度量衡標準、專利保護制度，消除任何形式的州政府地方保護主義行為及隱患，由國會行使州際貿(mào)易及國際貿(mào)易爭議處置權(quán)等，根據(jù)憲法精神成立反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和管制機構(gòu)，這些舉措從根本上確立了聯(lián)邦政府在統(tǒng)一市場建設(shè)中的地位，保障了要素自由流動和市場自由競爭。在統(tǒng)一市場基本制度確立之后，美國國會制定了一系列遏制壟斷、促進競爭的法律法規(guī)，為維護、鞏固國內(nèi)統(tǒng)一市場奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。如遏制壟斷制定系列反壟斷法，促進市場競爭、提高市場競爭活力制定競爭性政策，嚴格約束國有企業(yè)行為而制定的系列法律制度等。此外，鑒于當(dāng)時因交通運輸條件導(dǎo)致的地理區(qū)域分割，聯(lián)邦政府以各種方式積極改善國內(nèi)交通設(shè)施，特別是在鐵路建設(shè)領(lǐng)域，聯(lián)邦政府通過土地贈予、關(guān)稅減免、貸款援助、統(tǒng)一行業(yè)技術(shù)標準等方式支持鐵路網(wǎng)建設(shè)。由此可以看出，聯(lián)邦政府在美國統(tǒng)一市場建設(shè)過程中發(fā)揮重要作用，聯(lián)邦政府與州政府在統(tǒng)一市場的權(quán)力、職責(zé)明晰，有力地推動了美國統(tǒng)一市場建設(shè)步伐，捍衛(wèi)了統(tǒng)一市場建設(shè)成果。

地方保護主義嚴重制約我國統(tǒng)一市場建設(shè)步伐，是造成國內(nèi)市場分割的原因之一。在當(dāng)前的政治經(jīng)濟體制、官員晉升考核機制和財政稅務(wù)制度下，地方政府出于政績考慮，有動機“或明或暗”地人為設(shè)置地方市場壁壘，保護本地產(chǎn)業(yè)免遭外部競爭，以提高本地就業(yè)率、發(fā)展地方經(jīng)濟。同時，因缺乏法律明確授權(quán)，中央政府在消除地方保護主義、建設(shè)統(tǒng)一市場過程中沒有發(fā)揮應(yīng)有職責(zé)。盡管我國憲法明確規(guī)定“國家實行社會主義市場經(jīng)濟。國家加強經(jīng)濟立法，完善宏觀調(diào)控。國家依法禁止任何組織或者個人擾亂社會經(jīng)濟秩序”。然而，尚未對統(tǒng)一市場建設(shè)進行制度性規(guī)定，也未對市場分割、地方保護主義、不公平競爭、濫用市場優(yōu)勢地位等有悖于統(tǒng)一市場的行為進行界定，更未設(shè)置此類行為的處置條款。建設(shè)統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系，必須消除各種形式的地方保護主義，有必要在憲法條款中明確禁止地方政府阻礙商品、要素自由流動的市場分割行為，并將違反此類規(guī)定的處置權(quán)交由中央政府，樹立中央政府建設(shè)統(tǒng)一市場的法定權(quán)威。

（三）明確國有企業(yè)邊界，嚴格約束國有企業(yè)行為

當(dāng)今世界，國有經(jīng)濟普遍存在，國有企業(yè)與私人企業(yè)共生，即便是市場經(jīng)濟高度發(fā)達的美國，也存在這一定數(shù)量與規(guī)模的國有企業(yè)。建設(shè)統(tǒng)一市場、發(fā)展市場經(jīng)濟，并不意味著必須通過消滅國有企業(yè)才能夠?qū)崿F(xiàn)，而是要合理劃分國有經(jīng)濟與私有經(jīng)濟邊界，對國有企業(yè)行為進行有效監(jiān)督、約束，最大限度地消除對市場自由公平競爭的干擾與破壞。美國國有經(jīng)濟總量規(guī)模較小，國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布相對集中。就以聯(lián)邦政府公司為例，發(fā)現(xiàn)每一家企業(yè)各自都是在一部特殊法律規(guī)制下獨立運營的。聯(lián)邦政府公司的使命目標、業(yè)務(wù)范圍、管理模式等經(jīng)營、管理活動，都以法律條文的形式固定下來。其目的在于，通過對國有企業(yè)經(jīng)營管理活動進行嚴格限制，最大限度保障國有企業(yè)與其他市場主體之間展開公平競爭，以實現(xiàn)資本、土地等稀缺資源的有效配置。同時，在特殊法律條款中，對聯(lián)邦政府公司的權(quán)利與義務(wù)進行了明確闡述，對企業(yè)違法違規(guī)行為以及處置方式也進行了具體規(guī)定，從而對國有企業(yè)實施有效監(jiān)督提供了明確的法律支撐。因此，建設(shè)統(tǒng)一市場，應(yīng)清晰界定國有經(jīng)濟邊界，對國有企業(yè)進行有效監(jiān)督、管理。

當(dāng)前，我國國有企業(yè)的經(jīng)營、管理、監(jiān)督體制是妨礙深入推進統(tǒng)一市場建設(shè)的重要因素之一。在缺乏完善的制度、法律約束下，國有企業(yè)極易利用自身優(yōu)勢地位在市場競爭中謀取不正當(dāng)利益。一方面，在當(dāng)前的官員晉升考核機制下，國有企業(yè)負責(zé)人出于獲得職位升遷的考慮，有動力通過不正當(dāng)手段謀取競爭優(yōu)勢，進而實現(xiàn)自身職務(wù)晉升。另一方面，國有企業(yè)具備破壞市場公平競爭的條件，這突出表現(xiàn)為，在國有企業(yè)多元化業(yè)務(wù)中，利用交叉補貼提升在競爭性領(lǐng)域中的競爭優(yōu)勢，以彌補國有企業(yè)在競爭性領(lǐng)域低效率所導(dǎo)致的競爭力不足。同時，在政府——國有企業(yè)博弈過程中，國有企業(yè)利用信息優(yōu)勢，以不同方式獲取直接或間接的財政補貼、金融支持，這種行為本身對市場主體間的公平競爭造成了事實上的損害?！吨泄仓醒?、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》中指出，要“促使國有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束、自我發(fā)展的獨立市場主體”，其關(guān)鍵在于要通過制度、法律建設(shè)，明確國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局，放開競爭性領(lǐng)域業(yè)務(wù)，促使企業(yè)間公平競爭。同時，除了對實現(xiàn)特定社會、經(jīng)濟功能的國有企業(yè)進行必要的政府資助外，取消國有企業(yè)競爭性業(yè)務(wù)領(lǐng)域任何形式的補貼或救助。此外，強化國有企業(yè)監(jiān)管、懲治國有企業(yè)腐敗也是建設(shè)統(tǒng)一市場體系的重要內(nèi)容。

[注 釋]

① Namomi R. Lamoreaux. The Great Merger Movement in American Business，1895-1904[M]. New York： Cambridge University Press，1985.

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Abstract： The building of a single domestic market is a long and complicated systematic project. The formation of the US domestic market can be divided into three phrases，namely the initial stage，the growth stage and the maturity stage. At the initial stage，the institutional framework for the single market building was completed；at the growth stage，the barriers that hinder the free mobility of raw materials and labor force were eliminated； the completion of the nationwide rail network and the breakdown of the regional blockades of the country marked the formation of single domestic market was completed eventually. After the formation of a single domestic market，the US government took some effective steps to safeguard the results of single market building，such as implementing of antimonopoly policy，protecting of SMEs to promote competition，offering effective supervision and management of the state-owned enterprises and other measures. For China，building single domestic market is a long-term and arduous task and the role of the central government should be fully played. The rights and responsibilities of the central and local governments should be clarified，the way allocating scarce resource must be reformed，maintaining the fair competition between market competitors.

Key words：single market；antitrust；state-owned enterprises

（責(zé)任編輯：張積慧）