田 美，陸根書(shū)

（1．西安交通大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，陜西西安710049；2.西安交通大學(xué)中國(guó)西部高等教育評(píng)估中心、高教所，陜西西安710049）

發(fā)表還是出局？
——“Tenure-track”機(jī)制下青年教師發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力

田 美1，陸根書(shū)2

（1．西安交通大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，陜西西安710049；2.西安交通大學(xué)中國(guó)西部高等教育評(píng)估中心、高教所，陜西西安710049）

為了增加研究成果產(chǎn)出，我國(guó)高校逐漸加強(qiáng)了對(duì)教師發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的要求。為探討這種壓力對(duì)青年教師的影響，本研究組對(duì)我國(guó)西部地區(qū)某研究型大學(xué)青年教師進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談研究。研究發(fā)現(xiàn)，在“tenure-track”機(jī)制下，青年教師面臨巨大的發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力；被訪者指出，加速發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文，有損高質(zhì)量與創(chuàng)新性學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出；發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力還導(dǎo)致青年教師普遍產(chǎn)生“重科研、輕教學(xué)”的態(tài)度；同時(shí)，過(guò)度的壓力也可能對(duì)青年教師的健康及家庭關(guān)系產(chǎn)生消極影響。

發(fā)表；出局；tenure-track；青年學(xué)者；發(fā)表壓力

一、引言

我國(guó)在過(guò)去20年間大幅提高了科研投入[1]。為爭(zhēng)取國(guó)家資助，高校特別是研究型大學(xué)，普遍要求教師在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊，特別是科學(xué)引文索引（SCI）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）期刊上發(fā)表論文。在這些期刊的發(fā)文數(shù)量被認(rèn)為是衡量一所大學(xué)科研實(shí)力的重要指標(biāo)，也與高校排名密切相關(guān)。隨著高校引進(jìn)各種量化評(píng)價(jià)和考核機(jī)制，“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化正在大學(xué)校園悄然形成。這種文化對(duì)青年教師的影響尤其明顯。對(duì)這些青年教師而言，發(fā)表論文的數(shù)量決定了他們的事業(yè)發(fā)展。在我國(guó)，高校教師發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力，以及這種壓力對(duì)青年教師學(xué)術(shù)生活的種種影響，已經(jīng)引起了各領(lǐng)域研究者的討論。然而，對(duì)此進(jìn)行

的實(shí)證研究還十分有限。本研究以我國(guó)西部地區(qū)某研究型大學(xué)的一組青年教師為研究對(duì)象，通過(guò)質(zhì)化研究方法，分析他們?nèi)绾卧u(píng)價(jià)所供職高校對(duì)發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的要求，以及這種要求對(duì)他們科研和生活的影響，具體研究問(wèn)題如下：

1.對(duì)于發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的要求，青年教師的態(tài)度如何？

2.發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的要求如何影響青年教師的學(xué)術(shù)行為和個(gè)人生活？

二、發(fā)表還是出局：發(fā)表學(xué)術(shù)期刊論文背后的問(wèn)題

在過(guò)去十年間，我國(guó)學(xué)者發(fā)表的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文數(shù)量迅猛增長(zhǎng)。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的數(shù)據(jù)表明，在2012年，作者單位為我國(guó)高校的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文達(dá)到了11400000篇，較2011年增長(zhǎng)了11.8%。2012年，我國(guó)學(xué)者發(fā)表了193733篇SCI論文，排名世界第二，僅次于美國(guó)，是2002年發(fā)表的SCI論文數(shù)量的4倍多[2]。同年，來(lái)自我國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)的作者在《細(xì)胞》、《自然》、《科學(xué)》上發(fā)表了187篇論文，在這三種具有影響力的雜志上發(fā)表論文的數(shù)量排名世界第九[3]。

我國(guó)學(xué)者發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文數(shù)量的快速增長(zhǎng)主要由高校教師實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)樵趪?guó)際學(xué)術(shù)期刊上的發(fā)文數(shù)量已成為大學(xué)和學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)。教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心進(jìn)行的學(xué)科評(píng)估中，一個(gè)學(xué)科在SCI、SSCI期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和引用率是重要的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)之一。由上海交大發(fā)布的年度世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，一所高校在《科學(xué)》和《自然》上發(fā)表的論文數(shù)量占20%的比重，在SCI和SSCI期刊上發(fā)表的論文數(shù)量占20%的權(quán)重[4]。趙俊芳等人通過(guò)分析我國(guó)39所“985工程”大學(xué)2001-2014年發(fā)表的所有SCI、EI和SSCI論文，比較了各高校的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[5]。SCI、SSCI等國(guó)際索引期刊論文數(shù)量作為衡量高水平的科研成果“客觀”指標(biāo)，對(duì)我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

為了提高學(xué)術(shù)排名，我國(guó)高校通過(guò)采用多種評(píng)價(jià)和激勵(lì)政策，促進(jìn)教師增加學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出數(shù)量。在研究型大學(xué)中，教師的聘任與升職越來(lái)越取決于在學(xué)科認(rèn)可的期刊上發(fā)表論文的數(shù)量[6]。也有一些大學(xué)根據(jù)發(fā)表的論文及其數(shù)量給予教師現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、住房福利及其他津貼[7]。近年來(lái)引人關(guān)注的人事政策是高校教師聘用的“tenure-track”機(jī)制。“Tenure-track”機(jī)制2003年在清華大學(xué)試行[8]，至今已在包括本研究案例高校在內(nèi)的大多數(shù)“985工程”高校和部分“211工程”高校中推行[9，10]。盡管在具體內(nèi)容上存在差別，各高校實(shí)行的“tenure-track”機(jī)制普遍對(duì)新聘講師采用3-6年短期合同、制訂發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文數(shù)量等明確、可量化的績(jī)效目標(biāo)，并根據(jù)目標(biāo)評(píng)估新聘講師的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，確定在合同期滿是否繼續(xù)為其提供終身教職。在“非升即走”的聘任制度下，“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化在高校悄然形成。

盡管有的學(xué)者認(rèn)為，量化考核學(xué)術(shù)產(chǎn)出“允許比較，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)”[11]；或認(rèn)為“tenure-track”機(jī)制“在青年學(xué)者創(chuàng)造力相對(duì)最為旺盛的時(shí)期給予……較大的研究壓力，促使其做出……學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果”[9]，但其消極影響已經(jīng)在世界范圍內(nèi)被廣泛報(bào)道（例如，瑞典[12]，澳大利亞[13]，加拿大[13]，美國(guó)[14]和英國(guó)[15]）。在“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化下，教師工作的重心往往偏離教學(xué)活動(dòng)，轉(zhuǎn)向可“量化計(jì)算”的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出[16]。Alvesson和Sandberg注意到，在管理學(xué)領(lǐng)域中只見(jiàn)論文數(shù)量的激增，卻嚴(yán)重缺少創(chuàng)造性和革新性的研究發(fā)現(xiàn)[12]。Adler和Harzing認(rèn)為，僅依靠數(shù)量的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)使研究人員無(wú)法潛心鉆研知識(shí)[13]。Bouchikhi和Kimberly指出，“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化的另一個(gè)負(fù)面影響是出現(xiàn)越來(lái)越多的同質(zhì)化研究，即研究人員傾向于報(bào)道與主流范式相一致的研究結(jié)果，以提高論文接受率[14]。更糟的情況是，科研人員也許會(huì)為了發(fā)表論文而偽造數(shù)據(jù)[17]。例如，Lawrence的研究證實(shí)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)發(fā)表數(shù)量的重要性“往往會(huì)降低論文論述的客觀性”，最終“損毀科學(xué)實(shí)踐［意義］”[18]。

在我國(guó)，一些研究人員也已開(kāi)始反思高校以發(fā)表論文數(shù)量來(lái)評(píng)判學(xué)術(shù)成果的消極影響。李陽(yáng)明用“被科研綁架的校園”來(lái)形容以科研為導(dǎo)向的高校評(píng)聘制度。趙美娣描述了我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)體系如何將SCI論文捧上神壇。林中祥以著名數(shù)學(xué)家陳景潤(rùn)為例，指出計(jì)算論文發(fā)表數(shù)量的評(píng)價(jià)體系會(huì)阻礙產(chǎn)出類似影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)[19]。邱天人在評(píng)論清華大學(xué)“非升即走”的體系時(shí)指出：“當(dāng)論文數(shù)量成為……大學(xué)考評(píng)教師的重要依據(jù)的時(shí)候，大學(xué)內(nèi)部急功近利和浮躁之風(fēng)愈演愈烈”[20]。同樣，由《國(guó)家科學(xué)評(píng)論》主辦的“維護(hù)中國(guó)科研尊嚴(yán)”論壇認(rèn)為，發(fā)表SCI、SSCI等學(xué)術(shù)期刊論文，尤其是影響因子很高的學(xué)術(shù)期刊論文，往往給作者帶來(lái)即時(shí)的認(rèn)可和榮耀[2]，可能會(huì)導(dǎo)致“偽造、抄襲、無(wú)靈魂的寫(xiě)作”[21-23]。需要指出的是，伴隨著“非升即走”的人事制度改革的推行，青年教師的工作與生活狀況也開(kāi)始受到關(guān)注。報(bào)道顯示：高校青年教師普遍壓力大，工作時(shí)間長(zhǎng)，健康問(wèn)題堪憂[24-25]。

我國(guó)對(duì)“發(fā)表還是出局”的討論是近年來(lái)才出現(xiàn)的，且往往是基于學(xué)者自身經(jīng)歷，在傳統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)媒體上展開(kāi)的。伴隨著國(guó)務(wù)院正式出臺(tái)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，可以預(yù)見(jiàn)我國(guó)高校將會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出與論文發(fā)表。在這一背景下，急需進(jìn)行有關(guān)“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化對(duì)我國(guó)高校教師論文寫(xiě)作與科學(xué)實(shí)踐影響的實(shí)證研究。本研究之所以選取“tenure-track”聘用制度下的青年教師作為研究對(duì)象，是因?yàn)檫@一群體更有可能受到高?！鞍l(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化的影響[26]。

三、新講師的崗位職責(zé)與研究對(duì)象選擇

本研究在西部地區(qū)某研究型大學(xué)開(kāi)展（簡(jiǎn)稱CU），該大學(xué)以建設(shè)世界一流大學(xué)為目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，自2012年以來(lái)開(kāi)展了“tenure-track”新講師聘用人事制度改革，明確規(guī)定2012年及之后錄用的理工科類講師須在首個(gè)合同期限內(nèi)在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表一定數(shù)量的論文，人文與社會(huì)科學(xué)類講師鼓勵(lì)在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文（見(jiàn)表1）。

通過(guò)查詢?cè)撔Ｐ@網(wǎng)教師主頁(yè)，本研究成功邀請(qǐng)13名青年教師作為受訪者。受訪者的選取標(biāo)準(zhǔn)如下：年齡在25到35歲之間，獲得博士學(xué)位，2012年后入職。本研究以調(diào)查問(wèn)卷獲取了受訪者的背景信息，包括性別、年齡、所在院系、職稱、海外受教育經(jīng)歷（見(jiàn)表2）。研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源為“半結(jié)構(gòu)化訪談”，每次訪談持續(xù)90-120分鐘，訪談錄音由研究助手全文轉(zhuǎn)錄。根據(jù)研究問(wèn)題，訪談數(shù)據(jù)被編碼和大致分類，如“對(duì)發(fā)表論文要求的態(tài)度”，“發(fā)表論文要求的影響”等，隨后對(duì)訪談文本進(jìn)行反復(fù)閱讀，逐漸細(xì)化分類。下文使用SEP1-7指代7位理工醫(yī)類學(xué)科受訪者，HSSP1-6指代人文社會(huì)科學(xué)類學(xué)科受訪者。

四、研究發(fā)現(xiàn)

（一）發(fā)表壓力

為了獲得教師編制，受訪者們必須在三年內(nèi)在指定期刊發(fā)表一定數(shù)量的論文。訪談中，所有受訪者都表示壓力很大：

時(shí)間緊呀，非常緊呀。你想吧，3年5篇，平均半年就要一篇呀……（SEP1）

我是怎么看這項(xiàng)政策的？就是覺(jué)得壓力大……想想看，光論文送審就要花兩三個(gè)月，而評(píng)審過(guò)程再需要兩三個(gè)月，接著還有可能你的論文被拒稿了……（SEP2）

表1 代表性學(xué)科“tenure-track”制度下新講師的簡(jiǎn)要崗位職責(zé)

社會(huì)科學(xué)類教師提到中外研究有不同的“意識(shí)形態(tài)、范式和話語(yǔ)體系”，增加了他們?cè)趪?guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的困難和壓力：

表2 受訪者特征

理工科教師從發(fā)論文的角度看是無(wú)縫銜接的。我們XX學(xué)科的論文，可能就是寫(xiě)中國(guó)社會(huì)政治的一些問(wèn)題性的東西。如果按照國(guó)內(nèi)期刊論文的風(fēng)格寫(xiě)，用這套話語(yǔ)寫(xiě)出來(lái)的論文，顯然國(guó)際學(xué)術(shù)期刊覺(jué)得你在對(duì)牛彈琴。就是說(shuō)你要是去投國(guó)際學(xué)術(shù)期刊，人家那個(gè)市場(chǎng)口味就是這樣。如果你像國(guó)內(nèi)期刊論文這樣，按我們的方式去寫(xiě)，人家不感興趣的。（HSSP5）

使用第二語(yǔ)言寫(xiě)作顯然加劇了教師的發(fā)表壓力。本研究中所有理工科教師在博士期間都成功發(fā)表過(guò)SCI論文，大多數(shù)受訪者在合同期間已經(jīng)有高質(zhì)量論文產(chǎn)出。即便如此，受訪者都坦言英語(yǔ)寫(xiě)作要求他們投入更多的時(shí)間和精力：

我語(yǔ)言沒(méi)到那個(gè)水平。我現(xiàn)在手上的一篇論文，已經(jīng)改了五六遍，可是我每讀一遍，還覺(jué)得不滿意，寫(xiě)的沒(méi)有表達(dá)出想要表達(dá)的意思。（SEP7）

人文社會(huì)科學(xué)類成果的發(fā)表更要依賴語(yǔ)言描述和表達(dá)。本研究中人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的教師大多還沒(méi)有成功的發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于這些受訪者來(lái)說(shuō)，完成寫(xiě)作和發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的任務(wù)面臨很大的語(yǔ)言挑戰(zhàn)：

工科類的論文本來(lái)就很短。我們的要二三十頁(yè)，三四十頁(yè)，上萬(wàn)字。（HSSP5）

直接寫(xiě)英文論文難。翻譯也非常累。你想翻譯案例分析多難受，表的話很容易就翻譯過(guò)去了，那兩三萬(wàn)字的，翻譯過(guò)去……（HSSP6）

就“非升即走”合同而言，所有受訪者都認(rèn)為它反映了所在高校提高排名、沖擊一流大學(xué)的努力和決心。在訪談中，受訪者特別是有海外學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷的教師，指出“發(fā)表還是出局”是一個(gè)普遍的世界性學(xué)術(shù)文化現(xiàn)象：

在[新加坡]XX高校，副教授六年內(nèi)要發(fā)表30篇SCI論文，他們也面臨巨大壓力。沒(méi)有論文發(fā)表，那就走人。（SEP6）

我的[美國(guó)]博導(dǎo)常常把學(xué)生叫來(lái)……逼著他們做實(shí)驗(yàn)。他說(shuō)他也得給中心主任匯報(bào)，定期遞交工作進(jìn)程，這樣才能在三年內(nèi)拿到終身教職。我朋友告訴我[美國(guó)大學(xué)里]新講師都像瘋了一樣。沒(méi)區(qū)別。（SEP2）

[發(fā)表還是出局]就是現(xiàn)狀，就這么簡(jiǎn)單。沒(méi)有哪個(gè)人能改變，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能改變。（SEP7）

盡管如此，教師對(duì)這項(xiàng)新政的評(píng)價(jià)不一。一部分教師，特別是理工科教師，表達(dá)了強(qiáng)烈的科研與寫(xiě)作發(fā)表的動(dòng)機(jī)，他們稱SCI論文為“硬通貨”，認(rèn)為其不僅是獲得終身教職的決定因素，也是在高校發(fā)展的必要條件：

只達(dá)到學(xué)校的最低標(biāo)準(zhǔn)是不夠的，我要盡可能多發(fā)表論文。論文越多，以后升職越有利。（SEP3）

另一方面，很多人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的教師則并不認(rèn)同發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文是對(duì)自己科研能力的唯一證明。一刀切的評(píng)價(jià)方法尤其受到公共管理學(xué)科參與者的批評(píng)。在CU高校，要獲得終身教職，公管學(xué)科的新講師必須發(fā)表SSCI期刊論文。以下節(jié)錄可能有所偏激，但是反映了這個(gè)學(xué)科的新講師，對(duì)比從事其他軟科學(xué)研究的教師，面臨更大的合同壓力：

南大現(xiàn)在的標(biāo)準(zhǔn)是一篇SSCI等于一篇[國(guó)內(nèi)]權(quán)威期刊。[CU]是鼓勵(lì)前者不鼓勵(lì)后者……有些崇拜SSCI，然后就說(shuō)這個(gè)比國(guó)內(nèi)的[好]，就是外來(lái)和尚好念經(jīng)這種感覺(jué)。盲目崇拜SSCI，為什么呢？整個(gè)把[發(fā)表]國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊論文的往死里打。（HSSP6）

（二）發(fā)表壓力的影響

上一節(jié)中描述了受訪者對(duì)CU高校實(shí)施的基于論文發(fā)表的“tenure-track”新講師聘用制合同的看法，以及他們感受到的發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力。隨著訪談深入，新政策帶來(lái)的其他影響逐漸顯露出來(lái)。

1.數(shù)量對(duì)質(zhì)量：受損的科研精神

為了獲得終身教職，所有受訪者都表示首先要努力完成合同規(guī)定的最低發(fā)表要求。例如，人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的教師一般選擇先發(fā)表CSSCI期刊論文；理工科教師均致力于發(fā)表5篇SCI論文，沒(méi)有人計(jì)劃向本學(xué)科領(lǐng)域具有最高影響力的SCI期刊投稿，或三大頂級(jí)期刊（《科學(xué)》《自然》《細(xì)胞》）投稿。面對(duì)三年合同時(shí)間，受訪者不得不追求速成與即時(shí)效益：

肯定是先保證完成發(fā)表中文論文任務(wù)，我才會(huì)去想發(fā)表國(guó)際期刊論文……（HSSP4）

考慮到學(xué)校政策，我覺(jué)得一定程度上我們被迫“急功近利”。要想發(fā)表一篇高質(zhì)量科研論文，你需要時(shí)間來(lái)積累。需要三年、四年，甚至更長(zhǎng)。（SEP7）

受訪者常提到的滿足發(fā)表論文數(shù)量的“急功近利”的做法，是從博士學(xué)位論文中整理論文（如HSSP1）。盡管也有受訪者必須開(kāi)始新的研究(如SEP7)，就整體而言，量化考核消磨了他們嘗試探索研究興趣、開(kāi)展長(zhǎng)期但更具價(jià)值的研究的決心：

我現(xiàn)在所有發(fā)的東西全是從博士學(xué)位論文里面整理的，改一改啊什么的，你讓我再?gòu)男麻_(kāi)始去弄什么東西，我覺(jué)得都不現(xiàn)實(shí)。（HSSP1）

像我這樣的，沒(méi)有[博士學(xué)位論文]數(shù)據(jù)，就得從頭再來(lái)。我一般半年做實(shí)驗(yàn)攢數(shù)據(jù)，兩個(gè)月寫(xiě)，然后投稿，緊接著再做另一個(gè)實(shí)驗(yàn)。我也想做個(gè)大一點(diǎn)的研究，但是這需要一兩年時(shí)間，甚至更久。（SEP7）

事實(shí)上，所有受訪者都表示不得不在一定程度上犧牲科研質(zhì)量：

如果沒(méi)有這樣的量化評(píng)價(jià)，你能用自己的方式以自己的速度來(lái)做科研，我們當(dāng)然愿意靜下心來(lái)，潛心做一些有意義的東西。我們一定會(huì)那樣做的?？涩F(xiàn)實(shí)是我們不得不面對(duì)考核。（SEP6）

比如我有很好的研究發(fā)現(xiàn)，本來(lái)可以寫(xiě)很好的論文；但事實(shí)上我不得不把研究發(fā)現(xiàn)拆散，發(fā)五六篇論文，這樣才能滿足學(xué)校要求。所以你只有數(shù)量卻沒(méi)了質(zhì)量。這是個(gè)問(wèn)題，是個(gè)很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。（SEP1）

為了在最短時(shí)間內(nèi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文，受訪者傾向于避免小眾的研究課題和方法。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的科學(xué)界，創(chuàng)新十分重要；但是高壓卻阻止受訪者開(kāi)展更有挑戰(zhàn)性的研究[27]：

考慮到考核體系，我們只能關(guān)注那些熱門(mén)的研究話題。如果你的研究話題太新，沒(méi)有引起大眾關(guān)注，你在發(fā)表論文的時(shí)候就會(huì)很難。如果你發(fā)表論文的數(shù)量不夠，那幾年后就會(huì)被淘汰。（SEP4）

而對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的研究者而言，要滿足國(guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的要求，還需要按照“西方”的興趣調(diào)整研究選題；面對(duì)外語(yǔ)寫(xiě)作困難，為增加稿件接受率，受訪者還提到放棄質(zhì)性研究，轉(zhuǎn)向從事語(yǔ)言要求相對(duì)較低的量化分析：

你研究的問(wèn)題要在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，你必須要選擇合它口味的重要問(wèn)題。因?yàn)槲覀冄芯康闹饕乾F(xiàn)實(shí)的中國(guó)問(wèn)題，可能這個(gè)問(wèn)題在國(guó)內(nèi)學(xué)者看來(lái)很重要，西方人可能覺(jué)得這是什么啊，我不感興趣。（HSSP5）

我是偏向這種質(zhì)性研究的，做了好多深度的案例研究，后來(lái)已經(jīng)轉(zhuǎn)向了……（HSSP5）

一個(gè)更讓人擔(dān)心的問(wèn)題是重壓會(huì)否導(dǎo)致操控與偽造研究數(shù)據(jù)。在我們的采訪中，有兩位受訪者提到了CU高校附屬醫(yī)院醫(yī)生寫(xiě)作與發(fā)表論文的方式。應(yīng)該注意的是，本研究沒(méi)有證據(jù)證明以下摘錄確實(shí)反應(yīng)事實(shí)，但是這些摘錄呼應(yīng)了近期對(duì)科研不端的新聞報(bào)道[23，28]，說(shuō)明考核高壓下可能導(dǎo)致科研造假：

我在醫(yī)院工作的同事比我們壓力更大。他們治療病人那么忙，同時(shí)升職稱還要發(fā)表SCI論文。他們根本沒(méi)那時(shí)間，因此得采取更“有效的”方法……（SEP7）

他們的許多實(shí)驗(yàn)都是交給公司做的?！@種方式怎么能保證質(zhì)量呢？你讓公司做實(shí)驗(yàn)，公司是利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的，誰(shuí)知道這些公司得出來(lái)的結(jié)果是真的還是偽造的？（SEP6）

2.被邊緣化的非科研工作

要獲得終身教職，受訪者們的合同規(guī)定還要完成其他職責(zé)（見(jiàn)表1）。在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，根據(jù)學(xué)科的不同，新講師需完成從參與教學(xué)到每學(xué)年180個(gè)課時(shí)不等的課堂教學(xué)任務(wù)。理工科教師沒(méi)有課堂教學(xué)要求，但是需要觀摩課堂教學(xué)、完成助教工作。教學(xué)及相關(guān)工作被普遍認(rèn)為占用了科研時(shí)間，教師從事教學(xué)相關(guān)工作的動(dòng)力不足：

你要給學(xué)生改作業(yè)，寫(xiě)評(píng)語(yǔ)，組織教學(xué)，對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)問(wèn)題分類。做完這些之后，你還得出試卷、改卷子。這些工作全都是我們要做的。

我們上課沒(méi)有硬性規(guī)定，也沒(méi)有質(zhì)量的規(guī)定。但是你發(fā)表論文是有硬性規(guī)定的，那你在這樣制度下必然的一個(gè)激勵(lì)是，一個(gè)理性的人必然是，那我上課不好好上了，我隨便講點(diǎn)就行了，我把這個(gè)時(shí)間糊弄過(guò)去就行了。但是科研什么的我都得抓緊。（HSSP3）

盡管部分教師仍有教學(xué)熱情，但受訪教師均認(rèn)為新的評(píng)估體系并不鼓勵(lì)教師從事教學(xué)工作。與寫(xiě)作和發(fā)表學(xué)術(shù)論文相比，教學(xué)工作難以量化，難以代表教

師的學(xué)術(shù)水平，在受訪教師的日常工作中逐漸被邊緣化了：

我被安排去聽(tīng)課的老教師很好，他理解我們的壓力。他說(shuō)：“你忙可以請(qǐng)假，不用每次都來(lái)?！保⊿EP4）

我們這一代已經(jīng)形成了這種發(fā)表論文，必須發(fā)表論文的慣性思維。發(fā)表論文比你的教學(xué)回報(bào)更大……教學(xué)你只要達(dá)標(biāo)就可以了。（HSSP4）

教學(xué)的好壞[學(xué)校]也不管，只要不出教學(xué)事故。我是這么想的，它就只看你的科研。（HSSP1）

除了教學(xué)任務(wù)，學(xué)校／院／系還會(huì)時(shí)不時(shí)給青年教師安排一些學(xué)術(shù)活動(dòng)、行政和后勤工作：

學(xué)校經(jīng)常邀請(qǐng)一些專家來(lái)做講座。為了給專家面子，要求我們都得參加，有時(shí)候講座跟我們毫無(wú)關(guān)系，我們根本聽(tīng)不懂。（SEP6）

工會(huì)也給我們派工作。就像每年學(xué)校舉辦運(yùn)動(dòng)會(huì)前，工會(huì)都過(guò)來(lái)告訴我們說(shuō)年輕老師必須參加。（SEP7）

另外，聘期合同還要求沒(méi)有海外經(jīng)歷的新講師于合同期間要出國(guó)訪學(xué)一年，受訪者也質(zhì)疑出國(guó)經(jīng)歷的必要性與實(shí)際價(jià)值。面對(duì)發(fā)表論文的壓力，受訪者們認(rèn)為各類行政與事務(wù)工作“毫無(wú)意義”（SEP7），“太多了”，減少了論文產(chǎn)出，“不該被列到合同里”（SEP7）。

最近會(huì)議上有個(gè)學(xué)校高層說(shuō)：“我們的目標(biāo)是在幾年內(nèi)讓所有在校老師們擁有至少一年的海外經(jīng)歷?！蔽也恢罏槭裁匆@樣做。要建設(shè)世界一流大學(xué)？我覺(jué)得完全沒(méi)必要。我們只有三年時(shí)間，要發(fā)表這么多論文，[出國(guó)]肯定會(huì)占用我們的一些精力和時(shí)間。（SEP1）

現(xiàn)在是強(qiáng)制性的。我覺(jué)得沒(méi)必要……你也不能確定出國(guó)就一定有用，就一定會(huì)有個(gè)人提高。（SEP3）

3.對(duì)生活的影響

為了達(dá)到發(fā)表論文的要求，受訪者們表示一天工作10到15個(gè)小時(shí)，一周工作七天。先前研究已經(jīng)報(bào)道了過(guò)度工作與亞健康的關(guān)系[25]。在我們的采訪中，教師們反復(fù)抱怨很累，“身體疲勞”是發(fā)表學(xué)術(shù)論文高壓的一個(gè)負(fù)面影響：

每次周末我上完XX課后，回家吃晚飯，然后再回辦公室工作，時(shí)間太有限了……我的同事們也這樣。我們通常十二點(diǎn)才走……（SEP4）

讀博已經(jīng)很讓人筋疲力盡了，等你拿到博士后，你已經(jīng)非常非常累了，你需要時(shí)間來(lái)恢復(fù)，但是現(xiàn)在的政策讓你沒(méi)時(shí)間休息。說(shuō)實(shí)話我現(xiàn)在和讀博時(shí)一樣累。（SEP7）

長(zhǎng)時(shí)間滿負(fù)荷工作的影響可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)身體疲憊。在采訪中，一位教師含淚地回憶了自己的博士生導(dǎo)師：

他每天都工作到很晚，經(jīng)常晚上十點(diǎn)叫我們過(guò)去討論論文……常常到凌晨?jī)牲c(diǎn)。（SEP4）

這位導(dǎo)師畢業(yè)于美國(guó)某著名大學(xué)，回到CU高校后全身心投入到科研工作。他的學(xué)生一直以導(dǎo)師為榜樣勤奮工作，卻在采訪前不久得知導(dǎo)師深夜加班時(shí)因心臟病突發(fā)逝世。導(dǎo)師的去世對(duì)這位教師和團(tuán)隊(duì)的其他同事打擊很大，也讓這些青年教師第一次意識(shí)到了健康的重要性：

我們課題組一起去醫(yī)院體檢，結(jié)果我胃有問(wèn)題，可能是因?yàn)榻?jīng)常不按時(shí)吃飯的原因，其他同事身體都很差，我們很容易感冒，因?yàn)槊庖卟粡?qiáng)……［現(xiàn)在］課題組決定每周至少打一次羽毛球。現(xiàn)在我也按時(shí)一天三餐……（SEP4）

對(duì)已婚／有戀人的教師來(lái)說(shuō)，與伴侶相處的時(shí)間太少是一個(gè)共同的問(wèn)題：

晚飯后，如果有實(shí)驗(yàn)就得去實(shí)驗(yàn)室。我的妻子……能理解，她必須理解，……實(shí)驗(yàn)是最重要的事情。不管發(fā)生什么，你都必須去。（SEP4）

[讀博期間]我和妻子還能偶爾外出進(jìn)行一些社交活動(dòng)。但是現(xiàn)在我們沒(méi)這個(gè)時(shí)間。因?yàn)橐恢庇袎毫Γ阋粩嗯?，不然就?huì)被淘汰。（SEP1）

發(fā)表學(xué)術(shù)論文的壓力往往導(dǎo)致很難平衡工作和家庭生活。如何處理這種困難，不同性別的教師表現(xiàn)出了差異：男教師往往獲得妻子／戀人的全力支持；女教師則不得不同時(shí)兼顧家庭，也因此面對(duì)比完成學(xué)術(shù)考核更大的挑戰(zhàn)：

我女朋友和我住一起。每天我回到家后，晚飯都做好了，我就不再去學(xué)校食堂吃了，我覺(jué)得很溫馨……（SEP3）

我覺(jué)得我很幸運(yùn)，因?yàn)槲移拮涌傇谥С治?。所有家?wù)都是她做。我什么也不用做。（SEP1）

因?yàn)槟悻F(xiàn)在要完成合同上的東西，有她［小孩］，你現(xiàn)在要實(shí)現(xiàn)起來(lái)就有困難了。因?yàn)槲覑?ài)人工作也很忙。帶上她我給你說(shuō)……她現(xiàn)在就是這樣……女性就是這樣……（HSSP4）

還需要指出的是，本研究男性教師中除一位以外，其他均已婚或者有關(guān)系穩(wěn)定的戀人；4位女性受訪者中，3位未婚，其中2位沒(méi)有戀人。與男性教師相比，女性為了終身教職，不得不延后／改變個(gè)人生活計(jì)劃，也因此承載了更多的社會(huì)與文化壓力：

爸媽也肯定催??！中國(guó)父母啊，肯定不可能不催

的。我都32了，都不是“剩斗士”了，都要“東方不敗”了，呵呵……我的情況呢，我三年的合同，第一年來(lái)了一年，第二年出國(guó)了……一直都在跑。（HSSP2，女）

我的一個(gè)朋友來(lái)X高校面試的時(shí)候，面試官直接給她說(shuō)“接下來(lái)幾年你都不能要孩子，因?yàn)檠芯啃〗M才接了一個(gè)項(xiàng)目”……如果她不答應(yīng)，那就得不到這份工作……對(duì)于女性來(lái)說(shuō)，我們沒(méi)太多選擇。世界從來(lái)都不是公平的。（SEP2，女）

五、結(jié)論

為了提高在全球的競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)在近期的科技發(fā)展規(guī)劃中把進(jìn)一步提高科研產(chǎn)出作為重要目標(biāo)之一[3]。為了提升排名，越來(lái)越多的研究型大學(xué)通過(guò)采用各種獎(jiǎng)勵(lì)和評(píng)價(jià)機(jī)制，鼓勵(lì)教師在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表SCI、SSCI論文。本研究中的CU高校，于近年實(shí)施“tenure-track”聘用合同制，要求新招聘的講師在合同期內(nèi)在指定期刊上成功發(fā)表一定數(shù)量的論文，聘期結(jié)束考核通過(guò)后，才能轉(zhuǎn)為終身教職。

本研究邀請(qǐng)到13位簽訂“tenure-track”合同的青年教師接受半結(jié)構(gòu)化的訪談。訪談結(jié)果表明，受訪教師認(rèn)同“發(fā)表還是出局”是一個(gè)普遍的、世界性的學(xué)術(shù)文化現(xiàn)象，也認(rèn)為發(fā)表學(xué)術(shù)論文決定學(xué)術(shù)生涯，因此愿為發(fā)表學(xué)術(shù)論文做出很大努力。另一方面，這些青年教師面臨巨大的發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力：教師們普遍表示時(shí)間有限，難以得到高質(zhì)量的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，不能產(chǎn)出高影響力的論文；為了提高論文接收率、增加論文發(fā)表數(shù)量，教師們傾向于避免小眾的研究課題或者研究方法；人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的教師還需要面對(duì)中外研究不同的意識(shí)形態(tài)和話語(yǔ)體系，以及更高的外語(yǔ)寫(xiě)作要求。在發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的壓力下，受訪者不愿意花時(shí)間去做與發(fā)表學(xué)術(shù)論文不太相關(guān)的活動(dòng)，教學(xué)與各類培訓(xùn)在日常工作中逐漸被邊緣化。青年教師為了完成合同期考核要求而犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，實(shí)際上窄化了個(gè)人職業(yè)發(fā)展道路。

本研究發(fā)現(xiàn)的“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化的消極影響，呼應(yīng)了先前研究中對(duì)其他國(guó)家高等教育體系中類似政策，如同樣以計(jì)算發(fā)表論文數(shù)量為核心的英國(guó)“科研評(píng)估框架”的批判[15]：一味強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出可能會(huì)以“犧牲創(chuàng)新、犧牲勇氣、犧牲多樣性，最終犧牲科學(xué)進(jìn)步”為代價(jià)[14]。這種評(píng)價(jià)方式違背了學(xué)術(shù)發(fā)表的根本目的，即分享學(xué)術(shù)觀點(diǎn)以造福人類；也違背了科研的根本目的，即通過(guò)縝密的方法和挑戰(zhàn)性的學(xué)術(shù)參與產(chǎn)出具有重要意義的、原創(chuàng)的觀點(diǎn)，從而推進(jìn)人類理解和認(rèn)知[13]。

最后，本研究所考察的“tenure-track”合同聘用制以及隨之而來(lái)的“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化在我國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)是新近才出現(xiàn)的，需要更多的實(shí)證研究來(lái)進(jìn)一步探討其對(duì)教師學(xué)術(shù)生活的影響。未來(lái)研究應(yīng)該包括質(zhì)性研究和大規(guī)模調(diào)研，應(yīng)該涵蓋不同學(xué)科、不同年齡段的人群，以及不同地區(qū)、不同層次、不同類型的高校。本研究發(fā)現(xiàn)，面對(duì)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的壓力，受訪者們往往過(guò)勞工作，這也對(duì)個(gè)人生活和家庭關(guān)系帶來(lái)負(fù)面影響。未來(lái)研究可以進(jìn)一步討論發(fā)表學(xué)術(shù)論文的高壓對(duì)青年學(xué)者身體和精神健康的短期與長(zhǎng)期影響。本研究特別說(shuō)明了“發(fā)表還是出局”的學(xué)術(shù)文化對(duì)女性教師影響更為突出，以下問(wèn)題需要未來(lái)研究作深入討論：“發(fā)表還是出局”是否加劇高校的性別差異？與承擔(dān)較少家庭責(zé)任的男性教師相比，這種學(xué)術(shù)文化是否將女性教師置于更為不利的地位？青年女性教師會(huì)否被逐漸擠出學(xué)術(shù)職業(yè)，抑或不得不扮演獨(dú)立、更具競(jìng)爭(zhēng)性、更努力投入工作的傳統(tǒng)意義的“男性”角色，以應(yīng)對(duì)社會(huì)文化與這種新興的學(xué)術(shù)文化的雙重壓力。

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Pub lish or Perish:Pressure Faced by Young Scholars under‘Tenure-track’Contracts to Pub lish in International Journals

TIAN Mei1,LU Gen-shu2

（1.School of International Studies,Xi'an Jiaotong University,Xi'an 710049,Shaanxi,China；2.Institute of Higher Education,Xi'an Jiaotong University,Xi'an 710049,Shaanxi,China）

To boost research output,universities are raising requirementon research-active staff to publish in international journals.Nevertheless,the emerging publish-or-perish culture has rarely been empirically investigated.This article reported a semi-structured interview study on a group of young researchers under‘tenure-track’contracts at a research-centered university in western China.The study showed that these young scholars were faced with great pressure to publish.The pressure to publish or perish had pushed down research quality.It also detracted from the efforts the participants could have devoted to teaching.Furthermore,the huge pressure,as reported by the participants,negatively affected their health and family relations.

Publish;Perish;“Tenure-Track”System；Young Scholars；Pressure to Publish

2016-08-25

陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“跨文化視域下陜西青年學(xué)者英語(yǔ)學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作與發(fā)表研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2014M01)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)國(guó)際合作項(xiàng)目“中國(guó)青年學(xué)者英語(yǔ)學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作與發(fā)表研究”(項(xiàng)目編號(hào)：sk201409)。

田美，1979年生，女，陜西西安人，西安交通大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授，主要研究領(lǐng)域?yàn)橛⒄Z(yǔ)語(yǔ)言教學(xué)、高等教育國(guó)際化、跨文化交流；陸根書(shū)，1966年生，男，江蘇溧陽(yáng)人，西安交通大學(xué)中國(guó)西部高等教育評(píng)估中心主任、高教所所長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻逃呓?jīng)濟(jì)分析、大學(xué)學(xué)習(xí)理論。