顧超然　屈永鹿　張顥　黃繼玲

黨的十八屆三中全會明確提出：“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)”。這表明，混合所有制經(jīng)濟(jì)是我國全面深化改革的重要舉措，也是國有企業(yè)積極應(yīng)對市場挑戰(zhàn)的客觀需要，更是國有企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展的必由之路。

2015年9月25日，國務(wù)院出臺了《關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》，提出在電力、石油、鐵路、軍工等七個(gè)領(lǐng)域開展混合所有制試點(diǎn)。上海石化作為特大型國有石油化工企業(yè)，無疑將成為這一改革的排頭兵。我們認(rèn)為，在實(shí)現(xiàn)國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中，建立職業(yè)經(jīng)理人制度是重中之重，它不僅是國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀需要，也必將成為加快國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要突破口。

一、職業(yè)經(jīng)理人的定義和能力素質(zhì)

何為職業(yè)經(jīng)理人？根據(jù)全國職業(yè)經(jīng)理人考試測評標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會頒布的職業(yè)經(jīng)理人國家標(biāo)準(zhǔn)：他是受雇于企業(yè)，擔(dān)任不同層級的領(lǐng)導(dǎo)和管理職務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任，從事企業(yè)經(jīng)營管理活動的職業(yè)人才。伴隨著工業(yè)化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)，社會分工日益專業(yè)化，而專業(yè)化體現(xiàn)在企業(yè)管理體制和治理結(jié)構(gòu)上，就出現(xiàn)了經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離及經(jīng)營管理權(quán)的委托與代理。19世紀(jì)40年代，職業(yè)經(jīng)理人在美國鐵路企業(yè)中開始出現(xiàn)。可以說，職業(yè)經(jīng)理人是企業(yè)管理社會化分工的必然產(chǎn)物，其特點(diǎn)主要在于：一是全面負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，對法人財(cái)產(chǎn)擁有絕對經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。二是由企業(yè)在職業(yè)經(jīng)理人市場（包括社會職業(yè)經(jīng)理人市場和企業(yè)內(nèi)部職業(yè)經(jīng)理人市場）中聘任。三是獲取報(bào)酬方式主要是即期薪酬和股票期權(quán)。

職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備以下“四種能力”、“三種素質(zhì)”，即：決策能力、執(zhí)行能力、組織能力、協(xié)調(diào)能力；道德素質(zhì)、文化素質(zhì)、個(gè)性化素質(zhì)。上海市職業(yè)技能鑒定中心對職業(yè)經(jīng)理人的能力素質(zhì)要求是：具有至少5年的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)；大專以上專業(yè)學(xué)歷；掌握財(cái)務(wù)管理、市場營銷、人力資源管理、生產(chǎn)管理方面的專業(yè)知識和技能；具有良好的職業(yè)道德、成熟的職業(yè)心態(tài)、較強(qiáng)的事業(yè)心、優(yōu)秀的行為能力等。從目前職業(yè)經(jīng)理人認(rèn)證市場的情況看，呈現(xiàn)“百花齊放”的格局，除了國家級證書外，還有相關(guān)機(jī)構(gòu)自主開發(fā)的“本土證書”和國外引進(jìn)的“舶來品”。這些證書在各自的“勢力范圍”內(nèi)適用，且都從不同角度強(qiáng)調(diào)自身的權(quán)威性，有的是國際標(biāo)準(zhǔn)，有的是地方性規(guī)定，還有的是行業(yè)內(nèi)認(rèn)證。證書類別分為：高級經(jīng)理（CEO）、高級營銷經(jīng)理（CMO）、高級人力資源經(jīng)理（CHRO）、高級財(cái)務(wù)經(jīng)理（CFO）、高級信息經(jīng)理（ClO）、高級技術(shù)經(jīng)理（CTO）、高級環(huán)境質(zhì)量經(jīng)理（CQEO）、高級項(xiàng)目經(jīng)理（CPO）八類。

二、建立職業(yè)經(jīng)理人制度的必要性和重要作用

（一）建立職業(yè)經(jīng)理人制度的通行做法

建立職業(yè)經(jīng)理人制度，就是實(shí)行董事會下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理就是職業(yè)經(jīng)理人的角色，對主體經(jīng)營負(fù)有全權(quán)。

（二）國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度的必要性

企業(yè)的命脈是人才。人才是企業(yè)適應(yīng)和贏得市場、行業(yè)競爭的決定性因素。而建立職業(yè)經(jīng)理人制度，是國有企業(yè)破解用人機(jī)制瓶頸的關(guān)鍵一招。從國有企業(yè)的實(shí)踐來看，多數(shù)企業(yè)雖在形式上具備法人治理結(jié)構(gòu)各要素，但有名無實(shí)、有表無里。董事長、總經(jīng)理、副經(jīng)理等企業(yè)高管都是行政任命。董事長是法人代表，一般也兼黨委書記，可以說是“第一把手”，企業(yè)經(jīng)營決策主要依靠黨政聯(lián)席會，實(shí)際上仍沿襲了原有體制機(jī)制。“一把手”體制使得企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)與監(jiān)督權(quán)高度重疊，職能錯(cuò)位，既容易出現(xiàn)重大決策失誤，也容易成為導(dǎo)致腐敗的重要誘因。而職業(yè)經(jīng)理人市場具有流動性、開放性和公平性，是優(yōu)秀高管人才的集散地與不稱職人才的淘汰地，各種專業(yè)化、職業(yè)化高管人才都有相應(yīng)的市場價(jià)格。并且職業(yè)經(jīng)理人制度具有契約化、規(guī)范化特征，被選聘的職業(yè)經(jīng)理人，根據(jù)規(guī)范化的聘用流程、協(xié)議、考核評價(jià)方式以及解聘規(guī)則與企業(yè)形成契約關(guān)系。

因此，建立職業(yè)經(jīng)理人制度。通過一系列專業(yè)化考評、遴選產(chǎn)生負(fù)有企業(yè)經(jīng)營全權(quán)的職業(yè)經(jīng)理人，將有助于補(bǔ)齊國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵短板。

（三）建立職業(yè)經(jīng)理人制度對國企改革發(fā)展的重要作用

1.建立職業(yè)經(jīng)理人制度有助于國有企業(yè)架構(gòu)更符合現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度的特征就是：產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)。隨著企業(yè)的不斷成長壯大，企業(yè)內(nèi)部管理分工不斷專業(yè)化、精細(xì)化，原本國有企業(yè)實(shí)行的出資人直接管理已無法適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要?？v觀全球企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，出資人直接管理企業(yè)的寥寥無幾，大都是委托代理的管理模式，即倡導(dǎo)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，將經(jīng)營權(quán)利讓渡給職業(yè)經(jīng)理人管理。隨著我國國有企業(yè)改革的深化，政府作為市場規(guī)則的制訂者、經(jīng)營管理的監(jiān)管者和相應(yīng)出資效益的所有者，亟需通過聘任職業(yè)經(jīng)理人來管理企業(yè)，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主經(jīng)營、獨(dú)立承擔(dān)法人責(zé)任的市場主體地位。

2.建立職業(yè)經(jīng)理人制度有助于提高國有企業(yè)管理層執(zhí)行力。近年來，國有企業(yè)通過不斷實(shí)踐摸索，基本形成了“董事會——經(jīng)營層——全體職工”的委托代理模式，建立起了相對完善的治理結(jié)構(gòu)。但這僅僅解決了治理結(jié)構(gòu)問題，該模式是否真正有效，關(guān)鍵取決于經(jīng)營層是否稱職，是否具有高效的執(zhí)行力，這是董事會決策能否有效執(zhí)行的核心問題。目前國企普遍的做法是以委任制來派遣高管，從企業(yè)的管理學(xué)角度上來說，這并不科學(xué)。而建立職業(yè)經(jīng)理人制度，讓這個(gè)負(fù)有企業(yè)經(jīng)營全權(quán)的人選，不再是委派產(chǎn)生，而是由一系列專業(yè)化考評、遴選產(chǎn)生，并將其薪酬與經(jīng)營業(yè)績直接掛鉤，無疑有助于進(jìn)一步提高國企管理層的執(zhí)行力。投發(fā)公司下屬金浦公司股權(quán)變更后，股東方就聘用了一名職業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任金浦公司的副總經(jīng)理，該公司管理層的執(zhí)行力得到了大幅提升，生產(chǎn)管理、經(jīng)營銷售等方面有了較大程度的改觀，職業(yè)經(jīng)理人的作用初步顯現(xiàn)。

3.建立職業(yè)經(jīng)理人制度有助于加快國企人才流動。目前，國企中市場化選聘的高管占比還非常少。有統(tǒng)計(jì)顯示，自2003年以來，央企公示的高管人選中，來自于本系統(tǒng)內(nèi)部的占42%，來自具有國資背景的占47%，只有11%左右的人選來自于外部。在高度市場化條件下，為適應(yīng)市場競爭，充分發(fā)揮市場配置資源的作用，企業(yè)必須遵循市場化機(jī)制配置人力資源，職業(yè)經(jīng)理人制度不僅可以進(jìn)一步激發(fā)經(jīng)營管理者活力，將國企高管培養(yǎng)成真正的企業(yè)家，也可以幫助國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場化選人用人，構(gòu)建人才合理流動的科學(xué)用人機(jī)制。三.國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度的初步思考

職業(yè)經(jīng)理人是人才市場中最具活力和前景的群體，經(jīng)營管理企業(yè)并獲得最大經(jīng)濟(jì)效益是其基本特征，其報(bào)酬、社會地位取決于所在企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的好壞，與企業(yè)績效緊密結(jié)合，并承擔(dān)經(jīng)營失敗的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，我國改革已進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)下行的壓力也讓經(jīng)濟(jì)責(zé)任成為國有企業(yè)必須承擔(dān)的首要壓力。這就要求我們進(jìn)一步解放思想，敢為人先，盡快建立起適應(yīng)自身特點(diǎn)的職業(yè)經(jīng)理人制度，努力提升國有控股企業(yè)的效益。

（一）探索建立職業(yè)經(jīng)理人外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)的選人機(jī)制

采用市場化方式選拔職業(yè)經(jīng)理人，必須遵循科學(xué)規(guī)范、適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的原則。對于國有企業(yè)選拔職業(yè)經(jīng)理人而言，選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有別于一般市場化的職業(yè)經(jīng)理人。因?yàn)閲衅髽I(yè)與其他市場化企業(yè)相比，不僅承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)責(zé)任，而且還承擔(dān)著社會責(zé)任和政治責(zé)任，這就意味著國有企業(yè)選聘的職業(yè)經(jīng)理人在應(yīng)有的能力和素質(zhì)外，還應(yīng)具備以下三方面的素養(yǎng)：一是可靠的政治素質(zhì)與職業(yè)操守，包括對國家、企業(yè)、人民的忠誠和負(fù)責(zé)，以及廉潔自律等；二是具有較高的專業(yè)素養(yǎng)、管理能力和從業(yè)經(jīng)歷，尤其是與擬任崗位的契合度；三是在擬聘行業(yè)和崗位上具有一定影響力與認(rèn)可度，包括社會、行業(yè)形象和公信度等。

基于以上原則，國有企業(yè)選聘職業(yè)經(jīng)理人可以探索建立外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)“雙通道”的機(jī)制。以上海石化為例，一是根據(jù)公司未來發(fā)展目標(biāo)，有計(jì)劃、有重點(diǎn)、有步驟地從獵頭公司、行業(yè)協(xié)會等外部人才市場中，通過多重勝任素質(zhì)模型組織開展選聘急需的職業(yè)經(jīng)理人，引入優(yōu)秀的經(jīng)營管理者，充實(shí)公司各級管理人員隊(duì)伍，提升管理人員隊(duì)伍的整體素質(zhì)。二是立足公司員工隊(duì)伍，有效利用內(nèi)部資源，針對具有職業(yè)經(jīng)理人潛質(zhì)的人員，如各級管理干部、主任師、裝置專家等，鼓勵(lì)或選送這些人員參加職業(yè)經(jīng)理人素養(yǎng)培訓(xùn)，穩(wěn)步推進(jìn)現(xiàn)有管理人員、專業(yè)技能人員向職業(yè)經(jīng)理人轉(zhuǎn)變，大力培育上海石化“本土化”的職業(yè)經(jīng)理人。

（二）探索建立職業(yè)經(jīng)理人崗位試點(diǎn)和內(nèi)部管理評價(jià)機(jī)制

職業(yè)經(jīng)理人作為完全市場化的產(chǎn)物，與國有企業(yè)特有的體制和固有的管理模式，還存在一定障礙，需進(jìn)行長期探索、適應(yīng)和磨合。國有企業(yè)要結(jié)合企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略探索開展職業(yè)經(jīng)理人選用試點(diǎn)和考核評價(jià)機(jī)制。以上海石化為例，公司可以先從投資企業(yè)委派人員、金貿(mào)公司相關(guān)業(yè)務(wù)崗位、公司內(nèi)部通用性崗位等開展職業(yè)經(jīng)理人的試點(diǎn)工作，如高級財(cái)務(wù)經(jīng)理（CFO）、高級信息經(jīng)理（ClO）、高級技術(shù)經(jīng)理（CTO）、高級營銷經(jīng)理（CMO）等，這些崗位在企業(yè)中通用性、專業(yè)性較強(qiáng)，而且市場也有成熟的薪酬體系供參考，開展試點(diǎn)較為適合。

制定符合市場化要求的內(nèi)部管理考核評價(jià)機(jī)制，也是國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度的重要內(nèi)容。由于職業(yè)經(jīng)理人與傳統(tǒng)管理人員將并存較長一段時(shí)間，所以在內(nèi)部管理上，應(yīng)采取求同存異的差異化管理方式，即職業(yè)經(jīng)理人與傳統(tǒng)管理人員遵循相同的企業(yè)管理制度、規(guī)范，享受除薪酬之外相同的獎(jiǎng)懲、福利、培訓(xùn)等待遇和服務(wù)；而在聘任方式、考核要素和薪酬激勵(lì)等方面應(yīng)體現(xiàn)差異，以市場標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，確定具有一定競爭力的相對市場化薪酬，發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人與傳統(tǒng)管理人員的各自優(yōu)勢，形成整體合力。同時(shí)在職業(yè)經(jīng)理人的考核評價(jià)上，應(yīng)以經(jīng)營效益和崗位績效為關(guān)鍵要素。對職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)更加突出經(jīng)營效益等企業(yè)關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI指標(biāo)）的考核，按照市場對標(biāo)業(yè)績和約定績效責(zé)任進(jìn)行客觀評價(jià)，并以此作為職業(yè)經(jīng)理人留用或解聘的重要依據(jù)。

（三）探索建立規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人選、用、育、留制度體系

隨著國企改革的深化，公司治理結(jié)構(gòu)的完善為實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度創(chuàng)造了條件，但現(xiàn)階段我國尤其是國企職業(yè)經(jīng)理人制度尚在摸索起步階段，突出表現(xiàn)為尚未建立統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，聘用契約不完善，出資人和經(jīng)理人之間利益關(guān)系界定不清，基于規(guī)則的信任關(guān)系難以建立，經(jīng)理人職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則尚未統(tǒng)一規(guī)范等，這就需要國有企業(yè)從職業(yè)化角度探索建立職業(yè)經(jīng)理人選、用、育、留等相關(guān)的規(guī)范制度體系。

建立職業(yè)經(jīng)理人規(guī)范制度體系應(yīng)遵循契約化原則，市場化用人的核心就是契約化管理，職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行聘任制，通過勞動合同和聘用合同，確立勞動關(guān)系，明確職業(yè)身份和聘用期限。同時(shí)簽訂經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書，約定KPI指標(biāo)、經(jīng)營管理績效責(zé)任和履行責(zé)任的相關(guān)要素，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一。規(guī)范管理制度體系應(yīng)包括以下八個(gè)方面：

1.聘任制度。明確聘任職業(yè)經(jīng)理人的主體和責(zé)任單位以及監(jiān)管部門，真正建立董事會聘任職業(yè)經(jīng)理人的制度，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)用人制度的市場化運(yùn)行。

2.資質(zhì)評價(jià)和認(rèn)證制度。建立職業(yè)經(jīng)理人勝任素質(zhì)模型。對擬聘用的職業(yè)經(jīng)理人，除要求具備相應(yīng)資質(zhì)證書外，還應(yīng)規(guī)范進(jìn)行職業(yè)信用、職業(yè)知識、職業(yè)能力、職業(yè)素養(yǎng)等方面的考試、測評、調(diào)查和評估，通過綜合評價(jià)，確定聘用人選。

3.信用管理制度。明確職業(yè)經(jīng)理人聘用期間承諾兌現(xiàn)的工作內(nèi)容、遵循的社會道德和履行的社會責(zé)任等。通過公證、法律等相關(guān)第三方機(jī)構(gòu)，建立職業(yè)信用機(jī)制，約束職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)行為。

4.職權(quán)管理制度。通過合同方式，明確職業(yè)經(jīng)理人責(zé)、權(quán)、利等經(jīng)營管理規(guī)范，明晰人力、財(cái)務(wù)和其他相關(guān)權(quán)利使用程度和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化和專業(yè)化管理。

5.薪酬福利制度。制定職業(yè)經(jīng)理人的工資、保險(xiǎn)、獎(jiǎng)金和在職培訓(xùn)等各方面規(guī)章制度，對外部市場化聘任的職業(yè)經(jīng)理人，建立薪酬協(xié)商機(jī)制，不斷完善企業(yè)薪酬構(gòu)成要素。

6.績效考核與激勵(lì)制度。制定聘用期間可量化的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的考評方法，對職業(yè)經(jīng)理人承擔(dān)經(jīng)營管理過程及結(jié)果、經(jīng)濟(jì)或社會效益做出實(shí)事求是的價(jià)值判斷。同時(shí)，應(yīng)建立與職業(yè)經(jīng)理人相關(guān)的股權(quán)、期權(quán)、獎(jiǎng)金、榮譽(yù)等激勵(lì)制度。

7.退出和交流制度。明確規(guī)定職業(yè)經(jīng)理人退出的有關(guān)行為和結(jié)果。同時(shí)，逐步建立國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人交流平臺，使外部聘用和本土培養(yǎng)的職業(yè)經(jīng)理人在國企內(nèi)部能上能下、能進(jìn)能出，實(shí)現(xiàn)有序、科學(xué)流動。

8.個(gè)人股權(quán)或投資管理制度。對職業(yè)經(jīng)理人享有的股權(quán)或投資行為進(jìn)行規(guī)范，對其投資行為應(yīng)給予明確的限制和約束。

當(dāng)前，職業(yè)經(jīng)理人制度在國有企業(yè)還處于研究起步階段，需要在實(shí)踐中不斷加以摸索、總結(jié)和規(guī)范，以逐步完善職業(yè)經(jīng)理人制度體系，從而不斷增強(qiáng)國有企業(yè)的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，推動國有企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（作者單位：中國石化上海石油化工股份有限公司投發(fā)公司、金貿(mào)公司）