陳彩霞 / 甘肅省定西市廣廈建筑安裝工程有限責任公司

探析建筑工程施工索賠

陳彩霞 / 甘肅省定西市廣廈建筑安裝工程有限責任公司

施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內容，所以應提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。

建筑工程；施工索賠

一、施工索賠的概念

索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。在工程建設的各個階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。

二、索賠的特征

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：

1.索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。由于實踐中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動和有利地位，對承包人的違約行為他可以直接從應付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程實踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，也是工程師進行合同管理的重點內容之一。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時發(fā)包人違反合同，如未及時交付施工圖紙、合格的施工現(xiàn)場、決策錯誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求；也可能由于發(fā)包人應承擔風險的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時，也會向發(fā)包人提出補償要求。

2.只有實際發(fā)生了經濟損失和權利損失，一方才能向對方索賠。經濟損失是指因對方因素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支；權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包人有權要求工期延長等。因此發(fā)生了實際的經濟損失或權利損害，應是一方提出索賠的一個基本前提條件。有時上述兩者同時存在，如發(fā)包人未及時交付合格的施工現(xiàn)場，既造成承包人的經濟損失，又侵犯了承包人的工期權利，因此，承包人既要求經濟賠償，又要求工期延長；有時兩者則可單獨存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或慣例則只能要求工期延長，不應要求經濟補償。

3.索賠是一種未經對方確認的單方行為。它與我們通常所說的工程簽證不同。在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，它可以直接作為工程款結算或最終增減工程造價的依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)，必須要通過雙方確認（如雙方協(xié)商、談判、調解或仲裁、訴訟）后才能實現(xiàn) 。

三、建筑工程施工索賠的主要內容

(一)因合同文件引起的索賠

第一，因施工合同文件的組成問題引起索賠。施工合同是在投標后經雙方充分協(xié)商、修改確定的，如果修改時雙方已將投標前后承包方與業(yè)主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字確認，就應當做出“合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效”的聲明。如果沒有這個聲明，當來往函件內容與合同內容發(fā)生矛盾時，雙方容易發(fā)生爭執(zhí)而導致索賠。再如，雙方簽字的合同中表明業(yè)主已經接受了承包商的投標書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。第二，設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠。由于人為原因，招標文件中的圖紙或工作量表難免會出現(xiàn)錯誤，但如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包方有權提出索賠。實踐中，這種錯誤主要包括以下幾種：設計圖紙與工作量表中的要求不符；現(xiàn)場條件與設計圖紙要求相差較大；純粹的工作量錯誤。即使施工合同是固定總價式合同，如果實際工作量與工程量清單有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商亦有權獲得補償。第三，合同瑕疵引起的索賠。主要表現(xiàn)為合同文件表述不嚴謹甚至前后矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。

(二)有關工程施工的索賠

工程索賠是一種工程意外情形產生的索賠，對其計價、計量、定責無明確的法律規(guī)定，因此需要時刻重視索賠，在索賠管理中要效益。施工中的常見索賠項目主要有下面幾種類型：（1）工程檢查及中間驗收引起的索賠。業(yè)主方工程師的檢查檢驗不應影響施工正常進行，因業(yè)主方工程師指令失誤、延誤檢查或其他非承包人原因發(fā)生的增加合同價款的情形，由業(yè)主方承擔。（2）設計變更引起的索賠。如施工過程中業(yè)主因工程實際需要等非施工方的原因對工程設計進行變更，應按照施工合同約定向承包人發(fā)出書面設計變更通知，并保留書面變更文件，因變更導致合同價款的增減及工期延誤產生的損失，應由業(yè)主方承擔，工期相應順延。（3）其他有關施工的素賠。由于建設工程的工程量大、投資多、結構復雜、技術和質量要求高、工期長，且工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性，難以全部概括施工過程中存在的問題，承包方可根據(jù)實際情況進行索賠。常見的比如由承包商提供施工詳圖(包括計算書)交工程師審批后方能施工，但其審批拖延所造成的延誤，已影響到網(wǎng)絡計劃中的關鍵節(jié)點，承包商可進行工期索賠、延誤導致的窩工損失以及后來工程師下令追趕進度的“趕工費”等進行索賠。

(三)關于工程價款的索賠

施工過程中，由于業(yè)主方對原設計進行變更，以及經業(yè)主方同意的、承包方要求進行的設計變更，會導致合同價款的增減，并可能造成承包方的損失。關于工程價款的索賠工作主要涉及價格、貨幣、支付方式及時間三個方面的內容，其中爭執(zhí)最多、計算較難、最常見的是價格調整方面的索賠，其大致包括擬定新價號、物價上漲的調價款、“損失”索賠計算等三種類型的價格調整。

(四)關于工期的索賠

工期的索賠包括延長工期和要求償付工期延誤造成的損失兩方面內容。因導致其產生的原因不同，這兩種索賠內容并不必然可以同時主張，例如，由于特定惡劣氣候、罷工等原因導致工期延誤，承包方可要求延長工期，但不能要求賠償損失；如有些延誤并不影響關鍵程序施工而得不到延展工期的承諾，但承包方有證據(jù)證明延誤造成損失的，就可以獲得損失的補償。此外，索賠還有加速施工費用的索賠、特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠、工程暫停中止合同的索賠、財務費用補償?shù)乃髻r等幾種。

四、建筑工程施工索賠發(fā)生的原因

索賠的原因非常多而且復雜，主要原因有：

1.工程項目的特殊性?，F(xiàn)代工程規(guī)模大、技術性強、投資額大、工期長、材料設備價格變化快。工程項目的差異性大、綜合性強、風險大，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項目所有的問題做合理的預見和規(guī)定，而且發(fā)包人在實施過程中還會有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會導致項目工期和成本的變化。

2.工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多樣性。工程項目的技術環(huán)境、經濟環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化，如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等，會在工程實施過程中經常發(fā)生，使得工程計劃實施過程與實際情況不一致，這些因素同樣會導致工程工期和費用的變化。

3.參與工程建設主體的多元性。由于工程參與單位多，一個工程項目往往會有發(fā)包人、總包人、工程師、分包人、指定分包人、材料設備供應商等眾多參加單位。各方面的技術、經濟關系錯綜復雜，既相互聯(lián)系，又相互影響，只要一方失誤，不僅會造成自己的損失，而且會影響其他合作者，造成他人損失，索賠不可避免。

4.工程合同的復雜性及容易出錯性。建設工程合同文件多，而且復雜，經常會出現(xiàn)措辭不當，條理有缺陷、圖紙錯誤等情況，因而，索賠在所難免。

[1]黃從軍.施工索賠的成因分析及處理方法[J].湘潭師范學院學報（社會科學版）,2007年4期 .

[2]全國一級建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編寫委員會.建筑工程管理與實務[M].中國建筑工業(yè)出版社.