丁日佳 張亦冰

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院,北京市海淀區(qū),100083)

我國煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理多層次博弈分析?

丁日佳 張亦冰

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院,北京市海淀區(qū),100083)

為研究我國煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理中多主體之間的內(nèi)在聯(lián)系,促進(jìn)監(jiān)督管理工作的高效開展,依據(jù)我國“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負(fù)責(zé)”的煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理體制,將監(jiān)管中各主體劃分為三個層次,通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的博弈、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)之間的博弈、煤礦企業(yè)與礦工之間的博弈,深入分析各主體在監(jiān)管過程中的博弈心理,最后從國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負(fù)責(zé)三個層面給出政策建議.

煤礦安全生產(chǎn) 監(jiān)督管理 多層次博弈

煤礦作為生產(chǎn)作業(yè)的主體,保障安全生產(chǎn)是其責(zé)任和義務(wù),但利益的驅(qū)使導(dǎo)致煤礦生產(chǎn)過程中依然存在安全隱患,因此安全生產(chǎn)完全依賴于企業(yè)的自覺性是不夠的,必須建立完善的安全監(jiān)督管理體系.我國自2005年以來,一直保持著“國家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負(fù)責(zé)”的煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理格局.國家、地方、企業(yè)等各主體之間利益的不一致性,使得監(jiān)督管理中存在著明顯的多方博弈.如何通過相互監(jiān)管,調(diào)節(jié)各方的利益,激勵安全行為,約束不安全行為,促進(jìn)煤礦的安全生產(chǎn)是當(dāng)前研究的重點.近年來,對煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的多方博弈研究屢見不鮮,但忽視了我國煤礦安全生產(chǎn)中“雙重監(jiān)管”體制的影響,煤礦安全生產(chǎn)地方監(jiān)管的主體中不僅有地方煤礦安全監(jiān)察局還有地方政府,雙方之間存在合作監(jiān)管博弈.本文依據(jù)我國煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理層次結(jié)構(gòu),如圖1所示.

圖1 我國煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理層次結(jié)構(gòu)圖

將煤礦安全監(jiān)督管理的各個主體分為三個層次,分別從監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的橫向與縱向博弈,監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)之間的博弈、煤礦企業(yè)與礦工之間的博弈,對影響各方利益的因素進(jìn)行分析,并為提高煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理效用做出政策性建議.

1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的博弈分析

1.1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向博弈

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向博弈指的是國家煤礦安全監(jiān)察局與地方煤礦安全監(jiān)察局之間的博弈.國家煤礦安全監(jiān)察局的行為策略有監(jiān)督和放任兩個選擇;地方煤礦安全監(jiān)察局的行為策略有監(jiān)管與不監(jiān)管兩個選擇.假設(shè):國家煤礦安全監(jiān)察局管制成本為C國,監(jiān)管收益為R國;地方煤礦安全監(jiān)察局管制成本為C地,監(jiān)管收益為R地;地方煤礦安全監(jiān)察局不監(jiān)管,導(dǎo)致事故頻繁發(fā)生,造成國家煤礦安全監(jiān)察局監(jiān)管收益受損C損1,自身收益受損C損2;地方煤礦安全監(jiān)察局監(jiān)管,事故不頻繁發(fā)生,國家煤礦安全監(jiān)察局收益不受損,自身收益受損C損3(不發(fā)生事故時C損3＝0);國家煤礦安全監(jiān)察局監(jiān)督過程中,地方煤礦安全監(jiān)察局不監(jiān)管行為將受到處罰C損4;國家煤礦安全監(jiān)察局放任地方煤礦安全監(jiān)察局,中央政府及其社會對其懲罰C損5;其中,C損2＞C損3.由此可得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向博弈矩陣,見表1.

表1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向博弈矩陣

由監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向博弈矩陣可得,國家煤礦安全監(jiān)察局的期望效用函數(shù)為:

此時有:

當(dāng)C損5＞C國的情況下,國家煤礦安全監(jiān)察局監(jiān)督的概率越高,其期望收益越大,國家煤礦安全監(jiān)察局會選擇監(jiān)督,反之會選擇放任.當(dāng)前我國煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督環(huán)境給予了國家煤礦安全監(jiān)察局足夠的壓力,社會輿論的影響力也大大提高,放任監(jiān)管的社會成本較高,因此國家煤礦安全監(jiān)察局會選擇監(jiān)督以維護(hù)自身的利益和榮譽(yù).

在國家煤礦安全監(jiān)察局選擇監(jiān)督的前提下,地方煤礦安全監(jiān)察局監(jiān)管與不監(jiān)管的收益分別為R地-C地-C損3、R地-C損2-C損4,當(dāng)C損2+C損4＞C地+C損3時,地方煤礦安全監(jiān)察局會選擇監(jiān)管,反之則不監(jiān)管.由此可見,影響地方煤礦安全監(jiān)察局選擇的因素有監(jiān)管成本C地、事故頻發(fā)收益受損C損2、事故不頻繁發(fā)生收益受損C損3、不監(jiān)管行為被發(fā)現(xiàn)所受處罰C損4.因C損2＞C損3,為了更有效的促進(jìn)安全監(jiān)管的落實,應(yīng)加大對不監(jiān)管行為的處罰力度,降低地方煤礦安全監(jiān)察局的監(jiān)管成本.

1.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的橫向博弈

我國地方煤礦安全監(jiān)管的主體有地方煤礦安全監(jiān)察局和地方政府,在“雙重監(jiān)管”體制下,監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間必然存在合作,也就會出現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的橫向博弈.假設(shè)地方煤礦安全監(jiān)察局與地方政府的管制任務(wù)為x1、x2,當(dāng)雙方合作時,各自的管制收益和管制成本為R(xi)、C(xi),i＝1,2;當(dāng)僅有一方選擇合作時,合作方的收益受到不合作方管制行為的制約,不合作方的任務(wù)量越大,合作方的收益受損越大,合作方的收益變?yōu)閒(x2)R(x1)或f(x1)R(x2),0＜f(xi)＜1,f′(xi)＜0,管制成本依然為C(xi),i＝1,2,與此同時不合作方會受到與其任務(wù)量相關(guān)的懲罰F(xi);當(dāng)雙方互不合作時,各自的管制收益和管制成本為R(xi),C(xi),i＝1,2,與此同時雙方均受到與其任務(wù)量相關(guān)的懲罰F(xi).由此可得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的橫向博弈矩陣,見表2.

由監(jiān)管機(jī)構(gòu)的橫向博弈矩陣可得,地方煤礦安全監(jiān)察局的期望效用函數(shù)為:

表2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的橫向博弈矩陣

2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)之間的博弈分析

2.1 基礎(chǔ)假設(shè)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)之間的博弈包括兩個方面:地方政府與煤礦企業(yè)之間的博弈、地方煤礦安全監(jiān)察局與煤礦企業(yè)的博弈.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為策略有盡責(zé)監(jiān)管和懈怠監(jiān)管兩種,煤礦企業(yè)的行為策略有重視安全管理與不重視安全管理兩種.假設(shè):凡是重視安全管理的煤礦企業(yè)在一定時期內(nèi)不會發(fā)生安全事故,不重視安全管理的煤礦企業(yè)會在一定時期內(nèi)按一定比率發(fā)生安全事故;當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)懈怠且煤礦企業(yè)不重視安全管理時,事故發(fā)生的概率為1;當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡責(zé)監(jiān)管而企業(yè)不重視安全管理時,事故發(fā)生的概率為a,0＜a＜1;監(jiān)管機(jī)構(gòu)懈怠監(jiān)管下不會對煤礦企業(yè)的不重視行為進(jìn)行處罰.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)的博弈樹如圖2所示.

圖2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)的博弈樹

煤礦企業(yè)正常收入為R1;煤礦企業(yè)重視安全管理所需安全管理費用C1;煤礦企業(yè)不重視安全管理所需安全管理費用C2(C1＞C2);監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡責(zé)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)煤礦企業(yè)不重視安全管理產(chǎn)生的處罰金額及整改成本P1;煤礦企業(yè)因事故發(fā)生所支付的賠償金P2;煤礦企業(yè)因事故發(fā)生所支付的罰款P3;監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡責(zé)監(jiān)管的收益R3,懈怠監(jiān)管的收益R4,當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為地方煤礦安全監(jiān)察局時R3＝R4,當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為地方政府,且煤礦企業(yè)表現(xiàn)為重視時R3＝R4,煤礦企業(yè)表現(xiàn)為不重視時R3＜R4;監(jiān)管機(jī)構(gòu)對煤礦企業(yè)進(jìn)行盡責(zé)的安全監(jiān)管的成本C3;監(jiān)管機(jī)構(gòu)對煤礦企業(yè)進(jìn)行懈怠的安全監(jiān)管的成本C4(C3＞C4);事故發(fā)生后監(jiān)管機(jī)構(gòu)因受到社會負(fù)面影響所產(chǎn)生的成本C5.當(dāng)事故發(fā)生后的罰款和賠償小于不重視安全管理節(jié)省的成本,煤礦企業(yè)才會有投機(jī)心理,故假設(shè)P3+P2+C2＜C1;監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)煤礦企業(yè)不重視后罰款并責(zé)令整改增加安全投入,故假設(shè)P1＞C1-C2.由此可得監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)的博弈矩陣,見表3.

表3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤礦企業(yè)的博弈矩陣

2.2 地方政府與煤礦企業(yè)之間的博弈

2.2.1 從地方政府期望效用函數(shù)的視角分析

當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為地方政府時R3＜R4,地方政府的期望效用函數(shù)為:

煤礦企業(yè)的最優(yōu)重視傾向為:

當(dāng)(1-a)C5＞R4-R3時,

2

.2.2 從煤礦企業(yè)期望效用函數(shù)的視角分析

當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為地方政府時R3＜R4,煤礦企業(yè)的期望效用函數(shù)為:

此時有:

地方政府的最優(yōu)監(jiān)管傾向為:

當(dāng)(1-a)(P2+P3)＜P1時,;α?與C1-C2之間存在正相關(guān),煤礦企業(yè)不重視安全管理節(jié)省的安全費用越高,地方政府盡責(zé)監(jiān)管的概率越大.推論:煤礦企業(yè)不重視安全管理所能節(jié)省的安全費用越高,越容易不重視安全管理,因此地方政府會更盡責(zé)的監(jiān)管.

2.3 地方煤礦安全監(jiān)察局與煤礦企業(yè)之間的博弈

2.3.1 從地方煤礦安全監(jiān)察局期望效用函數(shù)的視角分析

當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為地方煤礦安全監(jiān)察局時R3＝R4,地方煤礦安全監(jiān)察局的期望效用函數(shù)為:

此時有:

煤礦企業(yè)的最優(yōu)重視傾向為:

2.3.2 從煤礦企業(yè)期望效用函數(shù)的視角分析

當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為地方煤礦安全監(jiān)察局時R3＝R4,煤礦企業(yè)的期望效用函數(shù)依然為:

當(dāng)(1-a)(P2+P3)＜P1時,地方煤礦安全監(jiān)察局與地方政府的情況相同.

3 煤礦企業(yè)與礦工之間的博弈分析

煤礦企業(yè)與礦工之間的博弈,煤礦企業(yè)的行為策略有檢查與不檢查兩種,礦工的行為策略有違規(guī)與不違規(guī)兩種.假設(shè):煤礦企業(yè)的檢查成本H1,礦工不違規(guī)操作收益T1,違規(guī)操作收益T2,T2＞T1;煤礦企業(yè)不檢查且礦工違規(guī)造成的企業(yè)損失H2;煤礦企業(yè)檢查但存在違規(guī)行為造成的企業(yè)損失H3,H2＞H3;煤礦企業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為對工人處罰H4,H4同時也為企業(yè)的檢查收益;礦工不違規(guī)雙方均無損失.由此可得煤礦企業(yè)與礦工的博弈矩陣,見表4.

表4 煤礦企業(yè)與礦工的博弈矩陣

3.1 從煤礦企業(yè)期望效用函數(shù)的視角分析

煤礦企業(yè)的期望效用函數(shù):

3.2 從礦工期望效用函數(shù)的視角分析

礦工的期望效用函數(shù):

4 結(jié)論與建議

綜上所述,各主體期望效用的差異是導(dǎo)致博弈發(fā)生的根本原因,根據(jù)影響因素調(diào)整利益分配是控制監(jiān)管工作走向的重點,據(jù)此給出如下建議:

(1)國家監(jiān)察層面,應(yīng)努力降低安全監(jiān)察的管制成本,繼續(xù)加強(qiáng)中央政府的管理和社會公眾的監(jiān)督,確保國家煤礦安全監(jiān)察局的監(jiān)督積極性;應(yīng)加大對地方煤礦安全監(jiān)察局不監(jiān)管行為的處罰力度,同時降低其安全監(jiān)管的成本,促進(jìn)地方安全監(jiān)管的落實;應(yīng)建立合理的權(quán)利配置機(jī)制,促進(jìn)地方政府與地方煤礦安全監(jiān)察局的合作,消除“雙重監(jiān)管”的弊端.

(2)地方監(jiān)管層面,應(yīng)優(yōu)化監(jiān)管模式,降低安全監(jiān)管成本,引入社會公眾的力量,增強(qiáng)社會輿論的監(jiān)督,促使地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡責(zé)監(jiān)管;應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和科技研究,提高煤礦企業(yè)安全投入的效率,加大對不重視安全管理及事故企業(yè)的處罰,增強(qiáng)煤礦企業(yè)安全管理的意識;應(yīng)保障地方煤礦安全監(jiān)察局在地方煤礦安全監(jiān)管的主導(dǎo)地位,對地方政府進(jìn)行監(jiān)督,杜絕地方政府為獲取額外收益而懈怠監(jiān)管.

(3)企業(yè)負(fù)責(zé)層面,應(yīng)合理配置安全管理人員,降低安全檢查的成本,探索創(chuàng)新安全檢查的技術(shù)方法,提高安全檢查的效用,實現(xiàn)煤礦企業(yè)安全檢查的常態(tài)化;應(yīng)加大對礦工違規(guī)行為的處罰力度,強(qiáng)化安全教育培訓(xùn),削弱其違規(guī)心理;與此同時,提高工作面的機(jī)械化程度,降低礦工的違規(guī)收益,從根源上杜絕違規(guī)行為的發(fā)生.

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Multi-level game analysis on coal mine safety production supervision in China

Ding Rijia,Zhang Yibing
(School of Management,China University of Mining and Technology,Beijing,Haidian,Beijing 100083,China)

In order to study the relation in multi-agent of coal mine safety production supervision in China and promote the efficiency of supervision,the main bodies of supervision are divided into three levels according to the coal mine safety production supervision system of＂national monitoring,local supervision,enterprises＇responsibility＂,and an in-depth analysis of the game psychology of main bodies in the supervision is made according to the game between the regulators,the game between regulators and coal mining enterprises and the game between coal mine enterprise and miners.Finally,suggestions are given from＂national monitoring,local supervision and enterprises＇responsibility＂.

coal mine safety production,supervision,multi-level game analysis

TD-9

A

丁日佳(1963-),吉林長春人,博士后,教授,中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院院長,研究方向為管理信息系統(tǒng)、管理會計、企業(yè)資產(chǎn)與財務(wù)管理、企業(yè)信息化等。

(責(zé)任編輯 張大鵬)

科技部“十二五”科技支撐計劃項目(2013BAK04B01-3)