李旻璐

(河南省駐馬店高級(jí)中學(xué),河南 駐馬店463000)

1 研究背景介紹

“大眾創(chuàng)新,萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)”的口號(hào)自從2014年在夏季達(dá)沃斯論壇提出后,后續(xù)政策出臺(tái)及公眾討論熱度不減,引發(fā)2015年的創(chuàng)業(yè)熱潮。為何創(chuàng)新逐漸成為我國(guó)未來(lái)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律?主要來(lái)看,我國(guó)經(jīng)濟(jì)已到達(dá)由粗放的資本、要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式向精細(xì)化的知識(shí)、技術(shù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型的節(jié)點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新方面的研究主要從影響創(chuàng)新的因素、投入產(chǎn)出比等角度進(jìn)行切入。首先,在探究創(chuàng)新的主要影響因素方面,魏守華(2008)提出科技人力資源等創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)際技術(shù)溢出能力對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的提高有正向作用,而知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)、科技與產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)動(dòng)性是我國(guó)創(chuàng)新能力的主要制約原因。其次,在對(duì)投入產(chǎn)出比的測(cè)量分析方面,Cuddington(2001)提出采用研發(fā)投入和專利活動(dòng)作為衡量創(chuàng)新的投入產(chǎn)出的一般近似指標(biāo)。古利平、張宗益、康繼軍(2006)利用專利與科研資源指標(biāo)對(duì)中國(guó)的投入產(chǎn)出進(jìn)行回歸量化分析,發(fā)現(xiàn)專利對(duì)科研資金的產(chǎn)出彈性為0.465,而專利對(duì)科學(xué)家和工程師的產(chǎn)出彈性為1.201,因此科研資金量及科學(xué)家、工程師量的提升能顯著促進(jìn)我國(guó)專利數(shù)量的提升。因此本文借鑒前人對(duì)創(chuàng)新水平的定義及衡量方法,從投入與產(chǎn)出的角度,探究我國(guó)現(xiàn)今創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀,并從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度,對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行剖析及解釋。

2 我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)整體創(chuàng)新能力在過(guò)去的近十年有較為顯著的增長(zhǎng),但人均指標(biāo)仍然處于世界較低水平。一般來(lái)看,一國(guó)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力可從研發(fā)投入或研發(fā)支出的角度衡量。研發(fā)投入一般由研發(fā)支出總量(GERD)、R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度角度等指標(biāo)衡量,研發(fā)支出一般由專利、發(fā)表高端論文數(shù)等指標(biāo)衡量。為更進(jìn)一步體現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新能力在結(jié)構(gòu)上的缺陷,本文還將從行業(yè)和經(jīng)費(fèi)來(lái)源兩個(gè)方面進(jìn)行闡述。此外,科技人才的培養(yǎng)及供應(yīng)亦是決定經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新成功與否的重要因素。

從研發(fā)投入的角度,我國(guó)R&D水平有較顯著的提升,但與亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家比仍有較大差距。從研發(fā)投入指標(biāo)看,2014年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)總量為13015.6億元,我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(研發(fā)經(jīng)費(fèi)與GDP的比值)達(dá)到2.05%,比2010年上升了0.32個(gè)百分點(diǎn),高于歐盟28國(guó)平均1.94%的投入強(qiáng)度,但仍遠(yuǎn)低于日本、韓國(guó)的3.94%和4.58%水平。

細(xì)分行業(yè)看,計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入最高,為1392.5億元,占全部企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的15%。近年基礎(chǔ)研究投入占全社會(huì)研發(fā)投入的比例一直徘徊在5%左右,而發(fā)達(dá)國(guó)家一般都在15%至20%。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè),這7個(gè)行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)總和占企業(yè)全部R&D經(jīng)費(fèi)的61.1%,表明高端制造業(yè)的強(qiáng)研發(fā)投入需求。2014年,企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度最高的是鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(2.35%),其次是儀器儀表制造業(yè)(2.00%)。

細(xì)分R&D經(jīng)費(fèi)投入來(lái)源看,可看出我國(guó)以企業(yè)研發(fā)為主,高校、研究院研發(fā)為輔。其中來(lái)源于企業(yè)的資金為9817億元,占R&D經(jīng)費(fèi)的75.4%。來(lái)源于高等學(xué)校的R&D經(jīng)費(fèi)為898.15億元,占比為10.6%,增長(zhǎng)4.8%。政府屬研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出1926.2億元,占比為15.2%,同期增長(zhǎng)8.1%。基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源,是重大創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心所在,處于科技創(chuàng)新鏈的上游?；A(chǔ)研究、原始創(chuàng)新在源頭供給不足,將制約集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。

從研發(fā)產(chǎn)出角度看,人均研發(fā)產(chǎn)出遠(yuǎn)低于世界平均水平的問(wèn)題。雖然整體看,我國(guó)R&D產(chǎn)出增長(zhǎng)迅速,科學(xué)刊物發(fā)表增長(zhǎng)率從1994年2%上升到2004年的6.5%水平,但從人均指標(biāo)看仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在巨大差距。2014年,中國(guó)發(fā)表國(guó)內(nèi)科技論文58.52萬(wàn)篇,比上年增加了14.0%。中國(guó)發(fā)表SCI論文26.35萬(wàn)篇,連續(xù)第六年排在世界第2位,占世界總量的14.9%,比上年提升了1.4個(gè)百分點(diǎn),但人均指標(biāo)不甚滿意。但從高端技術(shù)領(lǐng)域的專利看,我國(guó)仍與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距。2014年我國(guó)數(shù)字通信領(lǐng)域占比最高為6.72%,而電力設(shè)備、能源領(lǐng)域占比為6.69%,計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)?.22%。而以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型的新興創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體韓國(guó)作為對(duì)比,韓國(guó)在高端技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量排名的依次是半導(dǎo)體(占比9.29%),視聽(tīng)技術(shù)(占比7.77%)、電力設(shè)備、能源領(lǐng)域(占比7.72%)和計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域(占比7.58%),結(jié)構(gòu)占比上與我國(guó)相似,但優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域覆蓋仍比我國(guó)廣,具有較大的創(chuàng)新協(xié)同作用。

在科技人才培養(yǎng)方面,我國(guó)仍存在科技、研究從業(yè)人員素質(zhì)低下的問(wèn)題。盡管我國(guó)在科技人才資源總量水平仍保持穩(wěn)定增長(zhǎng),在2014年達(dá)到7512萬(wàn)人,但R&D人員總量占比僅為4.94%。我國(guó)研究人員數(shù)量總量在2014年已位居世界第一名,占比25.3%,然而整體水平仍參差不齊。

3 我國(guó)創(chuàng)新研發(fā)發(fā)展滯后的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

從外部性角度進(jìn)行分析,造成我國(guó)創(chuàng)新研發(fā)發(fā)展滯后原因主要可歸為以下兩大類。一是政府補(bǔ)貼方式單一、補(bǔ)貼數(shù)額不足。企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼數(shù)額不足會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)投入量低于社會(huì)最優(yōu)的研發(fā)投入量。二是對(duì)基礎(chǔ)性研究的支持不足。由于資金支持不足,我國(guó)在基礎(chǔ)研究方面的占比低于其他國(guó)家水平。

基礎(chǔ)研究占比過(guò)低,影響我國(guó)原始創(chuàng)新水平,制約我國(guó)創(chuàng)新能力的發(fā)展?；A(chǔ)研究是對(duì)自然現(xiàn)象與規(guī)律的研究,具有前期投入巨大,回報(bào)周期長(zhǎng),直接經(jīng)濟(jì)利益不顯著的特點(diǎn)。由于基礎(chǔ)研究研發(fā)成果作為典型的公共品,具有非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性和外部性的特征,無(wú)法排他性的讓成果持有人獲得直接的經(jīng)濟(jì)利益,因此影響企業(yè)在研發(fā)投入的動(dòng)機(jī)及投入意愿,最終使得企業(yè)的研發(fā)投入小于社會(huì)最優(yōu)水平。

從信息不對(duì)稱方面進(jìn)行分析,亦可從兩方面進(jìn)行分析考慮。其一,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,由于信息不對(duì)稱的作用,研發(fā)成果的提供者對(duì)自身產(chǎn)品掌握的信息遠(yuǎn)多于市場(chǎng)上研發(fā)產(chǎn)品的買方,買方掌握信息量較少,出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避,購(gòu)買研發(fā)產(chǎn)品的人數(shù)會(huì)下降;其二,在獲取研發(fā)補(bǔ)貼的市場(chǎng)中,由于補(bǔ)貼申請(qǐng)企業(yè)處于信息優(yōu)勢(shì)方,政府處于信息的弱勢(shì)方,信息不對(duì)稱的存在可能導(dǎo)致企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,引起“騙補(bǔ)”問(wèn)題的發(fā)生。該部分補(bǔ)貼資金無(wú)法有效促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入,反過(guò)來(lái)抑制政府在研發(fā)補(bǔ)貼上的撥款。

從制度方面進(jìn)行看,融資體制與創(chuàng)新主體格局的不匹配是造成我國(guó)創(chuàng)新現(xiàn)狀躊佇不前的主要原因。從資金的供給端來(lái)看,銀行、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)是融資的主要渠道。融資方式主要分為直接融資和間接融資,直接融資方式主要包括股權(quán)融資、債券融資,間接融資方式包括銀行貸款等。我國(guó)在過(guò)去一直是以間接融資為主、直接融資為輔的融資結(jié)構(gòu),以銀行貸款為主的間接融資達(dá)到近80%的占比,而即使到2015年我國(guó)非金融企業(yè)直接融資比重僅達(dá)到24%,遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國(guó)家的70%左右的水平,其中美國(guó)在80%左右。然而從資金需求方及創(chuàng)新主體來(lái)看,中小企業(yè)是未來(lái)創(chuàng)新發(fā)展的主體,數(shù)量占比為95%、吸納就業(yè)人口占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的80%,通常74%的中小企業(yè)表示急需融資,但僅有30%能夠成功融資。2015年我國(guó)中小企業(yè)直接融資占比僅5%,國(guó)際達(dá)到70%水平。因此,多數(shù)急迫需要融資以進(jìn)行研發(fā)投入的企業(yè)無(wú)法從間接融資這個(gè)主要途徑獲取所需的資金,抑制整體市場(chǎng)的研發(fā)創(chuàng)新熱情。

4 關(guān)于如何進(jìn)一步提高我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展水平的建議

鑒于上文的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,本文認(rèn)為可以從下面三個(gè)角度進(jìn)行優(yōu)化,提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。

首先,關(guān)于外部性的存在造成企業(yè)的創(chuàng)新投入規(guī)模小于最優(yōu)規(guī)模的問(wèn)題,本文認(rèn)為可以通過(guò)政府側(cè)面增加補(bǔ)貼的方式進(jìn)行彌補(bǔ),變相提高生產(chǎn)商相應(yīng)的邊際收益,從而在均衡狀態(tài)下推高企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模。基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新之源,對(duì)于該類外部性較強(qiáng)的學(xué)科,可以進(jìn)行重點(diǎn)的定向補(bǔ)貼,促進(jìn)我國(guó)基礎(chǔ)研究水平的提高。

其次,針對(duì)信息不對(duì)稱帶來(lái)的對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的抑制,可以通過(guò)金融信息中介或平臺(tái)展現(xiàn)更多賣方多維度的信息,減弱買方在交易中的信息不對(duì)稱劣勢(shì)。此外,金融信息平臺(tái)可以節(jié)約買方在獲取信息中所付出的時(shí)間與金錢,減少信息的重復(fù)生產(chǎn),提高交易的效率。在補(bǔ)貼政策方面,由于信息不對(duì)稱的存在,企業(yè)處于信息優(yōu)勢(shì)方,容易通過(guò)提供“虛假”的信息獲取政府研發(fā)補(bǔ)貼后,而將補(bǔ)貼用于研發(fā)外的經(jīng)營(yíng)擴(kuò)張等用途,出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。因此,政府應(yīng)從兩方面努力,一方面,可在早期項(xiàng)目的審核強(qiáng)度與方式,獲取關(guān)于企業(yè)在之前運(yùn)用資金的信息,加強(qiáng)對(duì)于“騙補(bǔ)”企業(yè)的信息識(shí)別機(jī)制,從對(duì)象源頭上控制補(bǔ)貼的有效性。另一方面,政府應(yīng)該設(shè)置事后考核機(jī)制,輔以多元化的補(bǔ)貼形式,保證獲取補(bǔ)貼收入的企業(yè)能將補(bǔ)貼用于正當(dāng)?shù)挠猛尽?/p>

最后,從融資體制角度看,由于融資結(jié)構(gòu)與中小企業(yè)的分布結(jié)構(gòu)的錯(cuò)配,中小企業(yè)無(wú)法通過(guò)間接融資獲得所需的資金,因此需要鼓勵(lì)發(fā)展以直接融資為主的多樣化融資方式,如股權(quán)融資、債券融資等。

[1]魏守華.國(guó)家創(chuàng)新能力的影響因素——兼評(píng)近期中國(guó)創(chuàng)新能力演變的特征[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué).人文科學(xué).社會(huì)科學(xué),2008,45(3)：30-36.

[2]古利平,張宗益,康繼軍.專利與R&D資源：中國(guó)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分析[J].管理工程學(xué)報(bào),2006,20(1)：147-151.

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