馬曉君，宋遠(yuǎn)航，潘宏偉，許紅梅，李春江

（佳木斯大學(xué)，黑龍江　佳木斯　154007）

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基于現(xiàn)代大學(xué)制度的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)研究

馬曉君，宋遠(yuǎn)航，潘宏偉，許紅梅，李春江

（佳木斯大學(xué)，黑龍江佳木斯154007）

［摘要］闡述了現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵，分析了我國現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的研究現(xiàn)狀，研究了美國、英國、加拿大國家的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)、運(yùn)行機(jī)制與模式。構(gòu)建了現(xiàn)代大學(xué)制度下的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)、內(nèi)容與治理措施，現(xiàn)代大學(xué)制度是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的基石，全面深化高等教育改革，積極探索大學(xué)治理結(jié)構(gòu)模式，為建設(shè)具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)治理體系的提供必要參考和借鑒。

［關(guān)鍵詞］現(xiàn)代大學(xué)制度；大學(xué)治理結(jié)構(gòu)；治理模式

《國家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出要完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度，落實(shí)學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的基石，完善的現(xiàn)代大學(xué)制度和大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，能夠保障人才培養(yǎng)質(zhì)量。我國大學(xué)的制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)與西方發(fā)達(dá)國家相比起步較晚，大學(xué)的制度建設(shè)與治理經(jīng)驗(yàn)和能力有待發(fā)展和完善。建立現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)：（1）知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)高等教育發(fā)展與改革大學(xué)提出的必然要求；（2）入世以后大學(xué)建設(shè)的第一要?jiǎng)?wù)，大學(xué)的建設(shè)要符合國際教育發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)律；（3）高等教育自身發(fā)展的需要和必然趨勢(shì)，是人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障；四是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的完善是建立現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的基石。

大學(xué)是傳播文化、知識(shí)重要陣地，肩負(fù)著為社會(huì)主義事業(yè)培養(yǎng)建設(shè)者和接班人的使命。完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)與現(xiàn)代大學(xué)制度，是保障高等學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的必然要求。當(dāng)前，我國的大學(xué)在高等教育改革發(fā)展過程中發(fā)展過程中，存在著大學(xué)制度與治理結(jié)構(gòu)方面諸多亟待解決的問題。如何建立與大學(xué)發(fā)展相適應(yīng)的管理與運(yùn)行的規(guī)則體系是大學(xué)制度建設(shè)的核心，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的核心是協(xié)調(diào)相關(guān)利益關(guān)系的一系列的制度安排。筆者圍繞政府管理制度、社會(huì)參與制度、大學(xué)治理制度等大學(xué)制度與外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，從比較研究的視角，在分析國內(nèi)外大學(xué)制度建設(shè)與治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國大學(xué)制度建設(shè)與治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，提出基于現(xiàn)代大學(xué)制度下的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的模式，展望我國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的未來走向。

1　現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

1.1現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵

現(xiàn)代大學(xué)制度是在古典大學(xué)制度的基礎(chǔ)上應(yīng)運(yùn)而來的。是現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)的法制基礎(chǔ)和治校依據(jù)?，F(xiàn)代大學(xué)制度是指高等學(xué)校為適應(yīng)高等學(xué)校建設(shè)與發(fā)展的總要求，是高等學(xué)校辦學(xué)“軟法”的具體體現(xiàn)形式。是以規(guī)范和行為基礎(chǔ)的一系列制度設(shè)計(jì)，是協(xié)調(diào)政府、社會(huì)與高校權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的管理制度。實(shí)現(xiàn)政府、社會(huì)與高校高效率的耦合聯(lián)動(dòng)效應(yīng)?，F(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵是大學(xué)在政府的宏觀指導(dǎo)下，面向社會(huì)依法辦學(xué)，科學(xué)管理、民主管理、民主決策、民主監(jiān)督，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展，以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為主線，協(xié)調(diào)政府、社會(huì)與高校等三方的權(quán)利與責(zé)任的一系列規(guī)則體系。

1.2大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是指大學(xué)協(xié)調(diào)相關(guān)利益關(guān)系的一系列的制度安排。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的核心是協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部各種利益關(guān)系的一系列制度安排。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的目的是圍繞大學(xué)利益相關(guān)者共同的使命和目標(biāo)努力，求同存異，形成耦合聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是目前高校領(lǐng)導(dǎo)體制改革所面臨的最突出問題，尤其是如何實(shí)現(xiàn)黨對(duì)高校的領(lǐng)導(dǎo)，已成為完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)由外部治理和內(nèi)部治理兩個(gè)部分組成，外部治理是如何實(shí)現(xiàn)大學(xué)與政府和社會(huì)的耦合關(guān)系；內(nèi)部治理是大學(xué)內(nèi)部管理與制度體系的耦合關(guān)系。中國的大學(xué)代表國家意志，外部治理需要國家層面頂層設(shè)計(jì)，內(nèi)部治理的實(shí)質(zhì)是大學(xué)決策權(quán)力的制度安排。大學(xué)的內(nèi)部治理是在保證多方利益核心的基礎(chǔ)上，各種利益關(guān)系相互協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)大學(xué)集體領(lǐng)導(dǎo)與校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、行政權(quán)利與學(xué)術(shù)權(quán)利、學(xué)術(shù)組織之間以及學(xué)校與學(xué)生之間的耦合關(guān)系。

2　研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

2.1對(duì)現(xiàn)代大學(xué)制度的研究

我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)方興未艾，對(duì)我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的研究也是如火如荼。目前，國內(nèi)學(xué)界對(duì)現(xiàn)代大學(xué)制度的研究主要集中的以下兩個(gè)方面：（1）現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵的研究；（2）現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的研究。

2.1.1現(xiàn)代大學(xué)制度內(nèi)涵的研究

20世紀(jì)90年代，國內(nèi)的一些專家學(xué)者開始了對(duì)大學(xué)制度的內(nèi)涵的研究，袁貴仁（2000），提出建立現(xiàn)代大學(xué)制度就是要全面把握大學(xué)作為法人實(shí)體和辦學(xué)主體所擁有的權(quán)力和責(zé)任。王洪才（2006），指出現(xiàn)代大學(xué)制度并非一個(gè)既定的存在，而是一個(gè)建構(gòu)中的事實(shí)，在結(jié)構(gòu)上具有開放性、適應(yīng)性、民族性和國際性等特征。王恒（2008），認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度是指歐美發(fā)達(dá)國家大學(xué)制度，包括宏觀層面（學(xué)校與外部的關(guān)系）和微觀層面（學(xué)校內(nèi)部）。宏觀層面包括辦學(xué)體制、投資體制和管理體制；微觀層面即大學(xué)運(yùn)行機(jī)制，即大學(xué)運(yùn)行方式和管理制度。郝麗紅（2013），認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度，是指高校為適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展要求，按照政府的宏觀規(guī)劃和總體調(diào)控，面向社會(huì)依法自主辦學(xué)、實(shí)施民主管理、全面體現(xiàn)高校作為法人實(shí)體和辦學(xué)主體所具有的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)三位一體的管理制度，科學(xué)界定高校、政府和社會(huì)三者關(guān)系的治理模式、制度規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

2.1.2現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的研究

張俊宗（2004）認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度需要解決的基本問題是“平衡大學(xué)與政府的關(guān)系、完善大學(xué)與社會(huì)間的關(guān)系、規(guī)范大學(xué)與大學(xué)的關(guān)系、提高大學(xué)自身管理水平”。鄔大光（2006）認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由。江涌（2008）認(rèn)為，中國有其獨(dú)特的文化模式和制度規(guī)范，中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)既要吸收西方發(fā)達(dá)國家的大學(xué)制度所具有的合理制度內(nèi)核，還要尊重本國的文化和學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。龔怡祖（2009）認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度的實(shí)質(zhì)是建構(gòu)能夠應(yīng)對(duì)“沖突和多元利益”需要的決策權(quán)結(jié)構(gòu)，將大學(xué)的決策控制權(quán)合理地分布給不同治理主體。2013年，教育部副部長(zhǎng)杜玉波提出加快推進(jìn)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的總體部署和相關(guān)目標(biāo)。

2.2對(duì)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的研究

1960年，美國的約翰·柯森，從現(xiàn)代化、環(huán)境以及系統(tǒng)的角度，出版了《學(xué)院與大學(xué)治理——結(jié)構(gòu)與過程的現(xiàn)代化》一書，系統(tǒng)闡述了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的要素。同時(shí)，美國的費(fèi)雷德里克·博德斯頓基于治理權(quán)利角度，系統(tǒng)的研究了治理權(quán)利。在全球化背景下，美國大學(xué)自治正被來自政府、社會(huì)、市場(chǎng)以及大學(xué)內(nèi)部問責(zé)制、校長(zhǎng)的雙重身份等方面的壓力，其逐步被以提倡大學(xué)內(nèi)外利益相關(guān)者共同參與大學(xué)重大事務(wù)決策的大學(xué)“共治”所取代。

英國學(xué)者特瑞·科姆，探討了新自由主義和職能部門改革的背景下，英國大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)和模式。認(rèn)為英國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革的壓力，來源于新形勢(shì)下政府與大學(xué)的耦合模式。主要表現(xiàn)在政府監(jiān)管與高校教育經(jīng)費(fèi)使用機(jī)制上。同時(shí)，指出了大學(xué)治理的法律和管理框架的變化特點(diǎn)。英國大學(xué)治理的權(quán)利主體是理事會(huì)，負(fù)責(zé)學(xué)校發(fā)展規(guī)劃以及章程的制定。理事會(huì)由不同階層的教師、學(xué)生、政府人員等代表共同組成，校長(zhǎng)由理事會(huì)任命，其地位為榮譽(yù)，由學(xué)術(shù)委員會(huì)、校務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)校的日常事務(wù)和學(xué)術(shù)等管理工作。校務(wù)管理委員會(huì)由副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)。目前，英國大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)模式是學(xué)者自治、學(xué)者主導(dǎo)聯(lián)邦制、共同治理、雙會(huì)制等五種模模式。

加拿大本國格蘭·瓊斯對(duì)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的有深入的研究，既有實(shí)證研究也有理論探討。實(shí)證研究有格蘭·瓊斯領(lǐng)導(dǎo)下展開的對(duì)加拿大對(duì)省立大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者、大學(xué)和社區(qū)學(xué)院學(xué)生聯(lián)合會(huì)進(jìn)行調(diào)查研究。1994年，巴巴若·安德森與格蘭·瓊斯于對(duì)教師聯(lián)合會(huì)進(jìn)行了問卷調(diào)查。1995年，格蘭·瓊斯和米歇爾·斯寇尼克對(duì)加拿大大學(xué)董事會(huì)展開全面系統(tǒng)的研究。由德若薩·莎拉汗，保羅·高洋和格蘭·瓊斯發(fā)起的有關(guān)加拿大大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的研究。在《國家視野下的高等教育治理》一書中，格蘭·瓊斯以政策網(wǎng)絡(luò)的視角全面系統(tǒng)的分析了加拿大大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。

目前，國內(nèi)對(duì)于大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的理論研究集中在三個(gè)方面：目前，國內(nèi)對(duì)于大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的理論研究集中在三個(gè)方面：（1）有關(guān)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)內(nèi)涵的研究；（2）有關(guān)大學(xué)外部治理結(jié)構(gòu)的研究；（3）有關(guān)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)體系的研究，國內(nèi)高校以天津大學(xué)校長(zhǎng)李家俊、西安交通大學(xué)校長(zhǎng)鄭南寧、重慶大學(xué)校長(zhǎng)周緒紅等為代表的大學(xué)教育管理者，從產(chǎn)權(quán)形式、法人地位、領(lǐng)導(dǎo)制度以及師生管理等方面大學(xué)內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)與權(quán)利主體的關(guān)系以及大學(xué)的管理體制進(jìn)行了深入研究，探索符合本大學(xué)相適應(yīng)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)模式。

3　現(xiàn)代大學(xué)制度下大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的模式

隨著高等教育改革的不斷深化，大學(xué)經(jīng)歷了改革開放的30多年的發(fā)展歷程，根據(jù)《教育規(guī)劃綱要》國家建立了48個(gè)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)試點(diǎn)，通過頒發(fā)了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》等一系列制度，并召開了“建設(shè)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度”試點(diǎn)工作中期總結(jié)暨研討會(huì)、公布了“依法治?！ㄔO(shè)現(xiàn)代學(xué)校制度實(shí)施綱要（征求意見稿）”，以及一系列的調(diào)研工作。充分論證現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的可行性，針對(duì)我國的高等教育水平、教育觀念、人才培養(yǎng)質(zhì)量等方面，在充分借鑒國外現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，不照抄照搬，牢牢抱我中國特色之本。建立貫徹黨的教育方針、有助于學(xué)術(shù)創(chuàng)新和學(xué)生健康成長(zhǎng)的制度，完善我國的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。

我國的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)體系的建設(shè)，任道重遠(yuǎn)，高等學(xué)校肩負(fù)著重要的歷史使命。建立中國特色的現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)體系，要充分遵循中國的高等教育規(guī)律，依法治校，在現(xiàn)代大學(xué)制度的框架體系下：（1）堅(jiān)持堅(jiān)持黨委在大學(xué)治理中的領(lǐng)導(dǎo)核心地位不動(dòng)搖；（2）構(gòu)建學(xué)校黨委與行政不同層級(jí)的責(zé)任與權(quán)力關(guān)系體系；（3）建立和完善大學(xué)章程、學(xué)術(shù)委員會(huì)章程，建立與現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的制度。明確行政主體的責(zé)權(quán)關(guān)系，明確學(xué)術(shù)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織的責(zé)任與權(quán)力邊界、運(yùn)作程序與方式，賦予以教授為主體的學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)術(shù)事務(wù)上實(shí)際的決策權(quán)體系。

通過對(duì)國內(nèi)外現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展歷程與主要特征進(jìn)行系統(tǒng)分析，大學(xué)制度在具有個(gè)相對(duì)的各異性，但其基本的理念與價(jià)值蘊(yùn)含相對(duì)具有融合統(tǒng)一和高度的一致性。國外大學(xué)通過教授治校，來實(shí)現(xiàn)大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由，凸顯學(xué)術(shù)本位，所有的規(guī)章制度、規(guī)則都圍繞學(xué)術(shù)活動(dòng)而量身訂制。民主開放，增進(jìn)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的外部結(jié)構(gòu)政府、社會(huì)與高校的耦合聯(lián)動(dòng)關(guān)系，保持大學(xué)精神獨(dú)立與自主管理。

我國的大學(xué)制度的建設(shè)要充分借鑒國外現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國高等教育發(fā)展的現(xiàn)狀，積極探索中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度，已成為完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的重要基礎(chǔ)。中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度著力在以下六個(gè)方面加強(qiáng)與改進(jìn)：（1）積極穩(wěn)妥的落實(shí)和擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)；（2）依法治理，推進(jìn)大學(xué)章程建設(shè)；（3）完善大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)體制，著重完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制；（4）以制度形式明確行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的界限，合理劃分行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的職能；（5）加強(qiáng)民主管理，完善教代會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)制度，充分發(fā)揮教職員工的積極性與主動(dòng)性；（6）構(gòu)建大學(xué)與社會(huì)之間的新型關(guān)系，通過市場(chǎng)資源的有效配置和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使大學(xué)的技術(shù)邏輯要與市場(chǎng)邏輯緊密結(jié)合服務(wù)社會(huì)。

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doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.03.131

［中圖分類號(hào)］G647

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1673-0194（2016）03-0248-03

［收稿日期］2015-11-12

［基金項(xiàng)目］黑龍江省高等學(xué)校教改工程項(xiàng)目（JG2014011046）；與佳木斯大學(xué)教學(xué)研究項(xiàng)目（JYGA2013-10）。

［作者簡(jiǎn)介］馬曉君（1976-），男，黑龍江訥河人，工程師，博士，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向：現(xiàn)代制造系統(tǒng)設(shè)計(jì)及自動(dòng)化；李春江（1970-），男，遼寧大連人，教授，博士后，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向：病原生物學(xué)，教學(xué)管理（通訊作者）。