余淑均，段亞敏

（1.武漢科技大學(xué)，湖北武漢 430065；2.河北地質(zhì)大學(xué)，河北石家莊 050031）

礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系研究

余淑均1，段亞敏2

（1.武漢科技大學(xué)，湖北武漢 430065；2.河北地質(zhì)大學(xué)，河北石家莊 050031）

礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控不是直接調(diào)控國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其直接調(diào)控對(duì)象是礦產(chǎn)資源系統(tǒng)，但其調(diào)控目的是要服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展目標(biāo)。研究結(jié)果表明：通過(guò)礦產(chǎn)資源政策體系的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施，有效調(diào)控礦產(chǎn)品供給，實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展；利用礦產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格倒逼機(jī)制，有效調(diào)控礦產(chǎn)品需求，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)；經(jīng)濟(jì)手段和技術(shù)手段具有較強(qiáng)的前瞻性和靈活性，是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控更加有效的方式和途徑。

礦產(chǎn)資源；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控；政策體系；實(shí)現(xiàn)路徑

一、引言

礦產(chǎn)資源是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，人類的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是不斷地開發(fā)利用自然資源，以滿足自身日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要的過(guò)程。相關(guān)研究成果表明，我國(guó)95%以上的能源、80%以上的工業(yè)原料、70%以上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料都來(lái)自于礦產(chǎn)資源。改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)高速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?lái)自于要素投入的增加，礦產(chǎn)資源已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)要素[1](p1-6)。礦產(chǎn)資源的勘查、開發(fā)和供給直接關(guān)系到國(guó)家的資源安全、經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全，礦產(chǎn)資源政策也直接關(guān)系到國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式、規(guī)模、速度和水平。

宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控是國(guó)家運(yùn)用計(jì)劃、法規(guī)、政策等手段，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù)和調(diào)整，把微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀發(fā)展軌道，及時(shí)糾正經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中偏離宏觀目標(biāo)的傾向，以保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。石吉金（2010）從宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的基本思路出發(fā)，分析研究了我國(guó)礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的必要性、可行性、調(diào)控思路和框架[2](p43-45)；齊亞彬（2007）基于當(dāng)前我國(guó)能源和礦物原材料供應(yīng)形勢(shì)緊張,矛盾加劇，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)運(yùn)行影響較大的現(xiàn)狀，研究從總量和結(jié)構(gòu)等方面入手,有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)控與調(diào)節(jié)，以保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要的礦產(chǎn)資源安全供應(yīng)[3](p12-13)；賀冰清（2008）從礦產(chǎn)資源規(guī)劃、供應(yīng)、資源稅費(fèi)、資源調(diào)查評(píng)價(jià)和信息服務(wù)、政策法規(guī)及行政等方面，研究探討了礦產(chǎn)資源政策參與宏經(jīng)濟(jì)觀調(diào)控的手段和方式[4](p4-6)。

事實(shí)上，礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，是通過(guò)不同層次目標(biāo)導(dǎo)向下各種政策體系的組合效果，合理規(guī)劃礦產(chǎn)品市場(chǎng)中礦產(chǎn)品供給的規(guī)模、速度和結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮礦產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制，達(dá)到礦產(chǎn)品供給和需求的動(dòng)態(tài)平衡，從而保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的直接作用對(duì)象是礦產(chǎn)資源系統(tǒng)（包括礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、供給和利用全過(guò)程），礦產(chǎn)資源系統(tǒng)具有多種運(yùn)行態(tài)，當(dāng)外部環(huán)境條件（如制度）發(fā)生變化時(shí)，將會(huì)改變系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及系統(tǒng)內(nèi)部各組成要素之間的耦合關(guān)系，從而導(dǎo)致系統(tǒng)功能的性質(zhì)和功能的實(shí)現(xiàn)程度發(fā)生變化。因此，基于礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的構(gòu)成特征和運(yùn)行規(guī)律，立足我國(guó)礦產(chǎn)資源及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位，緊密結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)要求，充分發(fā)揮礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)和礦產(chǎn)品供應(yīng)保障的源頭調(diào)控功能，全面系統(tǒng)地研究和探索礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用機(jī)理、調(diào)控目標(biāo)和調(diào)控過(guò)程，科學(xué)研究和系統(tǒng)規(guī)劃礦產(chǎn)資源政策參與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政策體系和實(shí)現(xiàn)途徑，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用機(jī)理和目標(biāo)定位

（一）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用機(jī)理。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)國(guó)家的總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)，這一系統(tǒng)又可以劃分為宏觀層面、中觀層面和微觀層面的不同層次；礦產(chǎn)資源的勘查、開發(fā)和利用是構(gòu)成國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)復(fù)雜巨系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，這一子系統(tǒng)同樣包含國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用婧推髽I(yè)層面的不同層次；礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)又是礦產(chǎn)資源系統(tǒng)中的有機(jī)組成部分，是礦產(chǎn)資源系統(tǒng)構(gòu)成中實(shí)施管理和控制功能的子系統(tǒng)，這種管理和控制功能又可以進(jìn)一步劃分為宏觀層面的戰(zhàn)略規(guī)劃、中觀層面的政策體系及微觀層面的運(yùn)行監(jiān)督。國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大規(guī)模能源消耗、快速增長(zhǎng)的礦產(chǎn)品及基礎(chǔ)工業(yè)原材料需求，對(duì)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)形成了巨大壓力，這就要求礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)做出相應(yīng)的戰(zhàn)略調(diào)整、出臺(tái)相應(yīng)的政策體系，并通過(guò)政策體系的貫徹和實(shí)施，對(duì)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行適時(shí)調(diào)控，從而對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中帶來(lái)的壓力做出響應(yīng)，有效地調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行方向、運(yùn)行規(guī)模、運(yùn)行速度和運(yùn)行水平。在上述系統(tǒng)之間壓力、需求、調(diào)控和響應(yīng)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，政府的宏觀調(diào)控功能和市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能的實(shí)現(xiàn)程度是不同的，隨著調(diào)控對(duì)象系統(tǒng)層次的不斷提高，政府的政策調(diào)控機(jī)制不斷增強(qiáng)；隨著系統(tǒng)層次的不斷降低和細(xì)化，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的機(jī)制不斷增強(qiáng)，通過(guò)兩種機(jī)制的協(xié)調(diào)和配合作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)調(diào)控對(duì)象運(yùn)行狀態(tài)的有效控制（圖1）。

圖1 宏觀調(diào)控機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制作用關(guān)系

（二）礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的目標(biāo)定位。

礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控不是直接調(diào)控國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其直接調(diào)控對(duì)象是礦產(chǎn)資源系統(tǒng)，但其調(diào)控目的是要服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)要求，當(dāng)前目標(biāo)是消除國(guó)際金融危機(jī)和次貸危機(jī)給我國(guó)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)增長(zhǎng)、促發(fā)展；但從國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定時(shí)期來(lái)看，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的根本途徑在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由重化工業(yè)為主體向價(jià)值鏈高端產(chǎn)業(yè)為主體轉(zhuǎn)變、由投資驅(qū)動(dòng)和規(guī)模發(fā)展向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和集約發(fā)展轉(zhuǎn)變、由低附加值產(chǎn)品構(gòu)成向高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，達(dá)到國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體和全面升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家未來(lái)總體經(jīng)濟(jì)社會(huì)的科學(xué)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)各階段發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，礦產(chǎn)資源系統(tǒng)必需要適時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整和修正。明確資源保障、資源供給與需求的動(dòng)態(tài)平衡、保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和資源安全等不同階段系統(tǒng)運(yùn)行的目標(biāo)定位。而要實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)保障宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的功能發(fā)揮，必須建立以礦產(chǎn)資源政策體系為主體的礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控系統(tǒng)，通過(guò)開展礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、利用的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，優(yōu)化礦產(chǎn)資源供給與需求的結(jié)構(gòu)體系，構(gòu)建多渠道、不同途徑的礦產(chǎn)資源保障體系等管理措施，對(duì)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)實(shí)施有效調(diào)控，保證礦產(chǎn)資源系統(tǒng)規(guī)劃目標(biāo)功能的充分發(fā)揮和礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能的最終實(shí)現(xiàn)（圖2）。

圖2 礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)定位

三、礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控系統(tǒng)構(gòu)建及作用過(guò)程

（一）礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)構(gòu)建。

由礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用機(jī)理和目標(biāo)定位可以看出，礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控的直接調(diào)控對(duì)象為礦產(chǎn)資源系統(tǒng)，通過(guò)對(duì)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、運(yùn)行方向、運(yùn)行方式及運(yùn)行效果的調(diào)節(jié)和控制，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀大系統(tǒng)的傳導(dǎo)、影響和作用，達(dá)到對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行調(diào)控的目的和要求。因此，要實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是構(gòu)建系統(tǒng)高效的礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)，通過(guò)資源調(diào)控系統(tǒng)的功能發(fā)揮，來(lái)實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的作用過(guò)程。

依據(jù)礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)的構(gòu)成目的和要求，可以構(gòu)建礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)的總體框架（圖3）。這一系統(tǒng)構(gòu)成包括調(diào)控目標(biāo)、調(diào)控理論基礎(chǔ)、調(diào)控主體、調(diào)控對(duì)象、調(diào)控政策、調(diào)控手段、調(diào)控途徑及調(diào)控政策效果等構(gòu)成要素，每一構(gòu)成要素又包含眾多更加詳細(xì)的要素和內(nèi)容，這些要素的相互作用和耦合，保障了資源調(diào)控系統(tǒng)整體功能的發(fā)揮。礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行，包含以下兩個(gè)方面的主要作用過(guò)程：一是正向的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和傳導(dǎo)作用。即依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)和礦產(chǎn)資源系統(tǒng)發(fā)展的目標(biāo)和要求，規(guī)劃確定資源調(diào)控系統(tǒng)的具體調(diào)控目標(biāo)，并依據(jù)相關(guān)理論基礎(chǔ)，明確實(shí)施調(diào)控的主體和調(diào)控對(duì)象，規(guī)劃設(shè)計(jì)相關(guān)的調(diào)控政策體系和手段，選擇具體的調(diào)控方式和途徑，開展全面的調(diào)控工作，定期對(duì)調(diào)控政策效果進(jìn)行評(píng)估，考核調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，并依據(jù)考核結(jié)果，規(guī)劃設(shè)計(jì)新的調(diào)控目標(biāo)、方案和政策體系；二是逆向的調(diào)整、修訂和反饋?zhàn)饔?。即在礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)的具體運(yùn)行過(guò)程中，根據(jù)各個(gè)階段和環(huán)節(jié)的實(shí)施狀況及客觀環(huán)境的發(fā)展和變化，及時(shí)對(duì)上一個(gè)環(huán)節(jié)及系統(tǒng)總體構(gòu)成進(jìn)行反饋，并根據(jù)反饋信息，對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)的構(gòu)成內(nèi)容、作用關(guān)系、作用方式等方面進(jìn)行調(diào)整和修訂，以保持系統(tǒng)運(yùn)行的有序和高效。

圖3 礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)構(gòu)成的總體框架

（二）礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控作用過(guò)程分析。

PSR（Pressure-State-Response），即壓力—狀態(tài)—響應(yīng)，是環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)學(xué)科中生態(tài)系統(tǒng)健康評(píng)價(jià)常用的一種評(píng)價(jià)模型，最初是由加拿大統(tǒng)計(jì)學(xué)家David J.Rapport和Tony Friend（1979）提出，后由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）于20世紀(jì)九十年代共同發(fā)展起來(lái)的用于研究環(huán)境問(wèn)題的框架體系。從PSR的分析思路可以看出，PSR反映的是人類面對(duì)資源環(huán)境問(wèn)題的一種事后的、被動(dòng)式的應(yīng)對(duì)和作用過(guò)程。事實(shí)上，在礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用過(guò)程中，除了PSR分析作用過(guò)程之外，更重要的還有PCR（Plan-Coordination-Regulation）的“規(guī)劃—協(xié)整—調(diào)控”的作用過(guò)程，這一過(guò)程是人類依據(jù)自身追求的發(fā)展目標(biāo)，在充分考慮到現(xiàn)實(shí)發(fā)展條件和發(fā)展環(huán)境的基礎(chǔ)上，所采用的一種事前的、更加積極主動(dòng)的作用過(guò)程。因此，礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用過(guò)程，不是單一的PSR機(jī)制，而是“PCR—PSR”的雙向互動(dòng)和耦合作用機(jī)制[5](p51-53)（圖4）。

圖4 礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控作用過(guò)程

圖4體現(xiàn)的礦產(chǎn)資源參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控作用過(guò)程，包含有三個(gè)方面的作用過(guò)程和方式。第一，事前的規(guī)劃和主動(dòng)調(diào)控過(guò)程。即依據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)和要求，在對(duì)現(xiàn)行政策體系實(shí)施效果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，通過(guò)礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)和利用總體戰(zhàn)略規(guī)劃，構(gòu)建系統(tǒng)協(xié)調(diào)的礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策體系，協(xié)調(diào)和整合礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，不斷優(yōu)化和改進(jìn)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的功能結(jié)構(gòu)和勢(shì)效水平，從而影響和作用于宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，使得礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控的效果得到充分發(fā)揮；第二，事中的監(jiān)控和協(xié)調(diào)過(guò)程。即在宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、礦產(chǎn)資源系統(tǒng)和資源調(diào)控系統(tǒng)的運(yùn)行過(guò)程中，依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的諸如人口增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、礦產(chǎn)品需求等方面的運(yùn)行壓力，影響到礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，出現(xiàn)資源勘查—開發(fā)—利用等環(huán)節(jié)的脫節(jié)、礦產(chǎn)品供給與需求的矛盾、資源開發(fā)利用與生態(tài)環(huán)境的沖突等問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題和狀況，資源調(diào)控系統(tǒng)及時(shí)做出響應(yīng)，不斷優(yōu)化和調(diào)整礦產(chǎn)資源政策體系，通過(guò)政策體系的效用傳導(dǎo)機(jī)制，來(lái)協(xié)調(diào)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，從而有效地消除宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行壓力；第三，事后的評(píng)估和反饋過(guò)程。即經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的運(yùn)行之后，及時(shí)開展礦產(chǎn)資源調(diào)控政策實(shí)施效果評(píng)估，并通過(guò)有效的反饋機(jī)制，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行質(zhì)量、礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、資源調(diào)控系統(tǒng)運(yùn)行的有效性和礦產(chǎn)資源政策體系的科學(xué)性和合理性等方面進(jìn)行診斷，不斷調(diào)整和優(yōu)化礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控的手段、方式和途徑，保障礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控作用和效果的充分發(fā)揮。

四、礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政策需求與實(shí)現(xiàn)路徑

（一）礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)的政策需求分析。

依據(jù)礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行方式和特征，要想保證調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須緊緊抓住以下五個(gè)方面的調(diào)控內(nèi)容：一是通過(guò)調(diào)控礦業(yè)權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源總量控制、合理布局、結(jié)構(gòu)優(yōu)化及資源高效利用；二是通過(guò)調(diào)控礦產(chǎn)資源有償使用和礦業(yè)收入合理分配，實(shí)現(xiàn)資源勘查、資源開采、資源加工及資源利用的協(xié)調(diào)運(yùn)行，資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、升級(jí)及和諧礦業(yè)；三是通過(guò)調(diào)控礦產(chǎn)品進(jìn)出口管理，實(shí)現(xiàn)國(guó)家資源、能源戰(zhàn)略和新材料資源、優(yōu)勢(shì)資源和國(guó)防戰(zhàn)略性資源的有效控制，建立安全、穩(wěn)定和富有活力的礦產(chǎn)品供應(yīng)體系；四是通過(guò)調(diào)控境外礦產(chǎn)資源勘查和開發(fā)管理，實(shí)現(xiàn)境外資源勘查開發(fā)模式優(yōu)化及境外資源獲得渠道的穩(wěn)定和暢通；五是通過(guò)調(diào)控礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)和礦產(chǎn)品供應(yīng)管理，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和資源安全。依據(jù)上述五個(gè)方面的調(diào)控內(nèi)容和要求，系統(tǒng)全面地構(gòu)建相應(yīng)的宏觀調(diào)控政策體系，這些政策體系包括：礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展宏觀調(diào)控政策體系、礦產(chǎn)資源稅費(fèi)改革宏觀調(diào)控政策體系、礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易宏觀調(diào)控政策體系、境外資源勘查開發(fā)宏觀調(diào)控政策體系、礦產(chǎn)資源多級(jí)儲(chǔ)備宏觀調(diào)控政策體系[6](p96-101)（圖5）。

圖5 宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策需求構(gòu)成

上述政策體系又可以進(jìn)一步細(xì)化為眾多不同層次的具體政策內(nèi)容，這些政策體系的配套、協(xié)調(diào)和協(xié)同作用，才能保障總體宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。1.礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展宏觀調(diào)控政策體系是以礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)為對(duì)象，規(guī)劃構(gòu)建礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向、產(chǎn)業(yè)調(diào)整的途徑和方式、產(chǎn)業(yè)提升的思路和模式等方面的相關(guān)政策體系。包括：礦產(chǎn)資源開發(fā)利用政策、礦產(chǎn)品深加工政策、產(chǎn)業(yè)鏈延伸政策、產(chǎn)業(yè)縱向拓展政策、產(chǎn)業(yè)橫向轉(zhuǎn)移政策、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策、資源集約高效利用政策、產(chǎn)業(yè)園區(qū)政策、產(chǎn)業(yè)集群政策、綠色礦山及和諧礦業(yè)政策等；2.礦產(chǎn)資源稅費(fèi)改革宏觀調(diào)控政策體系是以礦產(chǎn)資源的稅費(fèi)改革為途徑，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)功能，合理調(diào)控礦產(chǎn)品市場(chǎng)供給規(guī)模和結(jié)構(gòu)方面的政策體系。包括：資源稅政策、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)政策、探礦權(quán)政策、采礦權(quán)政策、礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)政策、礦業(yè)收入分配政策等；3.礦產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易宏觀調(diào)控政策體系是以礦產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化為目標(biāo)，以規(guī)范礦產(chǎn)品進(jìn)出口的質(zhì)量要求和技術(shù)指標(biāo)為途徑，調(diào)整礦產(chǎn)品市場(chǎng)余缺，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)品總供給和總需求動(dòng)態(tài)平衡的政策體系。包括：大宗礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策、緊缺礦產(chǎn)品進(jìn)出口政策、緊缺礦產(chǎn)替代品開發(fā)利用政策、新能源新材料開發(fā)利用政策、優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)品出口限額政策、進(jìn)口礦產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范政策等；4.境外資源勘查開發(fā)宏觀調(diào)控政策體系是以境外礦產(chǎn)資源勘查和開發(fā)利用為著落點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)境外資源勘查開發(fā)模式優(yōu)化為目標(biāo)，通過(guò)境外資源勘查開發(fā)模式創(chuàng)新，制定境外資源勘查開發(fā)宏觀調(diào)控政策體系。包括：境外資源勘查風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避政策、境外資源勘查開發(fā)信息平臺(tái)和服務(wù)保障政策、境外資源勘查風(fēng)險(xiǎn)基金管理政策、境外資源勘查開發(fā)優(yōu)惠政策等；5.礦產(chǎn)資源多級(jí)儲(chǔ)備宏觀調(diào)控政策體系是以保障礦產(chǎn)資源供給，調(diào)節(jié)礦產(chǎn)資源供需平衡，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、資源安全和產(chǎn)業(yè)安全為目標(biāo)的宏觀調(diào)控政策體系。包括：礦產(chǎn)品戰(zhàn)略儲(chǔ)備政策、礦產(chǎn)地戰(zhàn)略儲(chǔ)備政策、國(guó)家戰(zhàn)略儲(chǔ)備政策、地區(qū)戰(zhàn)略儲(chǔ)備政策、企業(yè)戰(zhàn)略儲(chǔ)備政策等。

（二）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的實(shí)現(xiàn)方式和途徑。

礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的實(shí)現(xiàn)路徑應(yīng)包括戰(zhàn)略層面、戰(zhàn)術(shù)層面、實(shí)施層面和監(jiān)控層面四個(gè)方面。在戰(zhàn)略層面上，首先要高瞻遠(yuǎn)矚，制定全面系統(tǒng)的礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略，在戰(zhàn)略方案的指導(dǎo)下，開展全國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)劃、地區(qū)礦產(chǎn)資源規(guī)劃、礦產(chǎn)資源主體功能區(qū)規(guī)劃、主要礦種專項(xiàng)規(guī)劃、礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、礦區(qū)環(huán)境治理規(guī)劃等不同層次、不同方面的規(guī)劃編制工作，明確礦產(chǎn)資源系統(tǒng)未來(lái)一定時(shí)期的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展方式和發(fā)展速度；在戰(zhàn)術(shù)層面，合理規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及宏觀調(diào)控運(yùn)行的方式和途徑，通過(guò)對(duì)礦產(chǎn)品需求、礦產(chǎn)品供給、礦產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、礦產(chǎn)品技術(shù)、礦產(chǎn)品貿(mào)易、礦產(chǎn)資源勘查投資、礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)布局、礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備等方面的政策調(diào)控，有效掌控礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和運(yùn)行效果；在實(shí)施層面上，以礦產(chǎn)資源調(diào)控政策體系為主體，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)的、法律的、行政的、技術(shù)的等各種調(diào)控手段的組合效果和協(xié)同效應(yīng)，有效調(diào)控礦產(chǎn)資源系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中資源勘查、資源開發(fā)、資源利用等不同環(huán)節(jié)及地勘單位、礦業(yè)公司、礦產(chǎn)品消耗企業(yè)、個(gè)人等調(diào)控對(duì)象的行為和規(guī)范；在監(jiān)控層面上，通過(guò)對(duì)實(shí)施過(guò)程中的政策監(jiān)督、政策效果評(píng)估、政策實(shí)施考核、政策實(shí)施獎(jiǎng)懲等環(huán)節(jié)，確保政策的順利貫徹落實(shí)，并通過(guò)考核、評(píng)估及獎(jiǎng)懲，保障政策實(shí)施效果和調(diào)控功能的正常發(fā)揮（圖6）。

圖6 礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)方式和途徑

五、研究結(jié)論和相關(guān)政策建議

本文基于我國(guó)工業(yè)化中期重化工業(yè)為主體產(chǎn)業(yè)構(gòu)成特征對(duì)礦產(chǎn)資源的高度依賴性，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的目標(biāo)要求，研究探討了礦產(chǎn)資源政策參與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的作用機(jī)理、目標(biāo)定位、調(diào)控系統(tǒng)構(gòu)建、調(diào)控作用過(guò)程、政策需求及實(shí)現(xiàn)路徑。研究結(jié)果表明：

（一）礦產(chǎn)資源調(diào)控系統(tǒng)一系列政策體系的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施，直接控制礦產(chǎn)資源系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，有效調(diào)整礦產(chǎn)資源供給的規(guī)模、速度和結(jié)構(gòu)。通過(guò)調(diào)控礦產(chǎn)品供給，實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。

（二）充分發(fā)揮礦產(chǎn)品市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，不斷規(guī)范礦產(chǎn)品市場(chǎng)行為，改變礦產(chǎn)品要素市場(chǎng)的價(jià)格扭曲現(xiàn)象。利用價(jià)格倒逼機(jī)制，有效調(diào)控礦產(chǎn)品需求，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。

（三）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的法律手段往往具有滯后性，固化時(shí)間長(zhǎng)，靈活性差；行政手段見(jiàn)效快，但容易出現(xiàn)成一刀切和易反彈的現(xiàn)象；經(jīng)濟(jì)手段和技術(shù)手段具有較強(qiáng)的前瞻性和靈活性，是實(shí)施宏觀調(diào)控更加有效的方式和途徑。

相關(guān)政策建議：

一是必須以礦產(chǎn)資源勘查→開發(fā)→利用系統(tǒng)運(yùn)行的客觀規(guī)律為基礎(chǔ)，強(qiáng)化宏觀調(diào)控過(guò)程中戰(zhàn)略規(guī)劃的引領(lǐng)作用。礦產(chǎn)資源宏觀調(diào)控政策體系的設(shè)計(jì)和構(gòu)建，必須要遵循礦產(chǎn)資源系統(tǒng)運(yùn)行的客觀規(guī)律和要求，科學(xué)制定不同層面礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略規(guī)劃，以系統(tǒng)運(yùn)行的內(nèi)在要求和客觀條件為依據(jù)，順勢(shì)而導(dǎo)，以勢(shì)而行，才能更好地發(fā)揮各項(xiàng)政策的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源政策的宏觀調(diào)控效果。

二是必須遵循經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，強(qiáng)調(diào)不同類型礦產(chǎn)資源調(diào)控政策的差別化。我國(guó)正處于工業(yè)化中期向工業(yè)化后期的過(guò)渡和轉(zhuǎn)型時(shí)期，將相繼跨越礦產(chǎn)資源消耗強(qiáng)度、人均礦產(chǎn)資源消耗量和礦產(chǎn)資源消耗總量三個(gè)高峰，也將經(jīng)歷資源驅(qū)動(dòng)型的重化工業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的新興產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)過(guò)程。因此，礦產(chǎn)資源政策參與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的規(guī)劃和實(shí)施，必須要適應(yīng)這一特殊發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律，充分考慮不同時(shí)期、不同地區(qū)、不同發(fā)展階段和不同實(shí)施環(huán)節(jié)政策體系的差別化要求。

三是必須突出各種調(diào)控政策和手段的組合效果和協(xié)同效應(yīng)。國(guó)家宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須強(qiáng)調(diào)各方面調(diào)控政策和手段的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和配套性。包括：礦產(chǎn)資源政策與國(guó)家其他調(diào)控政策之間的協(xié)調(diào)性；礦產(chǎn)資源總體性調(diào)控政策與局部性調(diào)控政策之間的協(xié)調(diào)性；新出臺(tái)調(diào)控政策與既有政策體系的協(xié)調(diào)性；經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、行政手段、技術(shù)手段等不同調(diào)控手段、調(diào)控方式、調(diào)控途徑的協(xié)調(diào)性；階段性目標(biāo)調(diào)控政策和長(zhǎng)遠(yuǎn)性目標(biāo)調(diào)控政策的協(xié)調(diào)性。

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責(zé)任編輯 郁之行

F407.1

A

1003-8477（2016）12-0090-06

余淑均（1969—），男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢科技大學(xué)管理學(xué)院副教授；段亞敏（1978—），女，工學(xué)碩士，河北地質(zhì)大學(xué)研究生學(xué)院講師。

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)發(fā)展路經(jīng)研究”（11BJY057）；湖北省社科基金“基于低碳視閾的礦產(chǎn)資源參與宏觀調(diào)控體系及效果評(píng)價(jià)研究”（2015162）；國(guó)土資源部軟科學(xué)研究項(xiàng)目“礦產(chǎn)資源政策參與宏觀調(diào)控研究”（201312）。