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基于AHP-DEA模型的安徽省人力資本投資效率評價

2017-01-11 07:09:07王慶才王建民王清清
宿州學(xué)院學(xué)報 2016年3期
關(guān)鍵詞:皖北投影安徽省

王慶才,王建民,王清清

安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院,安徽淮南,232000

基于AHP-DEA模型的安徽省人力資本投資效率評價

王慶才,王建民*,王清清

安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院,安徽淮南,232000

為了衡量安徽省人力資本投資利用水平,運用三階段DEA方法測算出安徽省各城市人力資本投資綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率;通過對非DEA有效地區(qū)進行投影值改進,得到地區(qū)人力資本投資目標值。實證結(jié)果顯示:安徽省各市人力資本投資效率可分為4個層面,皖北、皖中和皖南地區(qū)人力資本效率水平差異較大,其中規(guī)模效率是導(dǎo)致皖北、皖南綜合效率低的主要原因,純技術(shù)效率是導(dǎo)致皖中綜合效率低的主要原因。最后提出了優(yōu)化人力資本投資結(jié)構(gòu)、調(diào)整投資方向、合理配置資源、轉(zhuǎn)變政府職能和加強政府投資管理的建議。

人力資本投資效率;層次分析法;數(shù)據(jù)包絡(luò)法

經(jīng)濟危機爆發(fā)以來,拉動經(jīng)濟發(fā)展的“三駕馬車”表現(xiàn)出明顯的動力不足,投資欲望降低、消費信心不足和出口能力減弱直接制約著經(jīng)濟的快速發(fā)展,要想實現(xiàn)我國經(jīng)濟的科學(xué)發(fā)展,必須另辟途徑。安徽省作為我國實施中部崛起的重要組成部分,長期依靠能源消耗換取經(jīng)濟發(fā)展,面臨資源枯竭的窘境和嚴峻的環(huán)境壓力,而人力資本投資卻相對不足,因此,安徽省要想實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展,必須不斷減少“物力”消耗而加大“人力”投入,即發(fā)揮人力資本對經(jīng)濟的刺激作用。然而,安徽省現(xiàn)如今人力資本投資效率如何、是否存在“高投入低產(chǎn)出”等問題以及改進方向如何不得而知,因此對安徽省人力資本投資效率進行評價就顯得尤為必要?;诖耍P者對安徽省各市人力資本投資效率進行測算,指出了投入改進方向,以期為提升經(jīng)濟發(fā)展提供一定的參考。

1 研究背景與問題提出

截至2015年10月25日,在CNKI和Elsevier數(shù)據(jù)庫上以“人力資本投資”作關(guān)鍵詞搜索,分別得到文獻資料91826和16697篇,以“人力資本投資效率”作關(guān)鍵詞搜索,分別得到文獻資料934和8709篇,說明人力資本投資已成為國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點,但對人力資本投資效率的研究卻相對不足。

學(xué)界主要集中于人力資本投資與經(jīng)濟的關(guān)系、人力資本投資收益與模型和人力資本投資效率三方面的研究。關(guān)于人力資本投資與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究,國外學(xué)者等得出人力資本投資對經(jīng)濟增長有促進作用的結(jié)論[1-4],國內(nèi)學(xué)者驗證了這一結(jié)論[5-7]。關(guān)于人力資本投資收益與模型的研究,劉琴構(gòu)建了人力資本投資與經(jīng)濟增長的灰色關(guān)聯(lián)度模型[8],錢雪亞等提出了計算人力資本收益的差分回報法[9]。關(guān)于人力資本投資效率的研究,劉軍等運用DEA法對我國29個省市樣本進行測算,認為我國中西部物質(zhì)資本投入對經(jīng)濟貢獻率大于人力資本投入,而在東部地區(qū)則相反,同時將我國各省市人力資本投資效率分為較高、一般和較低三個層次[10];封永剛等運用三階段DEA模型,修正了傳統(tǒng)DEA模型效率被估高的不足,認為導(dǎo)致我國人力資本投資效率從東到西依次降低的原因是規(guī)模效率[11];王剛認為,我國人力資本投資效率平均增長率較低,并指出導(dǎo)致人力資本投資效率變動的主要原因是規(guī)模效率[12];封永剛等認為,我國人力資本投資效率呈現(xiàn)“先大幅上升,后小幅下降”的變化,并指出技術(shù)進步是促進經(jīng)濟增長的主要因素[13];白勇等運用隨機前沿函數(shù)對我國人力資本投資測算,指出我國人力資本投資存在技術(shù)非效率[14]。

縱觀國內(nèi)研究,筆者發(fā)現(xiàn)以下方面需要改進:一是只重視指標體系的構(gòu)建而輕視評價指標的選擇,同時指標選擇缺乏科學(xué)的甄別方法;二是評價過程趨于靜態(tài)性,只注重對觀測數(shù)據(jù)的評價而缺乏對數(shù)據(jù)的預(yù)測與改進,從而導(dǎo)致研究成果無實際指導(dǎo)意義。基于此,本文運用層次分析法(AHP)構(gòu)建人力資本投資效率指標體系,根據(jù)指標間權(quán)重大小對指標進行篩選,保證指標選擇的科學(xué)性;并通過增加松弛變量對DEA模型進行改進,運用三階段DEA分析,進行數(shù)據(jù)投影改進,保證評價的動態(tài)性;最后以安徽省各市區(qū)為例進行橫向分析,縮小樣本空間,從而保證結(jié)論更具有針對性,更有利于為人力資本投資科學(xué)決策提供參考。

2 研究設(shè)計

2.1 模型與方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是由Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首次提出的,主要用于評價投入產(chǎn)出的相對效率,首個模型被命名為CCR模型。該模型假設(shè)規(guī)模收益不變,得出的技術(shù)效率包含規(guī)模效率的成分,但這并不符合實際的生產(chǎn)情況[15],因此,1984年Banker、Charnes和Cooper對該模型進行了改進,提出了估計規(guī)模效率的DEA模型,即BBC模型,該模型取消了規(guī)模效率不變的假設(shè),更加符合實際的生產(chǎn)應(yīng)用[16]?;诖耍P者在研究上采用了投入導(dǎo)向的BBC模型,分為三個階段:

第一階段,對原始數(shù)據(jù)進行DEA評價,在此基礎(chǔ)上,剔除DEA有效單元,對非DEA有效單元再次評價,基本模型如下:

(1)

λ≥0,i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n

其中,xij、yrj表示投入指標和產(chǎn)出指標,θ為綜合效率,λ為代估參數(shù)。

第二階段,對第一階段非有效DEA決策單元投入指標進行投影值改進,測算比例改進值和松弛改進值,確定目標值?;拘问饺缦拢?/p>

(2)

λ≥0,s-≥0,s+≥0;i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n

其中,ε表示非阿基米德無窮小,一般ε=10-6;s-和s+表示投入和產(chǎn)出的松弛變量,當θ=1,且s-=0和s+=0時為強有效;θxik和yrk分別為改進后的投入、產(chǎn)出值。

第三階段,對投影改進后的指標進行再次評價。

2.2 構(gòu)建評價指標體系

層次分析法(AHP)是將總體目標逐層分解為單一評價指標的方法。運用層次分析法構(gòu)建評價指標體系是一種“倒推”的方法,能夠確保對總目標評價更加客觀與全面。通過確定各指標的綜合權(quán)重,能夠清晰地找出對總目標最有影響的評價指標,從而進行更有針對性的研究。人力資本投資包括教育培訓(xùn)投資、科研投資、醫(yī)療投資和遷移投資等,基于此,筆者運用層次分析法構(gòu)建安徽省人力資本投資效率評價指標體系,如表1。

2.3 指標選擇

我國學(xué)者基于不同研究視角對指標進行了選擇。劉軍、常遠等[10]155選擇教育投資、醫(yī)療保健投資和勞動遷移投資作為投入變量,王剛[12]68、封永剛[13]81、闞大學(xué)[17]等將科技教育支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出和社會保障就業(yè)支出等作為投入指標。以上學(xué)者所選指標大體包括每10萬人高等學(xué)校在校生數(shù)、人均教育經(jīng)費、科技活動經(jīng)費、每10萬人擁有職業(yè)介紹所數(shù)和醫(yī)療投入經(jīng)費等。產(chǎn)出指標選擇大體包括人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和人均受教育年限等。前輩學(xué)者在指標選擇上主要考慮到數(shù)據(jù)的可得性和代表性,但缺乏對指標進行綜合評價。筆者在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上,運用層次分析法對指標進行篩選,不僅保證了數(shù)據(jù)的代表性,同時還兼顧到數(shù)據(jù)的全面性、聯(lián)系性。為了保證評價結(jié)果科學(xué)有效,在DEA評價過程中,一般評價單元的數(shù)量不應(yīng)少于投入和產(chǎn)出指標數(shù)量的乘積,同時不少于投入和產(chǎn)出指標數(shù)量的2倍。通過篩選,筆者選擇5個投入指標:A13、A14、A23、A34和A41,產(chǎn)出指標選擇人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。

3 結(jié)果與分析

3.1 第一階段:原始值DEA評價

整體上看,安徽省綜合效率較低,但處于規(guī)模報酬遞增階段,綜合技術(shù)效率(TE)為0.63088,純技術(shù)效率(PTE)為0.708514,規(guī)模效率(SE)為0.890562。在不考慮隨機因素和誤差的情況下,保持當前的生產(chǎn)水平,投入減少36.9112%,可以達到有效生產(chǎn)前沿面;技術(shù)上減少29.1585%的投入,可以實現(xiàn)純技術(shù)效率有效;規(guī)模上減少10.9438%投入,可以達到規(guī)模效率有效。說明技術(shù)效率是導(dǎo)致安徽省綜合效率較低的主要原因。

表1 人力資本投資效率指標體系

從地理角度分析,安徽省地區(qū)差異較大,皖北、皖中、皖南的綜合技術(shù)效率分別為0.6820、 0.6086和0.8812,投入分別減少31.8%、39.14%和11.88%,可以達到綜合效率有效;純技術(shù)效率分別為0.9490、0.7760和0.9795,投入分別減少5.1%、

表2 人力資本投資效率分析結(jié)果

注:TE代表綜合效率,PTE代表純技術(shù)效率,SE代表規(guī)模效率,PTE=TE/SE;IRS代表規(guī)模報酬遞增,CRS代表規(guī)模報酬不變,DRS代表規(guī)模報酬遞減(下同)。

22.4%和2.05%,可以達到純技術(shù)有效;規(guī)模效率分別為0.7239、0.8159和0.8986,投入分別減少27.61%、18.41%和10.14%,可以到達規(guī)模效率有效。從是否達到DEA有效來看,蕪湖、銅陵和池州均達到DEA有效,構(gòu)造第一生產(chǎn)前沿面,實現(xiàn)生產(chǎn)最優(yōu),處于規(guī)模報酬不變階段,其余各市區(qū)均未達到DEA有效,但處于規(guī)模報酬遞增階段,如表2。

由表2看出,安徽省僅有18.75%的城市處于DEA有效,如果此時對非DEA有效單元進行投影值改進,會出現(xiàn)所有決策單元均有效的情況,從而失去實際指導(dǎo)意義。為避免這種情況發(fā)生,需要對非有效單元再次進行評價。通過剔除3個DEA有效單元,得到安徽省綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別從0.6309、0.7084、0.8906提升到0.821595、0.850772和0.965705,說明安徽省投入產(chǎn)出效益得到了優(yōu)化。從是否達到DEA有效來看,淮北、亳州、蚌埠、淮南、馬鞍山、宣城、黃山均從非DEA有效轉(zhuǎn)變?yōu)镈EA有效,DEA有效率達到了62.5%,構(gòu)造第二生產(chǎn)前沿面,實現(xiàn)生產(chǎn)最優(yōu),處于規(guī)模報酬不變階段,其余城市未實現(xiàn)DEA有效,除合肥和宿州外,均處于規(guī)模報酬遞增階段,如表3。

3.2 第二階段:非DEA有效單元投影改進

通過對無效DEA單元投入指標進行投影值改進,可以使無效DEA轉(zhuǎn)變?yōu)橛行?,從而更好地指?dǎo)生產(chǎn)實踐。投入指標的改進值用負數(shù)表示(s-),產(chǎn)出指標的改進值用正數(shù)表示(s+),無效單元的改進值包括兩部分:比例改進值r和松弛改進值s,即目標值=原始值+比例改進值+松弛改進值。以宿州市為例,其綜合效率為0.801407,屬于非DEA有效,因此,需要進行投影值改進,原始值(A13)=5452,r=-1081,s=-1129,故目標值=5452-1081-1129=3242;原始值(A14)=431222,r=-85517,s=-879,目標值=344825;原始值(A23)=13711,r=-2719,s=0,目標值=10991;原始值(A34)=16792,r=-3329,s=-590,目標值=12870;原始值(A41)=10,r=-1.98,s=0,目標值=8.01。各市投入指標投影值改進如表4。

表3 非DEA有效決策單元二次分析

表4 非DEA決策單元投入指標投影值改進

注:數(shù)據(jù)進行了四舍五入處理。

3.3 第三階段:改進投影值后DEA分析

通過對非DEA有效單元投入指標進行投影改進,安徽省綜合效率從0.821595上升到0.965705,上升了17.5%,純技術(shù)效率達到有效,實現(xiàn)了技術(shù)效率的最大化,只能通過提升規(guī)模效率來達到DEA有效;從是否達到DEA有效看,宿州、滁州從非DEA有效轉(zhuǎn)變?yōu)镈EA有效,構(gòu)造了第三生產(chǎn)前沿面,安徽省由18.75%的城市DEA有效上升到75%的城市DEA有效。從純技術(shù)效率來看,安徽省各市均實現(xiàn)了純技術(shù)效率有效,技術(shù)效率達到最優(yōu),只能通過提升規(guī)模效率來提高綜合技術(shù)效率;從規(guī)模報酬來看,75%的城市處于規(guī)模報酬不變階段,18.75%的城市處于規(guī)模報酬遞增階段,僅有6.25%的城市處于規(guī)模報酬遞減階段。

表5 改進投影值后DEA分析

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié) 論

研究發(fā)現(xiàn),運用AHP-DEA方法能夠較好地解決人力資本投資效率評價問題,層次分析法能夠科學(xué)地解決指標選擇問題,使評價結(jié)果更加符合實際;在評價方法上,實行三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法能夠解決決策單元無效的改進問題,第一階段評價能夠找出非DEA有效單元;第二階段投影值改進能夠修正觀測值,求出目標值;第三階段的DEA再評價能夠解決大部分決策單元非有效問題。

研究結(jié)果顯示,安徽省人力資本投資效率被分為4個層面。蕪湖、銅陵、池州位于第一生產(chǎn)前沿面,淮北、亳州、蚌埠、淮南、馬鞍山、宣城、黃山處于第二生產(chǎn)前沿面,宿州和滁州位于第三生產(chǎn)前沿面,阜陽、六安、安慶和合肥位于非DEA有效面。

實證結(jié)果顯示,安徽省人力資本投資綜合效率普遍偏低,人力資本投入規(guī)模明顯不足,其中81.25%的城市位于規(guī)模報酬遞增階段,只有18.75%的城市位于規(guī)模報酬不變階段。皖南、皖中、皖北地區(qū)差異較大,皖南效率相對最高,皖北次之,皖中最差,且規(guī)模效率是導(dǎo)致皖北、皖南綜合效率低的主要原因,純技術(shù)效率低是導(dǎo)致皖中綜合效率低的主要原因。

4.2 建 議

基于實證分析,筆者給出以下建議:

(1)優(yōu)化人力資本投資結(jié)構(gòu),調(diào)整人力資本投資方向。由于技術(shù)效率是導(dǎo)致安徽省綜合效率較低的主要原因,所以需要對安徽省教育支出、醫(yī)療投資、科技支出和勞動力遷移等資本投資進行合理的資源配置,不斷優(yōu)化人力資本的投資結(jié)構(gòu),從而使安徽省綜合效率達到帕累托最優(yōu)。同時,對安徽省人力資本投資方向進行合理調(diào)整,位于第二層面的市區(qū)適當增加對人力資本的投入,從教育、醫(yī)療、科技和培訓(xùn)等多方面增加投入,不斷縮小與第一層面的差距;位于第三層面的城市需要加大對外開放力度,加大與周邊市區(qū)的聯(lián)系,不斷吸收、借鑒周邊市區(qū)的人力資本投資先進經(jīng)驗為自身服務(wù);位于非DEA有效層面的城市要不斷提高人力資本利用水平,將冗余的人力資本資源向投入不足的市區(qū)轉(zhuǎn)移。

(2)合理配置教育醫(yī)療資源,極力縮小皖北、皖南和皖中的地區(qū)差異。由于規(guī)模效率是導(dǎo)致皖北和皖南綜合效率較低的主要原因,所以應(yīng)該加大這些地區(qū)的人力資本投資水平。在教育投資上,皖北、皖南多用于對基礎(chǔ)教育的投資,高等教育發(fā)展相對緩慢,失學(xué)率較高,不能發(fā)揮教育投資對經(jīng)濟的促進作用;而技術(shù)效率是導(dǎo)致皖中地區(qū)綜合效率較低的主要原因,說明皖中地區(qū)大量的教育資源不能夠被充分利用,因此,應(yīng)該不斷提高對皖北、皖南地區(qū)教育財政的支出,不斷提高皖北、皖南高等教育的水平,將皖中冗余的教育資源向兩極轉(zhuǎn)移;在醫(yī)療投資上,保證醫(yī)療衛(wèi)生資源在區(qū)域間合理分配,運用財政工具,積極引導(dǎo)皖中地區(qū)醫(yī)療資源向皖北、皖南地區(qū)流動,運用政策優(yōu)惠,鼓勵優(yōu)秀醫(yī)務(wù)工作者支援皖北、皖南,努力促進全省居民享受同等的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平。

(3)轉(zhuǎn)變政府職能,加強政府投資管理。政府在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中起主導(dǎo)作用,因此政府的投資觀念直接決定著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的均衡水平。政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變?nèi)肆Y本投資觀念,重整體輕部分,加強對人力資本投資的管理和監(jiān)督,合理配置人力資本的投資資源,加強對皖北、皖南落后地區(qū)的資金支持力度,提高皖中地區(qū)對兩極的輻射力度,不斷加強區(qū)域間聯(lián)動,從而促進安徽省整體經(jīng)濟的發(fā)展。同時,政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變職能,由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變,制定引進各類吸引人才的政策,為經(jīng)濟落后地區(qū)的教育工作者或醫(yī)療工作者等提供良好的政策優(yōu)惠,加強對勞動者的培訓(xùn),提供暢通的就業(yè)渠道和信息,積極實現(xiàn)區(qū)域間科技成果共享,不斷提高區(qū)域人力資本水平。

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(責任編輯:周博)

10.3969/j.issn.1673-2006.2016.03.005

2015-10-29

國家自然科學(xué)基金項目“區(qū)域承接產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展績效評價與驅(qū)動模式創(chuàng)新”(71473001);安徽省高校人文社會科學(xué)研究重大項目“皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展績效評價與利益驅(qū)動機制研究”(SK2014ZD026)。

王慶才(1988-),安徽亳州人,在讀碩士研究生,主要研究方向:區(qū)域經(jīng)濟。

F224;F249.2

A

1673-2006(2016)03-0017-05

*通訊作者:王建民(1978-),河南泌陽人,博士,副教授,碩士生導(dǎo)師,主要研究方向:環(huán)境經(jīng)濟與政策、復(fù)雜系統(tǒng)建模。

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