廖日卿++李子昂王曄新

摘要：目前我國海關面對業(yè)務量激增與監(jiān)管資源不足的矛盾，在實踐中必須加強風險管理。運用復雜網(wǎng)絡相關理論與方法對海關物流監(jiān)控風險因素進行分析，從預防和應對兩方面得出海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險管理策略，為我國海關開展物流風險管理作有益探索。

關鍵詞：海關物流監(jiān)控；復雜網(wǎng)絡；風險管理

中圖分類號：F75255文獻標識碼：A文章編號：

2095-3283（2016）11-0110-03

[作者簡介]廖日卿（1981-），女，福建人，講師，博士，研究方向：海關管理、物流管理。

[基金項目]受上海海關學院科研創(chuàng)新團隊“口岸管理與口岸物流發(fā)展”、上海市教委科研創(chuàng)新項目“國際物流環(huán)境下海關物流監(jiān)控風險識別與預警研究”資助。

一、研究背景及意義

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，海關面臨著業(yè)務量激增與監(jiān)管資源相對不足的矛盾，使得海關在管理實踐中必須貫徹風險管理理念，使用風險管理方法。復雜網(wǎng)絡的理論和方法因其科學性和適用性可以為海關風險管理提供依據(jù)和參考，探索使用該方法對于研究海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險的產生機理、探索預防海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險、實施應對策略及完善現(xiàn)代海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡都有所裨益。

二、基于復雜網(wǎng)絡的海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險識別與控制

（一）理論基礎

物流監(jiān)控是對海關監(jiān)管的貨物、運輸工具、海關監(jiān)管場所等通過有效的信息監(jiān)控和實體監(jiān)控手段，對進出境環(huán)節(jié)運轉過程中的裝卸、移位、倉儲、集港、轉關交付等實施全方位的監(jiān)控和管理。

復雜網(wǎng)絡研究理論建立在將一些真實的網(wǎng)絡系統(tǒng)抽象成一些節(jié)點和線條形成的網(wǎng)狀結構的基礎上，節(jié)點和線條分別代表研究對象個體和個體之間的聯(lián)系。這些網(wǎng)狀結構可以描述很多真實的網(wǎng)絡系統(tǒng)，如社會關系網(wǎng)絡、因特網(wǎng)、交通運輸網(wǎng)等。節(jié)點的度（節(jié)點連接的邊的總數(shù)目）等統(tǒng)計性質、復雜網(wǎng)絡的無標度、小世界等特性也表明了不同的網(wǎng)絡內部結構和系統(tǒng)功能。

海關的物流監(jiān)控部門和監(jiān)控的企業(yè)之間，因為業(yè)務聯(lián)系也形成了復雜網(wǎng)絡的關系。海關面臨有效把關、截獲風險及物流順暢、通關便捷兩方面要求，在工作中引入了越來越多的風險管理方法，復雜網(wǎng)絡方法在海關物流監(jiān)控風險管理系統(tǒng)中也能得到良好的應用。

（二）海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的復雜網(wǎng)絡特性研究

隨著國際貿易環(huán)境的變化和生產技術的進步，國際貿易貨物不斷增加，新型風險不斷出現(xiàn)，使海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡向更加復雜化和多元化的網(wǎng)狀結構發(fā)展，越來越具有復雜網(wǎng)絡的特征，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是海關物流監(jiān)控組織結構的網(wǎng)絡性。在海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中，企業(yè)之間、海關與企業(yè)之間有著復雜的業(yè)務往來，形成了具有交互關系的網(wǎng)狀拓撲結構。這種結構上的網(wǎng)絡性為復雜網(wǎng)絡理論方法在海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險研究中的應用提供了最基本的支撐條件，也包括了節(jié)點的風險因素之間的關聯(lián)以及各節(jié)點之間相互作用的動態(tài)演化過程。

二是海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的復雜性。海關物流監(jiān)控系統(tǒng)內部和外部環(huán)境的各種不確定因素帶來的動態(tài)變化是導致復雜性的主要原因。首先，從海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的內部看，整個系統(tǒng)時變的發(fā)展（如新貨物進入某海關物流監(jiān)控系統(tǒng)）或萎縮（如企業(yè)由于運輸方式變化脫離某海關物流監(jiān)控系統(tǒng)）等是動態(tài)變化過程，而且組成該系統(tǒng)的每個基本要素，如系統(tǒng)中某個企業(yè)在貨物、技術等方面也會產生動態(tài)性變化行為，更進一步刺激了系統(tǒng)整體的動態(tài)變化；其次，從海關物流監(jiān)控的外部環(huán)境來看，國際貿易需求的變化、政策法律的完善等環(huán)境變化都會對海關物流監(jiān)控系統(tǒng)本身造成巨大影響，從外部對系統(tǒng)的動態(tài)變化起到助推作用。

三是海關物流監(jiān)控的系統(tǒng)性。雖然海關物流監(jiān)控的每個企業(yè)基本都是獨立的決策主體，具有自身的運作管理模式和利益需求，但同時每個企業(yè)的生存發(fā)展又離不開與其他企業(yè)在實物、信息、資金等方面的交互和利益上的博弈，使得海關物流監(jiān)控成為一個具有自組織、自適應、協(xié)作演化等特點的網(wǎng)絡系統(tǒng)。

海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的不確定性和復雜性使得傳統(tǒng)的分析方法已不能較好地對當前規(guī)模日益擴大、運行機制日益復雜的海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡進行研究，而海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡在構造方面具有復雜網(wǎng)絡特點，可以用復雜網(wǎng)絡理論和方法進行研究。

（三）海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險的產生機理

物流風險的出現(xiàn)對海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡提出了穩(wěn)定性和適應性的要求。為應對風險，首先要分析風險產生機理，主要包括以下三個方面：

1海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡效率的影響

海關物流監(jiān)控系統(tǒng)效率的影響體現(xiàn)在先進風險管理理念的應用節(jié)省了海關的監(jiān)管成本（如減少了物流監(jiān)控關員配置），但同時也使得海關物流監(jiān)控系統(tǒng)因為太過于注重通關效率和減少成本而在面對突發(fā)事件時變得過于脆弱。一旦風險確實發(fā)生，物流監(jiān)控關員人手過少，往往會給海關物流監(jiān)控系統(tǒng)造成影響和損失。應對這樣的問題，可以在分析物流監(jiān)控系統(tǒng)的脆弱環(huán)節(jié)之后設計彈性靈活的海關物流監(jiān)控系統(tǒng)，必要時可以調劑人員并保有適當?shù)娜藛T冗余（富裕配置）。另外，海關物流監(jiān)控系統(tǒng)的高通關效率也使得整個網(wǎng)絡的一體化更加明顯，即網(wǎng)絡中任何節(jié)點的風險都能夠快速地在整個網(wǎng)絡中傳播和累積。

2海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡無標度特性的影響

海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡是無標度復雜網(wǎng)絡，具有明顯的結構非均勻性，即絕大多數(shù)的節(jié)點度相對較小，而有少量的節(jié)點度相對很大。其具有兩個重要的生長特性：一是增長特性，即海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡規(guī)模是動態(tài)擴大的，即總會有新的貨物加入；二是優(yōu)先連接特性，即海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中新加入的貨物更傾向于與那些在網(wǎng)絡中地位重要的節(jié)點，即度較大的企業(yè)相連接，達成合作關系。

無標度的海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的非均勻性也使得網(wǎng)絡在面對特定的突發(fā)事件時具有高度的脆弱性：某些度較大的節(jié)點產生風險時，其他與之合作的節(jié)點或具備類似條件的節(jié)點也有可能產生類似風險。而與無標度特性相伴的小世界特性又使得這種風險所帶來的影響在整個網(wǎng)絡中傳播的速度非常快。

3海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡相繼風險

借鑒相繼故障的概念，海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的相繼風險指的是在該網(wǎng)絡中，一個或少數(shù)幾個節(jié)點的風險通過節(jié)點之間的業(yè)務連接關系引起其他節(jié)點的風險。風險的產生因素主要包括兩類：一是宏觀政治經(jīng)濟環(huán)境因素，如市場價格、貿易壁壘、國家稅收和貿易管制政策以及經(jīng)濟形勢等會對企業(yè)行為產生影響，誘發(fā)走私違法行為；二是企業(yè)自身因素，如企業(yè)領導者的個人品質、內部管理控制體制、企業(yè)經(jīng)營狀況、信用等級等，決定著企業(yè)在面對走私違法利益誘惑時的行為選擇。

一旦網(wǎng)絡中一個企業(yè)在面對違法利益誘惑時作出不當?shù)男袨檫x擇，那么與之相連接的或具備相同或類似條件的其他企業(yè)也有可能會做出違反海關法律規(guī)范的行為，導致海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡整體產生風險。這個過程在海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中不斷進行，從而導致了風險的擴散，引發(fā)相繼風險故障。這就是海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡會因為局部的小風險而產生大面積風險故障，甚至造成整個海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中斷的機理。

三、基于復雜網(wǎng)絡視角的海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險管理策略

從復雜網(wǎng)絡的視角出發(fā)，海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡應主要從兩個方面進行風險管理，首先在風險發(fā)生前預防，其次在風險發(fā)生后進行應對。

（一）海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險的預防策略

1增加海關物流監(jiān)控系統(tǒng) “冗余”

海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的脆弱性使得網(wǎng)絡容易發(fā)生中斷。最有效的預防方法是在海關物流監(jiān)控系統(tǒng)中保持超過需求均值的一定“冗余”，來臨時滿足對海關物流監(jiān)控風險的緊急需求能力，適當?shù)亟o海關監(jiān)管部門預備一些人力物力資源，應對突發(fā)事件而導致的需求變動，以維持海關物流監(jiān)控的正常進行。這種“冗余”可以通過人員調劑、查驗外包、協(xié)查武警協(xié)助等方式實現(xiàn)，可使急劇上升的物流需求得到一定程度的滿足，使海關有時間做出恢復計劃和采取行動。但這是一種臨時性措施，涉及運營成本，使用時應把握好度。

2降低海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的非均勻性

無標度特性帶來了海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的非均勻性。該網(wǎng)絡中存在一些度很大的節(jié)點企業(yè)，這些企業(yè)一旦因遇風險而中斷，就會對整個網(wǎng)絡的正常運行產生巨大影響，成為海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡脆弱性的重要來源。海關物流監(jiān)控部門可考慮降低網(wǎng)絡的無標度性，即通過政策引導，使一些小規(guī)模的企業(yè)加入到網(wǎng)絡中來，這些小企業(yè)的度比較小，它們的風險概率也會相應降低，這樣整個網(wǎng)絡的度分布趨于均勻，節(jié)點中斷對整個海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的正常運行造成的影響則會較小。

3海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的“免疫”策略

為避免海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡受到風險攻擊而導致中斷，需要選擇合適的“免疫”策略?！懊庖摺笔侵负ｊP針對被選取企業(yè)采取法律法規(guī)政策宣講，提高風險管理意識，提高規(guī)范作業(yè)能力，包括評估企業(yè)經(jīng)營狀況和信用等級、提高從業(yè)人員素質、完善行業(yè)規(guī)范等方法。可以通過構建雙重隨機免疫網(wǎng)絡來保護海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的正常運行，再通過目標免疫來有選擇地加固特別重要的節(jié)點企業(yè)。

（1）雙隨機“免疫”。雙隨機免疫是指在海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中對已經(jīng)受到隨機免疫的部分節(jié)點再隨機選取部分節(jié)點施加二次免疫的策略。首先隨機選取一部分企業(yè)進行第一次免疫，然后再從每個已被第一次免疫的企業(yè)中隨機選取一個跟這個企業(yè)有連接（如直接合作關系）的鄰居企業(yè)進行免疫。通過雙重隨機免疫，整個網(wǎng)絡就可以實現(xiàn)在盡量減少成本的前提下，將遭受突發(fā)風險引起中斷的概率降到最低。

（2）目標“免疫”。根據(jù)無標度的特性，可以在海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中進行有選擇的目標免疫，即選取少量幾個度最大的核心企業(yè)或重要企業(yè)，增強其風險管理意識和規(guī)范作業(yè)能力。只要這些核心企業(yè)在海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的突發(fā)風險概率降低，風險在網(wǎng)絡中傳播的主要路徑就被切斷，整個海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中斷的概率就會大大降低。

（二）海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡風險的應對策略

1控制海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中的重點企業(yè)

控制海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中的重點企業(yè)的基本思想，是由于海關時間精力限制，僅對網(wǎng)絡中的部分重點節(jié)點直接加以控制，通過重點節(jié)點達到抑制整個網(wǎng)絡的變化的目的。發(fā)生突發(fā)風險后，海關可以選取網(wǎng)絡中度較大的即相對重要的幾個企業(yè)，針對突發(fā)事件對其進行專項整治，增加這些企業(yè)應對風險的能力，通過這些專項整治的威懾力和宣傳擴散作用，將規(guī)模龐大的海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡穩(wěn)定到平衡點，抑制突發(fā)風險的傳播，從而獲得對于網(wǎng)絡的牽制和控制效果。

2做好海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中“弱連接”關系的應對

美國學者Granovetter認為，在復雜網(wǎng)絡中一些看上去應該緊密聯(lián)系的節(jié)點之間的關系反而不如那些弱連接的關系更能發(fā)揮作用，從而得出了一個組織節(jié)點相互間最密切的社會關系并不是“強連接”，而常常是“弱連接”?！叭踹B接”雖然不如“強連接”那樣堅固，卻具有低成本和高效率。應用到海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡中，海關應重視那些度不夠大，或其他海關監(jiān)管區(qū)內的“弱連接”企業(yè)，平時應搜集這些企業(yè)的資料并將它們放進應急預案中。在這些企業(yè)通過轉關、屬地申報等方式或區(qū)內企業(yè)與之合作出現(xiàn)跨關區(qū)的涉嫌違反海關法律法規(guī)活動時，借助它們作為突破口，可能會在海關物流監(jiān)控風險控制過程中取得意想不到的效果，從而更好地應對中斷，維持海關物流監(jiān)控網(wǎng)絡的正常運行。

四、結語

海關物流監(jiān)控是海關監(jiān)管和國際物流鏈條中的一個重要組成部分，利用風險管理方法，系統(tǒng)準確地對海關物流監(jiān)控中的風險進行分析，可以為海關及時確定重點物流監(jiān)控對象并選擇最恰當?shù)娘L險管理對策。在海關物流監(jiān)控系統(tǒng)中，采用復雜網(wǎng)絡研究方法，找出海關監(jiān)管重點，能夠有效使用有限資源，避免風險產生，強化海關監(jiān)管和服務，能夠使海關充分發(fā)揮為國把關職能，保證國際物流安全順利運行，進而保障國民經(jīng)濟安全。

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（責任編輯：喬虹）