蘭躍軍+應建洪

內(nèi)容摘要：控制下交付是伴隨著毒品犯罪組織越來越嚴密、分工越來越細致、涉及地域越來越廣泛，以及由此帶來的偵查難度越來越大的情況下所應運而生的一種新的偵查措施，它在加強跨地區(qū)、跨國境公安機關(guān)合作，打擊跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪方面呈現(xiàn)出重要價值。毒品犯罪偵查中控制下交付具有特殊的性質(zhì)與特征，我國刑事訴訟法對控制下交付措施的原則規(guī)定，在理論和實踐中暴露許多問題，需要借鑒我國臺灣地區(qū)和域外其他國家的做法予以完善。

關(guān)鍵詞：控制下交付；毒品犯罪；偵查

控制下交付是伴隨著毒品犯罪組織越來越嚴密、分工越來越細致、涉及地域越來越廣泛，以及由此帶來的偵查難度越來越大的情況下所應運而生的一種新的偵查措施，它在加強跨地區(qū)、跨國境公安機關(guān)合作，打擊跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪方面呈現(xiàn)出重要價值。該措施已得到國際社會緝毒組織的認可，被列入諸多國際條約之中，并被廣泛使用。我國2012年刑事訴訟法第151條第2款 規(guī)定了該措施，主要適用于涉及給付毒品等違禁品或者財物犯罪偵查，對于公安機關(guān)在跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪偵查中實施控制下交付提供了法律依據(jù)。但該措施在毒品犯罪偵查實踐中暴露出諸多問題，亟待研究解決。

一、毒品犯罪偵查中控制下交付的性質(zhì)與特征

（一）毒品犯罪偵查中控制下交付的性質(zhì)

1.控制下交付是集多種偵查手段為一體的混合型偵查措施

2012年刑事訴訟法將“控制下交付”設置在第二編第二章第八節(jié)“技術(shù)偵查措施”之中，從語言邏輯上說，它應當屬于技術(shù)偵查措施中的一種，具有技術(shù)偵查措施的性質(zhì)。然而，該節(jié)隨后又對“技術(shù)偵查”和“控制下交付”的適用程序、適用范圍進行了進一步說明。前者適用于危害國家安全犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴重危害社會的犯罪案件、重大的貪污、賄賂犯罪案件以及利用職權(quán)實施的嚴重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件、追捕被通緝或者批準、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人等；后者適用于涉及給付毒品等違禁品或者財物的犯罪活動。如果忽視這部分內(nèi)容在形式邏輯上存在的錯誤，僅從規(guī)定的實質(zhì)內(nèi)容上看，技術(shù)偵查和控制下交付屬于并列關(guān)系，互不隸屬，不能單純地將控制下交付視為一種技術(shù)偵查措施。事實上，從“控制下交付”實際執(zhí)行方式與執(zhí)行過程的角度說，應當是集多種偵查手段為一體的混合型偵查措施。也就是說，毒品犯罪偵查中控制下交付在實際執(zhí)行過程中，往往會使用化妝偵查、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、密搜密捕等一系列偵查措施，是對諸多偵查措施的綜合使用，從而適時了解監(jiān)控下的毒品及涉案人員的動向情況?；诖耍酒贩缸飩刹橹锌刂葡陆桓犊梢员灰暈槭羌喾N偵查手段為一體的一種獨立的混合型偵查措施。它與誘惑偵查一樣，屬于我國刑事訴訟法規(guī)定的技術(shù)偵查措施或秘密偵查之一，而不是狹義上的技術(shù)偵查。

2.控制下交付處于侵犯個人財產(chǎn)所有權(quán)與隱私權(quán)的邊緣

物權(quán)法第4條規(guī)定：“國家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護，任何單位和個人不得侵犯?！必敭a(chǎn)權(quán)與生命權(quán)、自由權(quán)一樣，屬于公民基本人權(quán)范疇。毒品犯罪偵查中控制下交付是對郵寄、攜帶中的毒品等違禁品或者毒資進行跟蹤監(jiān)控，無論是在人貨分離還是在人貨一體的情況下，偵查人員僅僅在暗中監(jiān)控毒品、毒資、涉案人員的走向，而不會影響到相關(guān)物品的占有權(quán)與使用權(quán)，因此就不存在侵犯個人財產(chǎn)所有權(quán)問題。而如果是對控制下交付的毒品或毒資進行了部分甚至全部替換，使原本由涉案人員所持有的非法或可疑貨物轉(zhuǎn)換至（密搜密?。﹤刹闄C關(guān)手中，從而失去了占有、使用、收益與處分的權(quán)利，由此就產(chǎn)生個人財產(chǎn)被侵犯的問題。 另外，隱私權(quán)同樣是公民享有的一項基本人權(quán)。美國學者艾倫·威斯汀認為：“個人隱私權(quán)主要包括離群獨處權(quán)、親密交往權(quán)、隱藏身份權(quán)、保留隔離權(quán)四個方面內(nèi)容。” 簡而言之，隱私權(quán)既有公民個人想要隱匿而不愿讓外人知道的私人信息的權(quán)利，同時也有自我控制和決定個人生活的權(quán)利。 毒品犯罪偵查中的控制下交付如果是在人貨分離狀態(tài)下，僅僅監(jiān)控毒品、毒資的走向，并不會涉及到侵犯公民隱私權(quán)問題。而如果是在人貨一體的狀態(tài)下，則需要對毒品和涉案人員進行同時監(jiān)控，包括涉案人員的經(jīng)過路線、停留地點、接觸對象甚至交談內(nèi)容、行為活動等，從而就必然會在一定程度上侵犯其隱私權(quán)。由此看出，控制下交付作為一項集多種偵查手段為一體的混合型偵查措施，在部分控制下交付措施中或多或少存在一定的侵犯個人財產(chǎn)所有權(quán)與隱私權(quán)的問題，而其作為一項強制性偵查行為，由此要求相關(guān)部門必須設置嚴格的實施程序，提高控制下交付的規(guī)范性水平。

3.控制下交付的合法性基礎(chǔ)

當前，毒品犯罪偵查中的控制下交付偵查在面臨因監(jiān)控失敗而帶來毒品流失、毒品被銷贓以及侵犯個人財產(chǎn)所有權(quán)與隱私權(quán)等諸多問題的情況下，仍然被偵查人員廣泛使用，被賦予合法性，主要基于兩個方面的合法性基礎(chǔ)。一方面，當前毒品犯罪活動呈現(xiàn)出團伙化、家族化、集團化、國際化的發(fā)展趨勢，規(guī)模越來越大，犯罪手法也越來越多樣，傳統(tǒng)的偵查措施很難有效應對當前毒品犯罪現(xiàn)狀，由此為毒品犯罪偵查人員帶來了諸多挑戰(zhàn)。而控制下交付不僅使偵查人員由以往的被動偵查轉(zhuǎn)化為主動偵查，由人贓俱獲即可收網(wǎng)轉(zhuǎn)化為以“物”為線索，順藤摸瓜，對整個毒品犯罪網(wǎng)絡予以徹底打擊；更重要的是，它可以借助國際緝毒法中對控制下交付的相關(guān)規(guī)定，加強與其它國家主管當局的溝通與交流、配合與協(xié)助，從而對跨境毒品運輸與交易行為實施監(jiān)控和抓捕，更進一步加強了對毒品犯罪行為的打擊面。這就決定了控制下交付在毒品犯罪偵查活動中不可或缺的重要價值，成為其合法性基礎(chǔ)之一。

另一方面，公共利益優(yōu)先原則成為毒品犯罪偵查中控制下交付的另一個重要合法性基礎(chǔ)。公共利益是不同于國家利益、團體利益、社會利益、共同利益的一個概念，是指一定社會條件下或特定范圍內(nèi)不特定多數(shù)主體利益相一致的方面。 基于公共利益作為大多數(shù)個體利益的代表在潛移默化中成為制定規(guī)章制度、處理社會或團體關(guān)系的一個重要原則，即公共利益優(yōu)先原則。德國評價法學派代表人物巴爾多魯在《國法大全》中將它描述為：“法律的目的就在于以賦予特定利益優(yōu)先地位，而他種利益相對必須作一定程度退讓的方式來規(guī)整個人和團體、少數(shù)和多數(shù)之間的被類型化的利益沖突，而公共利益優(yōu)先原則無疑被諸多立法者所接受、認可并在潛移默化中遵循?！?當前，毒品犯罪偵查中的控制下交付雖然存在一定的道德風險，甚至存在侵犯個人財產(chǎn)和隱私的法律風險，但是為了大多數(shù)公眾利益考慮，很多偵查人員仍然會選擇此種偵查措施，而且很多國家的法律制度也賦予了這一偵查措施的合法性，使其成為一項正當?shù)膫刹樾袨椤?

（二）毒品犯罪偵查中控制下交付的特征

1.偵查主體表現(xiàn)出“一方主導、多方參與”

毒品犯罪偵查中控制下交付偵查雖然是由特定的偵查機關(guān)發(fā)起的，但在實際執(zhí)行過程中卻在潛移默化之中調(diào)動了諸多偵查主體的共同參與，如在一國之內(nèi)所實施的控制下交付活動則往往由不同地區(qū)的多個偵查機關(guān)、郵電部門、海關(guān)部門、電信部門以及交通管理部門共同參與完成。在不同國家間實施控制下交付則涉及到多個國家的諸多偵查機關(guān)、海關(guān)部門、郵電部門、電信部門以及交通管理部門等。各個部門都在某一偵查機關(guān)的統(tǒng)一領(lǐng)導下，對目標毒品、毒資或者是涉案人員進行適時監(jiān)控活動，從而使毒品犯罪偵查中控制下交付的偵查主體表現(xiàn)出“一方主導，多方參與”的特點。

2.偵查對象具有“流動性”

毒品犯罪偵查中控制下交付是在偵查人員在掌握了一定的毒品運輸或交易線索，發(fā)現(xiàn)了毒品、毒資、涉案人員之后，并不立即扣押違禁品或者對涉案人員實施抓捕，而是讓其按照犯罪分子所預先設計的線路、運輸方式、交易方式而處于正常的流動之中，以此實現(xiàn)順藤摸瓜的目的。在此情況下，無論是特定的毒品與毒資，還是涉案人員都處于動態(tài)變化之中，由此造成了毒品犯罪偵查中控制下交付偵查對象表現(xiàn)出“流動性”特征。這也大大增加了偵查人員的偵查難度，既需要調(diào)動多方力量參與，也需要多樣化的偵查措施和先進的偵查技術(shù)，更需要偵查人員具有豐富的偵查經(jīng)驗、靈活的應變能力等，才可以盡可能保證控制下交付萬無一失。

3.偵查過程具有“以物找人”

毒品犯罪偵查中誘惑偵查的對象是具有犯罪動機、即將實施犯罪或已經(jīng)在實施犯罪的“人”，通過誘導其犯罪的方式來搜集可靠的訴訟證據(jù)，將其繩之以法，是典型的“以人取證”的偵查過程。而控制下交付的對象是被郵寄、托運、攜帶的毒品、毒資之類的“物”（如果是人貨一體，也會對犯罪分子實施監(jiān)控），從而觀察毒品運輸與交易過程中的相關(guān)人員來確定犯罪對象，實現(xiàn)對該毒品犯罪網(wǎng)絡的徹底打擊，是典型的“以物找人”的偵查過程。這是控制下交付所表現(xiàn)出的最具個性的特征，同時也是此種偵查措施的核心價值所在。

4.偵查方法具有“多樣性”和“隱蔽性”特征

控制下交付在實際執(zhí)行過程中，往往會使用化妝偵查、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、密搜密捕等一系列偵查方法，是對諸多偵查方法的綜合使用，從而適時了解監(jiān)控下的毒品及涉案人員的動向情況。這充分彰顯出毒品犯罪偵查中控制下所使用偵查方法的多樣性。不僅如此，毒品犯罪偵查中控制下交付是在暗中進行的，有不為涉案人員所察覺才能保證監(jiān)控下的毒品能夠按照其預先設定的運輸路線與交易方式來實施，由此才能搜集到可靠的證據(jù)、了解整個犯罪過程所有的涉案人員?；诖耍酒贩缸飩刹橹械目刂葡陆桓端捎玫膫刹榉椒ň哂须[蔽性的特征。

5.偵查結(jié)果具有“機會與風險并存”

偵查人員采用控制下交付雖然可能使其掌握更多的犯罪信息、抓捕所有的涉案人員，將該毒品犯罪網(wǎng)絡一網(wǎng)打盡；但同時也面臨較大的風險，監(jiān)控過程中稍微出現(xiàn)一些破綻或不可控的突發(fā)事件，便極有可能造成毒品流失或被銷贓等。這不僅無法實現(xiàn)預期的偵查目標，而且因此對社會造成嚴重的危害，甚至遭致人們對偵查機構(gòu)偵查能力、破案能力的質(zhì)疑。從這個角度說，毒品犯罪偵查中控制下交付所產(chǎn)生的偵查結(jié)果表現(xiàn)出機會與風險并存的特征，從而對偵查人員的偵查方式、決策能力、偵查經(jīng)驗與應變能力提出極大挑戰(zhàn)。

二、毒品犯罪偵查中控制下交付存在的主要問題

我國雖然參了一系列有關(guān)毒品犯罪偵查中控制下交付的國際條約，并制定了諸多國內(nèi)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，而且在國內(nèi)外展開了諸多控制下交付偵查實踐活動，取得了一系列重大緝毒成果，但也存在一系列亟待解決的問題，影響毒品犯罪偵查中控制下交付的合法性、規(guī)范性與高效性，需要引起我們足夠重視。具體來說，當前我國毒品犯罪偵查中控制下交付存在的主要問題包括四個方面：

（一）缺乏明確、規(guī)范的程序性規(guī)定

法律程序主要包括權(quán)力主體、實施條件、決定程序等內(nèi)容，不僅可以約束適用法律者的權(quán)利，促使其進行理性選擇和實施，而且是法律適用結(jié)論妥當性的前提，是立法需要重點關(guān)注的一個問題。當前我國毒品犯罪偵查中控制下交付缺乏明確、規(guī)范的程序性規(guī)定，2012年刑事訴訟法僅僅作了原則性規(guī)定，賦予公安機關(guān)實施控制下交付的權(quán)力，明確了權(quán)力主體，但并沒有說明控制下交付的實施條件與決定程序。即便是《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》、《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》、《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》、《關(guān)于禁毒的決定》、《關(guān)于實施刑事訴訟法若干問題的規(guī)定》、《公安機關(guān)禁毒業(yè)務工作規(guī)范》和《公安機關(guān)緝毒民警執(zhí)勤行為規(guī)范》等，或多或少都涉及到了國內(nèi)公安機關(guān)在進行跨區(qū)域、跨國境聯(lián)合辦案、聯(lián)合偵查的權(quán)力主體、實施條件與決定程序，但僅僅對控制下交付的實施提供了一定的輔助、協(xié)調(diào)、指導與規(guī)范，并未對毒品犯罪偵查中控制下交付的實施條件與決定程序進行詳細說明。不僅如此，聯(lián)合國《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》、《全球行動綱領(lǐng)》、《加強國際合作以處理世界性毒品問題的措施》、《打擊跨國有組織犯罪公約》，以及《關(guān)于加強禁毒合作的諒解備忘錄》、《禁毒國際合作協(xié)議》、《邊境地區(qū)禁毒合作議定書》、《關(guān)于禁止非法販運和濫用麻醉藥品和精神藥物的合作協(xié)議》等國際條約也僅僅規(guī)定了毒品犯罪偵查中控制下交付的概念、適用方式與適用范圍，呼吁各國加強控制下交付偵查合作，未詳細說明此項措施的實施條件與決定程序。這使控制下交付的執(zhí)行具有較大的模糊性，什么情況下可以執(zhí)行，依據(jù)什么樣的程序來執(zhí)行都沒有明確，很多情況下都是由偵查人員依據(jù)案情需要和個人經(jīng)驗而做出相應的決定。這提高了偵查人員的工作靈活性，但也因為偵查人員辦案經(jīng)驗與法律修養(yǎng)參差不齊的原因而帶來了控制下交付應用條件不當、應用程序不合理的問題，輕則造成區(qū)域間、跨國間公安機關(guān)的誤解，重則造成控制下交付偵查活動的失敗，從而造成毒品流失、被銷贓或涉案人員漏網(wǎng)等，對社會造成嚴重的危害。基于此，如何為控制下交付建構(gòu)起一套系統(tǒng)、明確、規(guī)范的法律程序成為立法亟待解決的一個問題。

（二）缺少對控制下交付執(zhí)行過程的監(jiān)督

有效的監(jiān)督是保證權(quán)力能夠規(guī)范使用的基本前提。當前，諸多法律制度賦予公安機關(guān)在毒品犯罪偵查中實施控制下交付措施的權(quán)力，但并沒有設置相應的監(jiān)督機制，完全由公安機關(guān)自行決定和實施，無需中立的第三方批準和監(jiān)督，更沒有相應的責任追究機制。這種缺乏嚴格監(jiān)督、約束和追責的權(quán)力很容易產(chǎn)生以下問題：一是大大降低了公安機關(guān)對控制下交付進行理性選擇和規(guī)范使用的意識，很容易在沒有經(jīng)過深思熟慮或者沒有任何顧慮的情況下隨意選擇和實施控制下交付，由此提高了控制下交付的風險，可能造成整個毒品犯罪偵查工作的失敗。二是毒品犯罪控制下交付的高度集權(quán)而缺乏有效監(jiān)督和嚴格追責的問題，很容易造成部分偵查人員“唯成功是從”，或者基于強烈的立功心理，為了達到偵查目的而不惜嚴重侵犯犯罪嫌疑人的個人財產(chǎn)所有權(quán)、隱私權(quán)甚至自由權(quán)，或者故意放縱一些原本可以及時制止的違法犯罪活動，在訴訟程序上違背偵查法定原則，甚至出現(xiàn)故意引誘犯罪嫌疑人犯罪等，由此呈現(xiàn)出一系列違法偵查行為。這雖然不會被追究責任，但損害法律尊嚴，甚至遭到犯罪嫌疑人反告或者影響到所獲取證據(jù)的有效性，從而影響到毒品犯罪案件的處理和公安機關(guān)的形象與聲譽等。這是當前毒品犯罪偵查中控制下交付所面臨的又一亟待解決的問題。

（三）證據(jù)制度不完善，不利于公民權(quán)利的保護

毒品犯罪偵查中控制下交付雖然表現(xiàn)出良好的偵查效果，同時也存在因監(jiān)督缺失問題而帶來部分偵查人員不按規(guī)范甚至不合法使用此項措施的問題，從而侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。當前我國法律并沒有為犯罪嫌疑人提供專門的救濟途徑?！豆矙C關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第264條 在維護控制下交付偵查過程的隱蔽性、保障偵查人員的安全性方面具有重要意義，但既沒有明確規(guī)定證據(jù)運用和證明標準，也沒有規(guī)定舉證形式，甚至在一定程度上剝奪了犯罪嫌疑人了解證據(jù)內(nèi)容、來源渠道、來源方式的知情權(quán)，即便覺得其中有一些不合理、不合法甚至偽造證據(jù)之類的問題，也會因缺少有關(guān)的救濟途徑而無法進行有效辯護。這是當前毒品犯罪偵查中控制下交付第三個需要解決的問題。

（四）偵查人員控制下交付的規(guī)范意識、技術(shù)水平與業(yè)務能力有待提高

毒品犯罪偵查中控制下交付的成功實施很大程度上有賴于偵查人員是否擁有規(guī)范的控制下交付偵查意識、先進的技術(shù)手段以及高水平的偵查能力等，三項因素缺一不可。目前由我國公安部、各省公安廳聯(lián)合其它國家警方開展控制下交付而破獲的毒品犯罪案件比較多，但國內(nèi)各市或各縣公安人員則因為控制下交付偵查意識的規(guī)范性不足，所擁有的偵查技術(shù)落后以及偵查能力有限等，很少能夠積極、主動地展開控制下交付，很多情況下為了萬無一失而提前實施收網(wǎng)行動，然后將毒品進行一定的置換，對犯罪嫌疑人進行一定的說教之后，促使其繼續(xù)按照其預先設定的或者警方所設定的運輸路線、交易方式，引誘其它犯罪嫌疑人落網(wǎng)。這種本應由控制下交付而展開的偵查活動向誘惑偵查的轉(zhuǎn)換，雖然降低了毒品流失或者被銷贓的風險，但在潛移默化中降低了案件成功率。

三、完善毒品犯罪偵查中控制下交付的基本思路——以臺灣地區(qū)為借鑒

由于我國臺灣地區(qū)本土毒品犯罪的不斷增多，以及以臺灣地區(qū)為過境地的毒品犯罪的日益嚴重，使得加強禁毒合作變得尤為迫切，這促使臺灣地區(qū)2003年修正《毒品危害防治條例》，增加第32條之一和第32條之二， 增設了控制下交付的有關(guān)規(guī)定。為了使控制下交付的運作程序進一步細化，臺灣地區(qū)“行政院”2004年和2005年分別制定“偵辦跨國性毒品犯罪入出境協(xié)調(diào)管制作業(yè)辦法”和“海關(guān)執(zhí)行毒品控制下交付作業(yè)要點”兩個法令，為實施控制下交付提供了較為明確、具體的操作規(guī)程。 臺灣地區(qū)這一通過行政法令完善控制下交付實施程序的做法值得我國大陸借鑒。針對當前我國毒品犯罪偵查中控制下交付的立法規(guī)定、實踐現(xiàn)狀及存在的主要問題，結(jié)合臺灣地區(qū)和歐美國家控制下交付實施情況，筆者認為，我國應從四個方面完善毒品犯罪偵查中控制下交付制度。

（一）建構(gòu)系統(tǒng)、完善的控制下交付實施程序

建構(gòu)系統(tǒng)、完善的控制下交付實施程序，既能大大提高公安機關(guān)實施此項偵查措施的規(guī)范性與合理性，又能迅速獲得其它地區(qū)、其它國家警方的接受，提高偵查效率與偵查質(zhì)量。目前，通過刑事訴訟法來詳細界定毒品犯罪偵查中控制下交付的實施程序不太現(xiàn)實，筆者認為，可以借鑒臺灣地區(qū)的做法，通過行政法規(guī)規(guī)章的形式加以補充。例如，在公安部《公安機關(guān)刑事案件程序規(guī)定》中對公安機關(guān)管轄的案件實施控制下交付的實施程序作出明確規(guī)定。具體來說，毒品犯罪偵查中控制下交付的實施程序應包括以下三個方面：

第一，根據(jù)臺灣地區(qū) 《毒品危害防制條例》第32條之一，我國臺灣地區(qū)控制下交付目前僅適用于跨境毒品犯罪。該條例第2條規(guī)定“毒品指具有成癮性、濫用性及對社會危害性之麻醉藥品與其制品及影響精神物質(zhì)與其制品?！睏l例依據(jù)其成癮性、濫用性及對社會危害性將其分為四級，其品項如下：第一級，主要包括海洛因、嗎啡、鴉片、古柯堿及其相類制品。第二級主要包括罌粟、古柯、大麻、安非他命、配西汀、潘他唑新及其相類制品。第三級主要包括西可巴比妥、異戊巴比妥、納洛芬及其相類制品。第四級主要包括二丙烯基巴比妥、阿普唑他及其相類制品。借鑒臺灣地區(qū)做法，并參考聯(lián)合國《打擊跨國有組織犯罪公約》和《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》相關(guān)規(guī)定，我國應確定毒品犯罪偵查中控制下交付的適用范圍，即非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物、麻黃堿、醋酸酐、麥角新堿、丙酮、麥角胺、鄰氨基苯甲酸、麥角酸、乙醚、1苯基—2—丙酮、苯乙酸、偽麻黃堿、哌啶以及以上所列物質(zhì)可能存在的鹽類，確定生產(chǎn)、制造、提煉、配制、提供、兜售、分銷、出售、以任何條件交付、經(jīng)紀、發(fā)送、過境發(fā)送、運輸、進口或出口以上所列非法或可疑物的犯罪嫌疑人。

第二，確定控制下交付的適用條件。一是發(fā)現(xiàn)了毒品卻沒有見到攜毒人員或者無法獲知毒品運輸與交易背后的操縱人員，需要以此為線索展開進一步的調(diào)查；二是除了控制下交付，沒有其他更合適的偵查手段來有效破獲整個毒品犯罪案件；三是偵查人員要具備豐富的偵查實踐經(jīng)驗，具有較高的技術(shù)水平，而且對控制下交付的毒品運輸與交易方式有一定判斷，對毒品的走向有一定保障，盡可能避免被犯罪分子銷贓，更不能再次流入社會。

第三，啟動、實施和完成控制下交付的程序，主要包括：（1）啟動準備。首先明確特定案件是否存在實施控制下交付的必要性，諸如毒品數(shù)量大、網(wǎng)絡廣或者只有借此機會才能查出幕后操控者等，則具有實施控制下交付偵查的必要性；二是明確毒品途經(jīng)國或者目的國是否參與了《國際禁毒公約》，如果沒有參與，則需要分析其現(xiàn)有禁毒法律內(nèi)容，如果規(guī)定一旦發(fā)現(xiàn)毒品必須立即收繳，則無法啟動控制下交付；三是分析我國與該國之間的外交關(guān)系，是否存在聯(lián)合實施控制下交付的可能性；四是分析是否存在現(xiàn)有聯(lián)系機制或者常規(guī)合作渠道，以前有沒有展開相關(guān)的控制下交付活動；五是考慮到對交付毒品的可控性、偵查人員的安全等因素。（2）聯(lián)系程序。即不同地區(qū)或不同國家之間實施控制下交付的請求程序，地區(qū)間的請求程序包括公安機關(guān)之間的溝通、上級部門的協(xié)調(diào)等，國家間的請求程序包括領(lǐng)事途徑、外交途徑、中央機關(guān)途徑、司法機關(guān)直接聯(lián)系途徑等?？梢詤⒄展膊恐贫ǖ摹抖酒钒讣刹閰f(xié)作規(guī)定》的要求，將不同地區(qū)、不同國家之間實施毒品犯罪偵查中控制下交付的請求程序設定為“各地公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)異地毒品犯罪線索而需要實施控制下交付的，必須及時向異地公安機關(guān)通報，重要情報線索同時報告上一級公安機關(guān)。異地公安機關(guān)必須配合展開控制下交付”，“跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，下同）偵辦毒品案件而需要實施控制下交付的，必須先報本省省級公安機關(guān)禁毒部門同意，并由本省省級公安機關(guān)禁毒部門向協(xié)作地省級公安機關(guān)禁毒部門通報案情、交流意見，同時報公安部禁毒局備案”，“偵辦跨國、跨境的毒品案件（不含沒有護照的鄰國邊民制販毒品案件），需與國外、境外警方開展控制下交付的，須呈報公安部主管部門批準或備案，必要時，由公安部禁毒局直接組織協(xié)調(diào)”。（3）執(zhí)行程序。即在被請求地區(qū)或被請求國同意開展控制下交付之后，首先應聯(lián)系交付對象通過路徑上所涉及到的管理部門，使其在監(jiān)控下能夠正常流通，避免突發(fā)事件的出現(xiàn)；其次在交付對象入境之前，由請求機關(guān)或請求國負責實施監(jiān)控，而入境之后，應由被請求機關(guān)或請求國展開監(jiān)控，遵循該國法律法規(guī)；整個控制下交付過程都是在保密狀態(tài)下進行，收網(wǎng)時機應確定在搜集充足的犯罪證據(jù)、掌握了全面的犯罪人員，或者存在暴露風險而有可能造成毒品流失、被銷贓或者犯罪分子逃脫的情況下，也可以實施收網(wǎng)。（4）移交程序。對于犯罪嫌疑人可以采用引渡程序或者遣返、驅(qū)逐出境的方式移交給控制下交付偵查的請求國，而對于查獲的贓物、贓款或者其它違禁品，如果預先制定了協(xié)議，按照協(xié)議規(guī)定處理，原則上應移交給請求國，但請求國應支付被請求國一定的協(xié)助執(zhí)行費用。

（二）建立控制下交付的監(jiān)督機制

控制下交付作為一項特殊的偵查措施，除了要制定嚴格的實施程序外，還必須建構(gòu)一套系統(tǒng)的監(jiān)督機制，由此規(guī)范公安機關(guān)的偵查行為，提高偵查過程的合法性與合理性?；诖?，建構(gòu)系統(tǒng)的監(jiān)督機制是控制下交付規(guī)范實施的另一重要保障。英國和丹麥規(guī)定，公安機關(guān)必須在獲得中央機關(guān)的授權(quán)之后，在其監(jiān)督之下才能啟動和實施控制下交付。澳大利亞建立了逐級報告制度，實現(xiàn)對控制下交付過程的嚴格監(jiān)督與有效制約。 我國臺灣地區(qū)對控制下交付的申請經(jīng)過了兩道批準程序，控制下交付的實施是一種行政令狀的控制機制，并加強對控制下交付的執(zhí)行機關(guān)、協(xié)助執(zhí)行機關(guān)及其法定職責的法律規(guī)制， 作為司法審查的一種例外。偵查人員認為偵辦跨國毒品案件確有實施控制下交付的必要性，首先，必須經(jīng)過檢察長核準或者司法警察的最上級機關(guān)首長核準。然后，再向“最高法院檢察署檢察總長”提出“偵查計劃書”。“偵查計劃書”實質(zhì)是臺灣地區(qū)各級檢察署檢察長或者其最上級機關(guān)“最高法院檢察署”提出準備實施控制下交付的一個申請書?！白罡叻ㄔ簷z察署檢察總長”在收到上述主體的申請和“偵查計劃書”之后，經(jīng)過審查認為符合實施控制下交付條件的，核發(fā)“偵查指揮書”，有關(guān)機關(guān)才可以實施控制下交付。這種“偵查指揮書”實質(zhì)上就是一種批準文書。如果“最高法院檢察署檢察總長”經(jīng)審查后，認為所遞交的“偵查計劃書”不符合有關(guān)條件而不核發(fā)“偵查指揮書”，申請主體則無法開展控制下交付。

結(jié)合臺灣地區(qū)和域外其他國家的經(jīng)驗，我國對毒品犯罪偵查中控制下交付的監(jiān)督可以從三個方面展開：一是建立偵查工作上報制度，即負責實施控制下交付工作的偵查機構(gòu)要向自己的上級部門適時匯報自己實施控制下交付的偵查目的、偵查安排、啟動準備、聯(lián)系程序、執(zhí)行過程，以及交付程序等各個環(huán)節(jié)的內(nèi)容，從而獲得上級部門的適時監(jiān)督。二是賦予檢察院和法院對控制下交付過程的監(jiān)督權(quán)力，既可以提高控制下交付過程的規(guī)范性，又能夠從起訴的角度強化對毒品犯罪中相關(guān)證據(jù)的收集與轉(zhuǎn)化，增強證據(jù)收集過程的規(guī)范性，提高證據(jù)在訴訟中的有效性。三是詳細說明毒品犯罪偵查中控制下交付有可能存在的違規(guī)甚至違法行為，并設定明確的行政責任與刑事責任追究機制，進一步增強偵查人員的規(guī)范意識，提高毒品犯罪偵查中控制下交付的合法性與合理性。

（三）完善控制下交付的證據(jù)制度和救濟機制

我國臺灣地區(qū)偵查機關(guān)在控制下交付的實務中非常注意保守偵查機密，這是確?？刂葡陆桓东@得成功的首要前提條件，否則不僅會導致控制下交付的失敗，還極可能因此危及偵查人員及其線人的身家性命。我國立法在賦予控制下交付所獲取證據(jù)的有效性和隱蔽使用權(quán)利的基礎(chǔ)上，將偵查人員在控制下交付過程中通過電子或其它監(jiān)視形式、特工行動獲取的證據(jù)，或者在違禁品上做記號、標記或者摻雜記號物等手段而獲取的證據(jù)進行進一步說明，并加以合法化，從而使控制下交付過程中能夠有效的保全、固定和記錄相關(guān)證據(jù)內(nèi)容。與此同時，立法也應對控制下交付過程中所獲取的“不合法證據(jù)”或者“證據(jù)禁用與權(quán)衡”問題進行詳細說明，明確說明毒品犯罪偵查中控制下交付所禁止采用的不合法、不規(guī)范的證據(jù)的獲取手段，如果違背證據(jù)取得的禁止性規(guī)定，所取得的證據(jù)應予以排除，必要時還應當追究偵查人員的行政責任或刑事責任。此外，法律還應給予當事人一定救濟權(quán)限，在完成控制下交付活動后，應將具體的偵查過程、偵查方式以及由此所獲取的偵查資料告訴當事人，并明確說明其有權(quán)提出證據(jù)無效的意見，可以向法院起訴偵查人員個人（因個人原因而侵犯當事人人身自由權(quán)、財產(chǎn)權(quán)或隱私權(quán)），或者起訴公安機關(guān)（因公安機關(guān)不當偵查方式而侵犯當事人人身自由權(quán)、財產(chǎn)權(quán)或隱私權(quán)，或者獲取非法證據(jù)）等。這不僅可以保障當事人的合法權(quán)益，而且能夠大大提高偵查人員實施控制下交付的規(guī)范意識，提高控制下交付的實施質(zhì)量。

（四）加強對偵查人員控制下交付偵查能力的培訓

毒品犯罪偵查中控制下交付不僅呈現(xiàn)出鮮明的技術(shù)性特征，而且涉及到一系列的啟動、聯(lián)系、執(zhí)行與移交程序，以及在此過程中應當注意的法律問題等，是一項十分專業(yè)的工作。當前，面對跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪越來越猖獗的情況下，我國公安機關(guān)應加強對毒品犯罪偵查人員，尤其是基層毒品犯罪偵查人員控制下交付偵查能力的培訓。培訓方式應按照從上至下展開，即由公安部發(fā)起，采用推薦人員培訓的方式，首先對國家級偵查人員進行培訓，然后對省級偵查人員展開培訓，隨后再由省級公安機關(guān)對市級、縣級偵查人員培訓。這一方面使其深刻認識到控制下交付的基本形式和核心價值，提高對此種偵查措施重要性的認識，另一方面要重點培訓其對控制下交付的適用對象、適用條件、實施程序、證據(jù)適用，以及所應當注意問題的認識，使其能夠根據(jù)特定案件實際情況和自身偵查經(jīng)驗與偵查能力情況，靈活決定是否需要實施控制下交付，以及如何規(guī)范展開控制下交付，從而保障控制下交付能夠順利完成，并由此獲得有效的證據(jù)。我國公安機關(guān)應提高對這一工作的重視。