寧澤逵

(西安財經(jīng)學(xué)院 管理學(xué)院, 陜西 西安 710100；密歇根州立大學(xué) 農(nóng)業(yè)與自然資源環(huán)境學(xué)院，美國密歇根州 東蘭辛 42283)

農(nóng)戶可持續(xù)生計資本與精準(zhǔn)扶貧

寧澤逵

(西安財經(jīng)學(xué)院 管理學(xué)院, 陜西 西安 710100；密歇根州立大學(xué) 農(nóng)業(yè)與自然資源環(huán)境學(xué)院，美國密歇根州 東蘭辛 42283)

建構(gòu)農(nóng)戶可持續(xù)生計資本評價體系，采用熵權(quán)法測算了陜西省長武縣巨家鎮(zhèn)339個農(nóng)戶生計資本，并借助莫蘭指數(shù)分析了調(diào)查區(qū)村級戶均生計資本的空間聚集特征。發(fā)現(xiàn)：調(diào)查區(qū)農(nóng)戶社會資本、金融資本、人力資本相對重要性突出，物質(zhì)資本相對重要性最低；農(nóng)戶生計資本得分整體偏低，特別是物質(zhì)資本、自然資本已是當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計改善的短板；人力資本是戶際生計不平等的重要來源；村級戶均生計資本存在空間自相關(guān)，其中人力資本存在統(tǒng)計上顯著的正相關(guān)性，自然資本、物質(zhì)資本、金融資本存在統(tǒng)計上不顯著的正自相關(guān)性，社會資本則存在統(tǒng)計上不顯著的負(fù)自相關(guān)性。因此，針對農(nóng)戶層面的扶貧要優(yōu)先實施以非農(nóng)技能培訓(xùn)為代表的人力資本投資；針對村級層面的扶貧必須綜合考慮五種生計資本存量及其空間異分特征。

農(nóng)戶生計； 精準(zhǔn)扶貧； 社會資本； 金融資本； 人力資本

一、農(nóng)戶生計資本分析框架及指標(biāo)量化述評

改革開放以來，中國社會經(jīng)濟得到了快速發(fā)展，但相對貧困問題依然突出，貧困地區(qū)發(fā)展相對滯后問題沒有根本改變。其中，以國家劃定的14個集中連片特殊困難地區(qū)(以下簡稱“連片特困區(qū)”) 的貧困問題最為突出[1]，是當(dāng)前中國脫貧攻堅的“主戰(zhàn)場”、“硬骨頭”。特困區(qū)農(nóng)戶是當(dāng)?shù)剞r(nóng)村最重要的經(jīng)濟活動主體和最基本的行為決策單元，更是貧困事實的最終承載主體。加快特困區(qū)農(nóng)戶脫貧致富，生計發(fā)展，事關(guān)國家扶貧開發(fā)政策效果的最終體現(xiàn)。

基于生計思想的DFID可持續(xù)生計分析框架[2]，因能較好地理解貧困農(nóng)戶生存狀態(tài)的復(fù)雜性、貧困農(nóng)戶生存安全行為的策略性，已被廣泛地用于貧困相關(guān)問題的研究[3]。在DFID可持續(xù)生計分析框架中，生計資本及其構(gòu)成(即自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本、人力資本等五種生計資本)是核心內(nèi)容之一[4]，對農(nóng)戶生計策略、生計結(jié)果起著決定性作用。生計資本存量及其組合狀態(tài)，不但決定了農(nóng)戶生計策略選擇范圍的大小，農(nóng)戶自我保護生計能力的強弱，更影響著農(nóng)戶最終實現(xiàn)脫貧致富概率的高低[5]。對農(nóng)戶生計資本的量化測度，成為應(yīng)用可持續(xù)生計分析框架探析農(nóng)戶貧困現(xiàn)狀、致貧成因、生計策略、扶貧政策設(shè)計的重要起點。設(shè)計并應(yīng)用一套兼顧定性與定量指標(biāo)的可持續(xù)生計資本測度方法，有助于規(guī)避傳統(tǒng)項目評價的狹隘性，豐富項目評估分析內(nèi)容，識別影響生計的關(guān)鍵資產(chǎn)和活動，鑒別改善生計的政策干預(yù)內(nèi)容，提高針對特定群體生計改善的政策瞄準(zhǔn)精度等[6]。這方面，Sharp[7]做出了有益探索，為量化分析貧困農(nóng)戶生計資產(chǎn)開發(fā)了一套操作性強的調(diào)查方案、測量指標(biāo)體系，以及針對定性定量指標(biāo)變量進行“主觀經(jīng)驗賦權(quán)法”的數(shù)據(jù)處理技術(shù)。該方法經(jīng)李小云等[8]引進，已成為國內(nèi)農(nóng)戶生計資本量化研究的主要方法[9-12]。

正如李小云等[8]指出，國內(nèi)外農(nóng)戶生計資本量化指標(biāo)的設(shè)定及指標(biāo)的計算還處在探索階段。國外學(xué)術(shù)界關(guān)于生計資本量化測度和分析，以及關(guān)于五種生計資本間的“替代”與“轉(zhuǎn)化”，至今仍沒達(dá)成方法共識[13]。但隨著生計資本經(jīng)驗研究的深入，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)，依托“主觀經(jīng)驗賦權(quán)法”開展農(nóng)戶生計資本量化分析，其結(jié)果雖有一定的合理性，但無法擺脫方法論上主觀性過強的明顯缺陷[14]。借鑒多元統(tǒng)計學(xué)或計量經(jīng)濟學(xué)理論與方法，通過發(fā)掘數(shù)據(jù)本身的邏輯規(guī)律獲得農(nóng)戶生計資本客觀評價，成為當(dāng)前國內(nèi)生計資本量化研究的新趨勢。劉恩來等[14]采用無序多分類logistic回歸技術(shù)識別出影響農(nóng)戶生計策略的關(guān)鍵因素，再將各關(guān)鍵因素在不同類別下的偏回歸系數(shù)進行加權(quán)，進而獲得農(nóng)戶生計資本的客觀評價權(quán)重。這種思路方法雖克服了主觀性過強的缺陷，但在方法論上過分依賴回歸分析，不僅會對分析數(shù)據(jù)質(zhì)量提出較為苛刻的要求，而且可能剔除一些重要的社會經(jīng)濟指標(biāo)變量(由于調(diào)查數(shù)據(jù)本身質(zhì)量原因?qū)е聼o法通過假設(shè)檢驗)，進而損害指標(biāo)體系的解釋力，如劉恩來等的研究就剔除了物質(zhì)資本下轄的諸多指標(biāo)變量[14]。國內(nèi)部分研究則另辟蹊徑，借鑒多準(zhǔn)則評價指標(biāo)體系建構(gòu)思路，采用熵值賦權(quán)法測算生計資本評價指標(biāo)體系權(quán)重[5,15-17]。這種方法本質(zhì)上是各樣本實際數(shù)據(jù)內(nèi)部差異驅(qū)動的結(jié)果，反映了指標(biāo)信息熵值的效用價值。在一個由n個待評方案、m個評價指標(biāo)所構(gòu)成的指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣X={xij}n×m中，指標(biāo)數(shù)據(jù)離散程度越高，其熵值就越小，提供的信息量就越大，相應(yīng)地在綜合評價中所引起的作用就越大，權(quán)重值(也稱熵權(quán)值，Entropy Weight)就越高，反之亦然[18]。相對于主觀經(jīng)驗賦權(quán)技術(shù)，這種方法既可規(guī)避主觀賦權(quán)法的人為因素干擾，也可解決多指標(biāo)間信息的重疊問題，更重要的是該方法操作過程透明、可再現(xiàn)性強[19]。

本研究將以六盤山連片特困區(qū)的陜西片區(qū)重點特困縣特困鄉(xiāng)鎮(zhèn)——長武縣巨家鎮(zhèn)為例，通過建立特困區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計資本評價指標(biāo)體系，采用熵值賦權(quán)評價法獲得涵蓋數(shù)量與質(zhì)量雙重特征的特困區(qū)農(nóng)戶生計資本綜合評價得分指數(shù)，并將評價結(jié)果與空間自相關(guān)分析結(jié)合，以期揭示特困區(qū)村級農(nóng)戶生計資本的空間分布規(guī)律。本研究將有助于決策部門形成對特困區(qū)農(nóng)戶生計資本發(fā)展?fàn)顩r的客觀了解，可為特困區(qū)精準(zhǔn)扶貧工作實踐提供參考。

二、數(shù)據(jù)來源與樣本農(nóng)戶生計概況

巨家鎮(zhèn)處于陜甘交界，境內(nèi)地貌復(fù)雜，溝壑縱橫，梁峁起伏，屬于典型的渭北旱塬溝壑區(qū)，也是黃土高原蘋果優(yōu)勢栽培區(qū)核心區(qū)域。全鎮(zhèn)下轄13個行政村，2014年共有農(nóng)民家庭戶4023戶，合計15945人，全鎮(zhèn)種有蘋果面積12879畝，當(dāng)年人均純收入8549元。本研究以貫穿該鎮(zhèn)的重要交通干道——長巨亭公路為調(diào)查地理參照，由南向北依次選取四合村、六股路、巨家村、馬家村、車圈村、韓黨村、西王村、新加坡村、常家村、強村等10個行政村為重點調(diào)查區(qū)域，于2015年7月下旬實施了問卷調(diào)查。調(diào)查采用參與式訪談的全景問卷方式，依次分鄉(xiāng)鎮(zhèn)村(對象為村主任或村會計)、農(nóng)戶家庭(戶主或主要家庭成員代表)、農(nóng)民個體(17歲-75歲農(nóng)戶常住人口)三個層次開展，每村調(diào)查不少于8小時，每戶調(diào)查不少于1小時(包括家庭戶和家庭成員個人調(diào)查)。經(jīng)核驗獲得與本研究相關(guān)的有效行政村問卷調(diào)查10份，有效家庭戶問卷調(diào)查339份。

據(jù)調(diào)查，10個樣本村共3335戶農(nóng)民家庭戶，13335農(nóng)村常住人口，栽有10806畝蘋果面積，是巨家鎮(zhèn)的核心區(qū)。農(nóng)戶年均毛收入46318.11元；戶均耕地面積9.38畝，蘋果園面積3.24畝；家庭成員受教育程度以初中及小學(xué)文化水平為主，文盲比例仍有15.58%，高中及以上文化程度比例僅為26.87%；路面基本硬化，電視網(wǎng)、移動電話網(wǎng)覆蓋全域，98.23%以上家庭通上自來水，100%的家庭通上電網(wǎng)。但調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，該區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施仍然不夠完善，主要表現(xiàn)在：各行政村村內(nèi)道路水泥硬化比例低，泥土路面仍占相當(dāng)比例，鄉(xiāng)村道路狹窄且無路標(biāo)和路燈，綠化水平低，公共環(huán)境衛(wèi)生差等。農(nóng)戶生計結(jié)構(gòu)單一，主要包括蘋果種植、非蘋果類農(nóng)作物種植、家禽家畜養(yǎng)殖、外出務(wù)工、非農(nóng)性商業(yè)經(jīng)營、低保等，且多數(shù)農(nóng)戶家庭收入主要來自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

三、農(nóng)戶可持續(xù)生計資本評價方法

(一)農(nóng)戶可持續(xù)生計資本評價指標(biāo)體系構(gòu)建

基于可持續(xù)生計框架，定量化測度生計資本常用多指標(biāo)綜合評價方法。同類研究中[10-12,16-17,20]，常將可持續(xù)生計框架中的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本、人力資本等五種資本形式視為一級指標(biāo)，每種資本下又轄有若干二級指標(biāo)、三級指標(biāo)。測量指標(biāo)中，既包括定量指標(biāo)(如物質(zhì)資本中的住房面積及房間數(shù)量)，也包括旨在反映生計質(zhì)量的若干定性指標(biāo)(如物質(zhì)資本中的住房結(jié)構(gòu)及市值估價等級)；既包括正向測量指標(biāo)(即指標(biāo)賦值與評價方向一致，指標(biāo)數(shù)值越大表示該指標(biāo)對應(yīng)的評價結(jié)果越好)，也包括逆向測量指標(biāo)(即指標(biāo)賦值與評價方向相反，指標(biāo)數(shù)值越大表示該指標(biāo)對應(yīng)的評價結(jié)果越差)。表1即按照這種思路，構(gòu)建了針對特困區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計資本的綜合評價指標(biāo)體系。

(二)指標(biāo)體系權(quán)重測算和生計資本綜合評價

依據(jù)熵值賦權(quán)法最新研究進展，首先要對表1中各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進行處理以確保適合熵值賦權(quán)法運算數(shù)據(jù)特征。對那些屬于逆向指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，則采用“減法一致化”進行正向一致化處理[21-22]。同時，原始數(shù)據(jù)的量綱與量級差異較大，因此需要對其進行無量化處理，本研究主要采用均值化技術(shù)[23-24]，對均值化處理后數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)零值或負(fù)值，則利用均值化技術(shù)本身所具有的“單調(diào)性”特征，參照袁久和、祁春節(jié)的思路[25]，對那些出現(xiàn)零值或負(fù)值的指標(biāo)進行平移。之后，即得到適合熵值賦權(quán)法運算的數(shù)據(jù)集X={xij}n×m，其中，xij是經(jīng)“一致化”“均值化”及“平移”處理的指標(biāo)數(shù)值，i=1,2,3,...,n，j=1,2,3,...,m，n為樣本個數(shù)，m為指標(biāo)個數(shù)。

四、農(nóng)戶生計資本評價結(jié)果及精準(zhǔn)扶貧對策分析

(一)生計資本評價指標(biāo)體系權(quán)重系數(shù)分析

根據(jù)熵值賦權(quán)法，可以得到調(diào)查區(qū)域生計資本評價指標(biāo)體系全局權(quán)重，以反映各生計指標(biāo)的相對重要性，具體結(jié)果見表1最后一列。從指標(biāo)的全局權(quán)重系數(shù)大小來看，家庭非農(nóng)培訓(xùn)人數(shù)、親友中鄉(xiāng)村干部數(shù)、家人找工作時可求助的農(nóng)戶數(shù)等三個指標(biāo)權(quán)重異常大，分別占到全局權(quán)重的21.25%、15.77%、14.24%。這三個指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)異常大，一方面顯示了這三個指標(biāo)所代表的生計資本內(nèi)容的重要性；另一方面也與熵值權(quán)重計算方法本身有關(guān)，數(shù)據(jù)賦值越離散的指標(biāo)的熵權(quán)越大。此外，根據(jù)熵值法獲得全局權(quán)重系數(shù)，可進一步得到各級指標(biāo)體系的權(quán)重系數(shù)(為簡化起見，本研究僅報告了一級指標(biāo)和二級指標(biāo)的權(quán)重，具體參見表1)，發(fā)現(xiàn)：就農(nóng)戶生計而言，社會資本、金融資本、人力資本顯得十分重要，而物質(zhì)資本相對最不重要，因此，未來在該區(qū)域推進精準(zhǔn)扶貧工作，重點瞄準(zhǔn)農(nóng)戶社會資本、金融資本、人力資本的改善顯得更有意義。

表1 農(nóng)戶生計資本評價指標(biāo)體系

注:對于多層結(jié)構(gòu)的評價系統(tǒng)，可根據(jù)熵值的可加性，利用下層結(jié)構(gòu)的指標(biāo)熵值，按比例確定對應(yīng)于上層階結(jié)構(gòu)的權(quán)重，進而確定出各層評價指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)[25]。在不影響行為分析的情況下，上表只報告了全局權(quán)重系數(shù)，以及根據(jù)全局權(quán)重系數(shù)計算得出的一、二級指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，即在一二級指標(biāo)下方的圓括號內(nèi)數(shù)值。

為進一步評估熵值賦權(quán)法獲得的特困區(qū)農(nóng)戶生計存量指標(biāo)客觀權(quán)重系數(shù)的合理性與穩(wěn)健性，本研究整理了2007年以來國內(nèi)公開發(fā)表的，能夠獲得生計資本權(quán)重系數(shù)的12篇文獻(結(jié)果見表2)[5,8-12,14-17,20,26]。發(fā)現(xiàn)：(1)就整理出來的農(nóng)戶生計資本指標(biāo)權(quán)重系數(shù)呈現(xiàn)的時間演變趨勢而言，社會資本與金融資本的重要性是逐漸增加，物質(zhì)資本的重要性則逐漸下降，人力資本的重要性相對穩(wěn)健(在20%左右徘徊)，自然資本的重要性逐漸得到重視；(2)相對同類研究文獻，本研究所得到生計資本權(quán)重系數(shù)分布明顯偏向于社會資本、金融資本、人力資本，這既與同類經(jīng)驗文獻結(jié)論的基本相符，也與本研究區(qū)域的基本特征有關(guān)(地處陜甘兩省交界的黃土高原溝壑區(qū)，自然資源貧瘠，交通條件落后，經(jīng)濟貧困)，更與該區(qū)域這三類生計資本存在較高的戶際不均現(xiàn)實有關(guān)。

表2 五類生計資本權(quán)重測算結(jié)果比較

數(shù)據(jù)說明：權(quán)重系數(shù)或直接引自文獻或根據(jù)文獻信息重新核算得到對應(yīng)生計資本指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，其中第j行對應(yīng)的文獻，因為樣本農(nóng)戶物質(zhì)資本差異不大而不顯著；第m行是對從既有文獻中獲得的生計資本權(quán)重系數(shù)的幾何平均值(但j行對應(yīng)的數(shù)據(jù)排除在外)；第n行為本文研究核算所得的權(quán)重系數(shù)，摘自表1。

(二)農(nóng)戶生計資本綜合評價及農(nóng)戶精準(zhǔn)扶貧

根據(jù)熵值法計算步驟，可以核算調(diào)查區(qū)域339個農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本、人力資本以及綜合生計資本得分(參見表3)，從各戶均生計資本得分絕對值來看，調(diào)查區(qū)域農(nóng)戶生計水平整體偏低，但是，從農(nóng)戶五種生計資本相對分布次序：社會資本>金融資本>人力資本>自然資本>物質(zhì)資本；戶際五種生計資本相對分化程度分布(即變異系數(shù)，反映指標(biāo)賦值的離散程度，可近似用于反映調(diào)查區(qū)域農(nóng)戶該項生計資本的不平等性)是：人力資本>社會資本>金融資本>自然資本>物質(zhì)資本。這種分布結(jié)果基本與各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)分布一致。據(jù)此可以推斷：由于調(diào)查區(qū)域地處陜甘兩省交界的黃土高原溝壑區(qū)，自然資源貧瘠，地理位置偏僻，交通條件落后，農(nóng)戶普遍貧困，生計脆弱性高，其中物質(zhì)資本與自然資本存量已成為該區(qū)域農(nóng)戶生計改善的重要

表3 調(diào)查區(qū)域樣本農(nóng)戶生計資本得分描述性統(tǒng)計

注:變異系數(shù)等于標(biāo)準(zhǔn)差除以均值。

短板。同時，農(nóng)戶人力資本(特別是非農(nóng)技能培訓(xùn))的戶際不平等問題異常突出，成為該區(qū)域農(nóng)戶生計不平等風(fēng)險的重要來源之一。加大該區(qū)域農(nóng)民非農(nóng)技能培訓(xùn)為代表的人力資本投資，可以成為該地區(qū)降低農(nóng)戶生計脆弱程度，消除農(nóng)戶間生計不平等的重要切入點。

(三)農(nóng)戶生計資本村級空間分布及村級精準(zhǔn)扶貧

根據(jù)339個樣本農(nóng)戶生計資本綜合評價得分，可以進一步得到10個樣本村的戶均生計資本得分結(jié)果(見表4)。為分析特困區(qū)村級農(nóng)戶可持續(xù)生計資本差異，可將村級戶均生計資本綜合評價得分與10個樣本村地理空間鄰接關(guān)系(依據(jù)鎮(zhèn)行政區(qū)劃圖判定)結(jié)合，計算反映生計資本空間自相關(guān)的莫蘭指數(shù)*這里主要借鑒了陳彥光提供的莫蘭指數(shù)I測算方法[27]。若莫蘭指數(shù)統(tǒng)計量Z(I)>0，即莫蘭指數(shù)I的值大于其期望值E(I)，認(rèn)定各村生計資本取值在空間位置上是正自相關(guān)，且I值越逼近1，其正自相關(guān)性越高，說明村際生計資本存在相似屬性聚集的空間格局；若Z(I)<0，即莫蘭指數(shù)的值小于其期望值，認(rèn)定各村生計資本取值在空間位置上是負(fù)相關(guān)，且I越逼近-1，其負(fù)相關(guān)性越高，說明村際生計資本存在相異屬性聚集的空間格局；若Z(I)=0，即莫蘭指數(shù)的值等于其期望值，認(rèn)定各村生計資本取值在空間位置上是隨機分布或相互獨立的。(結(jié)果見表4下半部分)，以檢驗特困區(qū)生計資本的村級空間分布規(guī)律。發(fā)現(xiàn)：

(1)調(diào)查區(qū)域樣本村戶均人力資本的空間聚集極顯著且為正(莫蘭指數(shù)等于0.327遠(yuǎn)大于均值-0.111，且在1%的水平上顯著)，高值人力資本綜合得分的村和高值人力資本綜合得分的村鄰接，低值的村和低值的村鄰接，具體變現(xiàn)為顯著的“中心—邊緣”極化狀態(tài)。形象地揭示了當(dāng)下農(nóng)村各行政村間人力資本存量，以及對待人力資本的觀念或獲取渠道上的空間異分特性。

表4 調(diào)查區(qū)域樣本村戶均生計資本得分

注:I是全局莫蘭指數(shù)；E(I)表示莫蘭指數(shù)的期望值，Z(I)為莫蘭指數(shù)的統(tǒng)計量，p-value為莫蘭指數(shù)的顯著性檢驗概率值。

(2)樣本村戶均自然資本、物質(zhì)資本、金融資本的莫蘭指數(shù)結(jié)果顯示三者存在著統(tǒng)計上不顯著的弱空間正相關(guān)性(莫蘭指數(shù)小于0，略大于均值-0.111)。這意味著調(diào)查區(qū)域樣本村的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本等三種生計資本在空間上盡管存在“中心—邊緣”極化的可能性，但在統(tǒng)計上可近似地認(rèn)為是隨機分布或相互獨立。這進一步證實了，特困區(qū)農(nóng)村在自然資本、物質(zhì)資本、金融資本三大生計資本上的脆弱性具有全面性、普遍性。其中，自然資本脆弱性具有很強的區(qū)域“先賦”特征，物質(zhì)資本和金融資本脆弱性則具有明顯的“后致”特征，對特困區(qū)實施精準(zhǔn)扶貧工作既要突破“先賦”約束，又要增強“后致”可能性。

(3)樣本村戶均社會資本的莫蘭指數(shù)顯示社會資本存在統(tǒng)計上不顯著的弱空間負(fù)相關(guān)性(莫蘭指數(shù)小于0，小于均值-0.111)，這意味調(diào)查區(qū)域社會資本可能會出現(xiàn)輕微的“孤島型”分布(即高值社會資本綜合得分的村被低值人力資本綜合得分的村圍繞)或“低洼型”分布(即低值社會資本綜合得分的村被高值人力資本綜合得分的村圍繞)。這一方面顯示特困區(qū)農(nóng)村社會資本的脆弱性與自然資本、物質(zhì)資本、金融資本一樣具有全面性、普遍性，另一方面表明社會資本雖然既具“先賦”特征(村落傳統(tǒng)文化、慣例決定)，也具“后致”特征(可由村落成員拓展、豐富)，但是，“先賦”因素可能會影響“后致”效應(yīng)發(fā)揮，最終塑造出明顯的村際區(qū)隔。

(4)調(diào)查區(qū)域樣本村五種戶均生計資本的莫蘭指數(shù)絕對值排序是：人力資本>社會資本>金融資本>物質(zhì)資本>自然資本，這表明特困區(qū)村級自然資本、物質(zhì)資本的空間分布相對均勻從而其空間聚集程度低，人力資本、社會資本、金融資本的空間異分相對大，其中，人力資本最為突出。

因此，要從提高村級扶貧精準(zhǔn)度，消除特困區(qū)生計不平等角度出發(fā)。

(1)繼續(xù)加大對高戶均人力資本貧困村的支持，打造教育培訓(xùn)脫貧示范村，發(fā)揮典范效應(yīng)，同時，重點在低戶均人力資本貧困村開展實用性強的非農(nóng)技能培訓(xùn)，提高這些貧困村的技能人力資本存量。

(2)創(chuàng)新對接幫扶模式，拓展并優(yōu)化特困區(qū)村級社會資本數(shù)量及結(jié)構(gòu)，既要發(fā)揮社會資本存量高的“孤島型”貧困村對周邊低社會資本村的示范、外溢與帶動效應(yīng)，也要在社會資本存量相對低的“低洼型”貧困村推進文化扶貧、精神扶貧、社交扶貧，擺脫社會資本貧困陷阱。

(3)開拓就業(yè)門路，擴大貧困村農(nóng)戶現(xiàn)金收入及來源渠道，推動普惠金融發(fā)展，提高貧困村農(nóng)戶正規(guī)金融可及度，在改善特困區(qū)村級金融資本存量及結(jié)構(gòu)的同時，要特別注重對金融生計資本存量較低的村落的幫扶，預(yù)防村際農(nóng)戶金融生計資本二元極化。

(4)以落實國家扶貧搬遷和新農(nóng)村建設(shè)政策方針為契機，加快特困區(qū)村居民舍改造和“美麗鄉(xiāng)村”建設(shè)，切實提高農(nóng)戶物質(zhì)生活質(zhì)量，需特別瞄準(zhǔn)特別困難村落、特別貧困戶強化，以提高農(nóng)戶物質(zhì)生計資本改善的邊際貢獻。

(5)推動特困區(qū)農(nóng)地改造，普遍增進貧困村農(nóng)戶自然資本質(zhì)量，彌補數(shù)量局限，積極推進農(nóng)地流轉(zhuǎn)，加速農(nóng)地等自然生計資本向“經(jīng)營大戶”集中，以提高區(qū)域整體自然資本水平。

五、結(jié)論與討論

針對來自陜西省長武縣巨家鎮(zhèn)339個農(nóng)戶的生計資本評價分析發(fā)現(xiàn)：社會資本、金融資本、人力資本的相對重要性突出，物質(zhì)資本相對重要性最低；農(nóng)戶生計資本得分整體偏低，其中物質(zhì)資本與自然資本偏低現(xiàn)象尤為突出，已經(jīng)成為該區(qū)域農(nóng)戶生計改善的重要短板；人力資本可能是該區(qū)域戶際生計不平等的重要來源。加大該區(qū)域農(nóng)民非農(nóng)技能培訓(xùn)為代表的人力資本投資，可以成為該地區(qū)降低農(nóng)戶生計脆弱程度，消除農(nóng)戶間生計不平等的重要切入點。

通過計算10個樣本村的生計資本的莫蘭指數(shù)發(fā)現(xiàn)，連片特困區(qū)村級戶均生計資本存在不同程度的空間自相關(guān)，其中人力資本存在統(tǒng)計上顯著的正相關(guān)性，自然資本、物質(zhì)資本、金融資本存在統(tǒng)計上不顯著的正自相關(guān)性，社會資本則存在統(tǒng)計上不顯著的負(fù)自相關(guān)性。因此，在實施村級精準(zhǔn)扶貧過程中，不僅要根據(jù)五種村級戶均生計資本的分布規(guī)律，而且要考慮不同生計資本類型的空間異分情況，如此可提高精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)度與政策效力。

農(nóng)戶生計資本識別與測度關(guān)系農(nóng)村扶貧開發(fā)的靶向精準(zhǔn)問題，涉及自然、環(huán)境、人口、社會、經(jīng)濟等多個方面的定量、定性因素，應(yīng)該采用多指標(biāo)綜合評價方法。但是，學(xué)術(shù)界關(guān)于農(nóng)戶生計資本測度與評價還在不斷發(fā)展完善之中，有關(guān)五種生計資本的評價指標(biāo)及指標(biāo)賦值尚未形成統(tǒng)一觀點。本研究以陜西省長武縣巨家鎮(zhèn)農(nóng)戶調(diào)查資料為例，建立了5個子系統(tǒng)，合計29個指標(biāo)的農(nóng)戶生計資本評價指標(biāo)體系。由于對各生計資本內(nèi)涵理解與測度上的分歧，本文建立的指標(biāo)體系，尤其是自然資本、物質(zhì)資本方面的指標(biāo)尚嫌不足，有待后續(xù)研究充實和完善。此外，本文嘗試采用熵值賦權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重，不僅可以克服主觀經(jīng)驗賦權(quán)法無法避免的隨機性、臆斷性問題，也可以克服基于回歸分析法因?qū)?shù)據(jù)質(zhì)量的苛刻要求與對假設(shè)檢驗高度依賴而帶來指標(biāo)剔除風(fēng)險，還可以規(guī)避多指標(biāo)變量間信息重疊(回歸分析上就可能導(dǎo)致多重共線性問題)，因此，具有較強的實用性。但必須引起重視的是，熵值賦權(quán)法本身對指標(biāo)數(shù)據(jù)離散程度過于敏感，用在調(diào)查數(shù)據(jù)的分析可能會因為非系統(tǒng)性調(diào)查誤差引致數(shù)據(jù)過于離散而誘發(fā)賦權(quán)扭曲，即可能出現(xiàn)指標(biāo)客觀權(quán)重大小與其實際社會經(jīng)濟含義產(chǎn)生偏差。因此，后續(xù)研究中可以考慮將該方法與Sharp[7]的主觀經(jīng)驗賦權(quán)法，以及諸如德爾菲專家調(diào)查等主觀賦權(quán)方法結(jié)合，以進一步提高農(nóng)戶生計資本測度的精度與社會經(jīng)濟解釋力。

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Rural Household’s Sustainable Livelihood Capitals and Targeting Poverty

NING Ze-kui

(SchoolofManagementEngineering,Xi’anUniversityofFinance&Economics,Xi’an710100，China；CollegeofAgricultureandNaturalResources,MichiganStateUniversity,EastLansing48823,USA)

This paper constructs an index system to evaluate rural household’s livelihood capitals and uses it to study on the 339 rural households survey data from Jujia Town of Changwu County in Shaanxi Province by the entropy theory. It also analyzes the spatial character of village level livelihoods’ capitals through Moran’s Index. It finds: the social capital, finance capital, and human capital are relatively important, and physical capital is least important; the level of livelihood capital is low, especially to physical capital and nature capital, which is the key obstacle to improving the level of rural households’ livelihood; human capital is a main source of inequality in different rural households’ livelihood; there is spatial-autocorrelation of living capitals, and among the five living capitals, the spatial autocorrelation of human capital is positive and significant, nature capital, physical capital and finance capital are also positive but non-significant, and social capital is negative and non-significant. Therefore, it should be prior to invest human capital especially non-agricultural skill if targeting to the household level anti-poverty, and it should consider comprehensively the five living capital and their spatial differentiation if targeting to the village level anti-poverty.

rural household; targeting poverty; social capital; finance capital; human capital

2016-08-24

10.7671/j.issn.1672-0202.2017.01.009

陜西省青年科技新星計劃項目(2013KJXX-69)；陜西省教育廳專項科研計劃項目(15JK1289)

寧澤逵(1979—)，男，湖南邵東人，西安財經(jīng)學(xué)院管理學(xué)院副教授，主要研究方向為信息化與農(nóng)村社會發(fā)展。E-mail：ningzekui@163.com

F323.8

A

1672-0202(2017)01-0086-09