王虹燕，李 杰

（同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

●經(jīng)濟(jì)研究

上海工業(yè)效率研究
——基于DEA和Malmquist的實證分析

王虹燕，李 杰

（同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)是一種高度追求效率的經(jīng)濟(jì)活動，必須要求工業(yè)發(fā)展是有質(zhì)量有效率的發(fā)展。本研究探討上海工業(yè)投入產(chǎn)出效率，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和Malmquist指數(shù)法，本研究的創(chuàng)新點在于從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度切入，對投入產(chǎn)出效率和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn)，從靜態(tài)分析來看，效率與區(qū)域位置有一定關(guān)系，且與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)；從動態(tài)分析來看，全要素生產(chǎn)率的提高歸因于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率在下降。研究認(rèn)為，提高上海工業(yè)效率的科學(xué)路徑可以從“結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮比較優(yōu)勢，提高工業(yè)生產(chǎn)中的全要素生產(chǎn)率”等幾個方面展開。

DEA；Malmquist指數(shù)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)變動；技術(shù)效率

一、研究背景

當(dāng)前，中國正處于轉(zhuǎn)型升級期，工業(yè)過程發(fā)生著深刻變化，正從工業(yè)大國走向工業(yè)強國［1］。工業(yè)發(fā)展要從關(guān)注“量的累計”轉(zhuǎn)而注重“效率的提高”，這就要求對工業(yè)生產(chǎn)不是強調(diào)投入多少，而是體現(xiàn)投入產(chǎn)出比率，資源配置規(guī)模最優(yōu)，以及響應(yīng)當(dāng)下中國經(jīng)濟(jì)供給側(cè)改革政策，注重全要素生產(chǎn)率的提高。本研究著重探討工業(yè)投入產(chǎn)出最大化問題，通過測度工業(yè)投入產(chǎn)出效率和全要素生產(chǎn)率，分析工業(yè)發(fā)展面臨困境，探討提升優(yōu)化工業(yè)效率的科學(xué)路徑。

本研究選取上海作為研究區(qū)域，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，從資源投入產(chǎn)出的角度，研究上海的工業(yè)投入產(chǎn)出效率。本研究目的在于探討效率，分析效率背后的實質(zhì)問題。薩繆爾森認(rèn)為，“效率意味著不存在浪費，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)在不減少一種物品生產(chǎn)的情況下，就不增加另一種物品的生產(chǎn)，它的運行便是有效率的［2］?！睂π首罡镜母爬ǎ峭度肱c產(chǎn)出比率關(guān)系。對于投入產(chǎn)出效率，意味著投入轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出的有效程度，核心內(nèi)涵還是投入產(chǎn)出關(guān)系。本文研究的是以投入為導(dǎo)向的工業(yè)投入產(chǎn)出效率，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測度效率。

本研究采用DEA中規(guī)模報酬可變的BCC模型，對上海各區(qū)縣工業(yè)進(jìn)行DEA效率評價，并對各區(qū)縣工業(yè)效率進(jìn)行Malmquist實證分析，從靜態(tài)和動態(tài)兩個方面對上海工業(yè)效率進(jìn)行分析研究，通過靜態(tài)和動態(tài)的效率評價討論上海工業(yè)發(fā)展面臨的困境，提出優(yōu)化上海工業(yè)投入產(chǎn)出效率的科學(xué)路徑。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡記DEA）問世于1978年，由Charnes等學(xué)者初次提出［3］。DEA與效率測度緊密相關(guān)，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Farrell（1957）在研究中引入前沿生產(chǎn)函數(shù)概念，生產(chǎn)前沿面代表資源投入產(chǎn)出的最優(yōu)邊界，所有觀察值都在該邊界內(nèi)，繼而產(chǎn)生相對效率的概念［4］。Farrell對效率研究具有開創(chuàng)性貢獻(xiàn)［5］。效率分為技術(shù)效率，純技術(shù)效率和規(guī)模效率，三者間關(guān)系為技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。運用DEA的研究現(xiàn)狀，在國外研究中，John等學(xué)者指出DEA自問世三十多年來主要應(yīng)用于以下五個方面：銀行，醫(yī)院，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，交通運輸，教育［6］，國內(nèi)的研究主要集中在：銀行、交通、旅游、醫(yī)院，房地產(chǎn)、物流業(yè)、制造業(yè)等部門。Guang等學(xué)者、唐清泉在基于某種理論的基礎(chǔ)上運用DEA方法［7-8］。Menga等學(xué)者、顧乃華使用了不同DEA模型相結(jié)合的方法［9-10］。Olanrewaju等學(xué)者、杜傳忠，鄭麗將DEA與其他方法相結(jié)合進(jìn)行綜合運用［11-12］。國內(nèi)外學(xué)者在工業(yè)投入產(chǎn)出效率方面的研究，對于本研究具有重要價值。已有研究基于現(xiàn)今中國工業(yè)環(huán)境，運用測度相對效率的DEA方法，定性和定量相結(jié)合，評價我國工業(yè)投入產(chǎn)出效率，對于我國在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中提高效率優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)等方面具有指導(dǎo)意義。

DEA方法避免人為設(shè)置主觀權(quán)值的情況，依靠客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行評價，數(shù)據(jù)單位不會影響評價，不必對數(shù)據(jù)進(jìn)行量綱化處理，在處理多投入多產(chǎn)出問題上具有絕對優(yōu)勢。而Malmquist指數(shù)法可以分析決策單元在某段時間內(nèi)的效率變化，從動態(tài)上進(jìn)行效率分析。

（一）DEA模型構(gòu)造及原理闡釋

本研究采用規(guī)模報酬可變的DEA模型，也稱為BCC模型。

假設(shè)DEA中有n個決策單元（j=1，2，…，n），上海本身就是一個決策單元。

每個決策單元有相同的m項投入（i=1，2，…，m）；

每個決策單元有相同的s項產(chǎn)出（r=1，2，…，s）；

Xij表示第j個決策單元的第i項投入；

Yrj表示第j個決策單元的第r項產(chǎn)出；

λi為第i項投入指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)（i=1，2，…，m）。

要做的就是衡量第j個決策單元是否DEA有效。

本研究基于投入型的DEA模型，追求投入的減少，即求θ（效率值）的最小，而輸出保持常量值。

第一部分：Minθ，Subject to

θ為第j個DMU的效率值，滿足0≤θ≤1。

當(dāng)θ=1時，則稱DMUj為DEA有效；

當(dāng)θ＜1時，則稱DMUj為DEA無效。引入松弛變量。

λj使各個有效點連接起來，形成有效前沿面。

對松弛變量來說，它是一種純的不足量或過剩量，θ則表示DMU離有效前沿面或包絡(luò)面的一種徑向優(yōu)化量或“距離”。

引入松弛變量后，第一部分中的不等式變成等式。

若θ=1，且，稱DMUj為DEA有效；

若θ=1，且，稱DMUj為DEA弱有效，表示某項投入或產(chǎn)出有改進(jìn)空間；

若θ＜1，則DMUj為非DEA有效。

BCC模型把技術(shù)效率分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，前者是后兩者的乘積所得［16］。

（二）Malmquist指數(shù)法及原理

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)最初由Sten Malmquist提出，構(gòu)造從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，1992年，F(xiàn)are把DEA模型求解與Malmquist指數(shù)計算結(jié)合起來，Malmquist指數(shù)（TFPCH）可以分解為技術(shù)效率變動指數(shù)（EFFCH）和技術(shù)變動指數(shù)（TECHCH）。Malmquist指數(shù)變換形式如下［13］：

當(dāng)規(guī)模報酬發(fā)生變化時，技術(shù)效率變化指數(shù)又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化（PECH）和規(guī)模效率變化（SECH）［14］：

則Malmquist指數(shù)最終變換形式如下:

M（xt+1，yt+1，xt，yt）表示全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）水平的變動情況，如果EFFCH＞1，表示t+1期與t期相比技術(shù)效率提高，反之則相反；如果TECHCH＞1，表示t+1期與t期相比有技術(shù)進(jìn)步，反之則相反；PECH表示技術(shù)是否充分發(fā)揮，如果它大于1則表示資源配置合理，反之則相反；SECH表示兩個時期規(guī)模效率變化的指數(shù)，如果它大于1則表示規(guī)模效率優(yōu)化，反之相反。

（三）指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說明

本文選取工業(yè)企業(yè)單位數(shù)和工業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為投入指標(biāo)，規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)。工業(yè)企業(yè)單位數(shù)反映了工業(yè)的規(guī)模大小，從業(yè)人員數(shù)代表著人力資本的投入，本文擬從規(guī)模和人力投入的角度去分析工業(yè)投入產(chǎn)出效率。

研究數(shù)據(jù)源自《上海統(tǒng)計年鑒》和上海市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，選取上海各區(qū)縣工業(yè)的橫向和縱向數(shù)據(jù)。研究數(shù)據(jù)具有較強的客觀性和真實性。

運用SPSS16.0軟件，對投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗，結(jié)果表明投入產(chǎn)出指標(biāo)之間呈現(xiàn)正相關(guān)性，符合“同向性”假設(shè)，即投入量增加時產(chǎn)出量不會減少。

三、數(shù)據(jù)分析

依據(jù)研究思路，數(shù)據(jù)分析從兩大方面進(jìn)行展開。一是利用規(guī)模報酬可變的DEA模型，選取上海17個區(qū)縣進(jìn)行效率評價；二是利用Malmquist指數(shù)法，對上海各區(qū)縣工業(yè)效率進(jìn)行Malmquist實證分析，探討上海工業(yè)全要素生產(chǎn)率下的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變動問題。

（一）靜態(tài)分析

測度上海各區(qū)縣工業(yè)效率，進(jìn)一步分析上海工業(yè)發(fā)展的內(nèi)部差異。選取工業(yè)企業(yè)單位數(shù)和工業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為投入指標(biāo)，工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)，對上海17個區(qū)縣2008—2014年的工業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測度。（2009年并入浦東新區(qū)的南匯區(qū)和2011年并入黃浦區(qū)的盧灣區(qū)，這兩個區(qū)不納入本研究）

本研究根據(jù)各區(qū)縣效率值的高低，將17個區(qū)縣分成以下四類：

高效率工業(yè)發(fā)展區(qū)（0.9＜θ≤1：浦東新區(qū)，寶山區(qū)，靜安區(qū)，楊浦區(qū)）；

較高效率工業(yè)發(fā)展區(qū)（0.5＜θ≤0.9：嘉定區(qū)，黃浦區(qū)，閔行區(qū)，松江區(qū)，金山區(qū)）；

較低效率工業(yè)發(fā)展區(qū)（0.4＜θ≤0.5：徐匯區(qū)，長寧區(qū)，虹口區(qū)，奉賢區(qū)）；

低效率工業(yè)發(fā)展區(qū)（θ≤0.4：青浦區(qū)，閘北區(qū)，普陀區(qū)，崇明縣）。

各區(qū)縣七年DEA效率值變化見表1。

表1 上海各區(qū)縣2008-2014年工業(yè)總技術(shù)效率

圖1是針對效率值從高到低四類區(qū)縣的顏色標(biāo)記。其中，“2”表示并入了盧灣區(qū)后的黃浦區(qū)，“9”表示并入了南匯區(qū)的浦東新區(qū)。

圖1 上海市各區(qū)縣工業(yè)投入產(chǎn)出效率分布情況

浦東新區(qū)、靜安區(qū)和楊浦區(qū)三個區(qū)是連續(xù)七年保持DEA有效的地區(qū)，寶山區(qū)到2013年效率開始下降，但仍然在0.9之上。嘉定區(qū)是唯一一個效率連年增長的地區(qū)，并在2014年達(dá)到效率值為1。另2008至2010年期間的黃浦區(qū)和2010年的松江區(qū)也是處于DEA有效水平。其余的區(qū)縣效率值都小于1，呈現(xiàn)DEA無效狀態(tài)?？梢娭挥猩贁?shù)區(qū)縣能夠能達(dá)到DEA有效水平。

（二）動態(tài)分析

對上海市各區(qū)縣的工業(yè)生產(chǎn)率指數(shù)及其分解情況如表2所示。

由表2可知，上海市各區(qū)縣工業(yè)生產(chǎn)率整體水平在提高，上升了16.6個百分點，從2008年到2014年間，全要素生產(chǎn)率曲線呈現(xiàn)“倒V型”，出現(xiàn)了2011年一個波峰。2009年的全要素生產(chǎn)率小于1，較2008年下降了1.7個百分點，之后生產(chǎn)率水平開始提升，到2010年實現(xiàn)生產(chǎn)率水平增長了28.5個百分點，增長狀態(tài)一直持續(xù)到2011年，到達(dá)頂峰，實現(xiàn)了45.8%的增速，之后又降回到1左右。從全要素生產(chǎn)率的分解結(jié)果來看，技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的變化趨勢表現(xiàn)出一致性，說明上海各區(qū)縣工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高主要是由技術(shù)進(jìn)步引起，年均增長率達(dá)到28.6%，而技術(shù)效率除了2011年實現(xiàn)了增長，其余年份均下降，技術(shù)效率的分解中，規(guī)模效率最低，下降了5.9個百分點。

表2 2008-2014年上海各區(qū)縣工業(yè)全要素生產(chǎn)率分解結(jié)果

（三）上海各區(qū)縣松弛值分析

保持七年工業(yè)投入產(chǎn)出高效率的浦東新區(qū)、寶山區(qū)、靜安區(qū)和楊浦區(qū)，其松弛值都為0，可見其投入資源配置已達(dá)最佳規(guī)模。對剩下的13個區(qū)縣的松弛值進(jìn)行對比分析。表示企業(yè)單位數(shù)松弛值，表示工業(yè)從業(yè)人員數(shù)松弛值。

表3 上海市各區(qū)縣松弛值統(tǒng)計表

大部分區(qū)縣存在企業(yè)單位數(shù)的投入冗余的情況，從業(yè)人員數(shù)投入冗余較少。其中，金山區(qū)、奉賢區(qū)、徐匯區(qū)和普陀區(qū)每年都存在投入冗余的情況，奉賢區(qū)的投入冗余最為突出，每年都是三位數(shù)以上的冗余額，投入冗余也是奉賢區(qū)這七年來工業(yè)發(fā)展效率較低的原因。金山區(qū)雖說效率較高同時發(fā)展比較穩(wěn)定，但是仍然存在投入冗余的情況，而且情況并不見好轉(zhuǎn)，在后期有較大的冗余。徐匯區(qū)和普陀區(qū)的冗余較小，而且這兩個區(qū)的效率值都是不穩(wěn)定的。松江區(qū)存在較為嚴(yán)重的從業(yè)人員投入冗余，2008到2010三年間呈上升趨勢。其2010年效率為1，但仍存在松弛值不為零的情況，被稱為“弱DEA有效”，表示的是還可以通過減少相應(yīng)的投入來實現(xiàn)效率值為1。黃浦區(qū)的工業(yè)投入產(chǎn)出效率與盧灣區(qū)該年的并入有直接關(guān)系，黃浦區(qū)在2008年到2010年每年的效率都是1，但自2011年盧灣區(qū)并入后，其效率值開始下降，出現(xiàn)投入冗余，表現(xiàn)在工業(yè)從業(yè)人員的數(shù)目上，畢竟兩區(qū)合并后還要妥善解決好員工的就業(yè)問題，多余的員工是讓其下崗還是調(diào)配工作單位，關(guān)系到社會民生，所以避免不了在從業(yè)人員上的投入冗余。

很多區(qū)縣在工業(yè)發(fā)展過程中發(fā)展規(guī)模速度過快，但沒有很好地協(xié)調(diào)好規(guī)模與適度的關(guān)系，雖然有較好的工業(yè)發(fā)展規(guī)模和基礎(chǔ)，但是擴(kuò)張的規(guī)模效應(yīng)影響了工業(yè)投入產(chǎn)出效率。接下來需要做的就是統(tǒng)籌好發(fā)展規(guī)模，將無效的企業(yè)單位撤銷或者是合并，走好工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，走上“低投入高產(chǎn)出”的注重效益的工業(yè)發(fā)展道路。

四、討 論

根據(jù)上述數(shù)據(jù)分析結(jié)果，從靜態(tài)和動態(tài)兩個方面對上海工業(yè)效率進(jìn)行討論。

（一）從靜態(tài)來看

效率與區(qū)域位置有一定關(guān)系。連年DEA有效的浦東新區(qū)、楊浦區(qū)、靜安區(qū)，位于沿海地區(qū)。連續(xù)七年保持DEA效率穩(wěn)步提升至2014年DEA有效的嘉定區(qū)，其位于中國大陸經(jīng)濟(jì)龍頭——上海的西北部，是上海市郊發(fā)展較早的地區(qū)，也是上海和西北地區(qū)交流的門戶?？梢妳^(qū)縣所處位置對其工業(yè)發(fā)展有很重要的影響，優(yōu)越的地理位置能夠吸引來更多的投資，貿(mào)易更加流通，尤其是對于出口型的工業(yè)生產(chǎn)。

效率與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)。對于DEA有效的浦東新區(qū)、寶山區(qū)、楊浦區(qū)和靜安區(qū)，浦東新區(qū)具有典型的外向型特征，非常注重招商引資；寶山區(qū)有行業(yè)DEA有效的精品鋼材制造業(yè)作為其工業(yè)龍頭行業(yè)；楊浦區(qū)則發(fā)展都市型工業(yè)，向高端制造和服務(wù)功能轉(zhuǎn)變；靜安區(qū)產(chǎn)值最小，但發(fā)展都市型工業(yè)的靜安區(qū)，正在加快建設(shè)都市產(chǎn)業(yè)園以發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。對于效率較高的嘉定區(qū)工業(yè)發(fā)展起步早，已形成以汽車產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的電子電器、紡織服裝和金屬制品重點發(fā)展的“一強三優(yōu)”產(chǎn)業(yè)體系，其中電子和汽車產(chǎn)業(yè)也是上海市的工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)對嘉定區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有重要的帶動作用。較低效率的奉賢區(qū)有穩(wěn)定的工業(yè)基礎(chǔ)，但各行業(yè)發(fā)展差異較大，勞動力和原材料成本上升，造成效率損失。

看看較高效率的金山區(qū)、松江區(qū)和黃浦區(qū)的工業(yè)發(fā)展情況。工業(yè)大區(qū)金山區(qū)這幾年來一直在鞏固提升制造業(yè)，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。松江區(qū)在過去把握住國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，引進(jìn)大批跨國公司，向產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、集群化轉(zhuǎn)變。黃浦區(qū)效率波動較大，前三年有效，后兩年效率值下降到了0.7，可見黃浦區(qū)在2011年盧灣區(qū)并入后沒有很好地調(diào)整好工業(yè)生產(chǎn)，沒有完全消化外來產(chǎn)業(yè)。

再看看較低效率的奉賢區(qū)、青浦區(qū)和崇明縣的工業(yè)發(fā)展情況。奉賢有穩(wěn)定的工業(yè)基礎(chǔ)，但其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)發(fā)展差異較大，勞動力和原材料成本上升，奉賢區(qū)工業(yè)企業(yè)虧損面擴(kuò)大，效率損失。崇明縣的屬地工業(yè)基礎(chǔ)較薄弱，規(guī)模以上企業(yè)、重點行業(yè)、海洋裝備占比過大，使得工業(yè)整體形勢受到部分企業(yè)影響過大，容易造成“一榮俱榮、一損俱損”現(xiàn)象。中日之間的經(jīng)濟(jì)交往也會受制于中日政治問題的敏感性，工業(yè)外貿(mào)形勢受到影響。

所以，對于效率較低的區(qū)縣，較效率較高的區(qū)縣，其工業(yè)集中度不夠，產(chǎn)業(yè)布局不清晰，沒有形成自己的優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，沒有突破單一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局限性向多元方向發(fā)展，而效率較高的區(qū)縣都有自己清晰的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)定位，行業(yè)、地區(qū)集中度非常清晰。當(dāng)然，也與自身的產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)以及工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)緊密相關(guān)。

（二）從動態(tài)來看

在對上海各區(qū)縣工業(yè)的Malmquist指數(shù)分析中，各區(qū)縣的工業(yè)全要素生產(chǎn)率整體上呈上升趨勢，主要得益于技術(shù)進(jìn)步，兩者的變化趨勢呈現(xiàn)一致，而技術(shù)效率卻降低了9.3個百分點，可見工業(yè)技術(shù)利用水平還有進(jìn)一步提高的空間。在這幾年間，各區(qū)縣的全要素生產(chǎn)率水平得到了提高，增長點為16.8%。從其分解結(jié)果來看，同上所述，生產(chǎn)率提高主要歸因于技術(shù)變動。從表6可知限制各區(qū)縣工業(yè)發(fā)展的并非技術(shù)進(jìn)步問題，而是如何提升技術(shù)水平的利用效率問題。

表4 2008-2014年上海各區(qū)縣工業(yè)全要素生產(chǎn)率分解結(jié)果

從技術(shù)效率的分解結(jié)果來看，上海各區(qū)縣的工業(yè)技術(shù)效率水平層次不齊，發(fā)展不均衡，少部分區(qū)縣實現(xiàn)了純技術(shù)效率或規(guī)模效率的提升，只有楊浦區(qū)實現(xiàn)了技術(shù)效率水平不變，可見上海各區(qū)縣的工業(yè)發(fā)展還未實現(xiàn)技術(shù)效率和規(guī)模效率的雙向發(fā)展，要素配置和規(guī)模優(yōu)化并未實現(xiàn)雙贏。

五、結(jié)論與政策涵義

本研究使用DEA-BCC模型和DEAMalmquist指數(shù)法，從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度，評價了上海下轄各區(qū)縣的DEA效率和動態(tài)效率，得出以下幾點結(jié)論：（1）上海各區(qū)縣之間效率差異較大，最大差異達(dá)到77%，而個別區(qū)縣比如松江區(qū)的效率波動較大，波動幅度達(dá)到44%；（2）上海各區(qū)縣的效率差異歸因于投入資源沒有有效配置，大部分區(qū)縣存在投入冗余的情況，而且投入冗余越來越大，規(guī)模效率的不足制約著工業(yè)投入產(chǎn)出效率的提升；（3）上海工業(yè)發(fā)展的主要源泉在于全要素生產(chǎn)率的提高，而對全要素生產(chǎn)率的推動主要取決于技術(shù)進(jìn)步。

對于提升上海市工業(yè)投入產(chǎn)出效率，從以下兩個方面來體現(xiàn)政策涵義。

一是結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮比較優(yōu)勢。自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況是影響地區(qū)工業(yè)效率的重要因素。每一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展或多或少帶有自身的特點，這些特點可以是區(qū)域位置、區(qū)域環(huán)境或政策導(dǎo)向。所以，一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展有自己的特色，也會有自己的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有自身的比較優(yōu)勢。在上海的效率較高的區(qū)縣中，這些區(qū)縣的共同點就是結(jié)合了自身特點發(fā)揮了比較優(yōu)勢，比如浦東新區(qū)注重招商引資發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)；寶山區(qū)發(fā)揮精品鋼材行業(yè)的比較優(yōu)勢；楊浦區(qū)和靜安區(qū)發(fā)展都市型工業(yè)以發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。效率連年提升的嘉定區(qū)，也發(fā)揮了比較優(yōu)勢，汽車產(chǎn)業(yè)是嘉定區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，嘉定區(qū)在發(fā)揮比較優(yōu)勢的同時，還帶動其它產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，比如制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的融合，融入現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的理念，發(fā)展汽車金融，汽車產(chǎn)業(yè)信息化，推動都市型工業(yè)，向高端制造和服務(wù)功能轉(zhuǎn)變。

二是提高工業(yè)生產(chǎn)中的全要素生產(chǎn)率。提高全要素生產(chǎn)率是當(dāng)下供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵，當(dāng)前工業(yè)增長的源泉在于全要素生產(chǎn)率的提高。有質(zhì)量重效益的工業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)注重技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步的均衡提高，單一的因子對全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用是有限的。由上文分析可知，當(dāng)前技術(shù)變動是促進(jìn)上海生產(chǎn)率水平提升的主要因素，而技術(shù)效率的低下遏制了上海工業(yè)發(fā)展生產(chǎn)率水平的提升，主要是由于規(guī)模效率的下降。所以，上海工業(yè)在未來的發(fā)展過程中，在技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境下，必須注意資源配置和規(guī)模優(yōu)化的協(xié)調(diào)發(fā)展，提高技術(shù)的利用水平。如果對于技術(shù)的有效利用滯后于技術(shù)變動，則會造成技術(shù)效率增長較慢而技術(shù)進(jìn)步明顯。其次，對于技術(shù)進(jìn)步，一方面是通過自主創(chuàng)新，另一方面是通過外來先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，既要充分有效利用好引進(jìn)技術(shù)，更要加強創(chuàng)新不斷突破技術(shù)瓶頸，以自主核心技術(shù)為主，才能在愈來愈激烈的競爭環(huán)境中立于不敗之地。

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The Research of Shanghai Industrial Efficiency—Empirical Analysis Based on DEA and Malmquist Index

WANG Hong-yan，LI Jie
（School of Economics&Management，Tongji University，Shanghai 200092，China）

Modern industrial production is an economic activity which highly requires efficient pursuit.The research focuses on the Shanghai input-output efficiency based on DEA and Malmquist index from static and dynamic perspectives.There are two points what the research finds:From the static point of view，there is a certain relationship between the efficiency and regional location，meanwhile，the efficiency is closely related to the industrial development；from the dynamic point of view，TFP level has been improved，mainly due to technological change，and technical efficiency is in decline.The conclusion is that the optimization of Shanghai industrial efficiency can be stated from three aspects，such as the combination with their own industrial development，playing comparative advantages and increasing total factor productivity.

DEA；Malmquist index；Total Factor Productivity；technical progress；technical efficiency

F224；F424

A

1674-8638（2016）06-0040-07

［責(zé)任編輯：姜玲玲］

2016-08-26

王虹燕（1992-），女，安徽合肥人。碩士研究生，研究方向：可持續(xù)發(fā)展與管理。李 杰（1991-），男，廣東梅州人。碩士研究生，研究方向：可持續(xù)發(fā)展與管理。

10.13454/j.issn.1674-8638.2016.06.007