王 莉

（西安政治學(xué)院軍隊保衛(wèi)工作學(xué)系 陜西 西安 710068）

數(shù)據(jù)時代偵查模式的嬗變與融合

王 莉

（西安政治學(xué)院軍隊保衛(wèi)工作學(xué)系 陜西 西安 710068）

伴隨著數(shù)據(jù)時代的到來，社會數(shù)據(jù)的爆發(fā)式增長及大數(shù)據(jù)預(yù)測技術(shù)的深入挖掘，數(shù)據(jù)時代偵查模式將經(jīng)歷數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、算法技術(shù)、偵查思維和組織體制的根本變革，實(shí)現(xiàn)由小數(shù)據(jù)主導(dǎo)到大數(shù)據(jù)驅(qū)動的偵查模式嬗變。然而，大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式存有局限，大數(shù)據(jù)的深度挖掘與廣泛應(yīng)用，并不能完全取代小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式之優(yōu)勢。后大數(shù)據(jù)時代，兩種偵查模式應(yīng)予融合，而絕非取代。

數(shù)據(jù)時代 偵查模式 大數(shù)據(jù)驅(qū)動 小數(shù)據(jù)引導(dǎo)

數(shù)據(jù)時代是人類社會繼認(rèn)知時代、農(nóng)業(yè)時代、科技時代后的第四次時代轉(zhuǎn)折，數(shù)據(jù)①數(shù)據(jù)是指所有能輸入到計算機(jī)并被計算機(jī)程序處理的符號介質(zhì)的總稱，數(shù)據(jù)時代數(shù)據(jù)和信息邊界模糊，數(shù)據(jù)不僅僅包含數(shù)值，能夠儲存在計算機(jī)上的圖片、視頻、文本等信息，亦稱為數(shù)據(jù)。按性質(zhì)劃分，數(shù)據(jù)可以分為定位數(shù)據(jù)、定性數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)和定時數(shù)據(jù)；按表現(xiàn)形式劃分，數(shù)據(jù)可以分為數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)和模擬數(shù)據(jù)；按記錄方式劃分，數(shù)據(jù)可以分為地圖、表格、音影像、紙帶等；按數(shù)字化方式劃分，數(shù)據(jù)又可以分為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。作為社會發(fā)展的驅(qū)動力量，不僅影響改變了人們的行為方式，同時也在悄然改變著人們認(rèn)識世界的思維模式。隨著物聯(lián)網(wǎng)、云計算、移動互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的迅猛發(fā)展，人們正逐漸從“現(xiàn)實(shí)”走進(jìn)“虛擬”，從“網(wǎng)下”走到“網(wǎng)上”，人類社會產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量正以空前的速度爆炸性增長，數(shù)據(jù)的種類也更加紛繁混雜，數(shù)據(jù)處理能力已遠(yuǎn)超控制范圍，原有的小數(shù)據(jù)時代迭代升級為大數(shù)據(jù)時代。關(guān)于大數(shù)據(jù)與小數(shù)據(jù)究竟是什么，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界尚未形成統(tǒng)一共識，加之研究角度的差異，兩者有著不同理論解釋力。本文語境下，大數(shù)據(jù)指完全意義上的全數(shù)據(jù)，無法在可承受的實(shí)踐范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進(jìn)行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合。大數(shù)據(jù)時代認(rèn)識事物不再是從隨機(jī)抽取的部分樣本，而是從全部數(shù)據(jù)出發(fā)。小數(shù)據(jù)是指通過目前主流軟件工具可以在合理的時間內(nèi)采集、存儲、處理的數(shù)據(jù)集，相對于大數(shù)據(jù)而言，小數(shù)據(jù)在信息和數(shù)據(jù)不完整的情況下，通過科學(xué)抽樣和技術(shù)調(diào)整，為個體或某類具體問題提供數(shù)據(jù)參考，具有量小、價值密度高的特點(diǎn)。英國大數(shù)據(jù)專家維克托·邁爾·舍恩伯格說過一句名言：“認(rèn)識大數(shù)據(jù)之前，世界原本是一個數(shù)據(jù)時代；認(rèn)識大數(shù)據(jù)之后，世界卻不可避免地分為大數(shù)據(jù)時代、小數(shù)據(jù)時代”。如果說小數(shù)據(jù)是前數(shù)據(jù)時代，那么數(shù)據(jù)時代便似“薛定諤的貓”②“薛定諤的貓”是奧地利物理學(xué)家薛定諤于1935年提出的，有關(guān)貓既是死的又是活的著名思想實(shí)驗的名稱。它描述了一個科學(xué)的真相：在系統(tǒng)中，一個原子或者光子可以以多種狀態(tài)的組合形式存在，而這些不同的狀態(tài)可能對應(yīng)的甚至是矛盾的結(jié)果。整個實(shí)驗是這樣的：在一個盒子里有只貓，以及很少的放射性物質(zhì)。在一小時內(nèi)，大約有50%的概率放射性物質(zhì)將會衰變并釋放出毒氣殺死這只貓，剩下的50%的概率是放射性物質(zhì)不會衰變而貓將活下來。一樣，處于大數(shù)據(jù)與小數(shù)據(jù)的疊加狀態(tài)。大數(shù)據(jù)和小數(shù)據(jù)，它們交互共生，共同勾畫數(shù)據(jù)時代的未來。

1 數(shù)據(jù)時代到來觸發(fā)偵查模式嬗變

關(guān)于偵查模式，學(xué)界一直有不同的看法。有的學(xué)者認(rèn)為，偵查模式是指“對偵查程序或偵查行為的若干基本特征進(jìn)行的類型化概括和抽象”[1]；還有觀點(diǎn)認(rèn)為偵查模式就是專門機(jī)關(guān)或?qū)ｉT人員為查清案件事實(shí)收集證據(jù)和查緝犯罪嫌疑人進(jìn)行的專門調(diào)查活動的標(biāo)準(zhǔn)樣式和程式；還有人認(rèn)為偵查模式是指對刑事案件偵查方法、偵查過程、偵查活動規(guī)律的概括、抽象和總結(jié)，對不同刑事案件偵查規(guī)律的有效偵查方式。何為偵查模式？所謂模式是“某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式，或使人可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式”[2]。筆者認(rèn)為偵查模式是指在一種理論背景中，對偵查運(yùn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的一種抽象概括，是對偵查運(yùn)行系統(tǒng)內(nèi)要素間關(guān)系的提煉和確認(rèn)。不同視角下的偵查要素結(jié)構(gòu)關(guān)系和運(yùn)行機(jī)制具有專屬偵查模式理論釋域。例如，從訴訟制度來看，偵查模式可分為對抗制偵查模式和非對抗制偵查模式；從偵查行為視角分析，按照案件偵查途徑將偵查模式分為從案到人、從人到案、從人到人和從案到案四種模式。采取何種偵查模式，不僅與一個國家訴訟制度相關(guān)，同時也與偵查技術(shù)水平密切相關(guān)。

科技時代到數(shù)據(jù)時代的跨越，犯罪信息獲取能力不斷創(chuàng)新發(fā)展，偵查模式實(shí)現(xiàn)了科技時代“以偵查技術(shù)為主導(dǎo)偵查模式”到數(shù)據(jù)時代“以數(shù)據(jù)為主導(dǎo)偵查模式”的根本性轉(zhuǎn)變。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，偵查模式賦予了更多的時代烙印，正如舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時代》中所言，“當(dāng)世界開始邁向大數(shù)據(jù)時代時，社會也將經(jīng)歷類似的地殼運(yùn)動”[3]。偵查活動作為一種社會控制行為，必將發(fā)生深刻變化，而偵查模式就是這種社會控制行為的標(biāo)準(zhǔn)化樣式?！耙詳?shù)據(jù)為主導(dǎo)偵查模式”亦將經(jīng)歷從小數(shù)據(jù)主導(dǎo)到大數(shù)據(jù)驅(qū)動的嬗變過程，這便是本文論域下的嬗變。

1.1 犯罪新勢態(tài)是偵查模式嬗變的驅(qū)動力

從小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)的迭代發(fā)展，犯罪現(xiàn)象作為社會時代的特殊產(chǎn)物，也具備了這個時代的數(shù)據(jù)特征。近年來，無明顯痕跡和現(xiàn)場的虛擬空間犯罪數(shù)量持續(xù)增多，電子犯罪特別是網(wǎng)絡(luò)犯罪比例不斷提升，犯罪的智能化和高科技化趨勢日益明顯，跨國詐騙尤其是非接觸式詐騙犯罪數(shù)量急劇增長，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式面對新的犯罪勢態(tài)顯得乏力。同時，偵查工作傳播渠道的泛化與數(shù)據(jù)信息的細(xì)節(jié)化，極大促進(jìn)了公眾對偵查的認(rèn)知，犯罪行為人較以往具有了更為突出的反偵查意識，遠(yuǎn)程操控、黑客破壞、虛擬身份等高科技反偵查手段層出不窮，傳統(tǒng)抽樣式與因果式的小數(shù)據(jù)偵查思維和手段遭遇困難。正如郝宏奎教授所講：“隨著犯罪行為人反偵查意識的不斷強(qiáng)化和反偵查能力的不斷提高，傳統(tǒng)的形態(tài)痕跡和實(shí)物證據(jù)的現(xiàn)場遺留率已經(jīng)并將繼續(xù)呈下降趨勢，使實(shí)體偵查面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)”[4]。數(shù)據(jù)時代犯罪時間、空間、方式、手段的新變化，要求偵查主體必須主動適應(yīng)，加快偵查模式的演進(jìn)更迭，才能有效控制打擊犯罪。

1.2 數(shù)據(jù)驟增是偵查模式嬗變的孵化器

大數(shù)據(jù)時代，社會生活中的每個人都將不可避免地將自己的行為活動軌跡留在各種存儲系統(tǒng)中，在“數(shù)據(jù)化”浪潮下，幾乎一切都在被記錄，一切都在被數(shù)字化，數(shù)據(jù)經(jīng)歷了一個由少到多、由單一到繁雜、由結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)到非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的飛躍式發(fā)展過程，這些不同性質(zhì)類型海量數(shù)據(jù)的累積，記錄了社會各個人群活動的方方面面，留下了各類電子痕跡、電子物證或電子軌跡?！霸诖髷?shù)據(jù)時代，不要說數(shù)字化犯罪，即使傳統(tǒng)手段的犯罪，都可以說落入了一種‘天網(wǎng)恢恢，疏而不漏’的網(wǎng)絡(luò)記錄和存儲體系，數(shù)據(jù)化就是當(dāng)下犯罪的現(xiàn)實(shí)生態(tài)?！盵5]數(shù)據(jù)的爆發(fā)式增長極大地拓寬了分析研判的維度，數(shù)據(jù)倉庫①比爾·恩門在《數(shù)據(jù)倉庫之構(gòu)建》一書中給數(shù)據(jù)倉庫下了一個定義。他認(rèn)為，數(shù)據(jù)倉庫是一個面向主題的、集成的、相對穩(wěn)定的、反映歷史變化的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理中的決策制定，按照數(shù)據(jù)存儲方式不同，數(shù)據(jù)倉庫又可以分為針對非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的分布式文件系統(tǒng)、針對結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的分布式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、針對半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)流處理系統(tǒng)三種。成為偵查戰(zhàn)斗力生成的源泉?，F(xiàn)有偵查模式無力探究犯罪信息的廣闊疆域，分析利用更無從談起，大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查就在這種趨勢下應(yīng)運(yùn)而生，并不斷發(fā)展。

1.3 行為精預(yù)測是偵查模式嬗變的助推器

美國著名學(xué)者艾伯特·拉斯洛·巴拉巴西認(rèn)為，93%的人類行為都是可以預(yù)測的，他在人類生活數(shù)字化的大背景下研究人類日常行為，認(rèn)為人類日常行為模式不是隨機(jī)的，而具有“爆發(fā)性”，這種“爆發(fā)性”能揭開人類行為中存在的一種深層次秩序，進(jìn)而使人類行為的預(yù)測變得更加容易[6]。大數(shù)據(jù)以海量數(shù)據(jù)為量化分析的基礎(chǔ)，拋卻了人類主觀因素的影響，利用數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性捕捉各類碎片化數(shù)據(jù)，尋找事物發(fā)展變化規(guī)律，進(jìn)而做出預(yù)測，真正讓數(shù)據(jù)“道出未來”。預(yù)測作為大數(shù)據(jù)的核心價值，能夠極大提高偵查效率，降低社會控制成本，偵查行為不僅指向已經(jīng)發(fā)生的犯罪，更多地指向正在進(jìn)行和即將開始的犯罪，偵查介入時間向前推進(jìn)至與犯罪行為同步甚至提前；偵查機(jī)制由傳統(tǒng)的“犯罪發(fā)生—再反應(yīng)”機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)椤邦A(yù)測—行動”機(jī)制。

2 小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)偵查模式的體系變革

從小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)，不僅僅是數(shù)據(jù)體量上的迅速膨脹，而是從量變到質(zhì)變的變革，一場由技術(shù)引發(fā)的偵查模式變革，數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)類型、算法邏輯、思維模式甚至偵查主體組織體制等均將產(chǎn)生質(zhì)變。大數(shù)據(jù)驅(qū)動作為一種新的偵查思維和偵查方法，與科技創(chuàng)新、社會進(jìn)步、偵查資源變化緊密相連，并將徹底改變偵查主體與犯罪分子的博弈格局。

2.1 偵查思維變革

偵查思維變革是偵查模式變革的先導(dǎo)。偵查思維的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在由傳統(tǒng)的隨機(jī)抽樣模式轉(zhuǎn)變?yōu)楂@取分析運(yùn)用“全體數(shù)據(jù)”；由傳統(tǒng)的極力追求精確性轉(zhuǎn)變?yōu)橐曰祀s性為標(biāo)準(zhǔn)途徑；由傳統(tǒng)的唯因果關(guān)系論轉(zhuǎn)變?yōu)楦⒅叵嚓P(guān)關(guān)系的運(yùn)用。小數(shù)據(jù)思維按照因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)來采集和分析數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時代偵查思維通過量化數(shù)據(jù)值之間的數(shù)理關(guān)系來確定相關(guān)關(guān)系，數(shù)據(jù)的潛在價值將被不可估量的予以釋放。歸根結(jié)底，大數(shù)據(jù)思維就是皆數(shù)據(jù)、可預(yù)測、找關(guān)聯(lián)的思維模式。

犯罪形成的因素紛繁復(fù)雜，全面、精確、高效的分析相當(dāng)不易甚至不可能。對于偵查人員來說，最重要的不是去厘清犯罪原因，而是有效控制犯罪。大數(shù)據(jù)思維驅(qū)動下的偵查模式，集數(shù)據(jù)存儲共享、用數(shù)據(jù)分析案件、依數(shù)據(jù)驗證判斷、靠數(shù)據(jù)決策偵查、憑數(shù)據(jù)評價辦案，不僅能夠讓偵查人員全方位、多角度地思考分析案情，快速鎖定犯罪嫌疑人，還能通過相關(guān)關(guān)系確定關(guān)聯(lián)物，有效監(jiān)控犯罪情勢，合理配置警力資源，極大提高偵查效率。

2.2 算法技術(shù)變革

算法技術(shù)變革是偵查模式變革的主要標(biāo)志。數(shù)據(jù)是構(gòu)成問題的原材料，算法是解決問題的鑰匙。小數(shù)據(jù)時代偵查算法主要依托科學(xué)抽樣和技術(shù)調(diào)整等傳統(tǒng)邏輯方法，面對由個人大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)、國家機(jī)構(gòu)和社會服務(wù)行業(yè)大數(shù)據(jù)、偵查部門自建專業(yè)情報大數(shù)據(jù)等形成的偵查樣本數(shù)據(jù)倉庫，傳統(tǒng)的偵查方法體系在大數(shù)據(jù)時代顯得極為不適。以智能算法為基礎(chǔ)的大數(shù)據(jù)采集存儲、分析挖掘和呈現(xiàn)應(yīng)用技術(shù)，可以有效地對海量分散的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、預(yù)測，會使得決策更為精準(zhǔn)，釋放出更多數(shù)據(jù)的潛在價值。

智能算法作為大數(shù)據(jù)時代開展偵查工作的基本方法，其根本的目標(biāo)在于針對人、車、機(jī)、網(wǎng)、卡和相關(guān)物體產(chǎn)生的一系列關(guān)系進(jìn)行決策，而這些關(guān)系除了遺留在人的意識當(dāng)中，更多的是以數(shù)據(jù)形式存儲于各種信息系統(tǒng)當(dāng)中。隨著人工智能、云計算、生物技術(shù)、VR技術(shù)的不斷突破，針對大數(shù)據(jù)的采集存儲、挖掘分析與呈現(xiàn)應(yīng)用等算法技術(shù)日益成熟，設(shè)計符合法律規(guī)制、遵循偵查規(guī)律、體現(xiàn)時代特征的智能算法體系，為準(zhǔn)確分析犯罪信息、科學(xué)決策偵查行為、依法獲取犯罪證據(jù)提供了解決問題的核心方法。

2.3 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變革

數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變革是偵查模式變革的核心。前數(shù)據(jù)時代的小數(shù)據(jù)獲取犯罪信息數(shù)據(jù)的渠道主要包括三類：一是運(yùn)用現(xiàn)場勘查、調(diào)查訪問、訊問查證等傳統(tǒng)偵查手段，從犯罪現(xiàn)場和犯罪相關(guān)人員大腦記憶中提取數(shù)據(jù)；二是偵查機(jī)關(guān)因業(yè)務(wù)需要而自主建設(shè)的與人、案、物、車、機(jī)、網(wǎng)、卡等相關(guān)的各類專業(yè)情報數(shù)據(jù)庫；三是匯總國家機(jī)關(guān)、社會行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)及個人在運(yùn)行過程中形成的各類數(shù)據(jù)。這些犯罪信息數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)模型為結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)①隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)格式也從過去單一的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，發(fā)展為現(xiàn)在結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)并存的狀態(tài)。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)就是人們熟悉的數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，它本身是一種對現(xiàn)實(shí)已發(fā)生事項的關(guān)鍵要素進(jìn)行抽取的有價信息。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)是未抽象出有價信息的數(shù)據(jù)，需要經(jīng)二次加工才能得到的有價信息，主要包括文件、圖片、視頻、語音、郵件、聊天記錄等。半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)是指數(shù)據(jù)中既有結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，也有非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，比如，攝像頭回傳給后端的數(shù)據(jù)中不僅有位置、時間等結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，還有圖片這種非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)是以數(shù)據(jù)流的形式傳遞的，所以半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)也叫數(shù)據(jù)流。，不具備實(shí)時記錄存儲功能；數(shù)據(jù)格式無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，兼容性較差；數(shù)據(jù)分析研判過度依賴情報分析人員的偵查經(jīng)驗和技術(shù)水平，智能化不高且時效性不強(qiáng)。

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、視頻技術(shù)、監(jiān)控設(shè)備、物流快遞、銀行金融業(yè)、虛擬支付等技術(shù)的全面發(fā)展，各行業(yè)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化程度的不斷加深，相對于以往便于存儲的以文本為主的結(jié)構(gòu)化犯罪數(shù)據(jù)，網(wǎng)絡(luò)日志、音頻、視頻、圖片、地理位置信息、聲音、cookie記錄等非結(jié)構(gòu)化犯罪數(shù)據(jù)越來越多，且犯罪信息數(shù)據(jù)量急劇增加。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)類型、呈現(xiàn)方式、存儲原理發(fā)生了重大變革，龐大的數(shù)據(jù)量級和繁多的數(shù)據(jù)類別，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了當(dāng)下人類和信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理能力范圍，探索偵查中的大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用已成為偵查界同仁一項新的課題。

2.4 組織體制變革

在信息缺乏和流通受限的小數(shù)據(jù)時代，挖掘犯罪信息采取的是個體信息精確度要求甚高的取樣分析方法，犯罪行為發(fā)生后，有關(guān)作案時間、作案過程、作案人特征、偵查線索等犯罪信息往往儲存在被害人、證人的腦海中，蘊(yùn)含在案發(fā)現(xiàn)場痕跡物品和專業(yè)情報數(shù)據(jù)庫中，獲取犯罪信息、掌握偵查主導(dǎo)權(quán)的只能是那些具有法定資格、專業(yè)經(jīng)驗及特殊技能的偵查員。

大數(shù)據(jù)時代的偵查工作需要從體量龐大、類型混雜的數(shù)據(jù)海洋中汲取犯罪信息，僅憑偵查技術(shù)人員大腦和傳統(tǒng)算法已無力承載，而法律授權(quán)下的數(shù)據(jù)分析專家或人工智能，將在數(shù)據(jù)海洋中手持放大鏡發(fā)現(xiàn)犯罪端倪，并通過專業(yè)數(shù)據(jù)算法進(jìn)行分析決策。這些數(shù)據(jù)專家或人工智能將成為偵查主體的一部分，在體系內(nèi)起主導(dǎo)作用，原有偵查人員中的一部分人進(jìn)化成數(shù)據(jù)專家，一部分退而成為偵查輔助者和決策執(zhí)行者，由此，偵查組織形態(tài)與體制機(jī)制必將發(fā)生重大變革。

3 大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式的局限

由上所述，我們不難得出結(jié)論，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式是指偵查主體為了查清犯罪事實(shí)并抓獲犯罪嫌疑人，針對收集存儲的采樣數(shù)據(jù)，運(yùn)用傳統(tǒng)抽樣分析方法進(jìn)行偵查決策的一種犯罪偵查與控制行為模式。而大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式是指以數(shù)據(jù)專家或人工智能為主導(dǎo)的偵查主體，為了控制犯罪發(fā)生、查清犯罪事實(shí)、抓獲犯罪嫌疑人，運(yùn)用相關(guān)關(guān)系思維，采用偵查數(shù)據(jù)算法，對偵查全樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、存儲、共享、挖掘、決策、評估的一種犯罪偵查與控制行為模式。大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式是大數(shù)據(jù)時代的必然選擇，很多小概率、大影響的案件，在單一的小數(shù)據(jù)環(huán)境下，很可能難以發(fā)現(xiàn)；但由八方匯集而來的大數(shù)據(jù)，卻有機(jī)會提供更為深刻的洞察。然而，大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式并非萬用之法，僅憑大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式，也會帶來不易察覺的陷阱。

3.1 從偵查決策效果觀察，可能出現(xiàn)假陽性誤判

大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式的核心是偵查樣本數(shù)據(jù)，而偵查樣本數(shù)據(jù)的先天局限性，決定了偵查決策極有可能出現(xiàn)誤判。首先，偵查樣本數(shù)據(jù)是局部數(shù)據(jù)并非全數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)概率準(zhǔn)確性需要隨著數(shù)據(jù)量的增多而提升。偵查機(jī)關(guān)能夠運(yùn)用的數(shù)據(jù)無論其巨無霸到何種程度，其獲得的也只是某個橫截面上的大數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)的割裂、封閉式的圍墻內(nèi)存在仍是常態(tài)。其次，偵查樣本數(shù)據(jù)的混雜性，容易導(dǎo)致某些偵查價值極高的低頻弱信號數(shù)據(jù)被當(dāng)作噪音過濾掉，同時也有可能將錯誤的數(shù)據(jù)信息記錄納入造成關(guān)聯(lián)性誤判。再次，大數(shù)據(jù)分析通常很容易得出相關(guān)關(guān)系回歸系數(shù)，但無法確切地建立變量之間的因果關(guān)系，有時候甚至?xí)?dǎo)致虛假的因果關(guān)系。偵查人員在因果關(guān)系思維潛移默化的引導(dǎo)下，容易把觀察到的相關(guān)事件，當(dāng)作案件發(fā)生背后的因果關(guān)系進(jìn)行推演①美國賓夕法尼亞大學(xué)教授建立了一個大數(shù)據(jù)模型，他將大量某類別的案件要素輸入模型系統(tǒng)，包括入獄的罪名、初次犯罪的年齡、性別等數(shù)據(jù)，從而預(yù)測罪犯如果被提前假釋的話會不會再次犯罪，并聲稱準(zhǔn)確率可以達(dá)到75%。這意味著如果依靠這個模型的話，就會在每4人中出現(xiàn)一次失誤。。

3.2 從訴訟證明價值判斷，容易產(chǎn)生非法證據(jù)

當(dāng)前，我國正處于以審判為中心的訴訟制度改革中，刑事訴訟對于證據(jù)的要求也會越來越苛刻，法庭質(zhì)證、非法證據(jù)排除將成為常態(tài)。通過數(shù)據(jù)挖掘獲得的各類犯罪證據(jù)明顯增加了證據(jù)的文明程度，但如何保證其以合法證據(jù)的方式呈現(xiàn)，為我們提出了新的挑戰(zhàn)。一是數(shù)據(jù)相關(guān)思維導(dǎo)致證據(jù)關(guān)聯(lián)性受阻。小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式下，證據(jù)分析采用“按圖索驥”方法，預(yù)先設(shè)定樣本后普遍尋找聯(lián)系。大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式，重在犯罪案件預(yù)測，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘算法，發(fā)現(xiàn)相關(guān)關(guān)系，然而，由于目前的大數(shù)據(jù)樣本并非全數(shù)據(jù)，加之大數(shù)據(jù)內(nèi)部存在錯誤的先天缺陷，必然會導(dǎo)致得出的證據(jù)關(guān)聯(lián)性大打折扣。二是數(shù)據(jù)復(fù)雜多元導(dǎo)致證據(jù)合法性問題凸顯。大數(shù)據(jù)樣本的規(guī)模和復(fù)雜程度超出了技術(shù)按照合理的程序和時間進(jìn)行收集、管理及分析的能力，證據(jù)的合法審查問題凸顯。同時，非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)與刑訴法規(guī)定的證據(jù)種類在證據(jù)展示方式上存在分歧。三是數(shù)據(jù)孤島效應(yīng)導(dǎo)致證據(jù)真實(shí)性存疑。大數(shù)據(jù)背景下，由于商業(yè)利益、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)各異等原因，不公開、難共享最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)形成數(shù)據(jù)孤島，數(shù)據(jù)往往被控制在與案件對方當(dāng)事人或者有關(guān)或者無關(guān)的第三者的手中，容易發(fā)生證據(jù)的銷毀與篡改的危險，由此降低證據(jù)的可信賴性與不可否認(rèn)性，證據(jù)的客觀真實(shí)性發(fā)生動搖。

3.3 從隱私保護(hù)角度分析，容易造成數(shù)據(jù)安全隱患

確保大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式有序運(yùn)行，偵查數(shù)據(jù)是最重要的資源。偵查數(shù)據(jù)來源主要依托面向社會開放的各種平臺，數(shù)據(jù)涉及個人隱私，其搜集、使用、挖掘、保護(hù)均缺乏法律規(guī)范和監(jiān)督機(jī)制，一旦無限制開放使用，意味著偵查機(jī)關(guān)與普通群眾對等控制資源，而且沒有層級的過濾，勢必帶來巨大安全隱患。一是數(shù)據(jù)安全面臨挑戰(zhàn)。偵查樣本大數(shù)據(jù)中各類數(shù)據(jù)位于同一開放平臺存儲和處理，這些數(shù)據(jù)往往包含單位或個人的敏感信息，個人隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全問題伴生而來。二是極易受到黑客攻擊。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，用戶身份復(fù)雜，傳統(tǒng)的入侵檢測與防御方式，很難判定法定授權(quán)用戶與黑客。一旦黑客針對數(shù)據(jù)系統(tǒng)攻擊，并收集、竊取、篡改案件信息，極大干擾訴訟程序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。三是個人隱私保護(hù)成為難題。案件數(shù)據(jù)與當(dāng)事人隱私保護(hù)既是技術(shù)問題也是社會學(xué)問題，運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)分析預(yù)測不可避免地會涉及到個人隱私，如若對于敏感數(shù)據(jù)的所有權(quán)和使用權(quán)界定不清、監(jiān)管不利，將會出現(xiàn)嚴(yán)重問題。

4 數(shù)據(jù)時代偵查模式的融合

數(shù)據(jù)時代偵查模式經(jīng)歷了從小數(shù)據(jù)主導(dǎo)到大數(shù)據(jù)驅(qū)動的嬗變過程。那么，這是否意味著我們就此將拋棄小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式呢？美國科技?xì)v史學(xué)家克蘭茲伯格提出，新技術(shù)和老技術(shù)的自我革新演變，往往是交織在一起的。事物發(fā)展都有兩面性，大數(shù)據(jù)驅(qū)動的偵查模式有其局限性，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式也有自身的優(yōu)勢。后大數(shù)據(jù)時代，兩種偵查模式應(yīng)予融合而非取代，“大數(shù)據(jù)+小數(shù)據(jù)”偵查模式必將交互而行。

4.1 小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式的優(yōu)勢

對精確的追求，歷來是傳統(tǒng)小數(shù)據(jù)分析的強(qiáng)項，這在一定程度上將彌補(bǔ)大數(shù)據(jù)的混雜性缺陷。相對于大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式針對采樣數(shù)據(jù)，運(yùn)用精準(zhǔn)抽樣、科學(xué)分析、因果論證、技術(shù)調(diào)整和管理控制等思維邏輯方法與現(xiàn)代法律理念相結(jié)合，能夠最大限度地確保偵查決策精準(zhǔn)、證據(jù)樣式合法、數(shù)據(jù)管理安全，為偵查決策和行為提供精確化參考。首先，大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查只能被動地挖掘、收集案件信息，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查則通過抽樣調(diào)查和因果關(guān)系推理得出案件性質(zhì)、作案動機(jī)、犯罪心理等概念數(shù)據(jù)。從某種意義上說，小數(shù)據(jù)比大數(shù)據(jù)更適合進(jìn)行偵查理論研究和案例分析。其次，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式對于案件要素因果關(guān)系的分析上具有優(yōu)勢。在多數(shù)情況下，小數(shù)據(jù)驅(qū)動模式對案件要素加入一定的實(shí)驗條件，確定案件與犯罪嫌疑人或行為之間的因果關(guān)系，從而解決大數(shù)據(jù)驅(qū)動無法解決的因果關(guān)系和普遍性的雙重問題。最后，小數(shù)據(jù)樣本能更好地規(guī)避倫理隱私問題。要想真正獲得有價值的多變量大數(shù)據(jù)，必然涉及個人的隱私、商業(yè)或政府的機(jī)密，以及個人權(quán)利、經(jīng)濟(jì)利益和政治敏感性等問題。沒有數(shù)據(jù)完全的公開和透明這兩個前提，大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查模式永遠(yuǎn)只是幻想。

4.2 大數(shù)據(jù)驅(qū)動無法替代小數(shù)據(jù)引導(dǎo)

數(shù)據(jù)時代的浪潮席卷而來，針對海量數(shù)據(jù)形成全面、智能、精煉、友好的深度分析，借助人工智能和云計算挖掘大數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、預(yù)見能力，最終進(jìn)行決策已成為共識。然而，大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查無法取代以抽樣調(diào)查和實(shí)驗研究為方法的小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式，兩者之間不是顛覆與被顛覆、替代與被替代的敵對關(guān)系，而是相互融合、相互補(bǔ)充的伙伴關(guān)系。首先，在不可能獲得全部數(shù)據(jù)的事實(shí)下，隨機(jī)抽樣調(diào)查是洞察全體的首要選擇。無論是大數(shù)據(jù)，還是小數(shù)據(jù)，都是局部數(shù)據(jù)。局部的清晰最終能夠大大提升“盲人摸象”的效果。其次，大數(shù)據(jù)驅(qū)動與小數(shù)據(jù)引導(dǎo)并無優(yōu)劣、無法替代。大數(shù)據(jù)面向數(shù)據(jù)，部分全覆蓋，細(xì)節(jié)清晰，實(shí)時敏感，非結(jié)構(gòu)化，存在數(shù)據(jù)源偏差的問題；小數(shù)據(jù)面向需求，具備代表性，細(xì)節(jié)精準(zhǔn)，結(jié)構(gòu)化，存在時間周期長、抽樣偏差的問題。再次，對于案件來說，因果關(guān)系較之于相關(guān)關(guān)系更為有效。相關(guān)關(guān)系并沒有多大價值，找對“相關(guān)性”背后的理由，才是問題的關(guān)鍵。堅持傳統(tǒng)小數(shù)據(jù)引導(dǎo)而抵制大數(shù)據(jù)驅(qū)動，是逆流而動、掩耳盜鈴；但用大數(shù)據(jù)驅(qū)動否定小數(shù)據(jù)引導(dǎo)，亦是誤讀誤解、盲目崇拜。多元化的偵查模式融合始終是數(shù)據(jù)時代發(fā)展的必然趨勢。

4.3 “小數(shù)據(jù)+大數(shù)據(jù)”的偵查模式融合路徑

“小數(shù)據(jù)+大數(shù)據(jù)”的偵查模式融合，涉及國家政策、人才儲備、法律授權(quán)、技術(shù)水平、管理保障等多個要素，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。必須牢固樹立協(xié)同發(fā)展理念，廣泛挖掘社會群體及個人在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段、數(shù)據(jù)資源、咨詢服務(wù)等方面的優(yōu)勢，通過需求對接和規(guī)劃引導(dǎo)，聚力突破數(shù)據(jù)收集、存儲、共享、挖掘、決策、評估等關(guān)鍵技術(shù)，促進(jìn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺與大數(shù)據(jù)平臺縱向橫向共享，推動大數(shù)據(jù)概率預(yù)測與小數(shù)據(jù)精準(zhǔn)分析等偵查算法技術(shù)無縫對接；必須建立宏觀管理體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一調(diào)度，確保能夠?qū)崿F(xiàn)縱向貫通、橫向兼容、管理通暢、運(yùn)行高效的大偵查管理模式；必須健全數(shù)據(jù)合作機(jī)制，整合公安、國安、檢察、軍隊、社會機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商等多樣性數(shù)據(jù)資源，協(xié)調(diào)建立定期會商、信息通報、需求對接和協(xié)作攻研機(jī)制，增強(qiáng)信息資源共享的實(shí)時性和動態(tài)性；必須完善法規(guī)制度保障，區(qū)別于傳統(tǒng)領(lǐng)域的固有特性，統(tǒng)籌考慮法制保障問題，并在各個分領(lǐng)域法規(guī)文件中對此進(jìn)行明確，形成配套的數(shù)據(jù)偵查法治體系。

5 結(jié)語

在數(shù)據(jù)時代，大小數(shù)據(jù)之間并無明顯的界限。如沒有小數(shù)據(jù)的積少成多、聚沙成塔，大數(shù)據(jù)也是無源之水、無本之木。大數(shù)據(jù)驅(qū)動偵查發(fā)現(xiàn)規(guī)律，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查關(guān)注個體，兩者關(guān)系是融合而絕非取代?！靶?shù)據(jù)+大數(shù)據(jù)”的偵查模式，既要看到大數(shù)據(jù)在偵查破案中產(chǎn)生的巨大效益，也要警惕其分析預(yù)測結(jié)果存在誤判的可能性；既要大膽運(yùn)用數(shù)據(jù)輔助偵查決策，又要警惕唯數(shù)據(jù)論的錯誤傾向；既要著力構(gòu)建橫向縱向貫通的偵查數(shù)據(jù)倉庫，也要注重個人數(shù)據(jù)隱私和安全保密；既要提高偵查人員獲取海量數(shù)據(jù)的能力，也要設(shè)定其獲取海量數(shù)據(jù)的權(quán)限。

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（責(zé)任編輯：孟凡騫）

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2095-7939（2017）04-0038-06

10.14060/j.issn.2095-7939.2017.04.006

2017-04-01

王莉（1978-），女，陜西西安人，西安政治學(xué)院軍隊保衛(wèi)工作學(xué)系講師，博士，主要從事刑事偵查與軍事法研究。