董 田

（450000 河南譽坤律師事務(wù)所 河南 鄭州）

公司運營法律風險管理體系的構(gòu)建研究

董 田

（450000 河南譽坤律師事務(wù)所 河南 鄭州）

法律風險管理是公司運營和管理過程中重要的環(huán)節(jié)，如何構(gòu)建科學、合理、高效的法律風險管理體系也是擺在當前企業(yè)管理面前的緊迫課題。本文，筆者介紹了公司運營法律風險管理的概念，闡述了公司運營法律風險管理面臨的三大困境，進而就如何構(gòu)建該體系提出了自己的見解。

公司運營；法律；風險管理體系；構(gòu)建

公司的運營管理過程中，總是面臨著諸多的市場風險，法律風險是其中與其他風險聯(lián)系較為緊密的一種風險。風險管理的概念首先出現(xiàn)在美國，在發(fā)展前期并未受到我國企業(yè)運營管理者和企業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的重視。但在公司經(jīng)濟利益遭受到一系列的風險侵蝕和影響之后，越來越多的公司開始意識到風險管理，特別是法律風險管理的重要性。

一、公司運營法律風險管理的概念

在2006年國資委下發(fā)的《中央企業(yè)全面風險管理指引》中，將法律風險列為企業(yè)全面風險的一種，并將其歸納為企業(yè)經(jīng)營管理的重要對象和內(nèi)容。該《指引》中將法律風險管理的概念解釋為，法律風險管理是指在全面深入地認識法律風險主體的狀況、所處環(huán)境和自身目標的前提下，圍繞公司運營的總體目標，并聯(lián)系公司內(nèi)部的特征和外部因素等，進而就此采取系統(tǒng)的管理措施和方法，以降低或者避免公司運營法律風險管理的全程。

公司運營法律風險管理，是法治社會建設(shè)中公司管理的新宗旨。公司的經(jīng)營管理面臨著諸多的風險，公司的領(lǐng)導和管理者對于這些一系列的風險因素都擔負著監(jiān)管的責任。在經(jīng)濟全球化的背景下，我國作為消費大國和新興經(jīng)濟市場成為了世界各國的必爭之地，我國經(jīng)濟市場的競爭日愈激烈。在這樣的背景和情形下，法律風險管理體系的構(gòu)建能夠有效地幫助公司規(guī)避這些市場風險，優(yōu)化和改善公司的經(jīng)營管理模式，從而更提升公司的抗風險能力和競爭力。

二、公司運營法律風險管理困境

當前，大部分公司的法律風險管理都是采取從公司外部聘請法律專業(yè)人士擔任法律顧問，進行公司內(nèi)部的法務(wù)管理，設(shè)立公司的法務(wù)管理部門和法務(wù)專員，開展一系列的專項法律事務(wù)來實現(xiàn)法律風險的管理和防控。這樣的法律風險管理模式有以下特點：首先，公司運營法律風險主要是由法律顧問或其所在的管理部門來承擔；其次，缺乏完善、統(tǒng)一和明確的風險管理流程，關(guān)于風險的識別、評估和管控上較為分散；此外，在法律風險管理的管理辦法和工具上沒有明晰的標準，大多是依靠法律顧問的經(jīng)驗來完成。近年來，隨著市場環(huán)境的日趨復(fù)雜和企業(yè)的快速發(fā)展，對于公司運營法律風險管理的能力提出了新的要求，在新的環(huán)境下提升法律風險管控能力也遇到了一系列的困境。

第一，難以實現(xiàn)事前預(yù)防法律風險的目的。公司運營法律風險管理的最佳狀態(tài)應(yīng)是有效地實現(xiàn)事前的風險預(yù)防，通過行之有效的管理手段，在公司出現(xiàn)法律風險之前就能夠預(yù)測到風險，并盡最大努力來使這些風險少發(fā)生或者不發(fā)生，而不是在公司出現(xiàn)法律風險之后才想辦法去補救和解決。

第二，難以協(xié)調(diào)控制公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和法律風險管控之間的矛盾和關(guān)系。多數(shù)的公司要么過分地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展卻忽略法律風險的防控，要么是由法律部門制定了必要的風險管理措施，但是欠缺業(yè)務(wù)部門的參與從而導致風險控制影響和阻礙了公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第三，法律風險管理的相關(guān)資源嚴重不足。首先是人力資源上的不足，大多數(shù)的公司在法律風險管理上的人員較少，且業(yè)務(wù)分散難以滿足企業(yè)的需求。而由于大多數(shù)公司無法從風險管理的角度去分析和認識法律風險，進而制定統(tǒng)籌和高效的風險解決舉措和方案，這些問題和困境在短時間之內(nèi)又難以解決。

第四，缺乏科學、標準的法律風險管理辦法和工具，工作水平大多由法律顧問的個人經(jīng)驗和綜合素質(zhì)來決定。當公司的法律顧問技能及素質(zhì)較高，法律風險管控的經(jīng)驗豐富時，該公司的法律風險管理水平就高，相反該公司的風險管理水平就低。

三、公司運營法律風險管理體系的構(gòu)建

1.思想保障體系的構(gòu)建

第一，強化公司全體成員的法律風險防控意識。這是有效進行風險防控的基礎(chǔ)，也是構(gòu)建完善的風險防控體系的思想前提和保障。通過一系列的培訓和學習，使他們了解相關(guān)的法律知識，從而提升自身的法律風險警惕性，養(yǎng)成知法、懂法、用法的思想，為構(gòu)建完善的風險管理防控體系提供良好的前提。

第二，增強公司經(jīng)營領(lǐng)導層的法律風險防控意識。公司運營的整體風險防控和管理是以公司領(lǐng)導的決策為主導的，有公司的法律顧問來牽頭實施，因此加強領(lǐng)導層的風險防控意識尤為重要，是建立完善的風險防控體系，保證公司有效防范法律風險的基礎(chǔ)。

第三，提升公司高層的風險管理執(zhí)行意識。執(zhí)行意識是法律風險管理體系有效實施的重要保障，公司雖然能夠通過制定制度和程序來開展風險防控，但若缺少了管理層的執(zhí)行和落實，也很難真正地起到防范的作用。

2.組織保障體系的構(gòu)建

第一，公司法律顧問。法律顧問是負責公司法律事務(wù)的總管理人員，同時還直接參與到公司的經(jīng)營決策，全面地指導公司運營的等閑防控體系構(gòu)建和運行，在風險防控中具有舉足輕重的作用和地位。

第二，法律事務(wù)部門。公司的法律事務(wù)部門和機構(gòu)是具體落實公司法律事務(wù)的實施者，是保障公司法律風險管理的重要保障，風險防控體系的設(shè)計、監(jiān)控和執(zhí)行都是有這個部門來負責的，在這一過程中要注重法律事務(wù)部門和公司其他部門之間的協(xié)調(diào)和溝通。

第三，風險防控工作體系。這一體系由公司內(nèi)部風險防控體系、內(nèi)部法律事務(wù)部門和外部聘請法律顧問合作體系、社會組織提供的交流平臺組成，其中內(nèi)部防空體系是核心，內(nèi)部事務(wù)部門和外部法律顧問體系是外延，社會組織提供的交樓平臺則是完善。

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[2]何彥.企業(yè)法律風險管理體系的構(gòu)建[J].工會論壇（山東省工會管理干部學院學報）,2013(01).

[3]李璐.企業(yè)法律風險管理體系構(gòu)建論析[J].財經(jīng)界（學術(shù)版）,2011(11).