申 翔

（100088 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部 北京）

提升專利質(zhì)量助力強國建設(shè)

申 翔

（100088 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部 北京）

本文從建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的戰(zhàn)略需要入手，辯證看待國內(nèi)外專利質(zhì)量的發(fā)展，進而分析現(xiàn)階段我國專利質(zhì)量的新發(fā)展同時重新認識專利質(zhì)量的內(nèi)涵，提出了專利質(zhì)量是創(chuàng)造質(zhì)量、申請質(zhì)量、審查質(zhì)量和運用質(zhì)量的集合體，并且提出了若干政策建議，努力推動專利質(zhì)量穩(wěn)步提升，加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。

專利質(zhì)量；知識產(chǎn)權(quán)強國；創(chuàng)造；申請；審查；運用

當(dāng)前我國已進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，創(chuàng)新也已成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，知識產(chǎn)權(quán)制度作為激勵創(chuàng)新的基本保障，它的角色和起到的作用更為突出；2014年底又把“建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國”首次寫入國務(wù)院文件——《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014-2020年）》，這是在新形勢下對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)提出的新目標、新任務(wù)、新起點。站在新的歷史起點上，我們不僅要看到改革開放30多年來，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)生的巨大變化、取得的巨大進展和巨大成就，還要重視現(xiàn)階段仍存在著的“多而不優(yōu)”的問題，這也勢必成為當(dāng)前和今后一個時期我國所面臨的重要課題。

一、辯證看待專利質(zhì)量的發(fā)展

（一）發(fā)達國家專利質(zhì)量的發(fā)展歷程

美國自1980年以來，一系列司法、立法、行政、外交行為及措施使得可專利性的范疇擴展至生物技術(shù)等新技術(shù)領(lǐng)域，以及一些原來未受到保護（如軟件）或受到其它形式知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)領(lǐng)域。向USPTO提交的專利申請量急劇增加，且急劇增加的申請來自新技術(shù)領(lǐng)域，專利審查的復(fù)雜程度加劇，專利審查員人數(shù)增長的速度未能跟上工作量的增長速度，導(dǎo)致專利申請的審查質(zhì)量大大下降，授權(quán)專利的質(zhì)量頻繁地受到尖銳攻擊。當(dāng)時，美國國會出臺了《專利質(zhì)量提高法案》和《專利改革法案》來提高專利申請的審查質(zhì)量[1]。2010年10月22日，美國專利商標局在其官方網(wǎng)站公布《2010-2015財年戰(zhàn)略計劃》最終版，該戰(zhàn)略計劃確定了幾條重點事宜，其中值得一提的是將改進專利審查質(zhì)量作為其戰(zhàn)略重點之一。2013年USPTO大幅度增長專利費用，以此提高專利質(zhì)量，例如更高質(zhì)量的審查。

日本、歐洲同樣也曾面臨專利質(zhì)量問題。歐洲試圖從“更多的專利”向“更高質(zhì)量的專利”過渡，通過提高專利申請費用來阻止低技術(shù)質(zhì)量的專利申請，從而提高專利技術(shù)質(zhì)量；在內(nèi)部根據(jù)ISO-9001標準建立質(zhì)量管理系統(tǒng)來提高專利申請審查質(zhì)量。英國知識產(chǎn)權(quán)局2010年曾啟動“專利申請同行評議”試行項目，為專利審查工作提供支持，提高專利授權(quán)質(zhì)量。日本的專利策略之一也由原來的注重專利數(shù)量轉(zhuǎn)向數(shù)量質(zhì)量并重。

從國際上來看，當(dāng)今美日歐等發(fā)達國家無一不是知識產(chǎn)權(quán)強國，都曾經(jīng)歷專利質(zhì)量的問題，無一不重視專利質(zhì)量，它們都把專利質(zhì)量作為維系核心競爭力的關(guān)鍵因素。無論是從知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的需要來講，還是從經(jīng)濟社會發(fā)展的需要來講，專利質(zhì)量是隨著專利制度不斷發(fā)展的新產(chǎn)物，這樣提升專利質(zhì)量也就成為發(fā)展的一種必然趨勢，是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的必要環(huán)節(jié)。

（二）我國專利質(zhì)量的未來發(fā)展

世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2012年世界知識產(chǎn)權(quán)指標》報告中指出，我國已經(jīng)成為專利申請第一大國，然而在數(shù)量上急劇增長的同時，我們也應(yīng)該關(guān)注到我國專利申請的質(zhì)量或者授權(quán)專利質(zhì)量參差不齊，專利質(zhì)量整體水平還有待提高。為此，我國也出臺相關(guān)政策進行引導(dǎo)，如確立以社會需求為導(dǎo)向的質(zhì)量工作理念，目標管理與過程控制相結(jié)合，縱向覆蓋專利審批全流程管理，橫向聯(lián)動質(zhì)檢、標準、培訓(xùn)和研究四環(huán)節(jié)的審查質(zhì)量管理體系日益完善；健全內(nèi)部質(zhì)量保障機構(gòu)和質(zhì)量評價機制，提升專利授權(quán)確權(quán)質(zhì)量；2014年發(fā)布《關(guān)于進一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見》，進一步提出提升申請人的申請質(zhì)量等。

可見，從“多”到“優(yōu)”還需要很長的一段路要走，我國專利質(zhì)量的未來發(fā)展需要我們用發(fā)展的眼光看問題。在經(jīng)濟新常態(tài)背景下，知識產(chǎn)權(quán)的國際競爭日益激烈，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略迫切需要知識產(chǎn)權(quán)制度保駕護航，全面建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國時不我待，提升專利質(zhì)量是參與國際競爭的需要，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的需要，是知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的需要?？梢?，新常態(tài)帶來了新變化，新常態(tài)也帶來了新坐標。雖然我國專利制度起步較晚，與發(fā)達國家之間存在較大差距，但提升專利質(zhì)量，助力強國建設(shè)，探索出一條中國化的專利質(zhì)量發(fā)展道路勢在必行。

二、專利質(zhì)量內(nèi)涵的新認識

要提升專利質(zhì)量，首先需要搞清何為專利質(zhì)量。國內(nèi)外學(xué)者對于專利質(zhì)量的評價進行了大量研究。

國外大約始于20世紀80年代，代表性人物有Christopher Dent, Robert Merges, Mark Lem ley和John R Thomas，他們通過專利與法定授權(quán)標準的相符程度來定義專利質(zhì)量[2]。而國內(nèi)的學(xué)者，程良友、湯珊芬總結(jié)了國外對專利質(zhì)量的界定，提出專利質(zhì)量狀況是在某一時點或某一個時期內(nèi)與特定對象相比較的結(jié)果[3]。劉玉琴等認為專利質(zhì)量評價包括對專利的價格或經(jīng)濟價值評價和專利技術(shù)價值評價[4]。朱清平則指出專利的質(zhì)量如何，一方面取決于發(fā)明人對其發(fā)明的創(chuàng)造和設(shè)計，另一方面取決于授權(quán)的審查制度[5]。朱雪忠、萬小麗基于不同價值主體評價專利質(zhì)量的不同價值取向，將專利質(zhì)量定義分為兩大類：一是基于審查者的專利質(zhì)量，二是基于使用者的專利質(zhì)量。審查者評價專利質(zhì)量，主要是評價專利申請文件是否符合法律規(guī)定的標準，通過把握專利審查的寬嚴尺度確保授權(quán)專利的整體質(zhì)量；使用者評價專利質(zhì)量，無論國家、企業(yè)或個人，都是從專利對自身利益的影響出發(fā)，考慮專利的法律穩(wěn)定性、技術(shù)重要性或者經(jīng)濟效益[6]。

根據(jù)以上分析可見，不管是國內(nèi)外，還是從審查者或使用者的角度，它們都忽略了專利申請階段、專利維護階段在專利質(zhì)量中發(fā)揮的重要作用。并且，從專利制度的本質(zhì)上看，獲得專利授權(quán)不是專利申請的最終目的，只有將專利技術(shù)實施才是專利申請的根本目的，才能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、轉(zhuǎn)化受益的良性的價值循環(huán)體系，這樣就更需要專利申請階段、專利維護階段在專利質(zhì)量中發(fā)揮作用。

對于一項專利來說，它產(chǎn)生要經(jīng)歷四個階段：

（1）發(fā)明創(chuàng)造階段：對現(xiàn)有產(chǎn)品或其制備方法中存在的技術(shù)問題進行發(fā)明創(chuàng)造，提出新的技術(shù)方案；

（2）專利申請階段：將新的技術(shù)方案進行申請；

（3）專利審查階段：通過審查并獲得授權(quán)；

（4）專利維護階段：專利實施、轉(zhuǎn)化和保護等。

專利質(zhì)量也是歷經(jīng)上述四個階段形成并確定的，并且四個階段相互影響、相互制約和相互作用，共同影響專利質(zhì)量。

專利授權(quán)后，專利質(zhì)量已被初步確定。其中，發(fā)明創(chuàng)造階段決定專利創(chuàng)造質(zhì)量，專利申請階段決定專利申請質(zhì)量，專利審查階段決定專利審查質(zhì)量，專利維護階段決定專利運用質(zhì)量，四者相互影響、相互制約、相互作用直接決定專利質(zhì)量。任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)質(zhì)量問題，都將導(dǎo)致總體質(zhì)量較低。

可以看出，專利質(zhì)量是創(chuàng)造質(zhì)量、申請質(zhì)量、審查質(zhì)量和運用質(zhì)量的集合體。因此，提升專利質(zhì)量不僅需要政府通過國家知識產(chǎn)權(quán)政策的大力支持和合理引導(dǎo)，更需要申請人、專利代理行業(yè)和專利審查部門的通力合作，多方面合力才能夠切實提高我國專利的整體質(zhì)量水平。

三、提升專利質(zhì)量的有效途徑

2015年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》明確提出“實施專利質(zhì)量提升工程，培育一批核心專利”的重要任務(wù)，這樣就需要我們準確把握發(fā)展需求，努力推動專利質(zhì)量穩(wěn)步提升，加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。

（一）創(chuàng)造質(zhì)量維度

1.推動專利信息開放共享

提高全國專利信息公共服務(wù)體系的服務(wù)能力，面向申請人提供公益性的專利信息服務(wù)，使申請人在提交專利申請前能夠獲得高質(zhì)量的檢索、分析服務(wù)，為專利申請質(zhì)量提供有力的保障。并且，進一步完善我國面向社會公眾提供的數(shù)據(jù)開放、專利檢索和專利分析等各種專利信息公共服務(wù)系統(tǒng)，為申請人提供更豐富、更高質(zhì)量的專利信息服務(wù)。

2.建立科學(xué)的專利考核評價體系

遵循“質(zhì)量優(yōu)先、數(shù)質(zhì)并重”和“數(shù)量布局、以質(zhì)取勝”的專利事業(yè)發(fā)展方針，強化專利質(zhì)量政策導(dǎo)向，建立科學(xué)的專利質(zhì)量考核評價體系，改革專利考核唯數(shù)量論的取向，將衡量專利質(zhì)量的主要指標納入專利工作評價體系，合理設(shè)定增長率評價指標。

（二）申請質(zhì)量維度

1.優(yōu)化地方專利資助政策

統(tǒng)籌兼顧，推進地方專利資助政策的質(zhì)量化、精細化和體系化，突出專利資助政策的重點，注重資助政策的質(zhì)量導(dǎo)向性，加強對授權(quán)專利的資助，以及對授權(quán)后維持、維權(quán)等后續(xù)程序的資助，加大對外申請專利的資助力度，嚴格審查實用新型和外觀設(shè)計專利資助的審查，降低資助比例。

2.建立專利申請文件質(zhì)量評價體系

采用審查員的質(zhì)量評價機制，在審查部門推行對代理質(zhì)量的專利標引工作，逐步建立完善專利申請文件質(zhì)量評價體系，通過將低質(zhì)量專利申請標識信息與質(zhì)量標引信息結(jié)合，進一步加強對申請質(zhì)量的監(jiān)測與反饋，強化對于出現(xiàn)低質(zhì)量專利申請的申請人、專利代理人或?qū)＠頇C構(gòu)的責(zé)任追究。

3.提高專利代理行業(yè)服務(wù)能力

專利代理機構(gòu)結(jié)合自身的發(fā)展情況以及客戶的需求，積極借鑒國外代理機構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗和做法，嘗試在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，開展專利相關(guān)的深度服務(wù)、新型服務(wù)，有效服務(wù)于申請質(zhì)量提升，同時加大對專利代理人在技能經(jīng)驗、知識結(jié)構(gòu)、外語技能、社交能力、職業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)素養(yǎng)等方面的培訓(xùn)，建立嚴格的服務(wù)規(guī)范，促進專利代理服務(wù)能力的提高。

（三）審查質(zhì)量維度

1.完善專利審查相關(guān)法律法規(guī)

新技術(shù)發(fā)展較快且技術(shù)生命周期較短，需要強化審查政策與國家宏觀政策、國家重大經(jīng)濟利益、國家科技重大專項等需求的銜接；加強互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)等熱點領(lǐng)域的專利保護規(guī)則研究，通過審查實踐，不斷推動完善相關(guān)法律法規(guī)和修訂審查指南，梳理和規(guī)范相關(guān)工作流程和工作標準，改進審查方式，使質(zhì)量管理機制更加成熟。

2.建立公眾專利審查制度

借鑒美日等發(fā)達國家經(jīng)驗，建立并完善我國的專利公眾審查制度，由政府審核人員和公眾共同參與專利審查，強調(diào)政府、團體和個人的共同作用，通過充分挖掘各審核主體的潛力和信息資源，實現(xiàn)社會各主體之間平等對話的系統(tǒng)合作關(guān)系。

（四）運用質(zhì)量維度

1.加快科研院所和企業(yè)優(yōu)勢互補的專利運用平臺建設(shè)

依托科研院所與企業(yè)各自優(yōu)勢，加強兩者之間的聯(lián)系，加快建設(shè)實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資等專利運用平臺，促進技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和運用。

2.助力區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展

充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的支撐和保障作用，以產(chǎn)業(yè)聚集促專利聚集，以專利聚集引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；同時從資助政策、審查政策到運用保護政策，有針對性地提升專利質(zhì)量，實現(xiàn)專利價值。

3.完善優(yōu)質(zhì)專利獎勵體系

現(xiàn)階段專利金獎的評選機制重點關(guān)注創(chuàng)造質(zhì)量、申請質(zhì)量、審查質(zhì)量，但弱化了運用質(zhì)量的評價。我們需要結(jié)合發(fā)明、新型、外觀三種專利的不同特點，評選優(yōu)質(zhì)專利，完善專利金獎的評選機制。并且，引導(dǎo)地方資助和獎勵政策向優(yōu)質(zhì)專利傾斜，發(fā)揮優(yōu)質(zhì)專利的示范作用和影響力。

四、結(jié)語

在國家深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，深化知識產(chǎn)權(quán)重點領(lǐng)域改革，實行更加嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，促進新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展水平，保障和激勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的大背景下，專利質(zhì)量尤為重要。根據(jù)以上分析，我們需要綜合專利的創(chuàng)造質(zhì)量、申請質(zhì)量、審查質(zhì)量和運用質(zhì)量，以優(yōu)質(zhì)專利為導(dǎo)向，營造重視專利質(zhì)量的氛圍。

[1]程良友,等.美國提高專利質(zhì)量的對策及對我國的啟示[J].科技與經(jīng)濟,2007(3):48-50.

[2]張廣安.專利質(zhì)量綜合評價指數(shù)構(gòu)建及應(yīng)用[D].北京工業(yè)大學(xué),2013.

[3]程良友,等.我國專利質(zhì)量現(xiàn)狀、成因及對策探討[J].科技與經(jīng)濟,2006(6):37-40.

[4]劉玉琴,等.基于文本挖掘技術(shù)的專利質(zhì)量評價與實證研究[J].計算機工程與應(yīng)用,2007（33）:12-14.

[5]朱清平.專利權(quán)與專利質(zhì)量[J].發(fā)明與革新,2002(7):20-21.

[6]朱雪忠,等.競爭力視角下的專利質(zhì)量界定[J].知識產(chǎn)權(quán),2009(4):7-14.

申翔（1982.1～），男，籍貫：安徽，碩士研究生學(xué)歷，研究方向：電力電子與電力傳動。