李曉林

（076150 張家口市第三公證處 河北 張家口）

公證審查的風(fēng)險與責(zé)任

李曉林

（076150 張家口市第三公證處 河北 張家口）

就公證行為而言，公證審查環(huán)節(jié)是最為主要的一個中心程序，同時也是確保公證效益的核心環(huán)節(jié)所在。而在公證審查的過程中必然存在著一定的風(fēng)險，同時對于過失行為在責(zé)任承擔(dān)確定上也有一些影響因素。基于此，文章首先就公證審查中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行了分析，進(jìn)而就公證審查過失責(zé)任影響因素進(jìn)行了介紹，最后簡要提出了幾點(diǎn)降低公證審查風(fēng)險責(zé)任的措施。

公證審查；風(fēng)險；責(zé)任

從公證審查的實(shí)質(zhì)上進(jìn)行觀察，其屬于對法律進(jìn)行認(rèn)知的一個活動，既要求充分尊重法律認(rèn)知的基本原則，還要基于公證活動的特點(diǎn)，同時也遵從公證審查的基本原則。但從目前我國廣泛進(jìn)行的公證審查的現(xiàn)狀上進(jìn)行觀察，因?yàn)樵诜蓪用嫔系闹С植蛔?，繼而很多公證審查行為在地位和性質(zhì)上都得不到相應(yīng)的保障，導(dǎo)致在公證審查過程中存在諸多風(fēng)險所在，是我國在法制國家建設(shè)中亟需完善的部分。在此背景下，文章以公證審查為中心，分風(fēng)險、責(zé)任以及降低措施三部分展開詳細(xì)的分析探討，旨在提供一些該領(lǐng)域內(nèi)的理論參考，以下是具體內(nèi)容。

一、公證審查中存在的風(fēng)險

（一）真實(shí)性審查風(fēng)險

在公證審查時可能出現(xiàn)的風(fēng)險，其首先便體現(xiàn)在真實(shí)性審查方面的風(fēng)險。當(dāng)公證的申請人就公證相關(guān)事項(xiàng)提出后，公證人員第一步便需要就事項(xiàng)的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查，具體而言需要找到證明的對象并承擔(dān)證明主體的責(zé)任，還原事實(shí)真相并達(dá)到證明目標(biāo)[1]。但是從實(shí)際公證審查真實(shí)性審查環(huán)節(jié)上進(jìn)行觀察，很多公證人員在進(jìn)行真實(shí)性的審查時，絕大部分的參考依據(jù)都來自公證申請人所提供的資料，但因?yàn)楣C申請人所提供資料具有復(fù)雜性、多樣性以及動態(tài)性等特點(diǎn)，因此常常在對公證事項(xiàng)進(jìn)行真實(shí)性審查時會出現(xiàn)一定偏差，而這就會對公證審查帶來一定的風(fēng)險。具體而言包括就證明對象進(jìn)行真實(shí)性確定時的風(fēng)險、就標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生進(jìn)行真實(shí)性確定時出現(xiàn)誤差導(dǎo)致的風(fēng)險以及在審查證據(jù)進(jìn)行收集時所產(chǎn)生的風(fēng)險[2]。

（二）合法性審查風(fēng)險

除真實(shí)性審查風(fēng)險之外，公證審查在合法性方面也存在一些可能出現(xiàn)的風(fēng)險。公證審查中合法性審查在公證活動的全過程中均存在。而就公證審查行為本身而言，要求基于我國相關(guān)法律的框架下，在接到公證申請日到最后送出公證書的全過程中完全符合法律制度展開相應(yīng)的審查活動，一方面必須保障公證審查行為本身在法律框架之下，同時還必須保障所進(jìn)行公證審查的事項(xiàng)也處于法律框架下。但就實(shí)際情況而言，在公證審查中則難以避免的會出現(xiàn)一些在合法性方面的風(fēng)險，具體而言包括公正行為在程序性上不健全導(dǎo)致的合法性風(fēng)險、在對公證事項(xiàng)進(jìn)行定性時產(chǎn)生的合法性風(fēng)險以及公正行為所依據(jù)法律在適用性方面所產(chǎn)生的風(fēng)險[3]。

二、公證審查過失責(zé)任影響因素

就公證審查行為而言，基于其存在的風(fēng)險，難以避免會因?yàn)閷︼L(fēng)險的規(guī)避不恰當(dāng)導(dǎo)致過失的出現(xiàn)，而當(dāng)過失出現(xiàn)時就需要就過失的責(zé)任主體進(jìn)行確定。而在具體的公證審查過失責(zé)任的確定上則需要考慮以下幾點(diǎn)因素：

（一）公證程序保障程度

首先是公證審查人員在公證程序上保障程度。就公證審查行為而言，公證程序的公正是保障公證實(shí)體公正的基礎(chǔ)，而如果在公證審查中一開始的程序便存在著不公正現(xiàn)象，其必然會如毒樹果導(dǎo)致整個公證行為的無效化。而作為公證審查主體的公證人員，其本身便是法律工作者，對相關(guān)法律程序的認(rèn)知程度很高，屬于專業(yè)者。因此如果在公證程序上出現(xiàn)過失導(dǎo)致公證結(jié)果的無效化，在已知后果和未知后果的承擔(dān)上，都需要完全由公證人承擔(dān)[4]。

（二）公證事項(xiàng)真實(shí)性保障程度

從公證審查行為上進(jìn)行觀察，公證事項(xiàng)的真實(shí)性審查是進(jìn)行的第一個步驟也是公證審查行為的基礎(chǔ)，其對公證人員對證據(jù)的應(yīng)用能力和取得的程度都有一定的要求。而在真實(shí)性公證過失的責(zé)任劃分上，需要從工作人員的客觀限制、主觀審慎以及專業(yè)知識三個方面進(jìn)行確定。如果是因?yàn)榭陀^限制導(dǎo)致的公證過失，則可以免除或減少公證人員的責(zé)任，繼而從其他途徑進(jìn)行彌補(bǔ)和避免；而如果是主觀審慎方面的導(dǎo)致的公證審查過失，則由公證人員承擔(dān)全部過失責(zé)任；專業(yè)知識方面導(dǎo)致的過失，在責(zé)任承擔(dān)上和客觀限制一致。

（三）公證事項(xiàng)合法性保障程度

保障公證審查的合法性是保障公證行為效力的基礎(chǔ)。而在公證事項(xiàng)合法性方面出現(xiàn)的公證過失，在公證人的責(zé)任確定上，則需要從法律缺陷、主觀審慎以及專業(yè)知識三個方面進(jìn)行確定。如果是因?yàn)榉扇毕輰?dǎo)致的公證過失，則可以免除或減少公證人員的責(zé)任，繼而從其他途徑進(jìn)行彌補(bǔ)和避免；而如果是主觀審慎方面的導(dǎo)致的公證審查過失，則由公證人員承擔(dān)全部過失責(zé)任；專業(yè)知識方面導(dǎo)致的過失，在責(zé)任承擔(dān)上和客觀限制一致。

三、降低公證審查風(fēng)險責(zé)任措施

基于上文從公證人角度對公證人在公證審查中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和責(zé)任承擔(dān)影響因素的分析，此章提出三點(diǎn)有效降低公證審查風(fēng)險責(zé)任措施。①在公證審查中，可充分賦予公證人員可操作的公證拒絕權(quán)，避免一些真實(shí)性難以確定的公證事項(xiàng)出現(xiàn)；②可就目前在公證相關(guān)法律法規(guī)中固化的法律適用限制性取消，降低合法性風(fēng)險出現(xiàn)；③還可基于目前高度發(fā)展的信息技術(shù)，在公證審查的相關(guān)領(lǐng)域的信息公示系統(tǒng)上，進(jìn)行進(jìn)一步的升級優(yōu)化，繼而保障公證審查得出的公證文書真實(shí)可靠。也實(shí)現(xiàn)對于一些婚姻登記狀況類別的社會剛性公證事項(xiàng)在公證有效性上的保障。

四、結(jié)束語

就公證審查行為本身而言，其必然會存在一定的風(fēng)險，從目前我國在公證審查中可能存在的風(fēng)險類別上觀察，則主要集中于真實(shí)性審查風(fēng)險和合法性審查風(fēng)險兩個方面。在因?yàn)楣C風(fēng)險出現(xiàn)公證審查過失的責(zé)任承擔(dān)上，則需要從公證程序保障程度、公證事項(xiàng)真實(shí)性保障程度以及公證事項(xiàng)合法性保障程度三個因素進(jìn)行整體性的考慮?；谀壳拔覈诠C審查行為上存在的高風(fēng)險問題，在應(yīng)對措施上一方面需要我國政府在法律層面上進(jìn)行不斷的完善，另一方面也需要公證審查人員在具體的審查過程中，嚴(yán)格遵從審查原則，提升自身的職業(yè)素養(yǎng)，避免一切可能出現(xiàn)的過失問題。

[1]沈小霞.公證審查風(fēng)險責(zé)任淺析[J].魅力中國,2014(15):316-316.

[2]陳志梅.淺談繼承公證中遺產(chǎn)的審查[J].法制博覽,2014(3):184-184.

[3]胡畢斯嘎拉圖.新形勢下公證“真實(shí)性”審查思辯[J].華章，2014(26):35-35.

[4]張宇紅,寇玉芳,龐天碩等.遺囑公證風(fēng)險之防范[J].中國公證,2012(8):44-47.