黃秀富

西南科技大學(xué)，四川 綿陽(yáng) 621010

論刑事違法所得發(fā)還被害人規(guī)則

黃秀富

西南科技大學(xué)，四川 綿陽(yáng) 621010

我國(guó)刑法第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還”確立了我國(guó)對(duì)犯罪分子違法所得優(yōu)先返還被害人的原則。本文將從哪些違法所得應(yīng)予返還被害人；什么人屬于應(yīng)予返還的被害人；怎樣審查返還違法所得；返還被害人與沒(méi)收的關(guān)系等四個(gè)方面來(lái)論述發(fā)還被害人規(guī)則。

違法所得；發(fā)還被害人；民事請(qǐng)求權(quán)；刑法保護(hù)法益

我國(guó)刑法第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還”確立了我國(guó)對(duì)犯罪分子違法所得優(yōu)先發(fā)還被害人的原則。犯罪分子違法所得的不當(dāng)利益，不能留在犯罪分子手中，任何人不得從犯罪中獲益，這是一個(gè)基本原則，也是同犯罪作斗爭(zhēng)的有效手段。對(duì)犯罪分子違法所得要么發(fā)還被害人，要么予以沒(méi)收，才能達(dá)到預(yù)防犯罪的效果。那在什么條件下犯罪分子的違法所得應(yīng)予以返還被害人呢？怎樣返還被害人呢？本文將從哪些違法所得應(yīng)予返還被害人；什么人屬于應(yīng)予返還的被害人；怎樣審查返還違法所得；返還被害人與沒(méi)收的關(guān)系等四個(gè)方面予以論述。

一、哪些違法所得應(yīng)予返還被害人

犯罪分子違法所得包括違法行為所得，所得的變得之物或財(cái)產(chǎn)上利益及其孳息。從犯罪分子違法所得取得的原因，可分為，為了犯罪而獲得的報(bào)酬、對(duì)價(jià)違法所得；產(chǎn)自犯罪違法所得。從犯罪分子違法所得取得的方式，可分為侵占型違法所得；經(jīng)營(yíng)型違法所得。產(chǎn)自犯罪違法所得，是指犯罪分子直接為實(shí)現(xiàn)犯罪構(gòu)成要件本身而在過(guò)程中獲得的財(cái)產(chǎn)。侵占型違法所得，是指犯罪分子為了達(dá)到非法占有財(cái)物的目的，以一種侵權(quán)占有的方式而取得的違法所得。產(chǎn)自犯罪違法所得和侵占型違法所得在某種程度上發(fā)生競(jìng)合，其盜竊、詐騙、搶劫等行為違法所得的財(cái)物為其典型。為了犯罪而獲得的報(bào)酬、對(duì)價(jià)違法所得，是指犯罪分子因?yàn)閷?shí)行犯罪而取得的對(duì)價(jià)給付之財(cái)物。其收受賄款、殺手酬金為其典型。經(jīng)營(yíng)型違法所得是指，將財(cái)物用于非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中取得的所得，其非法經(jīng)營(yíng)，組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪等營(yíng)利型犯罪為其典型。為了犯罪而獲得的報(bào)酬、對(duì)價(jià)違法所得、經(jīng)營(yíng)型違法所得這兩類(lèi)類(lèi)違法所得并非來(lái)自于被害人，不存在被害人，其違法所得不是應(yīng)發(fā)還的違法所得，屬于應(yīng)予沒(méi)收的違法所得。因此，被害人可請(qǐng)求發(fā)還且屬于合法發(fā)還的犯罪分子違法所得，只能是犯罪分子直接侵占的違法所得財(cái)物及其變得之物或財(cái)產(chǎn)上利益及其孳息。

二、什么人屬于應(yīng)予返還的被害人

(一)被害人與民事請(qǐng)求權(quán)關(guān)系

刑法中的被害人是指因犯罪行為而使人身或財(cái)產(chǎn)等合法權(quán)益遭受損害的人。被害人人身遭受損害，犯罪分子未有從被害人人身?yè)p害中一一對(duì)應(yīng)的違法所得，因此人身?yè)p害的被害人不是犯罪分子違法所得發(fā)還中的被害人。舉例來(lái)說(shuō)，殺人罪使被害人喪失生命，民法上固然承認(rèn)近親屬因被害人死亡而產(chǎn)生賠償請(qǐng)求權(quán)及精神撫慰金之請(qǐng)求權(quán)，但犯罪分子不能從殺害被害人中直接產(chǎn)生獲得違法所得，其殺人罪中不存發(fā)還的犯罪分子違法所得。

民事請(qǐng)求權(quán)是判斷被害人范圍及其主張發(fā)還的基礎(chǔ)。我國(guó)物權(quán)法規(guī)定，動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)以交付發(fā)生變動(dòng)為原則，不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)以登記為發(fā)生物權(quán)變動(dòng)為原則①，因此犯罪分子違法侵占的原物存在的，被害人享有的民事請(qǐng)求權(quán)為返還原物的物權(quán)請(qǐng)求權(quán)。侵占的財(cái)物發(fā)生法律規(guī)定的財(cái)物所有權(quán)變動(dòng)的(善意第三人的原始取得所有權(quán))，被害人享有的民事請(qǐng)求權(quán)為債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。因此被害人的請(qǐng)求權(quán)的效力及于違法所得占有物、違法所得替代物、替代價(jià)額和非善意第三人占有物②。總之應(yīng)發(fā)還的被害人是指因犯罪受害形成民法上請(qǐng)求權(quán)而得向犯罪分子取回財(cái)產(chǎn)利益之人。按法律規(guī)定，除了被害人之外，還有承繼被害人地位的繼承人或債權(quán)讓與人，均享其民事上的請(qǐng)求權(quán)。例如被害人死亡后的法定繼承人，發(fā)生法定債權(quán)轉(zhuǎn)讓的保險(xiǎn)公司等。民事請(qǐng)求權(quán)的形成與犯罪分子之犯罪行為具有依附關(guān)系，即犯罪事實(shí)必須同時(shí)實(shí)現(xiàn)系爭(zhēng)犯罪之構(gòu)成要件及民事請(qǐng)求權(quán)規(guī)定，而且請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)必須是建立在該次犯罪之上，而非事后之約定。

民法上請(qǐng)求權(quán)返還因犯罪所遭受的財(cái)產(chǎn)損失，不管是物權(quán)或債權(quán)法上請(qǐng)求權(quán)，最能以詐騙、敲詐勒索、搶劫等侵占財(cái)產(chǎn)法益的侵權(quán)行為，最能彰顯被害人概念與民法請(qǐng)求權(quán)關(guān)系。反過(guò)來(lái)說(shuō)，若請(qǐng)求權(quán)因缺合法依據(jù)就不得主張返還，例如給付人與受領(lǐng)人雙方均存有給付之不法原因，像賄賂犯罪的行賄方和受賄方，行賄人就不是違法所得的發(fā)還被害人。

被害人雖然具備民事上請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，但并非因所有犯罪分子犯罪行為而起的民事請(qǐng)求權(quán)，都能適用刑法返還規(guī)則。如故意毀壞財(cái)物的犯罪行為，犯罪分子未有違法所得，因此，此時(shí)的被害人就不是發(fā)還中的被害人，能只能另行提起民事訴訟或提起刑事附帶民事訴訟，主張其債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。刑法返還規(guī)則關(guān)心的是被害人是否會(huì)因其民法上請(qǐng)求權(quán)之實(shí)現(xiàn)，而可將犯罪分子取得的違法所得歸還到直接因犯罪行為致失財(cái)產(chǎn)利益的被害人身上，簡(jiǎn)單說(shuō)就是物歸原主，若不能達(dá)到這樣的回復(fù)財(cái)產(chǎn)秩序功能，則非發(fā)還被害人理解的被害人。

(二)被害人與刑法保護(hù)法益的關(guān)系

應(yīng)予返還的被害人除應(yīng)具有民法請(qǐng)求權(quán)人身分外，也必須要從具體犯罪類(lèi)型的保護(hù)法益來(lái)判斷是否為刑事違法行為之被害人。具體的犯罪類(lèi)型，不是依照刑法章節(jié)編排或法典名稱(chēng)的形式來(lái)判斷，而是依據(jù)具體的犯罪構(gòu)成要件侵犯的法益來(lái)判斷。若犯罪分子觸犯的犯罪類(lèi)型，在構(gòu)成要件上有保障個(gè)人法益，該個(gè)人具體法益因犯罪行為而受侵害的個(gè)人，即為返還規(guī)范中所稱(chēng)的被害人。簡(jiǎn)而言之，應(yīng)判斷犯罪分子違反的刑法是否保護(hù)個(gè)人的法益，或含有個(gè)人法益。因?yàn)橹挥性诜缸镱?lèi)型中有保護(hù)個(gè)人法益，犯罪行為才會(huì)成為民法上請(qǐng)求權(quán)的基礎(chǔ)。從返還的對(duì)象、內(nèi)容和目的，唯有因犯罪而遭受財(cái)產(chǎn)不利益之人，才是被害人：因?yàn)楸缓θ耸艿椒缸锓肿邮┘拥呢?cái)產(chǎn)上不利益，故有向犯罪分子請(qǐng)求返還的保護(hù)利益。

據(jù)此，純粹攻擊個(gè)人財(cái)產(chǎn)法益的犯罪行為，如盜竊、詐騙、敲詐勒索的被害人，無(wú)論是自然人、(公、私)法人及非法人團(tuán)體，均是返還違法所得的被害人。于完全不涉及個(gè)人法益保護(hù)的公共利益犯罪，例如行受賄犯罪，所侵害的法益為國(guó)家公務(wù)員職務(wù)的廉潔性，便無(wú)關(guān)個(gè)人法益受害，行賄人不能以被害人名義而請(qǐng)求返還賄賂款。

經(jīng)過(guò)對(duì)被害人與民事請(qǐng)求權(quán)、刑法保護(hù)法益的關(guān)系分析，應(yīng)予發(fā)還的被害人是指犯罪分子的犯罪行為觸犯了保護(hù)個(gè)人法益的犯罪類(lèi)型，被害的個(gè)人因財(cái)產(chǎn)不利益而直接向犯罪分子或非善意第三人取得的原物享有返還請(qǐng)求權(quán)和向犯罪分子享有債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的人。

三、怎樣審查返還違法所得

我國(guó)刑法第六十四條確立的犯罪分子違法所得返還被害人規(guī)則說(shuō)明犯罪分子取的一切財(cái)物不以定罪為前提，只要犯罪分子有刑事違法行為，其行為中取得的財(cái)物就應(yīng)在程序上予以追繳或者責(zé)令退賠，在實(shí)體上予以返還被害人或沒(méi)收國(guó)庫(kù)。以大陸法系犯罪的三階層觀察就只需要犯罪構(gòu)成要件的該當(dāng)性和違法性即已足，不以有責(zé)性為必要。即犯罪分子違法所得的一切財(cái)物不以犯罪分子具有刑事責(zé)任為必要，只要實(shí)施了犯罪行為取得違法所得就應(yīng)或返還被害人或沒(méi)收國(guó)庫(kù)。因此，不具刑事責(zé)任的犯罪分子、死亡的犯罪分子，潛逃的犯罪分子等違法所得的財(cái)產(chǎn)都應(yīng)予以追繳或者責(zé)令退賠，被害人合法的財(cái)產(chǎn)應(yīng)予返還被害人。故，返還被害人的前提條件為犯罪分子具有刑事違法性。

其次，審查犯罪分子是否從犯罪行為中直接獲得了財(cái)物，該財(cái)物是否產(chǎn)生了新的孳息及利益，轉(zhuǎn)換為新的替代物等，其上述犯罪分子違法所得形式，均應(yīng)予返還被害人或沒(méi)收。

再次，犯罪分子以侵占的方式從被害人取得的財(cái)物，犯罪分子將該財(cái)物轉(zhuǎn)讓第三人，第三人非善意取得該財(cái)物，也應(yīng)向被害人負(fù)有返還該財(cái)物的義務(wù)。因此除犯罪分子負(fù)有返還義務(wù)外，非善意第三人取得該財(cái)物也應(yīng)負(fù)有返還義務(wù)。

最后，審查負(fù)有返還義務(wù)的犯罪分子及非善意第三人占有的財(cái)物是否是犯罪分子以侵害占有的方式從被害人處取得，如是則該違法所得就應(yīng)返還被害人，排除沒(méi)收國(guó)庫(kù)的效力。

四、返還被害人與沒(méi)收的關(guān)系

違法所得返還給被害人具有優(yōu)先于沒(méi)收入國(guó)庫(kù)的效力。如部分違法所得返還被害人，剩余部分違法所得仍應(yīng)予以沒(méi)收。如被害人的民事請(qǐng)求權(quán)因履行、抵消，犯罪分子或非善意第三人和被害人達(dá)成合法、有效的和解，消滅了被害人的民事請(qǐng)求權(quán)等原因，達(dá)到了實(shí)質(zhì)的返還目的時(shí)，就不能再向犯罪分子主張沒(méi)收，但超出的剩余違法所得仍應(yīng)沒(méi)收。如被害人的民事請(qǐng)求權(quán)時(shí)效完成或被害人放棄請(qǐng)求權(quán)時(shí)，由于這些情形并未消除犯罪分子違法所得，故仍應(yīng)對(duì)犯罪分子的違法所得予以沒(méi)收。

[注釋]

①<中華人民共和國(guó)物權(quán)法>第九條不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外.第二十三條 動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓?zhuān)越桓稌r(shí)發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外.

②根據(jù)<中華人民共和國(guó)物權(quán)法>第一百零六條規(guī)定善意第三人原始取得物權(quán)所有權(quán)，非善意第三人并未取得物權(quán)，而只是無(wú)權(quán)占有，因此，應(yīng)將占有物返還物權(quán)所有人.

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D925.2

A

2095-4379-(2017)31-0062-02

黃秀富，男，漢族，西南科技大學(xué)，碩士研究生在讀，研究方向：中國(guó)刑法。