肖 嶸

天津市西青區(qū)人民檢察院，天津 300000

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我國(guó)職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)對(duì)域外偵查模式的借鑒

肖 嶸

天津市西青區(qū)人民檢察院，天津 300000

職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)；域外偵查模式；借鑒

一、目前域外職務(wù)犯罪偵查的主要模式

它山之石，可以攻玉。我們?cè)诹⒆銍?guó)情的前提下，應(yīng)該積極借鑒國(guó)外在立法、司法、人員培訓(xùn)等方面的特點(diǎn)，構(gòu)建適合我國(guó)實(shí)際的職務(wù)犯罪偵查模式，適應(yīng)當(dāng)前反腐敗的要求。

(一)域外職務(wù)犯罪偵查的主要模式

腐敗問題是一個(gè)全球性問題，不僅僅是作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)等國(guó)家，包括美國(guó)等歐美發(fā)達(dá)國(guó)家也也受到腐敗問題的困擾，更有甚者，部分國(guó)家首腦因涉嫌腐敗下臺(tái)，打擊腐敗已經(jīng)成為世界各國(guó)普遍的共識(shí)，定期舉行的國(guó)際反貪局聯(lián)合會(huì)，就是世界各國(guó)應(yīng)對(duì)腐敗問題定期召開的，會(huì)議對(duì)國(guó)際反貪發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行交流。偵查人員不僅要熟悉本國(guó)的反貪法律法規(guī)、偵查手段，也要熟悉國(guó)外職務(wù)犯罪偵查的主要模式，吸收國(guó)外先進(jìn)的偵查方法，更好的打擊貪污賄賂等職務(wù)犯罪。無論是英美法系國(guó)家還是大陸法系國(guó)家在打擊貪污腐敗問題上是高度一致的，世界各國(guó)也根據(jù)本國(guó)的國(guó)情、社會(huì)發(fā)展的狀況制定符合本國(guó)國(guó)情的偵查模式，根據(jù)偵查權(quán)行使的主體和機(jī)關(guān)的不同，大致可以分檢察機(jī)關(guān)偵查模式、警察偵查模式和獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式。

1.檢察機(jī)關(guān)偵查模式

檢察機(jī)關(guān)偵查模式又可以根據(jù)偵查權(quán)的是否單獨(dú)享有，又分為檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立偵查模式和檢察機(jī)關(guān)為主的偵查模式。

檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立偵查模式即檢察機(jī)關(guān)享有獨(dú)立完整的職務(wù)犯罪偵查權(quán)，采用這種偵查模式的包括中國(guó)、日本、瑞典等大陸法系國(guó)家，一般在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部單位設(shè)立職務(wù)犯罪偵查部門，負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪的偵查活動(dòng)，如中國(guó)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)反貪污賄賂局和反瀆職侵權(quán)局負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪的偵查活動(dòng)。在瑞典，該國(guó)總檢察署設(shè)立有“專門行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)的全國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪局?！雹?；在羅馬尼亞，該國(guó)總檢察院也設(shè)有專門打擊貪污賄賂犯罪的反貪污犯罪刑事偵查廳。

檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)下的偵查模式也稱為混合偵查模式，是指檢察機(jī)關(guān)行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)，警察作為輔助力量，目前大陸法系國(guó)家的德國(guó)、意大利等國(guó)均采用此種偵查模式，檢察機(jī)關(guān)享有獨(dú)立的偵查權(quán)，并引導(dǎo)警察偵查權(quán)的行使，這種模式也稱為“參與的偵查程序”。德國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定：“檢察官可以進(jìn)行各種偵查，或者交付警察機(jī)關(guān)或者其他人員進(jìn)行偵查。警察機(jī)關(guān)或其他人員必須接受檢察官的委托或指令。”②在檢察機(jī)關(guān)為主警察為輔的偵查模式下，在收到犯罪線索后，檢察官有權(quán)直接命令警察對(duì)線索立案?jìng)刹?，必要時(shí)會(huì)委派特別職務(wù)的檢察官處理重大的經(jīng)濟(jì)犯罪案件。

2.警察機(jī)關(guān)偵查模式

職務(wù)犯罪偵查的只能由警察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)履行，“這樣的國(guó)家(地區(qū))目前在世界范圍內(nèi)一共有7個(gè)?！雹燮渲幸约幽么蠛桶臀髯顬榈湫?，在加拿大，由皇家騎警隊(duì)負(fù)責(zé)貪污賄賂等職務(wù)犯罪的偵查，在巴西打擊職務(wù)犯罪的職能由聯(lián)邦警察局負(fù)責(zé)。目前看巴西這種由聯(lián)邦警察局負(fù)責(zé)偵辦職務(wù)犯罪的模式，效果不是非常理想，警察除了負(fù)責(zé)刑事案件的偵查，還要負(fù)責(zé)貪污等職務(wù)犯罪偵查，貪污賄賂等職務(wù)犯罪對(duì)偵查人員素質(zhì)要求較高、案件負(fù)責(zé)、需要大量的精力。

3.獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式

將職務(wù)犯罪的偵查權(quán)賦予一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)反腐敗的職能，該機(jī)構(gòu)獨(dú)立于其他機(jī)關(guān)，在辦案過程中只向最高領(lǐng)導(dǎo)人或最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，也就是獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式。該獨(dú)立機(jī)構(gòu)通過立法賦予其更多的偵查方面的特權(quán)，在權(quán)利配置上甚至超過警察和檢察官。我國(guó)香港地區(qū)的廉政公署就是采用獨(dú)立機(jī)構(gòu)偵查模式，專門負(fù)責(zé)貪污賄賂等職務(wù)犯罪的偵查工作。廉政公署受特首直接領(lǐng)導(dǎo)，任何機(jī)關(guān)不能干涉廉政公署辦案，自1974年該機(jī)關(guān)成立以來，“香港大約用了十年時(shí)間就實(shí)現(xiàn)了從普遍腐敗到廉潔政府的轉(zhuǎn)變?！雹?，根據(jù)“透明國(guó)際”清廉指數(shù)排行榜顯示，香港排名始終居于前列，香港成為全球最廉潔的地區(qū)，香港廉政公署模式，也成為目前最為成功的反腐敗模式，世界許多國(guó)家也都參照香港的獨(dú)立機(jī)構(gòu)模式即廉政公署模式，紛紛成立獨(dú)立的職務(wù)犯罪偵查機(jī)構(gòu)，如新加坡的貪污調(diào)查局等。

(二)域外主要偵查模式的比較

1.檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立享有職務(wù)犯罪偵查權(quán)成為主流

從當(dāng)前世界刑事訴訟發(fā)展的潮流來看，無論是美國(guó)英國(guó)法國(guó)等歐美發(fā)達(dá)國(guó)家還是以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家，無論是大陸法系國(guó)家還是英美法系國(guó)家，世界各國(guó)普遍認(rèn)同檢察機(jī)關(guān)獨(dú)立享有完整的偵查權(quán)或主導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查。

美國(guó)聯(lián)邦法律規(guī)定：“聯(lián)邦檢察機(jī)構(gòu)具有偵查白領(lǐng)犯罪、警察或政府腐敗案件、政府官員犯罪等不適合由警察進(jìn)行偵查的案件?！雹萃ㄟ^上述法律規(guī)定看出，美國(guó)職務(wù)犯罪的偵查權(quán)屬于檢察機(jī)關(guān)。由于美國(guó)司法部長(zhǎng)與總檢察長(zhǎng)由同一人擔(dān)任，在檢察官行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)的時(shí)候，司法部下屬的聯(lián)邦調(diào)查局會(huì)提供必要的支持和幫助。

在德國(guó)“職務(wù)犯罪偵查由檢察院管轄，具體偵查任務(wù)有檢察官自己或者指揮警察來完成。”⑥在德國(guó)實(shí)行的是混合偵查模式即檢察機(jī)關(guān)為主，警察為輔的偵查模式，在職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)中承擔(dān)主要責(zé)任的是檢察官，檢察機(jī)關(guān)可以獨(dú)立偵查或者指揮警察進(jìn)行偵查工作，警察必須無條件支持檢察機(jī)關(guān)的工作，該種偵查模式的優(yōu)點(diǎn)是既發(fā)揮檢察官熟悉法律條文和程序，從程序上保障當(dāng)事人的權(quán)利，又利用警察在偵查、取證方面的專業(yè)特長(zhǎng)，保障案件的質(zhì)量。

2.職務(wù)犯罪偵查權(quán)具有高度的獨(dú)立性

為減少運(yùn)行成本，提高司法效率、提高司法質(zhì)量，偵查部門享有高度獨(dú)立的偵查權(quán)成為許多國(guó)家共同的選擇。以美國(guó)為例，檢察官獨(dú)立行使偵查權(quán)，警察不干預(yù)檢察院偵查權(quán)的行使，保證獨(dú)立享有偵查權(quán)；在德國(guó)，雖然警察也享有職務(wù)犯罪偵查權(quán)，但是警察享有的偵查權(quán)是受檢察官指揮和授權(quán)的，這樣做保證了檢察官在職務(wù)犯罪偵查權(quán)的獨(dú)立。我國(guó)《檢察院組織法》規(guī)定，人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)，不受其他行政機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人的干涉。

在香港等地區(qū)設(shè)立的獨(dú)立負(fù)責(zé)職務(wù)犯罪偵查的機(jī)構(gòu)，其獨(dú)立反貪?rùn)C(jī)構(gòu)在行使偵查權(quán)時(shí)，該機(jī)構(gòu)不受任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人任何形式的干涉或控制，直接對(duì)最高首長(zhǎng)或最高權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，具有非常高的獨(dú)立性。香港在反貪促廉，打擊各種貪污犯罪中，廉政公署這一機(jī)構(gòu)發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。不是廉政公署制度多么完善、人員構(gòu)成多么精銳，廉政公署發(fā)揮作用在于制度保障，保證其偵查人員享有不受任何人員限制的獨(dú)立的偵查權(quán)。為保證廉政公署的獨(dú)立性，首先經(jīng)費(fèi)方面具有獨(dú)立性。廉政公署的經(jīng)費(fèi)都是特區(qū)政府單獨(dú)進(jìn)行預(yù)算撥款，經(jīng)特區(qū)立法會(huì)批準(zhǔn)后，進(jìn)行撥付。香港特區(qū)財(cái)政司等政府其他部門無權(quán)過問。其次是人員獨(dú)立，廉政公署工作人員不屬于香港特區(qū)政府公務(wù)人員，廉政公署工作人員由廉政專員依據(jù)有關(guān)文件進(jìn)行聘任。廉政公署享有獨(dú)立的人事權(quán)，可以根據(jù)需要，設(shè)定條件，招聘或委任工作人員，不受特區(qū)政府其他部門的影響。

二、大陸地區(qū)職務(wù)犯罪偵查對(duì)香港廉政公署模式的借鑒

目前我們對(duì)廉政公署的主要研究，集中在廉政公署成立原因，廉政公署的運(yùn)行機(jī)制及廉政公署模式對(duì)大陸地區(qū)反腐敗的借鑒作用，但是對(duì)廉署工作人員如何選拔及對(duì)工作人員如何培訓(xùn)等情況的介紹相對(duì)較少。當(dāng)前學(xué)界認(rèn)為廉政公署的成功源于獨(dú)立，包括機(jī)構(gòu)獨(dú)立、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、辦案獨(dú)立。除此之外，筆者還認(rèn)為廉政公署在工作人員的選擇及工作人員的培訓(xùn)業(yè)也有很多值得我們大陸地區(qū)偵查部門的值得借鑒的東西。

廉政公署實(shí)行偵防一體的辦案模式，下設(shè)執(zhí)行處、防止貪無處和社會(huì)關(guān)系處。執(zhí)行處負(fù)責(zé)貪污等犯罪行為的調(diào)查，防止貪污處負(fù)責(zé)預(yù)防貪污，對(duì)各政府部門的的運(yùn)行提供意見，防止貪污行為出現(xiàn)，社會(huì)關(guān)系處負(fù)責(zé)宣傳教育，引導(dǎo)市民支持反貪工作。⑦廉屬反貪主要的經(jīng)驗(yàn)就是偵查、預(yù)防、教育三項(xiàng)措施互相配合，關(guān)鍵還是在于個(gè)人。反腐敗需要做兩方面的工作，一是要完善相關(guān)的法律法律、二是靠個(gè)人。再健全的制度，如果沒有人去執(zhí)行，也不能阻止腐敗的發(fā)生。

反貪污主要是靠個(gè)人。這里的個(gè)人一是指公務(wù)人員要有廉潔的意識(shí)，二是要有專業(yè)可靠的人去反貪污。廉政公署除了對(duì)公職人員及廣大市民進(jìn)行廉政教育外，對(duì)廉署工作人員也進(jìn)行培訓(xùn)，保證工作人員依照程序，遵照香港法律懲治貪污。廉政公署對(duì)貪污“零容忍”。

廉政公署的工作人員待遇上也不是“高薪養(yǎng)廉”的方式，促使廉署工作人員終于職責(zé)的是一種信念，致力于維護(hù)香港的法治、公正，預(yù)防貪污腐敗行為，維護(hù)香港長(zhǎng)久以來的廉潔社會(huì)的典范。廉政公署制定專門針對(duì)工作人員的專業(yè)守則，從執(zhí)法到日常行為進(jìn)行規(guī)范。此外廉政公署重視工作人員的學(xué)習(xí)，對(duì)新入職人員進(jìn)行具有針對(duì)性的密集的培訓(xùn)，保證新入職人員能夠勝任各個(gè)崗位的工作。對(duì)新入職人員的崗位分配，是根據(jù)入職人員的意愿，申請(qǐng)不同的崗位，而不是廉政公署隨機(jī)安排，對(duì)分配到的新崗位的人員，針對(duì)崗位的不同，再進(jìn)行不同課程的培訓(xùn)，對(duì)負(fù)責(zé)偵查的執(zhí)行處人員還要進(jìn)行跟蹤、訊問等方面的專門培訓(xùn)。對(duì)在職人員，廉政公署鼓勵(lì)在職人員學(xué)習(xí)，改善和更新在職人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)面對(duì)挑戰(zhàn)的能力。

對(duì)于廉政公署這種偵查模式，目前還不適合大多數(shù)國(guó)家，目前采用獨(dú)立機(jī)構(gòu)反貪的國(guó)家和地區(qū)，只有新加坡和香港等有限幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)。廉政公署反貪，可以適用于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人口稠密，而面積較小的香港，香港的預(yù)算收入可以保證擁有1000多人的廉政公署正常運(yùn)轉(zhuǎn)，相對(duì)而言，大陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、人均收入等方面能和香港相比的也僅有上海、深圳等少數(shù)地區(qū)，機(jī)構(gòu)運(yùn)行所需要的裝備、費(fèi)用以及支出和效益之比是我國(guó)各級(jí)政府難以承擔(dān)的。因此，要根據(jù)當(dāng)?shù)匕l(fā)展的實(shí)際情況，學(xué)習(xí)借鑒香港廉政公署在工作人員培訓(xùn)方面的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)本地區(qū)實(shí)際，制定具有針對(duì)性的培訓(xùn)，提高偵查人員的綜合素質(zhì)和使命感、責(zé)任感。

[ 注 釋 ]

①何家弘.職務(wù)犯罪偵查的專業(yè)化[J].中國(guó)法學(xué)，2007(7)：8.

②Matthias Jahn，Das partizipatorische Ermittlungsverfahren im deutschen Strafprozess，ZStW，2003(4).

③王曉霞.職務(wù)犯罪偵查制度比較研究——以偵查權(quán)的優(yōu)化配置為視角[M].北京：中國(guó)檢察出版社，2008：61.

④段飛龍，任建明.香港廉政公署反腐敗教育戰(zhàn)略的具體實(shí)踐[J].中國(guó)黨政干部論壇，2009(2)：13.

⑤[美]愛倫·豪切斯泰勒·斯黛麗，南?！じヌm克.美國(guó)刑事法院訴訟程序[M].陳衛(wèi)東等譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002：218.

⑥馬海艦，主編.中國(guó)偵查主體制度[M].北京：法律出版社，2011：210.

⑦戴芳.香港廉政公署制度研究及對(duì)內(nèi)地反腐倡廉建設(shè)的啟示[D].南京師范大學(xué)公共管理碩士學(xué)位論文，2014.15.

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2095-4379-(2017)16-0150-02

肖嶸(1983-)，漢族，天津人，天津市西青區(qū)人民檢察院反貪一科，干警。