王圖展++胡長玉

摘要：通過一套包含381家生產(chǎn)類農(nóng)民合作社的大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)和二值選擇模型，實(shí)證分析了合作社所在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)其獲取議價(jià)權(quán)的影響。研究表明：當(dāng)前的農(nóng)民合作社普遍還不具備獲取議價(jià)權(quán)的市場(chǎng)條件和規(guī)模實(shí)力，行業(yè)壁壘也難以形成；但是那些成立之初選擇經(jīng)營需求彈性不大的農(nóng)產(chǎn)品、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性合作社少、所在地區(qū)農(nóng)民組織化程度高、實(shí)施品牌戰(zhàn)略的合作社獲取議價(jià)權(quán)的概率明顯更高；指出了農(nóng)民合作社爭(zhēng)取更高產(chǎn)業(yè)鏈利益的可能性及其未來發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民合作社； 農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈； 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)； 議價(jià)權(quán)

中圖分類號(hào)：F321.42文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2017）01-0097-09

收稿日期：20160721DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2017.01.14

基金項(xiàng)目：國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目（13CGL086）；重慶市人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目（16SKB062）

作者簡介：王圖展（1977-），男，西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)組織與區(qū)域發(fā)展。

在我國人多地少的基本國情和以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的農(nóng)業(yè)基本經(jīng)營體制下，如何實(shí)現(xiàn)大量分散和獨(dú)立經(jīng)營的農(nóng)戶與國內(nèi)外大市場(chǎng)連接，是一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題。很多學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)民合作社（以下簡稱“合作社”）可以促進(jìn)農(nóng)戶互助合作、統(tǒng)一市場(chǎng)行動(dòng)、規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、提高談判地位、制衡買方壟斷，通過消除經(jīng)濟(jì)行為的中間層、減少購銷環(huán)節(jié)交易費(fèi)用、取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，最終能夠獲得潛在利潤、促進(jìn)農(nóng)民增收[15]。最近30多年來，受到這種預(yù)期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響，全國各地的合作社逐漸發(fā)展起來，特別是2007年《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的實(shí)施助推了各級(jí)各類合作社在數(shù)量上的快速增長。據(jù)全國農(nóng)民合作社發(fā)展部際聯(lián)席會(huì)議第四次全體會(huì)議（2016年3月18日）公布的數(shù)據(jù)，截止2015 年 12 月底，全國登記注冊(cè)的合作社達(dá)153.1萬家，實(shí)際入社農(nóng)戶10 090萬戶，約占農(nóng)戶總數(shù)的42%[6]。

盡管合作社的預(yù)期作用很多，但是以董時(shí)進(jìn)、Godwin為代表的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，建立合作社的主要目的是獲得議價(jià)權(quán)[7，8]。議價(jià)權(quán)是在自由競(jìng)爭(zhēng)亦或壟斷市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)組織討價(jià)還價(jià)的能力。本文關(guān)注的主要問題在于，農(nóng)民組織化是否就能夠讓農(nóng)民獲得這種在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上的討價(jià)還價(jià)能力，什么因素決定了合作社的議價(jià)權(quán)。Bacharach & Lawler指出，議價(jià)是買賣雙方互相操縱信息和對(duì)彼此印象管理的過程，是一種跟企業(yè)潛在能力密切相關(guān)的戰(zhàn)術(shù)行動(dòng)，談判雙方的戰(zhàn)術(shù)越豐富，方法越多，則討價(jià)還價(jià)能力越高[9]。從Nash開始的各種議價(jià)博弈理論同樣強(qiáng)調(diào)議價(jià)策略、信息或貼現(xiàn)因子等技術(shù)性因素對(duì)議價(jià)的影響[1012]。本文認(rèn)為，議價(jià)權(quán)并非農(nóng)民組織起來以后自然就獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，合作社能否獲得議價(jià)權(quán)關(guān)鍵還在于對(duì)自身所處農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主動(dòng)調(diào)整或重塑。對(duì)此，我們將做較完整的理論闡釋，并基于一套大樣本問卷調(diào)查資料和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)合作社議價(jià)權(quán)的影響

從產(chǎn)業(yè)組織理論經(jīng)典的SCP分析范式來看，議價(jià)權(quán)不過是針對(duì)交易對(duì)象而言的一種相對(duì)權(quán)益優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)建立在經(jīng)濟(jì)組織的市場(chǎng)談判地位和話語權(quán)基礎(chǔ)上，本質(zhì)上仍然是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定的產(chǎn)物。嚴(yán)格來說，與SCP分析范式適用于單個(gè)產(chǎn)業(yè)層面的分析不同，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈至少涉及上下游的生產(chǎn)、加工兩個(gè)產(chǎn)業(yè)或部門，存在著產(chǎn)品關(guān)聯(lián)、縱向協(xié)作和利益分配等多重技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。郁義鴻、管錫展將這種由產(chǎn)業(yè)鏈上兩個(gè)市場(chǎng)各自不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)整合而成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)稱為縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)[13]。在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，合作社和下游組織的議價(jià)行為和績效不僅受本部門市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，還受議價(jià)對(duì)方市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。以下借鑒多納德和德里克的模型[14]，可以探討農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上的縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)合作社議價(jià)權(quán)的影響。

假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上有m家同質(zhì)的合作社和n家同質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)， 而且1單位初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品A正好可以生產(chǎn)1單位農(nóng)產(chǎn)品加工品B，A和B有相同的產(chǎn)出度量單位。合作社所處上游部門的反需求函數(shù)為：pA=f（QA），其中QA=nqA，qA是單個(gè)合作社的產(chǎn)出。合作社的利潤函數(shù)為：πA=pAqA-cAqA-FA，其中，cA是單位農(nóng)產(chǎn)品的投入成本，F(xiàn)A是固定成本。利潤最大化的一階條件為：

dπAdqA=pA+qdpAdqA-cA=0，整理可得：

dπAdqA=pA（1+qApAdpAdqA）-cA=0

代入價(jià)格彈性EA=pA dqAqA dpA后，

dπAdqA=pA（1-1EA）-cA=0

再將m家合作社的利潤最大化條件加總，可得：

pA（1-1mEA）=cA，進(jìn)一步整理得到：

pA=cA/（1-1mEA）

農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)所處下游部門的反需求函數(shù)為：pB=f（QB），其中QB=nqB，qB是單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)出。加工企業(yè)的利潤函數(shù)為：πB=pBqB-pAqB-cBqB-FB，此處的pA也是農(nóng)產(chǎn)品原料的采購價(jià)格，cB是其他投入的成本。利潤最大化的一階條件為：

dπBdqB=pB+qBdpBdqB-pA-cB=0

代入價(jià)格彈性EB=pBdqBqBdpB并將n家企業(yè)加總，可得：

pA=pB（1-1nEB）-cB

從上述推導(dǎo)結(jié)果來看，如果合作社的議價(jià)權(quán)表現(xiàn)為顯示性的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格pA，當(dāng)cA、cB、pB一定時(shí)，議價(jià)權(quán)既受上游部門m、EA值的負(fù)向影響，也受下游部門n、EB值的正向影響。然而，按照完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類方法，合作社與下游組織之間的縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將有4×4種組合或類型，這給理論分析和實(shí)證研究帶來較大困難。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)域性、農(nóng)村市場(chǎng)分割和農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性過剩等現(xiàn)實(shí)情況來看，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)中環(huán)節(jié)主要是完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)后環(huán)節(jié)往往競(jìng)爭(zhēng)不充分，特別是在交通不便和信息閉塞的地區(qū)，運(yùn)銷商或加工企業(yè)在市場(chǎng)信息、流通渠道上占有優(yōu)勢(shì)，甚至形成局部的買方壟斷。因此，基于現(xiàn)實(shí)考慮，本文假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后環(huán)節(jié)壟斷程度較高且既定不變，而側(cè)重分析合作社能否主動(dòng)調(diào)整或重塑自身所處環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，從而降低競(jìng)爭(zhēng)程度、形成高均衡[15]的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)本身并不能被直接觀測(cè)，因此從構(gòu)成要素的角度對(duì)其進(jìn)行把握是合理的選擇。比如，池仁勇和朱帆就從營銷網(wǎng)絡(luò)程度、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況、主導(dǎo)產(chǎn)品市場(chǎng)份額和自主品牌銷售比重等角度間接研究了市場(chǎng)特性對(duì)企業(yè)議價(jià)能力的影響[16]。值得指出的是，表征縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不應(yīng)局限于上述m、n、EA、EB4個(gè)指標(biāo)，從同業(yè)組織數(shù)量及規(guī)模分布、產(chǎn)品差異程度、進(jìn)入壁壘3個(gè)經(jīng)典維度方能全面考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的差異對(duì)合作社獲取議價(jià)權(quán)的影響。

1.在組織數(shù)量及規(guī)模分布方面，考察因素包括：（1）同業(yè)合作社數(shù)量。同業(yè)合作社數(shù)量越多則農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就越激烈，縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就越難達(dá)到高均衡狀態(tài)，合作社將難以獲得議價(jià)權(quán)；反之，較少的同業(yè)合作社數(shù)量有利于降低農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)中環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)程度，促進(jìn)合作社獲得議價(jià)權(quán)。（2）農(nóng)民組織化程度。同業(yè)農(nóng)戶加入合作社的比例越高，合作社越能采取一致性市場(chǎng)行動(dòng)、發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)一銷售的服務(wù)功能，從而爭(zhēng)取議價(jià)權(quán)；反之，合作社將面對(duì)來自眾多農(nóng)戶的惡性競(jìng)爭(zhēng)，難以獲得議價(jià)權(quán)。（3）合作社規(guī)模。合作社只是農(nóng)民互助合作的集合體，本身不是對(duì)成本收益進(jìn)行獨(dú)立核算的生產(chǎn)經(jīng)營單位，但是成員規(guī)模和農(nóng)產(chǎn)品交售量越多，合作社在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的份額就越大，由此產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)能為下游組織節(jié)約更多交易成本，因而容易獲得讓利和議價(jià)權(quán)。

2.農(nóng)產(chǎn)品差異化程度。不同農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性有別，競(jìng)爭(zhēng)激烈程度不同，即使是同業(yè)合作社，其在質(zhì)量安全認(rèn)證和品牌戰(zhàn)略方面也未必完全相同。通常，在壟斷程度高的市場(chǎng)上產(chǎn)品差異度都比較大，而在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的市場(chǎng)上產(chǎn)品同質(zhì)化程度較高。具體因素有：（1）農(nóng)產(chǎn)品需求彈性。根據(jù)前邊的理論分析，合作社經(jīng)營需求彈性越大的農(nóng)產(chǎn)品越難提高銷售價(jià)格；相反，農(nóng)產(chǎn)品需求彈性不大或具有一定剛需，合作社越容易提高銷售價(jià)格，在談判中獲得議價(jià)權(quán)。（2）質(zhì)量安全認(rèn)證。當(dāng)代社會(huì)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的要求從最終產(chǎn)品合格轉(zhuǎn)向種植養(yǎng)殖環(huán)節(jié)的規(guī)范、安全、可靠，推崇農(nóng)產(chǎn)品從“農(nóng)場(chǎng)到餐桌”全過程控制，并隨之產(chǎn)生了各級(jí)各類生產(chǎn)管理和控制體系認(rèn)證。如果合作社獲得了無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證、綠色食品認(rèn)證或有機(jī)食品等相關(guān)認(rèn)證，則有望提高農(nóng)產(chǎn)品的差異程度進(jìn)而降低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)取議價(jià)權(quán)。（3）品牌戰(zhàn)略。品牌是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的無形資產(chǎn)，用抽象化、特有和可識(shí)別的心智概念來表現(xiàn)其差異性，可以給擁有者帶來溢價(jià)和增值。如果合作社實(shí)施了品牌戰(zhàn)略，農(nóng)產(chǎn)品特定的名稱、包裝設(shè)計(jì)或其組合就可以降低同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，從而獲得議價(jià)權(quán)。

3.進(jìn)入壁壘。新的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品細(xì)分領(lǐng)域時(shí)遇到的障礙或者投資阻力，同樣反映了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度。一般來說，行業(yè)進(jìn)入壁壘越低，競(jìng)爭(zhēng)程度就越高，組織越難獲得議價(jià)權(quán)。合作社所在市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘有：（1）資金門檻。農(nóng)業(yè)是一個(gè)資本相對(duì)匱乏的經(jīng)濟(jì)部門，不同農(nóng)產(chǎn)品的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用、種苗購買成本、管護(hù)工資差別也很大。如果行業(yè)的沉沒成本高、進(jìn)入退出難度大，則競(jìng)爭(zhēng)程度就相對(duì)較低，在位合作社易于獲得議價(jià)權(quán)。（2）生產(chǎn)技術(shù)難度。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平高、品種更新迭代快，傳統(tǒng)的精耕細(xì)作未必能夠滿足新的生產(chǎn)技術(shù)要求，然而掌握新的生產(chǎn)技術(shù)需要耗費(fèi)資金和時(shí)間成本。如果合作社主營農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)難度大，則容易建立行業(yè)進(jìn)入壁壘，有利于獲得議價(jià)權(quán)。（3）生產(chǎn)周期。不同農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期差異大，比如蔬菜可以當(dāng)年出產(chǎn)上市，而果樹則要若干年才能掛果進(jìn)入盛產(chǎn)期。因此，從幼苗開始到大量上市銷售的時(shí)間越長，生產(chǎn)者的資金壓力越大，行業(yè)壁壘就越高，在位合作社越容易獲得議價(jià)權(quán)。

綜上所述，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)組織的議價(jià)權(quán)，合作社能否獲得議價(jià)權(quán)一定程度上取決于對(duì)自身所在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主動(dòng)調(diào)整或重塑。除此以外，農(nóng)產(chǎn)品供求關(guān)系也是不容忽視的重要因素，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品供大于求時(shí)，合作社承受農(nóng)產(chǎn)品滯銷、價(jià)格下跌的壓力，下游運(yùn)銷商或加工企業(yè)具有議價(jià)權(quán)；反之，下游廠商面臨農(nóng)產(chǎn)品短缺、價(jià)格上漲的壓力，合作社容易獲得議價(jià)權(quán)。同時(shí)，考慮到合作社主營產(chǎn)品類型與其服務(wù)功能實(shí)現(xiàn)程度存在相關(guān)性[17]，并可能影響議價(jià)權(quán)的獲得，因此也將其作為重要的控制性因素。

二、變量設(shè)置、模型選擇與數(shù)據(jù)來源

（一）變量設(shè)置與模型選擇

池仁勇和朱帆、Courtois & Subervie等構(gòu)建的議價(jià)博弈模型或?qū)嵶C分析框架均把議價(jià)權(quán)表示為顯示性的商品價(jià)格[1618]。類似地，合作社銷售農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格也可以反映其議價(jià)權(quán)。然而問題在于，以市場(chǎng)價(jià)格來判斷議價(jià)權(quán)缺乏統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)，異質(zhì)性農(nóng)產(chǎn)品之間也缺乏價(jià)格可比性，因此，僅憑農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格事實(shí)上難以直接測(cè)度合作社的議價(jià)權(quán)。對(duì)此，考慮借鑒產(chǎn)業(yè)組織理論測(cè)量市場(chǎng)勢(shì)力的方法，用勒納指數(shù)（L）來測(cè)算合作社的議價(jià)權(quán)，見下式：

L=（P-MC）/P（1）

其中，P為合作社銷售農(nóng)產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格，MC為合作社的邊際成本。通常，0≤L≤1，L值越大表示合作社議價(jià)權(quán)越大，反之亦反。不過，用勒納指數(shù)測(cè)算合作社議價(jià)權(quán)存在兩個(gè)問題：不同質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格不具可比性、合作社的邊際成本難以觀測(cè)。對(duì)于前者，可以忽略議價(jià)權(quán)的絕對(duì)大小，通過勒納指數(shù)分子（P-MC）值的正負(fù)來判斷合作社有無議價(jià)權(quán)。在理論上，無論農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量如何，具有議價(jià)權(quán)的合作社其（P-MC）值均為正，不具有議價(jià)權(quán)的合作社其（P-MC）值均為負(fù)。這樣，不同合作社均有議價(jià)權(quán)的唯一取值并可做比較。對(duì)于后者，在農(nóng)民組織化程度低下的完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，MC=MR=P（MR為邊際收益），因此可以用市場(chǎng)零散農(nóng)戶單獨(dú)銷售農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格來代替MC。最終，因變量y簡化為“合作社有無議價(jià)權(quán)”，當(dāng)合作社統(tǒng)一銷售農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格比零散農(nóng)戶單獨(dú)銷售更高，代表其具有議價(jià)權(quán)，y賦值為1；反之，合作社的價(jià)格等同甚至低于零散農(nóng)戶，則代表合作社沒有議價(jià)權(quán)，y賦值為0。

解釋變量包括對(duì)合作社所在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的測(cè)試變量和控制變量。測(cè)試變量包括：（1）組織數(shù)量及規(guī)模分布，具體變量包括：同業(yè)合作社數(shù)量、農(nóng)民組織化程度、合作社規(guī)模。將同業(yè)合作社數(shù)量劃分為僅此1家、2～4家、5家以上，其中，5家以上作為對(duì)照組。此外，為了避免內(nèi)生性問題，合作社規(guī)模用年初成員數(shù)量來表示，而不用成員交售量或者銷售收入。（2）產(chǎn)品差異度，具體變量包括：農(nóng)產(chǎn)品類型、質(zhì)量安全認(rèn)證、品牌戰(zhàn)略。通常，產(chǎn)品的需求彈性差異難以直接觀測(cè)，本文用是否為大宗農(nóng)產(chǎn)品來替代對(duì)農(nóng)產(chǎn)品需求彈性的觀測(cè)?；谵r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從需求程度、替代品數(shù)目、用途廣泛程度等角度綜合判斷，大宗農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性相對(duì)其他農(nóng)產(chǎn)品要小。（3）進(jìn)入壁壘，具體變量包括：農(nóng)業(yè)的資金門檻、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)難度和生產(chǎn)周期。在控制變量中，把農(nóng)產(chǎn)品供求關(guān)系劃分為供不應(yīng)求、供求穩(wěn)定、供過于求3類，其中，供過于求作為對(duì)照組。參照鄧衡山等[7]把主營產(chǎn)品類型劃分為糧棉油及一般經(jīng)濟(jì)作物類、蔬菜瓜果花木煙茶藥材類、畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖類，其中，糧棉油及一般經(jīng)濟(jì)作物類作為對(duì)照組。詳細(xì)的變量設(shè)置和預(yù)期作用見表1。

對(duì)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的選擇，首先考慮以下的基本回歸方程：

yi=xi′β+εi（2）

其中，x是包含測(cè)試變量和控制變量在內(nèi)的所有解釋變量集合，β為待估參數(shù)，ε為不可觀測(cè)的其他因素。由于因變量y為（0，1）二值選擇變量，估計(jì)方程可以轉(zhuǎn)換為以下Logit模型形式（假定隨機(jī)誤差累積分布函數(shù)為邏輯分布）：

P（y=1|x）=F（x，β）=Λ（x′β）≡exp（x′β）1+exp（x′β） （3）

（3）式為非線性模型，采用最大似然法進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)，考慮到隨機(jī)誤差累積分布函數(shù)可能為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，因此采用Probit模型來估計(jì)參數(shù)以做估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性分析。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文采用的數(shù)據(jù)來源于2015年3—7月課題組開展的問卷調(diào)查。調(diào)查分兩個(gè)階段進(jìn)行：第一階段，在東部、中部、西部地區(qū)分別選取1個(gè)省，在每個(gè)省將所有縣根據(jù)人均工業(yè)增加值[19]降序排列后分層隨機(jī)抽取5個(gè)縣，在每個(gè)縣隨機(jī)抽取5家合作社，通過地方農(nóng)業(yè)部門和公開信息渠道收集整理了樣本合作社的基本資料，并邀約合作社負(fù)責(zé)人進(jìn)行一對(duì)一訪談，填寫調(diào)查問卷，排除內(nèi)容填寫缺失的問卷后獲得74家合作社的資料；第二階段，委托農(nóng)業(yè)部市場(chǎng)司工作人員采用便利隨機(jī)抽樣方法，邀約了全國326家合作社的負(fù)責(zé)人填寫調(diào)查問卷，以進(jìn)一步補(bǔ)充樣本數(shù)量。最終，本次調(diào)查獲得了20個(gè)省份161個(gè)縣（區(qū)）400家合作社的大樣本數(shù)據(jù)集，經(jīng)邏輯審核和完整度篩查，有效問卷381份。

此次調(diào)查只針對(duì)正常運(yùn)行的產(chǎn)品生產(chǎn)類合作社，不涉及已經(jīng)消亡的組織。從主營產(chǎn)品類型來看，樣本包括194家糧食和棉花、油料等一般經(jīng)濟(jì)作物類合作社，153家蔬菜、瓜果、花木、煙茶和藥材類合作社，34家畜禽、水產(chǎn)養(yǎng)殖類合作社。從示范級(jí)別來看，國家級(jí)、省級(jí)、地市級(jí)、縣級(jí)示范合作社分別為5家、26家、45家、68家，而非示范合作社有237家；從分布區(qū)域來看，有173家分布在優(yōu)勢(shì)和特色產(chǎn)業(yè)區(qū)，208家分布在一般產(chǎn)業(yè)區(qū)。調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)能夠反映不同地區(qū)、不同經(jīng)營品類合作社的議價(jià)權(quán)差異和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀。

（三）描述性統(tǒng)計(jì)

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，調(diào)查樣本中的160家合作社表示農(nóng)產(chǎn)品售價(jià)比零散農(nóng)戶在市場(chǎng)上單獨(dú)銷售更高，138家表示售價(jià)等同，還有83家表示售價(jià)更低。少量售價(jià)更低的情況可能是部分合作社采取了降價(jià)促銷的策略?？傮w來看，在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上能夠獲得議價(jià)權(quán)的合作社仍然是少數(shù)。解釋變量的統(tǒng)計(jì)特征如下：

1.組織數(shù)量及規(guī)模分布。（1）同業(yè)合作社數(shù)量較多。樣本中有140家合作社表示當(dāng)?shù)氐耐瑯I(yè)合作社數(shù)量超過10家，84家表示有8～10家，兩者約占樣本總量的58.79%，只有12家表示“僅此1家”。由此可見，大多數(shù)合作社具有集群式的發(fā)展態(tài)勢(shì)或者本身處于農(nóng)業(yè)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，不利于獲得議價(jià)權(quán)。據(jù)稱，德國的原料牛奶市場(chǎng)為寡占型結(jié)構(gòu)[20]，顯然這種情況在中國還極為少見。（2）農(nóng)民組織化程度還不高。221家合作社表示當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)農(nóng)戶入社比例不足30%，88家表示在30%～50%之間，只有72家表示超過50%。大致看來，該數(shù)據(jù)略低于前文所指報(bào)道，即全國42%的農(nóng)戶加入合作社。（3）合作社規(guī)模狹小。245家合作社全年銷售收入低于50萬元，80家為50～100萬元，僅有56家超過100萬元。從成員數(shù)量來看，167家合作社的社員總數(shù)低于30戶，121家為30～100戶，93家超過100戶。由此看來，當(dāng)前的合作社規(guī)模普遍偏小，大多數(shù)合作社還不具備規(guī)模實(shí)力來提升市場(chǎng)中的話語權(quán)和談判地位。

2.產(chǎn)品差異度。（1）主營大宗農(nóng)產(chǎn)品的合作社較少。樣本中有162家合作社主營產(chǎn)品為需求彈性較小的大宗農(nóng)產(chǎn)品，219家為需求彈性較大的其他農(nóng)產(chǎn)品。（2）質(zhì)量安全認(rèn)證水平不高。實(shí)施無公害認(rèn)證、產(chǎn)地認(rèn)證、綠色認(rèn)證、有機(jī)認(rèn)證的合作社分別只有91、76、15家，52.23%的合作社沒有任何權(quán)威部門的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證。（3）實(shí)施品牌戰(zhàn)略的合作社不多。213家合作社沒有注冊(cè)品牌，103家使用農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志，只有65家單獨(dú)注冊(cè)了品牌。整體來看，當(dāng)前合作社未能充分提高主營產(chǎn)品的差異化程度，很難減輕同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)從而在產(chǎn)業(yè)鏈上獲得議價(jià)權(quán)。

3.進(jìn)入壁壘。（1）農(nóng)業(yè)的資金門檻不高。樣本中分別只有60家、17家合作社認(rèn)為本行業(yè)的資金門檻高、很高。（2）生產(chǎn)技術(shù)難度較低。分別有32家、61家、241家合作社認(rèn)為本行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)難度很小、小和一般，只有40家和7家認(rèn)為難度大、很大。（3）生產(chǎn)周期較短。111家合作社的農(nóng)產(chǎn)品從種苗開始到大量上市的生產(chǎn)周期在半年以內(nèi)，172家為半年～1年，56家為1～2年，20家為2～3年、22家為3年以上。綜合來看，合作社所在行業(yè)還難以形成進(jìn)入壁壘，大多數(shù)合作社無法阻止其他的農(nóng)業(yè)組織通過結(jié)構(gòu)調(diào)整或新的投資加入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

此外，從農(nóng)產(chǎn)品供求關(guān)系來看，樣本中的70家合作社面臨市場(chǎng)供大于求的“賣難”困境，186家處于供求較穩(wěn)定的狀態(tài)，只有125家表示產(chǎn)品供不應(yīng)求。因此，大多數(shù)合作社并不具備良好的供求關(guān)系來獲得議價(jià)權(quán)。綜上所述，當(dāng)前的合作社還沒有對(duì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上的非均衡縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)帶來明顯改變，農(nóng)產(chǎn)品供求關(guān)系也不利于合作社獲得議價(jià)權(quán)，整體而言，合作社依然還不具備獲取議價(jià)權(quán)的市場(chǎng)條件和規(guī)模實(shí)力。不過，那些已經(jīng)占有先機(jī)、對(duì)所處產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有所適應(yīng)和主動(dòng)調(diào)整的合作社能否獲得議價(jià)權(quán)，則需要接受實(shí)證檢驗(yàn)。

三、計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果與分析

（一）模型估計(jì)及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到合作社對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行品牌注冊(cè)的同時(shí)有可能開展質(zhì)量安全認(rèn)證，“質(zhì)量安全認(rèn)證”和“品牌戰(zhàn)略”兩個(gè)變量存在潛在的相關(guān)性，因此，本文將兩者分開進(jìn)行模型回歸，如表2回歸結(jié)果Ⅰ、Ⅱ所示。進(jìn)入壁壘的3個(gè)變量存在同樣的可能性，因此進(jìn)行類似處理，如回歸結(jié)果Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ所示。在估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性方面：（1）通過逐步回歸法剔除不顯著的變量，從而得到表3的回歸結(jié)果Ⅵ，從各變量的顯著性水平來看，估計(jì)結(jié)果表現(xiàn)穩(wěn)定。（2）回歸結(jié)果Ⅶ報(bào)告了Logit模型的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，其值與回歸結(jié)果Ⅵ的普通標(biāo)準(zhǔn)誤差別極小，表明本文的回歸模型設(shè)定無誤。（3）因懷疑模型的隨機(jī)誤差累積分布函數(shù)有可能為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，換用Probit模型重新進(jìn)行參數(shù)估計(jì)后的結(jié)果顯示，在Logit模型中統(tǒng)計(jì)顯著的變量在Probit模型估計(jì)中表現(xiàn)一致，進(jìn)一步剔除不顯著變量仍然獲得了一致性結(jié)果，可見模型選擇差異并沒有影響估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，見回歸結(jié)果Ⅷ。（4）剔除成立時(shí)間只有1年及其以下的87份樣本后重新進(jìn)行Logit模型和Probit模型回歸，除了“農(nóng)產(chǎn)品類型”之外其他變量都保持了結(jié)果的穩(wěn)定，去掉不顯著變量后分別見回歸結(jié)果Ⅸ、Ⅹ。整體來看，在回歸結(jié)果Ⅵ中統(tǒng)計(jì)顯著的解釋變量在其他多次穩(wěn)健性檢驗(yàn)中表現(xiàn)都很穩(wěn)健，模型的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率也很高。為了便于對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行解釋，表4進(jìn)一步報(bào)告了Logit模型估計(jì)結(jié)果Ⅵ的幾率比?？紤]到離散回歸模型的估計(jì)系數(shù)除了檢驗(yàn)變量的作用方向之外，參數(shù)大小無法直接反映變量的作用力度，因而本文還估計(jì)了平均邊際效應(yīng)，以此反映各個(gè)解釋變量變化對(duì)合作社獲得議價(jià)權(quán)概率的影響。

（二）結(jié)果分析與討論

從模型估計(jì)結(jié)果來看，部分測(cè)試變量和控制變量的估計(jì)結(jié)果通過了顯著性檢驗(yàn)，作用方向符合理論預(yù)期，可以認(rèn)為合作社所在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)其獲得議價(jià)權(quán)存在影響。具體而言：

1.在合作社組織數(shù)量及規(guī)模方面，同業(yè)合作社數(shù)量僅有1家、農(nóng)民組織化程度對(duì)合作社獲得議價(jià)權(quán)具有顯著影響。在當(dāng)?shù)貎H此1家的合作社獲得議價(jià)權(quán)的幾率比是5家及以上合作社共存情況的7.03倍；所在地農(nóng)民組織化程度提高1%，合作社獲得議價(jià)權(quán)的概率平均提高0.3個(gè)百分點(diǎn)。不過，合作社自身規(guī)模影響其獲得議價(jià)權(quán)的證據(jù)有所不足。

2.在合作社的產(chǎn)品差異化程度方面，農(nóng)產(chǎn)品類型、品牌戰(zhàn)略對(duì)合作社獲得議價(jià)權(quán)具有顯著影響。相對(duì)其他農(nóng)產(chǎn)品而言，合作社經(jīng)營需求彈性較小的大宗農(nóng)產(chǎn)品獲得議價(jià)權(quán)的幾率比要高出98%，這與章德賓等認(rèn)為只有果蔬業(yè)適宜合作社模式[21]的觀點(diǎn)存在差異；相對(duì)于沒有注冊(cè)品牌的合作社，注冊(cè)品牌的合作社獲得議價(jià)權(quán)的幾率比提高106%。在剔除成立時(shí)間只有1年及其以下的樣本后“農(nóng)產(chǎn)品類型”變量不再顯著，可能的原因在于，在合作社成立之初，經(jīng)營需求彈性不大、有一定剛需的農(nóng)產(chǎn)品容易快速進(jìn)入市場(chǎng)，以其組織化優(yōu)勢(shì)獲得議價(jià)權(quán)，而經(jīng)營需求彈性較大的農(nóng)產(chǎn)品反而需要采取降價(jià)策略打開市場(chǎng)，難于迅速獲得議價(jià)權(quán)。然而隨著時(shí)間的推移，合作社逐漸形成自生能力和市場(chǎng)影響力，可以擺脫來自產(chǎn)品類型初始選擇的影響。此外，是否實(shí)施質(zhì)量安全認(rèn)證并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。總之，合作社成立之初選擇經(jīng)營需求彈性不大的農(nóng)產(chǎn)品并在其后實(shí)施品牌戰(zhàn)略，則更能提升農(nóng)產(chǎn)品的差異化程度以降低同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、獲得議價(jià)權(quán)。

3.合作社所在行業(yè)的進(jìn)入壁壘對(duì)其獲得議價(jià)權(quán)沒有影響，資金門檻、生產(chǎn)技術(shù)難度和生產(chǎn)周期變量的作用均不顯著。整體而言，行業(yè)進(jìn)入壁壘對(duì)合作社獲得議價(jià)權(quán)的影響缺乏證據(jù)，合作社很難通過阻止其他潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入以獲得議價(jià)權(quán)。這與初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)本身的低進(jìn)入門檻特征有關(guān)，如果是下游農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)，情況可能有所不同。比如，Tseng & Sheldon就證實(shí)，智利食品加工業(yè)的固定成本和出口租金可以形成行業(yè)壁壘，從而對(duì)出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著影響[22]。

4.在控制變量方面，供不應(yīng)求的農(nóng)產(chǎn)品供求關(guān)系、蔬菜瓜果花木煙茶藥材類虛擬變量對(duì)合作社獲得議價(jià)權(quán)具有顯著影響。合作社經(jīng)營的產(chǎn)品供不應(yīng)求時(shí)獲得議價(jià)權(quán)的幾率比是供過于求時(shí)的2.49倍；合作社主營蔬菜瓜果花木煙茶藥材類農(nóng)產(chǎn)品獲得議價(jià)權(quán)的幾率比是主營糧棉油及一般經(jīng)濟(jì)作物類的1.95倍。主營畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖類與糧棉油及一般經(jīng)濟(jì)作物類則沒有顯著差別。

四、結(jié)論及啟示

基于全國381份產(chǎn)品生產(chǎn)類合作社的大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，本文實(shí)證檢驗(yàn)了合作社所在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)合作社能否獲得議價(jià)權(quán)的影響。結(jié)果表明：議價(jià)權(quán)不是合作社與生俱來的權(quán)利，不同合作社能否獲得議價(jià)權(quán)存在較大差異，合作社所處農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是影響這種差異的重要因素。從現(xiàn)實(shí)證據(jù)來看，當(dāng)前的合作社普遍還不具備獲得議價(jià)權(quán)的市場(chǎng)條件和規(guī)模實(shí)力，行業(yè)壁壘也難以形成，但是那些成立之初選擇經(jīng)營需求彈性不大的農(nóng)產(chǎn)品、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性合作社少、所在地區(qū)農(nóng)民組織化程度高、實(shí)施品牌戰(zhàn)略的合作社獲得議價(jià)權(quán)的概率明顯更高。

目前，社會(huì)各界對(duì)合作社發(fā)展既寄予厚望，又存在意見分歧。毋庸置疑的是，合作社是能夠自我更新、再生和重組的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)組織[23]。盡管當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性過剩局面難以改變，合作社構(gòu)筑行業(yè)壁壘也不現(xiàn)實(shí)，但是合作社仍然具有一些機(jī)會(huì)和辦法來重塑農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上的縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以謀求議價(jià)權(quán)和更高的產(chǎn)業(yè)鏈利益。一方面，那些發(fā)展具有一定剛需的農(nóng)產(chǎn)品或者市場(chǎng)上已經(jīng)培育起一批消費(fèi)者的合作社在起步階段更容易獲得議價(jià)權(quán)，但是在其后的發(fā)展中要依靠品牌化戰(zhàn)略及多種舉措來減弱同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)壓力。另一方面，合作社可以走橫向聯(lián)合之路，通過發(fā)展聯(lián)合社來進(jìn)一步減少鄰近地區(qū)同業(yè)合作社數(shù)量、避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，從而增強(qiáng)市場(chǎng)話語權(quán)和談判能力。我國實(shí)施的《反壟斷法》豁免了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，政府的工商行政管理部門也大力支持合作社及其聯(lián)合社的組建，當(dāng)前通過橫向聯(lián)合來增強(qiáng)合作社的議價(jià)權(quán)已具備條件。一個(gè)著名的案例是，臺(tái)灣的10多家生產(chǎn)柑橘的農(nóng)會(huì)聯(lián)合起來組成柑橘協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)的主席由農(nóng)會(huì)會(huì)長輪流擔(dān)任，通過協(xié)調(diào)全行業(yè)的銷售策略，協(xié)會(huì)保證了議價(jià)權(quán)以及橘農(nóng)的收入。

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