連春亮

（河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南鄭州450046）

罪犯矯正契約化推進(jìn)中的障礙分析

連春亮

（河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南鄭州450046）

罪犯矯正契約化需要社會(huì)契約思想和廣泛的社會(huì)認(rèn)知基礎(chǔ)的支撐，需要有社會(huì)制度的合理性設(shè)計(jì)。我國由于傳統(tǒng)價(jià)值觀念的慣性作用，契約思想并沒有成為社會(huì)的主流思想和價(jià)值理念，沒有滲透和應(yīng)用于中國社會(huì)基本制度的構(gòu)建。在重刑主義思想影響下，迷信嚴(yán)刑峻法對(duì)社會(huì)的治理作用，缺乏罪犯矯正教育平等性的人文情懷和主體性觀念，罪犯沒有被置于矯正教育活動(dòng)的主體地位。因此，罪犯矯正契約化首先需要培育社會(huì)對(duì)待罪犯的寬容性。

矯正契約化；矯正教育；人文情懷；障礙分析

罪犯矯正契約化是罪犯矯正教育制度的變革，要求從罪犯矯正教育的理念，到罪犯矯正教育的體制機(jī)制、矯正隊(duì)伍的構(gòu)建等，都要按照契約化的內(nèi)在要求進(jìn)行頂層的制度設(shè)計(jì)。因此，罪犯矯正契約化的頂層制度設(shè)置，并不是由矯正機(jī)構(gòu)或者矯正者決定的，而是受到諸多因素的制約。從宏觀上看，罪犯矯正契約化是一個(gè)系統(tǒng)的工程體系，涉及基礎(chǔ)理論體系的構(gòu)建、契約化理念的確立、契約矯正參與者的培育、罪犯矯正體制機(jī)制的更新、契約矯正方案的制定、契約矯正內(nèi)容的設(shè)計(jì)、契約矯正項(xiàng)目的選擇等，任何一個(gè)環(huán)節(jié)或者體系的偏差、缺失，都會(huì)導(dǎo)致罪犯契約矯正的失敗。在目前情勢(shì)下，我國罪犯矯正契約化尚處在初始階段，無論在理論界還是在實(shí)務(wù)界，均沒有達(dá)成共識(shí)，只有部分學(xué)者意識(shí)到了這一問題，特別是還沒有被以監(jiān)獄為主導(dǎo)的罪犯矯正教育主體所接納，因此，罪犯矯正契約化推進(jìn)中還存在諸多障礙因素。

一、社會(huì)認(rèn)知障礙

社會(huì)認(rèn)知是社會(huì)成員對(duì)社會(huì)事件、社會(huì)活動(dòng)等所具有的社會(huì)價(jià)值作出推測(cè)與判斷的過程。罪犯矯正契約化的社會(huì)認(rèn)知是指社會(huì)公眾根據(jù)罪犯矯正契約化的外在特征，推測(cè)與判斷這一新命題的內(nèi)在屬性，同時(shí)考察自己在罪犯矯正契約化問題上的心理特質(zhì)、社會(huì)印象、情感意向、行為動(dòng)機(jī)等因素，從而顯示自我價(jià)值取向的心理活動(dòng)。社會(huì)認(rèn)知是個(gè)體參與矯正契約化行為的基礎(chǔ)，個(gè)體的社會(huì)行為是社會(huì)認(rèn)知過程中對(duì)罪犯矯正契約化價(jià)值判斷和選擇的結(jié)果。

社會(huì)成員由于受到的社會(huì)教育、所處的社會(huì)環(huán)境等存在差異，必然影響在社會(huì)生活中的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。認(rèn)知結(jié)構(gòu)的選擇不同，對(duì)外在社會(huì)事物的感知就不一樣，因而每個(gè)社會(huì)成員都具有自身的社會(huì)認(rèn)知的特點(diǎn)。就罪犯矯正契約化而言，首先，社會(huì)認(rèn)知具有選擇性。由于罪犯矯正契約化本身對(duì)社會(huì)公眾的社會(huì)意義的性質(zhì)及其價(jià)值大小不同，社會(huì)公眾對(duì)于這一刑罰變革活動(dòng)可能認(rèn)知也可能不予認(rèn)知。也就是說，不同的社會(huì)成員從自己的認(rèn)知結(jié)構(gòu)、生活經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，對(duì)罪犯矯正契約化作出反應(yīng)。如果估計(jì)或預(yù)測(cè)罪犯矯正契約化將給自己帶來益處，就會(huì)選擇它作為認(rèn)知對(duì)象。如果估計(jì)或預(yù)測(cè)罪犯矯正契約化將給自己帶來危害，就會(huì)采取置之不理或逃避行為，不以它為認(rèn)知對(duì)象。因此，當(dāng)罪犯矯正契約化得不到社會(huì)公眾的認(rèn)同，引不起社會(huì)公眾的興趣或是不符合社會(huì)公眾的利益需求時(shí)，那么社會(huì)公眾就可能對(duì)罪犯矯正契約化置之不理，不予認(rèn)知甚至產(chǎn)生拒斥或阻抗心理。其次，社會(huì)認(rèn)知具有敏感性。這主要是指社會(huì)成員在面對(duì)罪犯矯正契約化活動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)出來的不同的心理狀態(tài)。一般說來，罪犯矯正契約化的信息會(huì)使社會(huì)成員或社會(huì)公眾在理解和選擇上有所差異，因而對(duì)待罪犯矯正契約化的認(rèn)知程度有所不同，由此產(chǎn)生不同的情緒情感體驗(yàn)，并且，這些情緒情感體驗(yàn)會(huì)隨著社會(huì)刺激的變化而變化。當(dāng)罪犯矯正契約化對(duì)社會(huì)成員有著緊密的利害關(guān)系時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的社會(huì)認(rèn)知反應(yīng)；如果罪犯矯正契約化與社會(huì)成員的利害關(guān)系并不緊密，則心理狀態(tài)變化不明顯，或者是無動(dòng)于衷。再次，社會(huì)認(rèn)知具有自我控制性。這既是社會(huì)認(rèn)知在行為方式上的外顯樣態(tài)，也是自我意識(shí)主觀能動(dòng)的結(jié)果。

縱觀我國社會(huì)發(fā)展的歷史，契約思想沒有成為社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài)，只是局限于民間的部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，沒有滲透到政治、經(jīng)濟(jì)、文化、道德等領(lǐng)域，沒有成為社會(huì)公眾共同信奉的倫理觀念、行為規(guī)則和價(jià)值體系，也就是說我國社會(huì)缺乏契約認(rèn)知的社會(huì)基礎(chǔ)。

按照梅因的觀點(diǎn)，西方社會(huì)“是一個(gè)‘從身份到契約’的運(yùn)動(dòng)”?！?〕從中世紀(jì)開始，經(jīng)歷了契約理論的長(zhǎng)期熏陶，社會(huì)契約思想已深入人心，已為社會(huì)公眾所認(rèn)知，不僅成為社會(huì)制度合理性設(shè)計(jì)的依據(jù)，而且成為支配人們社會(huì)生活的價(jià)值取向。社會(huì)公眾所達(dá)成的普遍共識(shí)是：契約社會(huì)是一個(gè)法治的社會(huì)，國家主權(quán)的正當(dāng)性和合理性在于社會(huì)關(guān)系的契約化，在于公民權(quán)利的讓渡。而中國社會(huì)是一個(gè)傳統(tǒng)的以農(nóng)耕文化為主導(dǎo)的社會(huì)，無論是奴隸制社會(huì)，還是長(zhǎng)達(dá)兩千多年的封建統(tǒng)治，在自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，社會(huì)成員只有“身份社會(huì)”的演進(jìn)，而沒有契約社會(huì)的進(jìn)化，信奉家國一體化，家族是縮小的國家，而國家則是家庭的擴(kuò)大。封建皇權(quán)高度集中，公民是義務(wù)的主體，對(duì)國家負(fù)有義務(wù)的職責(zé)，而沒有權(quán)利的享有，整個(gè)社會(huì)認(rèn)知結(jié)構(gòu)缺乏應(yīng)有的權(quán)利觀念。雖然隨著我國的改革開放，中國社會(huì)開始向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，重視并強(qiáng)調(diào)法治社會(huì)建設(shè)，中國學(xué)者也開始關(guān)注并傳授社會(huì)契約理論的法律國家說，社會(huì)契約思想被廣泛傳播，并逐步被社會(huì)公眾所接受，但是，由于傳統(tǒng)價(jià)值觀念的慣性作用，契約思想并沒有成為中國社會(huì)的主流思想和價(jià)值理念，并沒有滲透和應(yīng)用于中國社會(huì)基本制度的構(gòu)建。在社會(huì)管理層面，對(duì)于社會(huì)的制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行管理，還是信奉“國家統(tǒng)治”、“政府管理”，沒有形成“民主治理”的觀念。在這樣的社會(huì)背景下，罪犯矯正機(jī)構(gòu)，特別是監(jiān)獄作為社會(huì)矛盾的集中地，歷來信奉“治亂世用重典”，迷信刑罰的懲罰作用。對(duì)于罪犯的管理、教育和矯正，奉行義務(wù)本位思想，強(qiáng)調(diào)罪犯是義務(wù)的主體。可以說，從觀念層面缺乏對(duì)罪犯矯正契約化的基本認(rèn)知。因此，推行罪犯矯正契約化，讓罪犯由傳統(tǒng)的“義務(wù)本位”走向平等的“權(quán)利本位”，無異于罪犯矯正教育價(jià)值理念的一場(chǎng)大變革。同樣道理，如果不培育或者提高罪犯矯正契約化的社會(huì)認(rèn)知水平，勢(shì)必影響罪犯矯正契約化的進(jìn)程和質(zhì)量。

二、地位因素障礙

地位因素是指矯正參與者的地位決定了罪犯契約矯正的制度設(shè)計(jì)、機(jī)制構(gòu)建、內(nèi)容拓展、范疇延伸、外顯形態(tài)等。在這里，主要是指矯正參與者的社會(huì)地位、法律地位和功能地位等影響因素。其中，功能地位是主要因素。

從社會(huì)地位的角度看，罪犯既是社會(huì)規(guī)則的破壞者，也是社會(huì)安全的潛在威脅者，因此，罪犯是被社會(huì)所否定的對(duì)象，居于社會(huì)輿論所譴責(zé)的地位。從社會(huì)公眾的心理反應(yīng)看，對(duì)罪犯實(shí)施契約化矯正是基于社會(huì)和法律的“恩惠”，是社會(huì)寬容性的體現(xiàn)，是社會(huì)平等教育權(quán)在罪犯矯正教育上的拓展和延伸。在這里，罪犯矯正和教育被置于社會(huì)平等教育的宏觀范疇內(nèi)。我國經(jīng)過近40年的改革開放，社會(huì)發(fā)育日趨成熟，對(duì)罪犯社會(huì)地位的界定已基本形成共識(shí)，趨向于公民化狀態(tài)，外顯形態(tài)不是特別明顯。但是，社會(huì)公眾在思想觀念上還存在心理上的排斥。對(duì)于罪犯而言，由于對(duì)犯罪行為的社會(huì)拒斥，使之產(chǎn)生“自我貶損心理”而成為“低人一等”的社會(huì)成員。所有這些，都成為罪犯矯正契約化的內(nèi)在心理障礙。

在法律地位上，罪犯是刑罰懲罰的對(duì)象，是行刑的承擔(dān)者，是受懲罰的“符號(hào)”，由于犯罪被剝奪了人身自由或者限制了人身自由，是被強(qiáng)制、被改造的對(duì)象，在法律地位上和社會(huì)公眾具有不平等性。由此，當(dāng)罪犯矯正契約化追求在平等基礎(chǔ)上的矯正教育時(shí)，法律地位會(huì)成為阻卻平等性的法定依據(jù)，并由此而否定罪犯矯正契約化的平等價(jià)值。所以，法律地位的差異是罪犯矯正契約化的顯性障礙。

功能地位是罪犯矯正契約化操作層面的要素。在這里，功能，指事物或方法所發(fā)揮的有利作用、效能，是對(duì)象能夠滿足某種需求的一種屬性。在罪犯矯正契約化的語境里，凡是滿足矯正參與者需求的契約矯正的任何一種屬性都屬于矯正契約化功能的范疇。滿足矯正參與者現(xiàn)實(shí)需求的屬性是矯正契約化的功能，而滿足矯正參與者潛在需求的屬性也是矯正契約化的功能。在對(duì)罪犯的認(rèn)知上，由于社會(huì)地位和法律地位的障礙，罪犯矯正契約化的功能地位缺陷，最顯著的就是缺乏罪犯矯正教育平等性的人文情懷。

我國是個(gè)重刑主義國家，迷信嚴(yán)刑峻法對(duì)社會(huì)的治理作用和對(duì)犯罪行為的威懾作用。報(bào)應(yīng)主義的刑罰觀是我國傳統(tǒng)的刑法觀念，認(rèn)為防衛(wèi)社會(huì)最有力的武器就是將罪犯關(guān)押在監(jiān)獄里，通過與社會(huì)的隔離和懲罰來預(yù)防犯罪，警誡潛在犯罪者。尤其是中國古代社會(huì)的法制史，無不充斥著殘酷的刑法和刑罰，試圖以刑罰的威懾和剝奪功能，使罪犯感到嚴(yán)厲和痛苦，達(dá)到不敢犯罪和不再犯罪的目的。在刑罰理論方面，主張報(bào)復(fù)刑和威懾刑。比如：商鞅認(rèn)為：“去奸之本，莫深如嚴(yán)刑”〔2〕，“行刑，重其輕者，輕者不生，則重者無從至矣。此謂治之于其治也。行刑重其重者，輕其輕者，輕者不止，則重者無從止也”〔3〕，“禁奸止過，莫如重刑，刑重而必得，則民不敢試，故國無刑民，則曰明刑不戮”〔4〕。韓非子提出：“民主之治國……重其刑罰，以禁其奸邪……正明法、陳嚴(yán)刑，將以救群生之亂，去天下之禍”〔5〕，“夫嚴(yán)刑者民之所畏也，重罰者民之所惡也，故圣人陳其所畏以禁其衰，設(shè)其所惡以防其奸，是以國安而暴亂不起。吾是以明仁義愛惠之不足用，而嚴(yán)刑重罰”〔6〕，“所謂重刑者，奸之所利者細(xì)，而上之所加焉者大也；民不以小利加大罪，故奸必止也。所謂輕刑者，奸之所利者大，上之所加焉者小也；民慕其利而傲其罪，故奸不止也?！薄?〕這些都是我國古代法家“比輕以明重”思想的經(jīng)典表述。因此，幾千年來所形成的重刑主義思想形成了相當(dāng)完整、十分發(fā)達(dá)的體系，認(rèn)為輕罪重刑、酷刑威懾、原心論罪等為治理國家和消滅犯罪的最好方法。直至目前，也仍然是我國社會(huì)的主流意識(shí)，有形或無形地支配著我國矯正機(jī)構(gòu)的行刑活動(dòng)。

在我國監(jiān)獄的傳統(tǒng)理念里，罪犯是社會(huì)的罪人，是懲罰和改造的對(duì)象，監(jiān)獄和監(jiān)獄警察是刑罰執(zhí)行者，是矯正教育活動(dòng)的主導(dǎo)者，處于絕對(duì)的支配地位。這種思想觀念不僅支配了對(duì)罪犯的矯正教育活動(dòng)，而且又衍化、類推到罪犯矯正活動(dòng)的其他領(lǐng)域，主要表現(xiàn)在：由監(jiān)獄警察和罪犯之間法律地位的不平等，類推到矯正教育活動(dòng)的不平等；認(rèn)為罪犯是被懲罰、被改造的被動(dòng)客體，漠視或不承認(rèn)罪犯在矯正教育中的主體地位；在矯正教育的指導(dǎo)思想上，強(qiáng)調(diào)監(jiān)獄對(duì)罪犯的懲罰性，而忽略罪犯也是人，也需要人文關(guān)懷；突出監(jiān)獄對(duì)罪犯的監(jiān)管安全和監(jiān)管秩序，而忽略罪犯矯正教育中主觀能動(dòng)性的發(fā)揮；強(qiáng)調(diào)罪犯應(yīng)履行的法定義務(wù)，而忽略罪犯所享有的法定權(quán)利；強(qiáng)調(diào)監(jiān)獄的本質(zhì)屬性，而忽略罪犯改造需要有良好的人文環(huán)境和人文支持。特別是在矯正契約化制度規(guī)范中，要求監(jiān)獄警察和服刑罪犯之間的平等性，要為罪犯提供平等的矯正服務(wù)，這就與傳統(tǒng)的監(jiān)獄觀念相沖突。因此，人文情懷是社會(huì)公眾基于文化傳統(tǒng)而形成的社會(huì)文化現(xiàn)象。罪犯矯正契約化首先需要培育一個(gè)社會(huì)的良好品質(zhì)，即社會(huì)對(duì)待犯罪的寬容，社會(huì)公眾對(duì)待犯罪人的寬容；關(guān)注社會(huì)犯罪現(xiàn)象，關(guān)心罪犯的矯正和發(fā)展，將罪犯置于人的核心地位來看待。這既是一個(gè)社會(huì)所應(yīng)具有的優(yōu)秀品質(zhì)，也是現(xiàn)代法治社會(huì)所應(yīng)具有的人文情懷。罪犯矯正契約化的實(shí)現(xiàn)是和這種人文情懷密切相關(guān)的，是矯正契約化制度設(shè)計(jì)的前提和基礎(chǔ)。

三、觀念因素障礙

觀念是方法論的基礎(chǔ)，是人們?cè)陂L(zhǎng)期的生活和生產(chǎn)實(shí)踐當(dāng)中形成的對(duì)事物的總體的綜合的認(rèn)識(shí)。它一方面反映了客觀事物的不同屬性，同時(shí)又加上了主觀化的理解色彩。所以，觀念是人們對(duì)事物主觀與客觀認(rèn)識(shí)的系統(tǒng)化之集合體。由于人們自身認(rèn)識(shí)的歷史性和階段局限性，就決定了人們的認(rèn)識(shí)會(huì)因時(shí)間的變遷而出現(xiàn)與時(shí)代不符合的現(xiàn)象。罪犯矯正契約化表現(xiàn)在觀念因素上的障礙主要是缺乏罪犯矯正教育的主體性觀念。

縱觀新中國的罪犯改造工作，無論是單向主導(dǎo)的政治教化模式，還是非均衡的法制強(qiáng)化形態(tài)，所強(qiáng)調(diào)和突出的都是將罪犯矯正教育置于國家行刑權(quán)的公權(quán)力范疇，由監(jiān)獄主導(dǎo)罪犯矯正教育的始終，而罪犯作為矯正教育的相對(duì)方和改變者，在整個(gè)活動(dòng)中始終處于被動(dòng)的地位，并不被承認(rèn)為矯正教育活動(dòng)的主體。具體表現(xiàn)在：一是強(qiáng)調(diào)監(jiān)獄改造罪犯的政治屬性，在新中國成立之后，曾把罪犯作為階級(jí)敵人，是階級(jí)斗爭(zhēng)的對(duì)象。在這樣的政治氛圍下，罪犯只是進(jìn)行階級(jí)塑造的“道具”，而不可能將其置于主體性的地位。在對(duì)罪犯管理中，突出的是政治立場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)的是罪犯“只允許老老實(shí)實(shí)地改造，絕不允許亂說亂動(dòng)”。這樣，政治需要成為監(jiān)獄工作的核心，監(jiān)獄的指導(dǎo)思想和制度設(shè)計(jì)都被賦予了濃厚的政治斗爭(zhēng)色彩，監(jiān)獄改造罪犯成為階級(jí)斗爭(zhēng)、維護(hù)社會(huì)安全和秩序的工具。二是強(qiáng)調(diào)刑罰懲罰的功能，認(rèn)為唯有監(jiān)獄刑罰懲罰的報(bào)應(yīng)性、嚴(yán)厲性，才能威懾犯罪和改造罪犯，才能保衛(wèi)社會(huì)。在這樣的價(jià)值定位基礎(chǔ)上，矯正教育被異化為強(qiáng)制的“命令—服從”關(guān)系，監(jiān)管安全和監(jiān)管秩序高于一切，在實(shí)際工作中，行刑權(quán)具有不容置疑的至高無上的絕對(duì)化特性，監(jiān)獄不僅擁有對(duì)罪犯監(jiān)禁、剝奪人身自由、強(qiáng)制參加勞動(dòng)和學(xué)習(xí)等絕對(duì)權(quán)力，而且還對(duì)罪犯的生活方式、生活內(nèi)容、生活環(huán)境等擁有最終的決定權(quán)。罪犯在監(jiān)獄內(nèi)的活動(dòng)只能按照監(jiān)獄所制定的行為規(guī)范和指定的范圍進(jìn)行。與此相適應(yīng)的是罪犯的服刑過程的程序規(guī)范和制度設(shè)計(jì)，完全是圍繞“義務(wù)本位”而設(shè)定的。三是缺乏對(duì)罪犯主體性的認(rèn)知。在傳統(tǒng)監(jiān)獄理念中，罪犯是矯正行為的客體，只能被動(dòng)地服從和執(zhí)行監(jiān)獄的活動(dòng)規(guī)則，根本沒有將罪犯作為矯正教育的參與主體，更不用說樹立罪犯的主體意識(shí)。四是迷信以政治思想為主導(dǎo)的政治教化功能，認(rèn)為政治思想的轉(zhuǎn)變是罪犯改造的核心，只要思想意識(shí)改造好了，其他一切問題都可以解決。對(duì)導(dǎo)致罪犯產(chǎn)生犯罪行為的犯因性問題的多樣性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，其實(shí)，多樣性的犯因性問題需要多樣性的矯正理論、方法和技術(shù)，特別是罪犯矯正技術(shù)的應(yīng)用。正是基于上述因素，導(dǎo)致了監(jiān)獄把監(jiān)獄警察和罪犯之間的法律地位的不平等簡(jiǎn)單地替代為矯正教育關(guān)系的不平等，這既是在罪犯矯正教育上主體性認(rèn)知的缺失，也是和罪犯矯正契約化具有的特質(zhì)相悖謬的。

四、利益障礙

利益因素是指矯正參與者在確定具體契約內(nèi)容的時(shí)候，都會(huì)圍繞自身的利益進(jìn)行考量和選擇，也就是從自身的現(xiàn)實(shí)利益出發(fā)，經(jīng)過利害關(guān)系權(quán)衡后再作出承諾或者認(rèn)可，和相關(guān)各方達(dá)成共識(shí)。罪犯矯正契約化中的利益因素，不僅涉及矯正參與者的利益考量，而且直接關(guān)系到矯正機(jī)構(gòu)實(shí)施罪犯矯正契約化對(duì)自身利益的影響。在目前情況下，罪犯矯正契約化的最大障礙是矯正機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下，罪犯矯正教育工作呈現(xiàn)“空殼化”狀態(tài)。

在監(jiān)獄體制改革之前，我國監(jiān)獄為了求生存，出現(xiàn)了輕罪犯改造、重追逐經(jīng)濟(jì)利益的現(xiàn)象，使監(jiān)獄改造工作失去了本真，出現(xiàn)了許多問題。從2003年開始，為克服監(jiān)獄體制出現(xiàn)的問題，在全國范圍內(nèi)初步開展了以監(jiān)獄經(jīng)濟(jì)體制為重點(diǎn)的監(jiān)獄改革，按照中央的部署，遵循“全額保障，監(jiān)企分開，收支分開，規(guī)范運(yùn)行”的總體思路，力求回歸監(jiān)獄的職能，純化監(jiān)獄對(duì)罪犯的教育改造功能。歷經(jīng)十多年的努力，雖然已基本完成了監(jiān)獄體制改革的任務(wù)，但是由于長(zhǎng)期以來所形成的經(jīng)濟(jì)上的功利主義思想，即使在監(jiān)企已分開的情況下，也并沒有使監(jiān)獄的功能得到純化，可以說，監(jiān)獄和企業(yè)只是“形分而神未分”。具體表現(xiàn)在：一是在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)下，重生產(chǎn)經(jīng)營效益的現(xiàn)象并未得到明顯改善，監(jiān)獄為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，出現(xiàn)了罪犯勞動(dòng)超時(shí)間、超定額、超體力的“三超”現(xiàn)象，導(dǎo)致罪犯生產(chǎn)勞動(dòng)和矯正教育本末倒置，背離了監(jiān)獄體制改革的初衷。二是監(jiān)獄為了完成生產(chǎn)任務(wù)，出現(xiàn)了新型的“妥協(xié)執(zhí)法”問題。①所謂“妥協(xié)執(zhí)法”，是指執(zhí)法者為了獲得執(zhí)法活動(dòng)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)費(fèi)供應(yīng)，而在執(zhí)法方面對(duì)被執(zhí)法者做出的種種退讓從而影響公正執(zhí)法的行為。這里，“妥協(xié)”既是取讓步之意，又是取原則等的放棄之意。所謂的新型的“妥協(xié)執(zhí)法”，是指監(jiān)獄警察為了完成監(jiān)獄下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)，對(duì)罪犯的違法違紀(jì)行為予以放縱、妥協(xié)、退讓，從而影響公正執(zhí)法的現(xiàn)象。三是在監(jiān)獄干警中出現(xiàn)了“矯正教育無用論”和“矯正教育虛無論”的思想，在工作中主要出現(xiàn)了“三化”現(xiàn)象：矯正教育工作“替代化”，即按照規(guī)定本應(yīng)是從事矯正教育的時(shí)間，以生產(chǎn)勞動(dòng)的形式替代，美其名曰“勞動(dòng)教育”；矯正教育工作“娛樂化”，即把矯正教育的時(shí)間用來開展各種娛樂活動(dòng)，變相地?cái)D占矯正教育時(shí)間；矯正教育工作“虛脫化”，即在矯正教育時(shí)間內(nèi)對(duì)罪犯的教育沒有具體的教育內(nèi)容和形式，讓罪犯自由開展活動(dòng)，實(shí)質(zhì)上等于放任不管。四是在監(jiān)獄的頂層制度設(shè)計(jì)上出現(xiàn)了偏差，也在無形中助長(zhǎng)了重生產(chǎn)經(jīng)營、輕視矯正教育思想的泛濫。主要是為了監(jiān)獄安全和效益，一方面制定了要求監(jiān)獄零脫逃、零事故、零發(fā)案等違反科學(xué)規(guī)律的政策；另一方面司法部又倡導(dǎo)“5＋1＋1”改造模式，即罪犯每周要參加生產(chǎn)勞動(dòng)5天，矯正教育1天，休息1天。且不說這一制度設(shè)計(jì)本身缺乏科學(xué)依據(jù)和正當(dāng)性、合理性，僅從時(shí)間分布就足以說明監(jiān)獄在罪犯矯正教育和追求經(jīng)濟(jì)效益上的傾向性。正是由于這些問題的存在，使罪犯矯正教育工作舉步維艱，只是喊在口頭上、列在工作計(jì)劃中、制定在制度里，而不能真正落實(shí)在工作中，出現(xiàn)了罪犯矯正教育“空殼化”現(xiàn)象。在這樣的大環(huán)境下，要想做到矯正契約化，提升罪犯矯正教育的品質(zhì)，顯然是困難重重。

五、預(yù)期障礙

預(yù)期因素是指罪犯矯正參與者在簽訂或認(rèn)可契約矯正的具體內(nèi)容、程序、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)時(shí)，往往受未來預(yù)期收益的影響。也就是說，預(yù)期決定了罪犯矯正契約化的動(dòng)力、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)。

預(yù)期因素是罪犯矯正契約化的內(nèi)在動(dòng)力因素，潛藏于矯正參與者的內(nèi)心世界。一般說來，對(duì)罪犯矯正契約化的預(yù)期收益越大，期望值越高，參與的動(dòng)力越大，積極性越高，主觀能動(dòng)性的發(fā)揮越充分，在活動(dòng)中對(duì)罪犯矯正契約化的內(nèi)容設(shè)計(jì)越全面，內(nèi)在結(jié)構(gòu)連結(jié)越緊密、越合理，罪犯矯正契約化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性越大；反之，如果對(duì)罪犯矯正契約化的預(yù)期收益越差，期望值越低，參與矯正契約化的積極性就不高，即使迫于外在壓力參與進(jìn)來，也會(huì)被動(dòng)地消極應(yīng)對(duì)，不能充分發(fā)揮出主觀能動(dòng)性，罪犯矯正契約化目標(biāo)就很難實(shí)現(xiàn)。

六、能力障礙

能力是一個(gè)人成功地完成某種活動(dòng)所必須具備的心理特征。罪犯矯正契約化是對(duì)罪犯矯正和轉(zhuǎn)化的一種新型模式，無論對(duì)于罪犯，還是其他矯正教育參與者，其自身所具備的能力大小，直接影響著罪犯矯正契約化的成功與否。因此，能力因素是指矯正參與者的能力決定著罪犯矯正契約化的發(fā)展水平和發(fā)展方向。能力要素主要包括：一是矯正參與者對(duì)罪犯矯正契約化精神實(shí)質(zhì)的領(lǐng)悟能力和把握能力。這一能力是影響罪犯契約矯正的前提條件，如果對(duì)罪犯契約矯正的精神實(shí)質(zhì)領(lǐng)悟不透，把握不準(zhǔn)，就無法正確地貫徹執(zhí)行，就會(huì)背離罪犯矯正契約化的內(nèi)在要求。二是罪犯契約矯正方案的設(shè)計(jì)能力。這一能力直接關(guān)系到罪犯契約矯正內(nèi)容的選擇，以及矯正方案的科學(xué)性問題。一般說來，罪犯契約矯正的內(nèi)容選擇適當(dāng)，矯正方案設(shè)計(jì)具有科學(xué)性，就能有效保障矯正契約化的實(shí)現(xiàn)。三是罪犯契約矯正項(xiàng)目的選擇能力。罪犯契約矯正項(xiàng)目是依據(jù)罪犯矯正的需要和罪犯自身存在的犯因性問題而設(shè)置的，不同的矯正對(duì)象不僅要求要有與之匹配的矯正項(xiàng)目，而且要求矯正項(xiàng)目的最優(yōu)化；不僅要求矯正項(xiàng)目切合罪犯的犯因性問題，而且要求有個(gè)性化的矯正內(nèi)容。所以，矯正項(xiàng)目的選擇直接影響到罪犯契約矯正的效果。四是罪犯契約矯正的操作能力和協(xié)調(diào)能力。這一能力是罪犯契約矯正過程管理水平的綜合體現(xiàn)。因?yàn)榭茖W(xué)的矯正方案和矯正項(xiàng)目需要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牟僮饕?guī)程來完成。如果操作出現(xiàn)偏差，或者操作不當(dāng)，再好的矯正方案或矯正項(xiàng)目也不會(huì)獲得成效。同時(shí)，罪犯矯正契約化是多方參與的活動(dòng)，矯正方案或矯正項(xiàng)目是依托矯正參與者的共同協(xié)作來完成的，矯正參與者只有形成合力，才能完成矯正任務(wù)，取得良好效果。五是罪犯契約矯正績(jī)效的評(píng)估能力?？?jī)效評(píng)估是對(duì)罪犯契約矯正的效果檢驗(yàn)，是矯正工作者專業(yè)能力的綜合體現(xiàn)。其中，評(píng)估方法的選擇、評(píng)估常模的設(shè)定、評(píng)估內(nèi)容的確立、評(píng)估結(jié)論的檢測(cè)、評(píng)估意見的反饋等，都對(duì)罪犯矯正契約化產(chǎn)生重大影響。六是罪犯契約矯正信息的溝通能力和反饋能力。罪犯契約矯正是建立在矯正參與者平等基礎(chǔ)上，以互惠為目的的矯正活動(dòng)，因此，整個(gè)過程自始至終需要參與者的相互溝通和包容。只有具備高超的溝通能力和反饋能力，才能推進(jìn)矯正活動(dòng)的順利進(jìn)行，否則，如果信息溝通不暢，或者信息反饋不及時(shí)、不到位，就會(huì)導(dǎo)致罪犯契約矯正的失敗?？傊?，上述能力的匱乏或者缺失，都會(huì)成為罪犯矯正契約化的障礙。

七、稀缺因素障礙

稀缺因素是指矯正要素的稀缺程度直接影響到罪犯矯正契約化宏觀制度設(shè)計(jì)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。在這里，稀缺因素主要包括：一是契約化矯正專業(yè)人員的稀缺。如前所述，契約理念在我國應(yīng)用的領(lǐng)域非常狹窄，人們對(duì)罪犯矯正契約化問題還十分陌生，在罪犯矯正領(lǐng)域更是一個(gè)新的命題，真正把握契約理論的人員十分稀缺。因此，契約化矯正專業(yè)人員的匱乏，就成為罪犯矯正契約化的直接障礙。二是罪犯契約矯正資源的稀缺。罪犯契約矯正需要豐厚的資源作為支撐，除了罪犯契約矯正所需的專業(yè)人員之外，更重要的還要建立專業(yè)的資源庫為罪犯契約矯正服務(wù)。資源庫包括專家?guī)臁①Y料庫、個(gè)案庫、項(xiàng)目庫等，將罪犯契約矯正中的實(shí)踐個(gè)案、矯正方案、矯正項(xiàng)目等納入其中，以備罪犯契約矯正實(shí)踐所需。但是，就目前情況下，所有這些矯正資源儲(chǔ)備還都是空白，無形中成為罪犯契約矯正的巨大障礙。三是從宏觀環(huán)境上缺乏契約矯正的人文基礎(chǔ)。罪犯契約矯正需要建立廣泛的社會(huì)支持系統(tǒng)，需要全社會(huì)的理解和支持，需要有契約化的社會(huì)認(rèn)知和人文情懷，需要培育積極參與罪犯契約矯正之中的社會(huì)志愿者，但是，所有這些基礎(chǔ)性的工作，并沒有在罪犯契約矯正領(lǐng)域展開，因此，社會(huì)文化障礙成為罪犯矯正契約化的宏觀問題。

八、信息因素障礙

信息因素是指罪犯矯正參與各方對(duì)信息的把握數(shù)量和程度，會(huì)影響到罪犯矯正契約化的發(fā)展?fàn)顟B(tài)和質(zhì)量。信息因素主要包括：一是信息資源的持有水平。在罪犯矯正契約化活動(dòng)中，對(duì)于相關(guān)信息的掌握水平是罪犯契約矯正的前提。一般來說，矯正參與者把握的信息越充分，罪犯矯正契約化的宏觀設(shè)計(jì)越具有科學(xué)性。二是罪犯契約矯正參與者的信息對(duì)等狀況。在現(xiàn)實(shí)中，矯正工作者和罪犯之間常常在信息資源的占有上呈現(xiàn)不對(duì)等情況。一般說來，基于矯正機(jī)構(gòu)的環(huán)境條件限制，特別是監(jiān)獄環(huán)境條件的限制，矯正工作者往往是信息資源的占有者。矯正工作者可以充分利用自身“自由”的優(yōu)勢(shì)，在更為廣闊的空間內(nèi)獲取更多的信息。而作為被矯正者的罪犯，特別是在監(jiān)獄服刑的罪犯，由于處在監(jiān)獄環(huán)境狀態(tài)下往往所獲得的契約矯正的信息十分有限。即使所享有的有限的信息也大多來源于矯正工作者。這種信息的不對(duì)等性，往往會(huì)造成罪犯對(duì)矯正工作者的不信任，對(duì)契約矯正活動(dòng)的不理解，由此產(chǎn)生對(duì)矯正契約化的抵觸心理。三是矯正過程中的信息交流、溝通和反饋。從一定意義上來說，罪犯矯正契約化過程就是信息交流、溝通和反饋的過程。其一，通過信息交流、溝通和反饋，了解矯正參與者各方的真實(shí)意圖和內(nèi)心預(yù)期，在相互妥協(xié)和退讓的基礎(chǔ)上，達(dá)成雙方合意的矯正契約。其二，加深矯正參與者相互之間的理解，協(xié)調(diào)各方的行為方式，共同完成契約所約定的矯正內(nèi)容，尊重矯正參與者的權(quán)利，督促完成矯正參與者應(yīng)履行的義務(wù)。其三，督促矯正者對(duì)矯正活動(dòng)進(jìn)行歸納、概括和總結(jié)，從中發(fā)現(xiàn)矯正項(xiàng)目、矯正方案，以及矯正操作過程中所存在的問題，及時(shí)地進(jìn)行修正。其四，引領(lǐng)矯正者及時(shí)吸納新的契約矯正理念、規(guī)則、內(nèi)容和項(xiàng)目，借鑒成功的矯正個(gè)案，使罪犯矯正契約化日趨完善。

〔1〕〔英〕梅因.古代法〔M〕.沈景一，譯.北京：商務(wù)印書館，1959：97.

〔2〕商君書〔M〕.北京：中央書局，2011.

〔3〕商君書〔M〕.北京：中央書局，2011.

〔4〕商君書〔M〕.北京：中央書局，2011.

〔5〕韓非子〔M〕.北京：中華書局，2010.

〔6〕韓非子〔M〕.北京：中華書局，2010.

〔7〕韓非子〔M〕.北京：中華書局，2010.

Analysis of Obstacles in the Advancement of Crim inals’Correction

LIAN Chun-liang
（Henan Vocational College of Judicial Police，Zhengzhou，Henan 450046）

The contract education of criminals requires the support of social contract thought and the broad social cognitive foundation，which requires the rational design of social system.Because of the inertia effect of traditional values，the idea of contracthas not become themainstream idea and value of society，and has not penetrated and applied to the construction of the basic system of Chinese society.Under the influence of the idea of factionalism，the supernatural powers need the supernormal punishment of the law，the society is short of equality of humanistic feelings and subjective ideas，criminals are not placed in themain position of corrective education activities.Therefore，the criminal contract correction should firstof all need to cultivate social tolerance to crime.

corrective contracting；corrective education；humanistic feelings；obstacle analysis

DF87

A

1672－2663（2017）01－0013－06

（責(zé)任編輯 殷 堯）

2016－11－26

連春亮（1965－），男，河南禹州人，河南司法警官職業(yè)學(xué)院司法行政管理系副主任、教授，主要從事法制心理和監(jiān)獄學(xué)研究。