劉建軍，孫楊程

（復(fù)旦大學(xué) 國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200433）

一、導(dǎo)言

歷史是理解未來的一把鑰匙。中國特色社會(huì)主義“道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”是走向未來，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要支撐。為了更好地理解未來，把握未來，從中國歷史當(dāng)中尋求治國理政的經(jīng)驗(yàn)、汲取教訓(xùn)是必不可少的。習(xí)近平總書記指出，“中國歷史是中國人民、中華民族堅(jiān)持不懈的創(chuàng)業(yè)史和發(fā)展史。其中既有升平之世社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的豐富經(jīng)驗(yàn)，也有衰亂之世的深刻教訓(xùn)以及由亂到治的經(jīng)驗(yàn)智慧；既有當(dāng)事者對時(shí)勢的分析陳述，也有后人對前人得失的評論總結(jié)?？梢哉f，在中國的史籍書林之中，蘊(yùn)涵著十分豐富的治國理政的歷史經(jīng)驗(yàn)。其中包含著許多涉及對國家、社會(huì)、民族及個(gè)人的成與敗、興與衰、安與危、正與邪、榮與辱、義與利、廉與貪等等方面的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)”[1]。因此，研究中國政治史，從古代的治國理政當(dāng)中汲取教訓(xùn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，實(shí)現(xiàn)“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，進(jìn)一步提升了中國政治史研究的重要性?！耙粋€(gè)國家選擇什么樣的治理體系，是由這個(gè)國家的歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平?jīng)Q定的，是由這個(gè)國家的人民決定的。我國今天的國家治理體系，是在我國歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)上長期發(fā)展、漸進(jìn)改進(jìn)、內(nèi)生性演化的結(jié)果?！盵2]習(xí)近平總書記關(guān)于我國國家治理體系形成和選擇的論述，更是直接指出了研究古代中國國家治理體系的重要性。古代中國國家治理體系研究，是正確認(rèn)識和理解我國國家治理體系選擇的一把鑰匙，為更好地推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供一定的理論支持。歷史是“文化自信”的源頭，沒有歷史，就沒有現(xiàn)在和未來。帝國治理體系的形成，標(biāo)志著華夏文化圈的統(tǒng)一，為“文化自信”提供了歷史積淀。它的長期存續(xù)，為“超大型政治共同體”的治理，提供了豐富的歷史經(jīng)驗(yàn)。

二、文獻(xiàn)綜述：帝國治理體系長期存續(xù)的多種視角

古希臘政治思想家亞里士多德說過，“我們?nèi)绻麑θ魏问挛铮瑢φ位蚱渌鲉栴}，追溯其原始而明白其發(fā)生的端緒，我們就可獲得最明朗的認(rèn)識”[3]。對古代中國國家治理體系的起源和長期存續(xù)進(jìn)行研究，能夠使我們更好地理解過去，更好地把握現(xiàn)在，更好地走向未來。為什么郡縣帝國是古代中國國家治理的主要形式？或者說，為什么帝國治理體系能夠長期存續(xù)？黑格爾的解釋是“自由意志缺乏”，韋伯的解釋是“水利文化”，魏特夫的解釋是“東方專制主義”，這三種理論視角都沒有觸及問題的實(shí)質(zhì)，簡單地從單一角度出發(fā)，將古代中國理解為專制帝國。馬克思提出“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”理論，但它針對的是整個(gè)亞洲的一般圖景，并沒有專門論述中國國家治理體系，缺乏一定的針對性。為了更好地理解帝國治理體系的長期存續(xù)，本文以“歷史-社會(huì)-環(huán)境”[4]為分析框架，為帝國治理體系的長期存續(xù)提供一種新的解釋，以期增加古代中國國家治理體系研究的知識存量，提升國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的知識儲(chǔ)備?！暗蹏卫眢w系”，指的是郡縣帝國這樣一種“多元一體”的政體[5]。很明顯，帝國政體是具有頑強(qiáng)生命力的“發(fā)明”，羅馬人和中國人借助帝國政體大大拓展了統(tǒng)治范圍。然而，在歷史的長河中，羅馬的帝國治理體系不斷受到古希臘的影響，形成“希臘化的羅馬”，最終被“封建政體”所取代。中國的帝國治理體系卻不斷地發(fā)展和完善，持續(xù)了兩千多年?！鞍俅孕星卣啤?，以郡縣制和官僚制為載體的中央集權(quán)帝國長期存續(xù)，使中華文明呈現(xiàn)出獨(dú)特的歷史連續(xù)性。對古代中國帝國治理體系長期存續(xù)的解釋，主要有以下四種視角。

（一）自由意志視角

自由意志的主要代表人是黑格爾，他從家庭、行政、法制、宗教、科學(xué)等五個(gè)方面解讀中國人的民族性。“中國很早就已經(jīng)進(jìn)展到了它今日的情狀，但是因?yàn)樗陀^的存在和主觀運(yùn)動(dòng)缺少一種對峙，所以從未發(fā)生任何變化；一種如此固定的東西代替了一種真正歷史的東西?！盵6]黑格爾認(rèn)為，中國沒有真正的歷史，由于缺乏自由意志，表現(xiàn)出順從的意識，不能對抗威脅自由的實(shí)體，追求平等而回避自由，因而處于專制政體——帝國的統(tǒng)治之下。當(dāng)代學(xué)者徐勇從中國農(nóng)民的自主性和積極性出發(fā)，挖掘了東方自由主義傳統(tǒng)[7]，正式回應(yīng)了自由意志缺乏。事實(shí)上，缺乏自由意志并不符合真實(shí)的中國人精神世界的實(shí)際。“納完糧，自在王”“舍得一身剮，敢把皇帝拉下馬”“彼可取而代之”等語句一直貫穿在農(nóng)民和官員的日常生活中。正是因?yàn)橹袊瞬⒉痪邆浜诟駹査f的奴性精神，才會(huì)有接連不斷的起義，使王朝更替不斷發(fā)生。因此，郡縣帝國長期維持并不是由于中國人缺乏自由意志。

（二）水利文化視角

馬克斯·韋伯對東西方古代社會(huì)進(jìn)行比較，他認(rèn)為“森林文化”是西方社會(huì)的主要特質(zhì)，而東方則是典型的“水利文化”。由于灌溉農(nóng)業(yè)和水利工程的需要，政治權(quán)威集中到一個(gè)人手里，最終形成專制的帝國。“當(dāng)時(shí)國王擁有管制水利的權(quán)力，但得有一個(gè)有組織的官僚制來運(yùn)轉(zhuǎn)……這一套制度的結(jié)果，大體而言，遂使地方人口全部淪為君侯的隸屬民。”[8]韋伯認(rèn)為，水利文化使東方較早地確立了家產(chǎn)官僚制，建立起以地租為主的貢賦經(jīng)濟(jì)，形成了以河流為中心的義務(wù)網(wǎng)絡(luò)，支撐起龐大的農(nóng)業(yè)帝國。水利問題決定了官僚政治、臣屬的賦役、臣屬對官僚系統(tǒng)的依賴等現(xiàn)象的存在[9]。在韋伯那里，水利文化是帝國治理體系形成和長期存續(xù)的根源，他沿著“治水需求—權(quán)威集中—家產(chǎn)官僚—專制帝國”的分析思路，將包括中國在內(nèi)的東方社會(huì)看作專制社會(huì)，成為卡爾·魏特夫“東方專制主義”理論的源頭。河流和灌溉對以農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)為主的古代中國來說，具有重要意義。很明顯，這種和平主義的帝國崛起模式和維系方式并不符合中國的歷史事實(shí)。當(dāng)然，我們不能否認(rèn)韋伯的知識貢獻(xiàn)，他嘗試以水利為軸線，結(jié)合官僚制度和貢賦經(jīng)濟(jì)，對帝國治理體系的形成和維系進(jìn)行系統(tǒng)的分析，具有一定的借鑒意義。

（三）東方專制主義視角

韋伯對古代中國國家治理體系的形成和長期維系的分析，并沒有單純地局限于水利文化?？枴の禾胤騽t將“水利文化”演繹到極致，以零碎的史料為基礎(chǔ)，提出“治水社會(huì)”“東方專制主義”等概念。表面上，史料所展示出來的景象無法回避，包括中國在內(nèi)的東方社會(huì)都因治水而成為專制帝國。事實(shí)上，魏特夫已經(jīng)事先預(yù)設(shè)了古代東方的社會(huì)治理體系，將符合“治水社會(huì)”特征的材料集中到一起，制造出“極權(quán)主義統(tǒng)治”的假象。歷史不可能完全重現(xiàn)，任何人對歷史的解讀都遵循著一定的邏輯。魏特夫利用人們對鉛字的想象，塑造了一個(gè)表面上符合邏輯，卻嚴(yán)重違背事實(shí)的“理論幻象”。盡管“東方專制主義”戴著歷史的面具，卻掩蓋不了其背后意識形態(tài)化的面孔。它不過是以“水利文化”為軸線的想象，帶著東方社會(huì)無法回避的“治水歷史”，卻偽裝成以事實(shí)為基礎(chǔ)的分析。與馬克思的分析相比，它缺乏歷史唯物主義方法的深刻性，找不到社會(huì)形態(tài)變化的動(dòng)力。與韋伯的分析相比，它缺乏“理想類型”方法的多角度，忽視了歷史發(fā)展中其他因素?？傊?，“東方專制主義”是魏特夫?qū)|方社會(huì)的想象，只是別出心裁地點(diǎn)綴了治水圖景而已。

（四）亞細(xì)亞生產(chǎn)方式視角

馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中指出：“大體說來，亞細(xì)亞的、古希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代?！盵10]盡管存在多種爭議，但亞細(xì)亞生產(chǎn)方式指遠(yuǎn)東的村社生活方式是毫無疑問的。他認(rèn)為，“這些自給自足的公社不斷地按照同一形式把自己再生產(chǎn)出來，當(dāng)它們偶然遭到破壞時(shí)，會(huì)在同一地點(diǎn)以同一名稱再建立起來，這種公社的簡單的生產(chǎn)有機(jī)體，為揭示下面這個(gè)秘密提供了一把鑰匙：亞洲各國不斷瓦解、不斷重建和經(jīng)常改朝換代，與此截然相反，亞洲的社會(huì)卻沒有變化。這種社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)要素的結(jié)構(gòu)，不為政治領(lǐng)域中的風(fēng)暴所觸動(dòng)”[11]。在馬克思看來，亞洲的社會(huì)并沒有實(shí)質(zhì)性的變化，改朝換代是常有的，但是政治體制并沒有根本性的突破。就中國而言，政治風(fēng)暴過后，郡縣帝國治理體系重新確立。當(dāng)然，限于研究材料的有限性，馬克思只能運(yùn)用推演和復(fù)原的方法，抽象概括出“亞洲村社”的一般類型。然而，不同于當(dāng)時(shí)的俄國和印度的“村社傳統(tǒng)”，中國村莊在商鞅變法之后、郡縣帝國形成之前，就已經(jīng)形成“家戶傳統(tǒng)”。

以這四種視角為基礎(chǔ)，不同學(xué)科背景的社會(huì)科學(xué)研究者選取不同的角度，對郡縣帝國治理體系的形成和維系進(jìn)行解釋。這些研究對“帝國治理體系的長期維系”做了重要的探索，具有不容忽視的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

（五）歷史·社會(huì)·環(huán)境：一個(gè)嘗試性的分析框架

列寧說過，“在社會(huì)科學(xué)問題上有一種最可靠的方法……那就是不要忘記基本的歷史聯(lián)系，考察每個(gè)問題都要看某個(gè)現(xiàn)象在歷史上怎樣產(chǎn)生、在發(fā)展中經(jīng)過了哪些階段，并根據(jù)它的這種發(fā)展去考察這一事物現(xiàn)在是怎樣的”[12]。因此，對帝國治理體系長期存續(xù)的研究，也應(yīng)該追溯其歷史起源、社會(huì)結(jié)構(gòu)和環(huán)境選擇。本文采用“歷史-社會(huì)-環(huán)境”的分析視角進(jìn)行嘗試性補(bǔ)充，即從“歷史前提-社會(huì)結(jié)構(gòu)-環(huán)境選擇”的角度來分析帝國治理體系長期存續(xù)的原因。采用這樣一種分析框架，是在馬克思主義政治學(xué)的視野下，嘗試對中國古代國家治理體系進(jìn)行探索，為更深入的研究做一次嘗試。

研究認(rèn)為，正是這三種密碼影響著帝國治理體系的長期存續(xù)。周人超越夏商，發(fā)明了分封制，秦人以開放的姿態(tài)學(xué)習(xí)，從復(fù)合王國的紛爭中建立起郡縣制，加上其他條件，歷史前提構(gòu)成了帝國治理的誕生密碼。而社會(huì)結(jié)構(gòu)的緩慢變化則是帝國治理體系維持的密碼。馬克思認(rèn)為，社會(huì)決定政治國家，社會(huì)結(jié)構(gòu)的緩慢變化是包括中國在內(nèi)的亞洲國家上層政治風(fēng)暴不斷，底層（村社）卻不斷再生產(chǎn)的重要原因。而邊疆的軍事威脅和統(tǒng)治集團(tuán)之間的紛爭，要求帝國建立起統(tǒng)一的權(quán)威和高效的官僚系統(tǒng)。正是這樣三組密碼，使古代中國的治理體系保持著帝國治理體系的基本形態(tài)，并不斷完善。

三、誕生密碼：歷史前提

（一）復(fù)合王國：帝國治理體系的制度前奏

馬匹和戰(zhàn)車使西周貴族共同占有了天下。從考古學(xué)上看，早期國家文明存在一個(gè)共同現(xiàn)象——貴族統(tǒng)治，貴族與貴族之間由血緣紐帶連接。毫無例外，中國早期國家也是貴族國家。夏商周的墓葬中，陪葬品的種類和數(shù)目表現(xiàn)出明顯的等級特征。目前的考古證據(jù)表明，夏商周已經(jīng)是典型的王權(quán)國家（王震中，1994；張光直，2013）。與夏商不同的是，西周直接控制的地理范圍大大拓展，幾乎囊括了整個(gè)黃河中下游地區(qū)，并且延伸到長江流域。墓葬是古代貴族現(xiàn)實(shí)生活的縮影，是“地下生活的繼續(xù)”。與夏商墓葬相比，西周墓葬中的車馬大大增多，且表現(xiàn)出明顯的等級特征。這表明，車馬在西周國家生活中占有重要地位。芬納認(rèn)為，“集約技術(shù)”的發(fā)展能夠促進(jìn)治理手段的發(fā)展，從而拓展統(tǒng)治范圍。在古代社會(huì)，馴化的馬匹和戰(zhàn)車，就是“集約技術(shù)”的發(fā)展。技術(shù)的進(jìn)步，使西周貴族擁有了能夠遠(yuǎn)距離奔襲的戰(zhàn)車部隊(duì)，既提升了其戰(zhàn)斗能力，也拓展了其統(tǒng)治的地理區(qū)域。謝維揚(yáng)認(rèn)為，中國早期國家的統(tǒng)治模式主要是“殖民模式”和“淺層控制模式”[13]。以馬匹和戰(zhàn)車為基礎(chǔ)，西周創(chuàng)設(shè)了分封制度，通過這兩種方式使西周貴族連接到一起，共同占有“天下”。事實(shí)上，西周的封國并不是獨(dú)立的政治實(shí)體，而是一個(gè)個(gè)親族邑制單元。與夏商相比，它是“復(fù)合王國”，是“權(quán)力代理的親族邑制國家”[14]。

分封制是政治制度的創(chuàng)新，是復(fù)合王國的主要管理辦法。西周的統(tǒng)治理念是親族共同占有天下，出于統(tǒng)治需要，貴族被派遣到各地，被賦予相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，這是都邑王國的擴(kuò)大和發(fā)展。夏商是典型的都邑王國，其統(tǒng)治的地理范圍局限于都邑附近。由于交通工具的缺乏，軍隊(duì)遠(yuǎn)距離奔襲能力不足，夏商不能有效拓展其統(tǒng)治的地理區(qū)域。與夏相比，商部族的統(tǒng)治范圍已經(jīng)大大拓展，其主要手段是殖民征服，確立起“都邑—宗邑—屬邑”的王國治理體系。統(tǒng)治區(qū)域的拓展，實(shí)際上就是征服和同化外族的過程，使其成為商王國的屬邑。相比之下，西周的分封制則是商王國治理體系的進(jìn)一步發(fā)展，它確立了“天子之邑-都邑-宗邑-屬邑”的復(fù)合王國治理體系，即“天下”治理體系。

“天下”治理體系是帝國治理體系的制度前奏。以分封制為核心的復(fù)合王國是古代中國治理體系的偉大創(chuàng)舉，它以戰(zhàn)車為載體，將貴族分布到更遠(yuǎn)的地理范圍，大大拓展了其統(tǒng)治范圍；以血緣為紐帶，將廣大的地理區(qū)域首次聯(lián)結(jié)為一個(gè)統(tǒng)一的政治共同體，探索了超大型政治實(shí)體的統(tǒng)治；以貴族官僚化為手段，嘗試新型的治理技術(shù)，為大一統(tǒng)時(shí)代的到來奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。從政治發(fā)展的角度看，古希臘的城邦制則是死胡同，盡管它有過短暫的民主政體，卻不能克服自身的局限拓展到更為廣闊的地理區(qū)域。正像西周史學(xué)者李峰指出的那樣，西周時(shí)期中國出現(xiàn)了“第一次官僚化進(jìn)程”，在周貴族內(nèi)部，選任制官僚和常設(shè)的官僚機(jī)構(gòu)也已出現(xiàn)，歷經(jīng)春秋戰(zhàn)國，各地方封國的官僚制理性化特征也越來越明顯。當(dāng)選任制官僚的甄選范圍擴(kuò)大到平民、君主權(quán)力加強(qiáng)時(shí)，郡縣帝國的雛形就已經(jīng)顯現(xiàn)。因此，從西周開始，復(fù)合王國的治理體系就有從貴族統(tǒng)治轉(zhuǎn)向官僚統(tǒng)治的可能，為帝國治理體系的形成積累寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

（二）核心區(qū)域：帝國治理體系的物質(zhì)基礎(chǔ)

帝國治理體系形成和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)是核心區(qū)域?！暗乩硎菣M的歷史”，古代國家的產(chǎn)生都有相應(yīng)的地理基礎(chǔ)，早期的核心區(qū)域集中在陜西—洛陽沿線，后來逐漸南移。陜西—洛陽沿線，是農(nóng)耕發(fā)達(dá)的黃河中下游地區(qū)，這里有充足的水源、肥沃的土壤，氣候適宜，便于農(nóng)業(yè)耕作，為帝國治理體系的形成和發(fā)展提供了豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)，加之在地理位置和資源上的重要性，成為帝國的核心區(qū)域。同時(shí)，由于北方游牧民族在北方邊境的威脅，出于軍事安全的考慮，這里常常有重兵集結(jié)。按照冀朝鼎先生的說法，陜西—洛陽是帝國的“基本經(jīng)濟(jì)區(qū)”[15]。

核心區(qū)域?yàn)榈蹏卫眢w系的誕生提供了地理和資源支撐。陜西—洛陽沿線，既有便于農(nóng)業(yè)耕作的平原，也有便于軍事防御的山谷。同時(shí)，由于處在與游牧民族交界的地區(qū)，統(tǒng)治集團(tuán)能夠從這里獲得重要的交通工具——馬匹。金屬資源的分布不均，加上其對軍事和農(nóng)業(yè)的重要性，需要開辟專門的道路，馬匹的作用就顯得更為突出。不難理解，馬匹和青銅對西周的重要作用。周人從游牧地區(qū)獲得馬匹，借助馬匹從長江中下游獲得銅料，形成“南銅北馬”的資源地理格局。獲得這些資源的主要手段是軍事征服，這也正是西周青銅銘文中軍事行動(dòng)頻率出現(xiàn)較多的原因之一。秦人將擴(kuò)展統(tǒng)治區(qū)域的戰(zhàn)略方向放在四川盆地和南陽盆地，也多是出于對地理和資源方面的考慮。“關(guān)中左殽函，右隴蜀，沃野千里，南有巴蜀之饒，北有胡苑之利”，張良勸劉邦定都關(guān)中的首要理由，也是因?yàn)殛P(guān)中有優(yōu)越的地理位置和豐富的物質(zhì)資源。因此，核心區(qū)域是帝國的發(fā)祥地。南宋以前，陜西—洛陽沿線一直是帝國的核心區(qū)域。地理位置和物質(zhì)資源影響了人口和人才的地理格局。人口的再生產(chǎn)離不開較為優(yōu)越的地理環(huán)境和豐富的物質(zhì)資源。具備以上兩種優(yōu)勢的核心區(qū)域，其人口再生產(chǎn)能力相對較高，安史之亂以前，北方的人口在數(shù)量上具有相對的優(yōu)勢，為軍事戰(zhàn)爭提供了充足的兵員基礎(chǔ)。

從表面上看，帝國軍事戰(zhàn)爭中北方總是戰(zhàn)勝南方，實(shí)際上則是核心區(qū)域集中了比較重要的戰(zhàn)略資源，能夠迅速集結(jié)起大規(guī)模的軍事人員，對其他區(qū)域進(jìn)行武力征服。帝國的權(quán)威隨著距離的增長不斷減弱，維護(hù)統(tǒng)一的成本愈加高昂。這正是分裂多于統(tǒng)一的重要原因[16]，是帝國治理體系的弱點(diǎn)。但是，借助地方鄉(xiāng)紳和官僚體系，帝國治理體系維持著政治秩序，使村莊和城市保持穩(wěn)定。

（三）軸心制度：郡縣制和官僚制

郡縣制確立之前，夏商的國家治理體系是都邑制，西周采用的是復(fù)合王國制，即以封國的方式共同占有天下，每一封國都采用都邑制，權(quán)力由親族代理，定期朝覲周王，形成復(fù)合王國。在王畿和封國內(nèi)部，周王、諸侯及其陪臣都有各自的宗邑和屬邑?？h，天子之邑，由周王任命的貴族來管理，這一官職是選任的而不是世襲的，與世卿世祿制不同。進(jìn)入東周以后，諸侯之邑也被稱作縣，由諸侯任命官僚直接管轄。大規(guī)模的“廢邑設(shè)縣”發(fā)生在戰(zhàn)國時(shí)期，當(dāng)時(shí)各國變法的重要內(nèi)容就是廢邑設(shè)縣，加強(qiáng)君主集權(quán)。它廢除了貴族的世襲特權(quán)，改變了治理模式，開啟了官僚化進(jìn)程。當(dāng)然，這種官僚化具有家產(chǎn)制和理性化的雙重色彩。

郡縣制是帝國治理體系的核心內(nèi)容?？h的設(shè)立，意味著君主直接掌管該區(qū)域的人口和賦稅，不再分封給陪臣作為封邑?？h的長官，由國君直接任命，并且在年終時(shí)要通過“上計(jì)”[17]的考核，主要依據(jù)是人口、田畝的增長和治安狀況，包括兵員的提供。戰(zhàn)國時(shí)代，郡縣制已經(jīng)普遍確立，為帝國治理體系的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。統(tǒng)一戰(zhàn)爭完成以后，帝國總體上采用郡縣制，確立起“中央-地方”關(guān)系，改變了“都邑-宗邑”的親族邑制關(guān)系。以“編戶齊民”制度為基礎(chǔ)，郡縣源源不斷地為帝國的軍事戰(zhàn)爭提供糧食和兵員。統(tǒng)一的本質(zhì)，就是地方被納入郡縣體制當(dāng)中，成為帝國政治實(shí)體的一部分。因此，郡縣制是帝國治理體系的核心內(nèi)容。

官僚制的全面確立標(biāo)志著帝國治理體系的形成?？たh制和官僚制相輔相成，是帝國治理體系的兩根支柱?？たh制的設(shè)立，廢除了公卿的世襲世祿制，由選任的官僚補(bǔ)充，就必須確立起一整套的官僚制度?？h令、郡守及其輔助人員的任命和選拔，需要依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和一套完整的流程，也就是韋伯所謂的“理性化”。在戰(zhàn)國時(shí)代，已經(jīng)確立起完整的中央和地方官僚制度，即“三公九卿制”和“郡守-縣令”制度。官職分工明確，層級明顯，依靠文字材料運(yùn)轉(zhuǎn)，從表面上看已經(jīng)具備韋伯所講的現(xiàn)代官僚制的典型特征。

（四）文化支撐：文化圈的拓展

分封制拓展了文化圈，確立起華夏文化的主體地位。夏商時(shí)期，各方國之間已經(jīng)開始頻繁的文化交流，已經(jīng)形成了“文化相互作用圈”[18]。戰(zhàn)車的出現(xiàn)，為西周文化的快速傳播提供了交通前提。分封的諸侯國，將周原文化傳播到各個(gè)封國，從而形成了一個(gè)更大的“華夏文化圈”。盡管東周各國的文字、貨幣和車軌各有其形制，但是放到更廣闊的視野當(dāng)中，它們源自周原文化，只是形式上有所差別而已。秦帝國的“書同文、車同軌”等政策的實(shí)施，只是更進(jìn)一步的統(tǒng)一。不可否認(rèn)，這種文化的傳播是以血緣紐帶為基礎(chǔ)的，帶有明顯的親族色彩。以農(nóng)耕和祖先祭祀為主要特征的華夏文化圈，為帝國治理體系的長期存續(xù)提供了文化支撐。

官僚選拔網(wǎng)絡(luò)是文化圈拓展的重要推力。世卿世祿制廢除后，貴族官僚的比例降低，從民間選拔的官員比例相對上升，都邑之外的城邑和村邑成為選拔成員的重要區(qū)域。與此同時(shí)，士兵也從村邑當(dāng)中產(chǎn)生。這樣，就以都邑為中心建立起一個(gè)更為廣泛的文化圈。對于不能同化的文化區(qū)域，或采用驅(qū)趕的方式，或采用軍事征服的方式，保證文化圈的拓展。西周和東周時(shí)期，設(shè)有專門的學(xué)校和教化人員，負(fù)責(zé)禮儀和教育，這本身就是一種文化拓展的手段。大一統(tǒng)文化的形成為郡縣帝國提供了文化支撐。國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)文化交流大大便利，也為民族融合提供了載體。

華夏文化圈是帝國治理體系形成的重要?dú)v史前提。分封制在文化上的重要貢獻(xiàn)常常被忽視，它以戰(zhàn)車為基礎(chǔ)，將周原文化傳播到更為廣闊的地理范圍，以血緣為紐帶，使周人集體占有“天下”。春秋和戰(zhàn)國的戰(zhàn)爭，使各諸侯國文化形式上的差異越來越大，卻將周文化在內(nèi)部拓展得更為深入?？たh制和官僚制的確立，使更多的村邑和城邑建立起與都邑的文化聯(lián)系，從而形成了一個(gè)“大型政治共同體”。兼并戰(zhàn)爭完成以后，整個(gè)華夏文化圈成為一個(gè)“超大型政治共同體”，成為帝國治理體系長期存續(xù)的文化根基。

四、維系密碼：社會(huì)結(jié)構(gòu)

（一）存續(xù)的源泉：村社的簡單再生產(chǎn)

村社是帝國治理體系的根基。無論政治風(fēng)云怎樣變幻，村社經(jīng)歷怎樣的戰(zhàn)爭，它都會(huì)不斷地進(jìn)行自我的再生產(chǎn)，為帝國治理體系的存續(xù)提供糧食和兵員。歸根結(jié)底，古代中國的帝國模式是“農(nóng)耕帝國”，它既不同于草原上的“游牧帝國”[19]，也不同于地中海沿岸的“貿(mào)易帝國”[20]。換句話說，只要農(nóng)耕最基本的單元——村莊存在，郡縣制和官僚制的管理方式建立起來，帝國治理體系就能夠重新運(yùn)轉(zhuǎn)起來。倘若這一區(qū)域擁有較強(qiáng)的資源生產(chǎn)能力和眾多的人口，那么這一區(qū)域就會(huì)成為帝國的核心區(qū)域。帝國崛起在村社密布、方便獲得資源的區(qū)域。

宗法關(guān)系和家戶傳統(tǒng)是村社再生產(chǎn)能力的源泉。馬克思認(rèn)為，村社是簡單生產(chǎn)的有機(jī)體，是東方社會(huì)停滯的根源，是王朝重建的基礎(chǔ)。的確，已有的研究表明，華北平原上村莊的興衰同帝國的興衰有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。但是為什么這種簡單生產(chǎn)的有機(jī)體有如此頑強(qiáng)的生命力呢？村莊生存的基礎(chǔ)是動(dòng)植物的“馴化（domesticate）”，古代中國人獨(dú)立地發(fā)展了農(nóng)業(yè)技術(shù)。馬拉戰(zhàn)車使周原的耕作技術(shù)和養(yǎng)殖技術(shù)傳播得更為迅速，農(nóng)業(yè)耕作技術(shù)和動(dòng)物養(yǎng)殖知識在中國大地上成為常識，但村社生產(chǎn)能力的源泉卻是宗法關(guān)系和家戶傳統(tǒng)。宗法關(guān)系使村社形成一個(gè)良好的生產(chǎn)生活組織，秩序穩(wěn)定，生產(chǎn)發(fā)展。彼此之間，相互扶持，使村社成為能夠自我生存和發(fā)展的有機(jī)體。家戶制為村社的發(fā)展注入了新的活力。戰(zhàn)國時(shí)期的變法，推行編戶齊民制度，使家戶成為國家的賦稅和兵員單位。加上郡縣制的設(shè)立，“家戶-村社-鄉(xiāng)里-縣-郡”嚴(yán)密的管理體系設(shè)立起來。由于家戶制的推行，村社的生產(chǎn)能力進(jìn)一步提升。當(dāng)然，村社并不是封閉的和完全自給自足的，它有一定的市場范圍和文化網(wǎng)絡(luò)。

村社塑造了“身份社會(huì)”。村社由聚邑發(fā)展而來，歷經(jīng)戰(zhàn)國時(shí)期的變法，轉(zhuǎn)變?yōu)橐约覒魹橹鞯拇迳?。?jīng)濟(jì)差別產(chǎn)生了身份差異，戰(zhàn)國以后，無論是私田制還是公田制，家戶都已經(jīng)成為村社的基本構(gòu)成單位，由于自然、社會(huì)等方面的原因，家戶之間必然會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的差別，這種差別經(jīng)由貨幣借貸和土地買賣，造成村莊內(nèi)部的身份差異。盡管帝國廢除了世卿世祿制，卻依舊保持了“爵位”，造成身份上的差異。由于納糧和軍功的不同，自耕農(nóng)之間也會(huì)存在身份差異。更為重要的是，官僚選拔的差異，造成財(cái)富和地位上的雙重差別，使身份產(chǎn)生更大的差別。這種差別表現(xiàn)為官民對立，表現(xiàn)為城鄉(xiāng)的二元對立，實(shí)質(zhì)上卻是身份社會(huì)的維系。

（二）存續(xù)的基礎(chǔ)：貿(mào)易的匱乏

貿(mào)易是社會(huì)結(jié)構(gòu)改變的重要力量，歐洲社會(huì)的改變不僅僅是商業(yè)的作用，更重要的是長途貿(mào)易的結(jié)果。長途貿(mào)易的匱乏，制約了城市的轉(zhuǎn)型。“商人對于以前一切都停滯不變、可以說由于世襲而停滯不變的社會(huì)來說，是一個(gè)革命的要素。在這樣的社會(huì)中，農(nóng)民不僅把他的份地，而且也把他作為自由的私有者、自由的或依附的佃農(nóng)或農(nóng)奴的地位，世襲地和幾乎不可轉(zhuǎn)讓地繼承下來，城市手工業(yè)者則把他的手工業(yè)和他的行會(huì)特權(quán)，世襲地和幾乎不可轉(zhuǎn)讓地繼承下來，而且他們每一個(gè)人還會(huì)把他的顧客、他的銷售市場以及他自幼在祖?zhèn)髀殬I(yè)方面學(xué)到的技術(shù)繼承下來。現(xiàn)在商人來到了這個(gè)世界，他應(yīng)當(dāng)是這個(gè)世界發(fā)生變革的起點(diǎn)。”[21]恩格斯所指的商人，是長途貿(mào)易商人，他們的出現(xiàn)改變了城市的結(jié)構(gòu)，使城市成為生產(chǎn)和商業(yè)中心，出現(xiàn)了市民社會(huì)，改變了原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)。長途貿(mào)易的發(fā)展離不開君主或封建主對商業(yè)的支持，君主與商業(yè)資產(chǎn)階級的聯(lián)盟，擊垮了各地的封建領(lǐng)主，在戰(zhàn)爭中塑造起民族認(rèn)同，形成具有商業(yè)資產(chǎn)階級特色的“民族-民主”國家。城市轉(zhuǎn)型的失敗，使農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)繼續(xù)維持，社會(huì)結(jié)構(gòu)依舊是“皇帝-官僚-農(nóng)民”。因?yàn)殚L途貿(mào)易的匱乏，生產(chǎn)活動(dòng)無法集中到城市，城市的行政色彩和貨物集散地功能一直超過生產(chǎn)功能。更為關(guān)鍵的是，這種城市本質(zhì)上是鄉(xiāng)村化的，其財(cái)富的多少并不取決于其生產(chǎn)能力，而是取決于其占有土地的多少。換句話說，城市只不過是鄉(xiāng)村資源的集中地。這與生產(chǎn)型城市截然不同，生產(chǎn)型城市迫使鄉(xiāng)村人口不斷集中到城市，實(shí)現(xiàn)“鄉(xiāng)村的城市化”。顯然，中國社會(huì)在個(gè)別時(shí)期局部地區(qū)發(fā)生過這種變化，但并未拓展到更為廣大的區(qū)域，社會(huì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出一種“緩慢的停滯”，這是帝國治理存續(xù)的關(guān)鍵。

由于家戶傳統(tǒng)和勞動(dòng)力過剩，古代中國缺乏生產(chǎn)科技創(chuàng)新的動(dòng)力，農(nóng)業(yè)商品化也受到阻礙。加上“有機(jī)經(jīng)濟(jì)”[22]的特點(diǎn)，帝國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)一直維持在生存線附近，商業(yè)只是農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，商業(yè)從未在全國范圍內(nèi)發(fā)揮過“革命性要素”的功能。盡管部分區(qū)域有過突破，甚至出現(xiàn)資本主義的生產(chǎn)方式，但全國范圍內(nèi)農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)依舊占有絕對優(yōu)勢。

五、復(fù)活密碼：環(huán)境選擇

（一）外部環(huán)境：邊疆防御的緊迫性

游牧民族居住在亞歐大陸北邊，經(jīng)常侵?jǐn)_“農(nóng)耕帝國”，使帝國不得不維持一支邊防部隊(duì)，建立起完整的官僚系統(tǒng)。許田波認(rèn)為，春秋戰(zhàn)國時(shí)期的戰(zhàn)爭推動(dòng)了官僚體系的建立，再借助地緣政治優(yōu)勢，從而建立了統(tǒng)一的帝國。這種解釋揭示出了邊疆對官僚體制和帝國的影響。

危險(xiǎn)的邊疆是帝國軍隊(duì)維持的重要原因之一。正像斯塔夫里阿諾斯所說，“游牧民族對帝國的威脅一直存在”[23]。游牧民族掌握著重要的戰(zhàn)略資源——馬匹，在交通工具匱乏的古代社會(huì)，對軍隊(duì)來說，馬匹制約著其機(jī)動(dòng)能力和戰(zhàn)略輸送能力。游牧民族掌握著這一資源，其機(jī)動(dòng)能力大大強(qiáng)于帝國步兵。因此，帝國漫長的邊境線上需要布置大量的兵力，以防御游牧民族的侵襲。按斯塔夫里阿諾斯的理解，即便是與游牧民族極為熟悉的周部族，也始終受到游牧民族的侵襲。的確，縱觀中國歷史上的各個(gè)朝代，邊疆總是如此危險(xiǎn)，盡管存在邊境貿(mào)易，但戰(zhàn)爭占據(jù)了相當(dāng)長的時(shí)間。此外，農(nóng)耕帝國內(nèi)部面臨威脅的時(shí)候，游牧民族總是南下，建立起自己的政權(quán)，統(tǒng)治農(nóng)耕帝國的部分區(qū)域。

大量軍隊(duì)的維持，使古代中國較早地確立起經(jīng)濟(jì)上的貢賦系統(tǒng)和政治上的官僚系統(tǒng)。從帝國尚未形成的西周開始，常備軍和官僚制的雛形已經(jīng)顯現(xiàn)。仔細(xì)對比，會(huì)發(fā)現(xiàn)西周的常備軍是以周部族及其依附者為主導(dǎo)，而秦帝國則將常備軍的來源擴(kuò)大到帝國的農(nóng)戶；西周的官僚主要由周部族擔(dān)任，其本質(zhì)是血緣聯(lián)盟，秦帝國的官僚則擴(kuò)大到士族階層（文化階層），其本質(zhì)是文化群體。為防御北部邊疆，秦以后的政權(quán)絕大多數(shù)采用了帝國治理模式。不同的是，秦以后的帝國多采用復(fù)合型的聯(lián)盟策略，即血緣聯(lián)盟和文化聯(lián)盟。由于軍事權(quán)力的重要地位，帝國軍隊(duì)的將領(lǐng)常常優(yōu)先考慮自己的親族和外戚。然而在實(shí)際操作過程中，親族的軍事才能有限，必須使用親族和外戚以外的人擔(dān)任將領(lǐng)。這時(shí)，帝國的治理者往往會(huì)采取聯(lián)姻、歃血結(jié)拜等結(jié)盟策略，當(dāng)然也有監(jiān)督的策略，如三國時(shí)期的“監(jiān)軍”職位就是專門用來牽制將領(lǐng)的。

危險(xiǎn)的邊疆塑造了帝國治理的基本模式。北部邊疆游牧民族的機(jī)動(dòng)性，使帝國不得不建立起一支龐大的軍隊(duì)，進(jìn)而建立起能夠支撐龐大軍隊(duì)的賦稅系統(tǒng)和官僚系統(tǒng)。由于農(nóng)業(yè)和交通運(yùn)輸對軍事行動(dòng)具有至關(guān)重要的影響，在很大程度上決定了軍事行動(dòng)的規(guī)模和持續(xù)能力，因此帝國對影響農(nóng)業(yè)的水利工程格外重視，這正是卡爾·魏特夫等人提出“治水社會(huì)”的依據(jù)。事實(shí)上，同魏特夫假想中的理論恰恰相反，不是治水決定了中國社會(huì)的“專制”，而是軍事防御的緊迫性要求中國社會(huì)必須保持高效的運(yùn)轉(zhuǎn)。對交通運(yùn)輸來說，同樣如此，糧食主產(chǎn)區(qū)和軍事行動(dòng)地區(qū)的逐步分離，使帝國不得不開辟高效率的運(yùn)輸通道，“秦直道”“隋唐運(yùn)河”都是在這樣的背景下誕生的。軍事防御的迫切性和重要性，使執(zhí)政者必須建立相對高效的運(yùn)轉(zhuǎn)體系，在古代“延展技術(shù)”中，最具效率的就是依據(jù)專業(yè)職能建立的“官僚系統(tǒng)”，也就是馬克斯·韋伯所謂的“理性化”。當(dāng)然，它帶有濃烈的家族色彩，但其又明顯不同于韋伯所謂的“家產(chǎn)官僚制”。理想的帝國官僚是嚴(yán)格依據(jù)專業(yè)職能選拔的，在事實(shí)中不可能實(shí)現(xiàn)。古代中國的治理中，常常采用的就是血緣親族和專業(yè)官僚相互聯(lián)合、相互制約的方式。因此，帝國治理當(dāng)中“宗族”“外戚”“宦官”和“官僚”四大集團(tuán)之間反復(fù)斗爭、聯(lián)合，也就不那么撲朔迷離了。

（二）內(nèi)部環(huán)境：集團(tuán)聯(lián)合的一致性

超大型政治實(shí)體的統(tǒng)一，要求政治權(quán)威的形式必須是形式集中的“皇權(quán)”。與印度不同，中國早在西周時(shí)期就已經(jīng)開始了統(tǒng)一的文化進(jìn)程。當(dāng)時(shí)周部族采用分封的辦法，將周原文化拓展到中華大地。盡管在幾百年的時(shí)間里，各政治實(shí)體的文化有所區(qū)別，但總體上仍屬于周文化。秦通過兼并戰(zhàn)爭完成統(tǒng)一以后，將秦文化輸出到全國各地，使中華文化的統(tǒng)一性更進(jìn)一步。相比之下，印度則存在眾多村莊、眾多語言，一個(gè)村莊幾乎就像是一個(gè)獨(dú)立的王國，打敗了其中央政權(quán)也依舊處于“村莊王國”的包圍之中。但是，中印也有相似的地方，即每個(gè)村莊都可以進(jìn)行自我再生產(chǎn)。因此，帝國統(tǒng)治中心在城市。城市是帝國官員的駐地，是村莊與帝國中央政權(quán)的連接點(diǎn)，是貢賦經(jīng)濟(jì)的集散地。戰(zhàn)國七雄的并立和秦帝國的統(tǒng)一，說明了血緣分封在統(tǒng)一方面的局限性，證明了開放性官僚系統(tǒng)在帝國統(tǒng)一方面的效率。與村莊的獨(dú)立和分散相一致，以城市為中心的區(qū)域也能夠相應(yīng)地保持獨(dú)立，從而造成帝國的分裂。因此，為了維持整個(gè)中華文化圈的統(tǒng)一，必須建立一個(gè)統(tǒng)一的權(quán)威，即皇帝制度。

“皇權(quán)”是“競爭性權(quán)威”，其穩(wěn)固性受制于宗族、外戚、宦官、官僚四大集團(tuán)的一致性。以宗族為基礎(chǔ)的血緣集團(tuán)和以技能為核心的官僚系統(tǒng)，在皇權(quán)那里獲得統(tǒng)一，形成帝國治理模式。然而，作為一種“競爭性權(quán)威”，皇權(quán)比較脆弱。官僚集團(tuán)內(nèi)部的斗爭，宗族、外戚、宦官之間的矛盾，常常使帝國分崩離析。崩潰后的帝國，由于歷史和文化上的大一統(tǒng)，超大型的政治實(shí)體會(huì)沿著統(tǒng)一的方向繼續(xù)前進(jìn)。在古代，由于交通、通信等“集約技術(shù)”的限制，超大型政治實(shí)體的統(tǒng)治只能“分區(qū)域”“分層級”進(jìn)行，“分封制”和“郡縣制”是實(shí)現(xiàn)這種治理模式的兩種辦法。由于分封制局限于血緣親族內(nèi)部，加上政治實(shí)體的獨(dú)立性，沒有以職業(yè)技能為基礎(chǔ)的郡縣制優(yōu)越。因此，能夠覆蓋廣大地理區(qū)域、涉及眾多人口的統(tǒng)治技術(shù)自然的是郡縣帝國，這是帝國治理體系長期存續(xù)的重要原因。帝國治理模式不斷向前發(fā)展，留下了豐富的歷史遺產(chǎn)。以選官制度為例，秦朝的選官制度是依據(jù)一定的技能由皇帝和朝臣來操作的，具有較強(qiáng)的隨意性。至漢代，已經(jīng)發(fā)展出專門的察舉制度，并且有了專門的監(jiān)察制度。到唐宋，已經(jīng)發(fā)展出完善的科舉制度。

六、結(jié)論與局限

結(jié)論：技術(shù)和制度的雙重創(chuàng)新孕育了復(fù)合王國，帝國治理體系是復(fù)合王國進(jìn)一步發(fā)展的結(jié)果。邑制國家是中國國家文明的起點(diǎn)，它以血緣為紐帶，從聚邑?cái)U(kuò)大到都邑國家。在這里，東西方國家文明走向了不同的道路。希臘人的城邦國家進(jìn)入了政體的死胡同，后來的征服者羅馬在制度實(shí)踐中發(fā)明了帝國。戰(zhàn)車和分封制度使周部族跨越了都邑國家，將周部族分散到更遠(yuǎn)的地方進(jìn)行統(tǒng)治，集體占有“天下”。西周為帝國治理體系的誕生奠定了基礎(chǔ)：一是創(chuàng)設(shè)了以農(nóng)耕文明為主的華夏文化圈；二是創(chuàng)立了一個(gè)統(tǒng)一的超大型政治實(shí)體，覆蓋了黃河中下游流域，拓展到長江流域；三是開啟了早期的官僚化進(jìn)程，提供了大型國家治理的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。從這個(gè)角度看，秦帝國的誕生是西周體制的進(jìn)一步發(fā)展，而不是完全的斷裂。值得注意的是，西周治理的基本單元是“村社”，秦帝國治理的基本單元?jiǎng)t是“家戶”。

如果說歷史傳統(tǒng)使中國走上了帝國治理體系的道路，那么社會(huì)結(jié)構(gòu)和環(huán)境選擇則是帝國治理體系長期存續(xù)的密碼。馬克思曾經(jīng)指出，“亞洲各國不斷瓦解、不斷重建和經(jīng)常改朝換代，與此截然相反，亞洲的社會(huì)卻沒有變化”。這句話深刻揭示了帝國治理體系長期存續(xù)的社會(huì)原因，社會(huì)結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生質(zhì)的變化，其統(tǒng)治模式也不會(huì)產(chǎn)生重大的變化。商業(yè)的發(fā)展并未產(chǎn)生一個(gè)能夠占據(jù)主導(dǎo)地位的商人階層，總體來說，他們?nèi)耘f是“村莊共同體”的一分子。外部軍事威脅和內(nèi)部集團(tuán)聯(lián)合的必要，使得權(quán)威行使的形式必須是“集權(quán)式”的，這就必須建立起一個(gè)集中的權(quán)威和高效的官僚系統(tǒng)。因此，盡管帝國不斷地崩潰，帝國治理體系卻不斷地復(fù)活，不斷地精進(jìn)。帝國治理體系的長期存續(xù)，影響了其后的世界進(jìn)程和革命進(jìn)程，影響著今天的國家治理體系。

研究局限：一是并未區(qū)分出東西方帝國治理體系之間的差別；二是“歷史—社會(huì)—環(huán)境”的分析框架有待進(jìn)一步完善，提煉出更核心的概念；三是帝國治理體系對國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的影響，需要進(jìn)一步研究。

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