何 力

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特 稿

國際條約法視角下WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》生效問題探析

何 力*

WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》于2017年2月22日生效，但要真正得到統(tǒng)一實施還有一個過程?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》在WTO的協(xié)定體系中具有多邊協(xié)定的性質(zhì)，歸入附件1A《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》項下協(xié)定清單中。它是WTO成立以后形成的第一項多邊協(xié)定，開創(chuàng)了WTO規(guī)則創(chuàng)新的新模式，對于WTO的未來發(fā)展具有重大意義。它是根據(jù)WTO協(xié)定相關(guān)規(guī)定以及《貿(mào)易便利化協(xié)定》自身的生效條款而生效，有必要從國際條約法原理進行分析，同時該協(xié)定的生效還受到各種客觀因素的影響。

TFA；WTO；國際條約法；條約生效

一、WTO協(xié)定體系及其性質(zhì)

1994年4月15日，GATT第八輪談判，即烏拉圭回合談判結(jié)束，《烏拉圭回合最終文件》(Final document of the Uruguay round)在摩洛哥馬拉喀什簽字，并于1995年1月1日起正式生效。該最終文件是一個龐大的體系，包括眾多的國際法文件，構(gòu)成WTO的法律體系。該體系中的正文本體只有一個文件：《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》，簡稱WTO協(xié)定。它相當于WTO法律體系中的基本法，WTO作為一個全球性多邊貿(mào)易組織就是通過該協(xié)定得以建立和運行。烏拉圭回合談判達成的其他協(xié)定則被放到了《烏拉圭回合最終文件》各附件中，構(gòu)成了WTO法律體系的其他部分。附件1是WTO的實體法規(guī)則，一共有三個部分。附件1A為《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》(Multilateral Agreements on Trade in Goods)，附件1B為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(General Agreement on Trade in Services,GATS)，附件1C為《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPS)。附件2為WTO的程序法規(guī)則《關(guān)于爭端解決規(guī)則與諒解》(Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes，DSU)。附件3為WTO的貿(mào)易政策審議機制規(guī)則《關(guān)于貿(mào)易政策審議機制的諒解》(Trade Policy Review Mechanism，TPRM)。附件4為諸邊貿(mào)易協(xié)定(Plurilateral Trade Agreements)。*WTO官網(wǎng)：WTO Legal text，https://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/legal_e.htm，2017年6月14日訪問。

此外，WTO成立后相繼形成了若干協(xié)議，比如1997年的《信息技術(shù)協(xié)議》、《基礎(chǔ)電信協(xié)議》、《金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》等。《烏拉圭回合最終文件》生效后，WTO規(guī)則的進一步發(fā)展則是通過“議定書”、“部長會議決議”和“部長會議宣言”的方式進行?！白h定書”用于對WTO規(guī)則的修改和增刪，接納WTO新成員也采取《議定書》的方式。*劉瑛、杜蕾：《論中國入世議定書與WTO多邊貿(mào)易協(xié)定的關(guān)系——從“中國稀土案”上訴機構(gòu)報告切入》，《華東政法大學(xué)學(xué)報》2015年第1期。而“部長會議決議”和“部長會議宣言”的主要區(qū)別在于，前者是對WTO規(guī)則拘束WTO及其成員方的小規(guī)模變動，而后者是對WTO及其成員方不具有正式的法律拘束力的軟法性宣言。*石亞瑩：《論軟法的優(yōu)勢和作用——以國際法為視角》，《法學(xué)雜志》2015年第6期。

WTO各協(xié)定依其性質(zhì)分為多邊協(xié)定和諸邊協(xié)定兩種。烏拉圭回合談判歷時7年半，為了解決談判各方的分歧，促成達成協(xié)議，采取了“一攬子協(xié)議”(a package of agreements)的方式最終實現(xiàn)了全體締約方的歷史性妥協(xié)。在國際談判中，面對一系列利害關(guān)系錯綜復(fù)雜的問題，參加談判各方為達成最后協(xié)議而提出“一攬子”打包方案，以避免各問題逐一談判所面臨的多重僵局。對于“一攬子協(xié)議”的打包方案，要么同時接受，解決所有問題，要么一個問題也不解決。從國際條約法的原理看，就是不允許保留的協(xié)定，如果談判某方試圖修改其中任何內(nèi)容，就意味著全盤拒絕。實際上，只有“一攬子”解決所有問題，雖然不可能百分之百滿足各談判方的所有訴求，但各方都能從該“一攬子協(xié)議”中都有所收獲，從而使得談判能夠獲得成功?！稙趵缁睾献罱K文件》就是通過這樣的“一攬子協(xié)議”的方式談判成功的。*趙宏：《關(guān)于WTO規(guī)則發(fā)展模式的幾點思考——從TRIPS公共健康談判說起》，《北大國際法與比較法評論》第5卷，北京大學(xué)出版社2005年版。

這樣一來，WTO協(xié)定體系的基本特征就是“一攬子協(xié)議”，要求所有成員方必須全盤接受WTO的基本協(xié)定的內(nèi)容及其規(guī)則，而不得保留。這是WTO協(xié)定體系中的主體部分，被稱為“WTO多邊協(xié)定”(WTO multilateral agreement)。它們包含了《建立世界貿(mào)易協(xié)定》、附件1及其全部協(xié)定、附件2《關(guān)于爭端解決規(guī)則與諒解》、附件3《關(guān)于貿(mào)易政策審議機制的諒解》。但它們并非WTO協(xié)定的全部，而附件4正如其名稱，其性質(zhì)是諸邊協(xié)議(Plurilateral agreement)。這里的“諸邊”意指非全體締約方，而是部分締約方。而對于締約方，也沒有無條件接受全部條款不得保留的要求?！稙趵缁睾献罱K文件》附件4一共有4部“諸邊協(xié)議”：《民用航空器貿(mào)易協(xié)定》、《政府采購協(xié)定》、《國際奶制品協(xié)定》、《國際牛肉協(xié)定》。后二者已經(jīng)期滿，現(xiàn)在仍然有效的是前二者。

WTO成立之后達成的協(xié)議，比如1997年的《基礎(chǔ)電信協(xié)議》、《金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、《信息技術(shù)協(xié)議》，從內(nèi)容上看前二者應(yīng)該歸屬于附件1B《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》項下，后者應(yīng)該歸屬于附件1A《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》項下，但從性質(zhì)上看應(yīng)該屬于諸邊協(xié)議，故既沒有列入附件1A和附件1B項下的清單里，也沒有列入附件四里，其在WTO協(xié)定體系乃至法律體系中的歸屬未定。

二、《貿(mào)易便利化協(xié)定》的性質(zhì)及其意義

《貿(mào)易便利化協(xié)定》(Agreement on Trade Facilitation，以下簡稱TFA)是WTO成立后開始的新的一輪多邊貿(mào)易談判“多哈回合談判”(Doha Round Negotiations)早期收獲達成的唯一一項實質(zhì)性成果。啟動于2001年的WTO多哈回合談判是WTO進一步發(fā)展的關(guān)鍵性談判，一共有8個大議題：農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場準入、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、規(guī)則、爭端解決、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與發(fā)展。這8個主題下面還包含若干分議題，涵蓋WTO規(guī)則主要部分，如果能夠像烏拉圭回合談判那樣達成“一攬子協(xié)議”，則將使得WTO規(guī)則全面得到提升，WTO將從1.0版升級到2.0版，而不是像1997年達成的那幾個協(xié)議或者各次部長會議決議或宣言那樣只是非實質(zhì)性的小規(guī)模改進。它們不但對WTO規(guī)則現(xiàn)存的各種缺陷進行了改進，并且還進一步開辟了WTO規(guī)則的新領(lǐng)域，大大促進經(jīng)濟全球化，鞏固多邊貿(mào)易體制，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，最終使得WTO各方都能夠獲益。貿(mào)易便利化議題不屬于獨立的八大議題之一，而是在規(guī)則項下的分議題。*龔柏華、王馥梅：《多哈回合談判下的“貿(mào)易便利化”議題及我國對策》，《WTO動態(tài)與研究》2004年第10期。

但是，多哈回合談判并不順利，最重要的農(nóng)業(yè)議題和非農(nóng)產(chǎn)品市場準入議題各方分歧巨大，屢屢使得談判陷入僵局，以至于預(yù)定在2005年1月1日前全結(jié)束談判的目標成為泡影，2006年7月22日WTO總理事會批準正式中止多哈回合談判。后來又經(jīng)過多次重啟談判，每次都設(shè)定了結(jié)束談判的最后期限，一共進行到2011年12月的第八輪談判，仍然沒有實質(zhì)性的進展。但是對于各個談判議題，各國的態(tài)度也不盡完全相同。*雷蒙：《如何破解多哈困局》，《WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊》2012年第5期。盡管最重要的農(nóng)業(yè)及非農(nóng)產(chǎn)品市場準入方面分歧很大，無法達成協(xié)議，但在貿(mào)易便利化這樣的分議題上，各國的分歧卻相對小，更容易達成一致意見。這是因為貿(mào)易便利化議題主要解決的是技術(shù)性問題，很少涉及貿(mào)易政策和體制等重大問題，談判成功并付諸實施，幾乎所有成員方都將是受益者。當巴西的羅伯托·阿澤維多(Roberto Azevedo)于2013年9月1日出任WTO第六任總干事，事情出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機。在當年12月于印度尼西亞巴厘島舉行的多哈回合談判第九輪談判及WTO第九次部長會議上，達成了多哈回合早期收獲成果“巴厘一攬子協(xié)議”，這是多哈回合談判零的突破。雖然這個“一攬子協(xié)議”一共簽署了涵蓋貿(mào)易便利化、農(nóng)業(yè)、棉花、發(fā)展和最不發(fā)達國家一共四項議題的10份文件，但真正達成一份完整的WTO協(xié)定則只有這部TFA。這樣一來，TFA便成為WTO多哈回合談判十余年來唯一實質(zhì)性成果。*陸燕：《巴厘見證WTO首個多邊協(xié)議誕生》，《半月談》2013年第24期。

然而，TFA在WTO各協(xié)定體系中處于什么位置？其性質(zhì)是多邊協(xié)定還是諸邊協(xié)定呢？根據(jù)TFA的規(guī)定和部長會議決議，TFA將以多邊協(xié)定列入附件1A《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》的協(xié)定清單中，其位置是在清單第13個協(xié)定《保障措施協(xié)定》之后，成為附件1A的第14個協(xié)定。這是WTO成立之后第一個被列入《烏拉圭回合最終文件》附件1A清單中的協(xié)定。也就是說，TFA的簽訂和生效開創(chuàng)了WTO法律規(guī)則發(fā)展的一個新的時期。

從WTO對于TFA的這樣處理來看，它的性質(zhì)顯然屬于多邊協(xié)定。多邊協(xié)定就意味著所有成員方都必須成為締約方，而且對于條文的內(nèi)容不得保留，必須全盤接受。WTO成立之后就沒有增加過多邊協(xié)定。多哈回合談判本來的結(jié)果是成立若干個新的協(xié)定，規(guī)模之大，規(guī)格之高，是WTO成立后前所未有的，可以說是對WTO規(guī)則的全新的升級，應(yīng)該是以《多哈回合最終文件》的“一攬子協(xié)議”的形式結(jié)束談判，并進入各成員方的接受核準階段的。TFA本來作為多邊協(xié)定應(yīng)該是這個“一攬子協(xié)議”的組成部分，但卻因為多哈回合談判成功遙遙無期，而不得不把TFA歸入到了《烏拉圭回合最終文件》體系內(nèi)，列入其清單。這就開創(chuàng)了WTO法律體系和規(guī)則發(fā)展演變的新模式。有了這一新模式的成功實踐，在多哈回合談判眼下不可能完成“一攬子協(xié)議”的場合，今后也會就若干階段性成果而形成的新協(xié)定采取這樣的模式，以多邊協(xié)定的方式組合到《烏拉圭回合最終文件》的協(xié)定和法律體系里面去。這樣，現(xiàn)行的《烏拉圭回合最終文件》就會不斷擴大，不斷升級，不斷出現(xiàn)WTO法律和規(guī)則的1.02版、1.03版……。雖然這樣的模式并非WTO規(guī)則發(fā)展本來應(yīng)有的模式，但卻是目前WTO及各成員方都能夠接受的模式。這一模式由TFA的生效所形成，使得WTO規(guī)則的發(fā)展演變從過去的剛性模式變?yōu)槿嵝阅Ｊ?。這樣的變化，也許更能夠適應(yīng)當今逆全球化現(xiàn)象而引起的愈加復(fù)雜多變的國際經(jīng)濟形勢的發(fā)展。正是這點，使得TFA的生效更加具有歷史意義。

三、《貿(mào)易便利化協(xié)定》的生效機制和條款的法理分析

2013年12月7日，巴厘部長會議決定將起草業(yè)已完成文本談判的TFA納入《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件1A的修正議定書。2014年11月27日，總理事會作出決定，通過《修正建立世界貿(mào)易組織協(xié)定議定書》，向各成員方開放核準。該《議定書》應(yīng)該根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10條第3款生效。該議定書的關(guān)鍵條文如下：

1.《修正建立世界貿(mào)易組織協(xié)定議定書》附件1A應(yīng)該予以修正，其中納入本議定書附件所列TFA位列《保障措施協(xié)定》之后。

2.未經(jīng)其他成員同意，不得對本議定書任何條款提出保留。

3.本議定書應(yīng)依照《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10條第3款生效。

以上規(guī)定解析了WTO一項新的多邊協(xié)定的生效機制。由于這個決議是將TFA嵌入到《烏拉圭回合最終文件》的協(xié)定體系里，而《烏拉圭回合最終文件》的修正是采用的議定書的方式，所以關(guān)于TFA的議定書便是該協(xié)定生效的法律依據(jù)。而TFA則是作為該議定書的附件而被賦予了效力。

關(guān)于《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10條第3款規(guī)定如下：“對本協(xié)定條款的修正或?qū)Ω郊?A和附件1C所列多邊貿(mào)易協(xié)定條款的修正，除第2款和第6款所列條款外，如其具有改變各成員權(quán)利和義務(wù)的性質(zhì)，則經(jīng)成員的三分之二多數(shù)接受后，應(yīng)對接受修正的成員生效，并在此后對接受修正的每一其他成員自其接受時起生效?！备鶕?jù)該款規(guī)定，構(gòu)成對《烏拉圭回合最終文件》實質(zhì)性修改而增補其協(xié)定體系的TFA具有改變各成員方權(quán)利和義務(wù)的性質(zhì)，需要獲得各成員三分之二多數(shù)接受。接受后即對接受成員方產(chǎn)生拘束力而生效。*WTO官網(wǎng)：Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Organization，https://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/04-wto_e.htm，2017年6月14日訪問。

該款還對于尚未接受修正的成員方的生效作出了規(guī)定，即在接受時起才生效。換句話說，沒有接受時對其就不發(fā)生效力。這是不是意味著TFA對于尚未接受的成員方就不生效了呢？也不是。對于尚未接受修正的成員方，該款的規(guī)定是這樣的：“部長級會議可以成員的四分之三多數(shù)決定根據(jù)本款生效的任何修正是否屬如下性質(zhì)：在部長級會議對每種情況指定的期限內(nèi)未接受修正的任何成員有權(quán)退出世貿(mào)組織，或經(jīng)部長級會議同意，仍為成員?！边@就是說，TFA是有要求成員方接受期限規(guī)定的。如果期限內(nèi)沒有接受這一協(xié)定，部長會議可以以四分之三多數(shù)決定是否啟動以下程序，及讓未如期接受的成員方退出WTO，或者經(jīng)部長會議同意，繼續(xù)保留WTO成員身份。這實際上對未接受TFA的成員方立下生死狀，有可能陷入到被逼退出WTO的境地。WTO成立至今只有成員不斷擴大的，沒有出現(xiàn)過退出或被強制退出的先例。而且每一個加入WTO的新成員方，無不是經(jīng)過了長期艱苦談判，付出了高昂的入門費才得以實現(xiàn)。中國入世的艱難也足以說明了這一點。所以，不可想象會出現(xiàn)TFA生效以后還有若干WTO成員方繼續(xù)長期游離于該協(xié)定之外的事態(tài)。

關(guān)于這一點也可以從TFA的條文中得到印證。該協(xié)定第24條“最后條款”第2款規(guī)定：“本協(xié)定全部條款對所有成員具有約束力。”而第3款規(guī)定：“各成員應(yīng)自本協(xié)定生效之日起實施本協(xié)定?！钡?款規(guī)定：“未經(jīng)其他成員同意不可對本協(xié)定的任何條款提出保留?！边@些規(guī)定根本沒有想到會出現(xiàn)不接受該協(xié)定的情況，即該協(xié)定的多邊協(xié)定的性質(zhì)特征非常明顯。

TFA第二部分是關(guān)于給予發(fā)展中國家成員和最不發(fā)達國家成員的特殊和差別待遇的條款，對于這兩類成員的生效條件作出了特殊規(guī)定。第14條將條款分為三大類：A類包含一發(fā)展中或最不發(fā)達國家成員制定的自本協(xié)定生效時即始實施的條款，或?qū)τ谧畈话l(fā)達成員在生效后1年內(nèi)實施的條款。B類包含一發(fā)展中或最不發(fā)達國家成員指定的在本協(xié)定生效后的一過渡期結(jié)束后的日期起實施的條款。C類包含一發(fā)展中或最不發(fā)達國家成員制定的在本協(xié)定生效后的一過渡期結(jié)束后的日期起實施的、同時要求通過提供能力建設(shè)援助和支持以獲得實施能力的條款。

四、國際條約法視角下《貿(mào)易便利化協(xié)定》的前景

國際條約是國家間確定其權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議。它基于國際法成立，在不與國際強行法沖突的前提下，根據(jù)條約必須遵守原則*條約必須遵守原則源于拉丁語法律格言pacta sunt servanda，及“約定必須信守”。該格言也是合同必須遵守原則的歷史淵源。對國家或國際組織構(gòu)成國際法上的拘束力。國際條約是國際法的基本淵源之一，有狹義的條約和廣義的條約之分。狹義的條約是典型的國際條約，其正式名稱用的是“條約”(treaty、convention)，一般是指兩國間的雙邊條約，其締結(jié)和生效都是標準的程序，比如1979年《中日和平友好條約》、1999年《中俄全面勘分邊界條約》等。而廣義的條約則并不受名稱之限，也不受締約主體數(shù)量之限，泛指所有國家乃至國際組織等國際法主體間關(guān)于國際法權(quán)利和國際法義務(wù)的意思表示一致的書面協(xié)議。其名稱有憲章(charter、constitution，比如《聯(lián)合國憲章》)、盟約(pact，比如《國際聯(lián)盟盟約》)、規(guī)約(covenant，比如《國際法院規(guī)約》)、宣言(declaration，比如《建立國際經(jīng)濟新秩序宣言》，不具有直接拘束力，但被認為是國際法軟法的法律淵源)、協(xié)定(agreement、convention、accord，比如本文中的《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》)、議定書(protocol，比如《京都議定書》)、諒解(understanding)、章程或規(guī)程(statute)、安排(arrangement)、換文(exchange of notes、exchange of letters)、備忘錄(memorandum of agreement)、合意記錄(agreed minutes)等等。從這些名稱看來，已經(jīng)體現(xiàn)出了不同的重要性、等級和檔次，并且在締約手續(xù)和批準程序簡繁程度等方面也充分體現(xiàn)出了不同的特性來，如果放到國內(nèi)法體系的環(huán)境下，也許會呈現(xiàn)出一個以憲法為頂點，以基本法律為骨干，其他普通法律以及各種行政法規(guī)和規(guī)章等共同構(gòu)成的金字塔式的上下位法結(jié)構(gòu)體系來。但是在國際條約法的世界，它們都是國家間的合意，除非條約自身規(guī)定其效力等級之外(比如《聯(lián)合國憲章》*《聯(lián)合國憲章》第103條規(guī)定：“聯(lián)合國會員國在本憲章下之義務(wù)與其依任何其他國際協(xié)定所負之義務(wù)有沖突時，其在本憲章下之義務(wù)應(yīng)居優(yōu)先?！边@可以理解為該憲章對其他國際條約具有優(yōu)先效力，從而可以看作是上位條約，而其他條約在憲章前是下位條約。)，并無任何關(guān)于各種名稱下國際條約的效力等級高低的公認的上下位規(guī)則和標準，所以從國際條約法原理上看都應(yīng)該在同一效力位次上，具有同樣的效力。如果各種名稱的國際條約的規(guī)定發(fā)生沖突，由于是同一位階的法律規(guī)則的沖突，只能依照特別法優(yōu)先于一般法、后法廢前法的一般法律原則來解決沖突了。

以這個原理來分析WTO各協(xié)定的關(guān)系，就可以了解TFA的效力和地位了。由于TFA是被定位于《烏拉圭回合最終文件》附件1A《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》項下的協(xié)定清單中，所以它和WTO其他協(xié)定都是處于平等的地位。但是如果其規(guī)定和其他協(xié)定的規(guī)定相沖突，則根據(jù)后法廢前法的原理，TFA規(guī)定的效力優(yōu)先。所以，如果要強調(diào)TFA不能抵觸的其他WTO協(xié)定的條款，則只能采取負面清單的方式加以列舉。所以在該協(xié)定第24條“最后條款”第6款中專門作了規(guī)定：“本協(xié)定任何條款不得解釋為減損各成員在GATT 1994(1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》)項下的義務(wù)。此外，本協(xié)定任何條款不得解釋為減損各成員在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》項下的權(quán)利和義務(wù)。”

當然，《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》與《烏拉圭回合最終文件》中的其他所有協(xié)定或諒解的關(guān)系從國際條約法上看也是很清楚的，那就是國際條約本體與附件的關(guān)系問題。前者是本體，是后者國際法效力的源泉，所以前者的效力高于后者，后者不能解釋為與前者發(fā)生沖突。所以，對TFA而言，《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》是絕對的上位條約。這和其他WTO協(xié)定的地位是完全一樣的。至于它和GATT1994之間的關(guān)系，由于后者規(guī)定的屬于貨物貿(mào)易的一般事項，因此具有一般法的特征，而TFA是對GATT1994的若干條款進行的特別化規(guī)定，屬于特別法。按照“特別法優(yōu)于一般法”的法律原則，TFA本應(yīng)優(yōu)于GATT1994，但由于有了第24條第6款的規(guī)定，所以GATT1994的效力優(yōu)于TFA。它與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》這兩個協(xié)定的關(guān)系也是這樣的，不適用“后法廢前法”的法律原則。*關(guān)于WTO法內(nèi)部沖突，參見余敏友、陳喜峰：《論解決WTO法內(nèi)部沖突的司法解釋原則(下)》，《法學(xué)評論》2002年第5期。至于其他的《烏拉圭回合最終文件》中相關(guān)協(xié)定，則沒有這樣明確的排除規(guī)定。

從國際條約法來分析，TFA理應(yīng)順利生效，因為其中的生效條款都是明確的，不容含糊的。但是，國際條約并非都處于國際法世界的純凈的象牙塔里，它們的生效也可能受到現(xiàn)實的國際政治、國際經(jīng)濟現(xiàn)狀的制約而被打折扣。正是這樣，TFA的生效過程也是一波三折。

按照“巴厘一攬子協(xié)定”，要求盡快成立籌備委員會，就協(xié)定文本進行法律審查，確保相關(guān)條款在2015年7月31日前正式生效。也就是說，在這個規(guī)定的日期之前，應(yīng)該有WTO三分之二以上的成員接受該協(xié)定并向WTO秘書處提交接受文件，使之生效，但這一截止日期似乎并沒有得到很多成員方的認真對待。中國始終對于TFA的接受和生效采取了積極態(tài)度，早在2015年9月15日就向WTO提交了接受文件，*余麗：《貿(mào)易便利化協(xié)定在我國的實施研究》，《國際經(jīng)濟法學(xué)刊》2015年第3期，北京大學(xué)出版社2015年版。但印度、古巴、玻利維亞、阿根廷、南非等國都先后提出過不同程度的反對生效的意見。本來，它們在巴厘會議及其之前的談判中是同意本協(xié)定的相關(guān)條款和生效條件的，而事后又反對，顯然違反了禁止反言的法律原則。而且反對者有的并非反對TFA及其條款本身，而是為了表達對于多哈回合談判農(nóng)業(yè)議題談判的不滿的情緒而已，比如印度，導(dǎo)致該協(xié)定的生效無端受牽連，程序被迫推遲。這也說明了WTO多哈回合談判背后有非常復(fù)雜的背景，干擾了TFA的生效。這樣一拖下去，甚至一度產(chǎn)生了它也許會被淪落到諸邊協(xié)議的擔憂。*李春項：《多邊、諸邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判：新進展與新規(guī)則》，王洛林等主編：世界經(jīng)濟黃皮書《2015年世界經(jīng)濟形勢分析與預(yù)測》，社會科學(xué)文獻出版社2015年版，第297-314頁。

誠然，WTO是最有效運行的國際組織之一，而WTO規(guī)則也可以說是當今世界上成功實施的國際法規(guī)則，因為它有強有力的爭端解決機制，使得這些規(guī)則長了牙齒，各國是不能輕易怠慢的。但是WTO本身是不能像歐盟那樣自身制定新的法律規(guī)則，WTO是一個一般意義上的國家間的國際組織，并沒有超越國家之上的類主權(quán)權(quán)力。所以要制定新的WTO的協(xié)定和規(guī)則，也只能由成員各方創(chuàng)新啟動國際條約法下的締約談判程序和生效程序，與當初創(chuàng)立WTO時的程序和復(fù)雜程度并無二致。多哈回合談判的進展如此困難就是例證。多哈回合談判的困難性使得WTO規(guī)則要想獲得新的發(fā)展變得非常困難，但它的生效同樣面臨諸多風(fēng)險。所以，盡管若干國家對于TFA生效設(shè)置障礙，WTO方面并沒有堅強的意志和實力去追究這一切，只好在自己積極推進的同時不得不放任。在歷經(jīng)無謂的延遲之后，終于在2017年2月22日，WTO總干事阿澤維多宣布，因盧旺達、阿曼、乍得、約旦核準了TFA議定書，使得核準成員數(shù)達到112個，超過了WTO的164個成員三分之二多數(shù)，終于生效。

在正常情況下，WTO采取的是協(xié)商一致(consensus)的表決方式，這是承襲了GATT的協(xié)商一致表決的傳統(tǒng)。WTO比GATT更加進化的地方在于：考慮到GATT那種一團和氣的決策方式有可能因為出現(xiàn)不和諧的話可能陷于癱瘓，WTO設(shè)計了在協(xié)商一致不成情況下可以交付投票表決的若干情況。但是在WTO成立運行20多年中，這樣表決的機會一次也沒有出現(xiàn)。WTO的任何決議都仍然固守了協(xié)商一致的傳統(tǒng)，包括中國入世議定書的通過，本來按照《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的規(guī)定，三分之二多數(shù)同意就可以實現(xiàn)，但最終還是在達成協(xié)商一致基礎(chǔ)上，在2001年多哈部長會議上以鼓掌的方式完成的。而WTO成立以來第一部多邊協(xié)定TFA的生效并沒有按照預(yù)先設(shè)想的協(xié)商一致，而是按照三分之二多數(shù)核準的程序完成，這不能不說是WTO的規(guī)則創(chuàng)制能力已經(jīng)遭到減損。至于什么時候才能完成所有成員方的核準，使其統(tǒng)一而完整地實施于WTO各個成員，還有待于觀察。

(責任編輯 趙世璐)

The Entry into Force of WTO Agreement on Trade Facilitation from the Perspective of International Treaty Law

He Li

The WTO Trade Facilitation Agreement(TFA) came into force on 22 February，2017，but there is still a process to undergo for its truly uniform implementation.Multilateral in nature under the system of WTO treaties，the Agreement is included in the list of agreements under Annex I A，Multilateral Agreement on Trade in Goods.It was the first multilateral agreement to take effect since the founding of the WTO，thus creating a new model of WTO rules innovation，and having great significance to the future development of WTO.The entry into force of TFA is based on the effective clause of TFA itself and the relevant provisions of the WTO Agreement.Therefore，it is necessary to analyze the effectiveness of the TFA from the perspective of the principles of international treaty law.At the same time，it is also recognized that the entry into force of the agreement is also affected by various objective factors.

TFA；WTO；International Treaty Law；Entry into Force of a Treaty

上海市教委重點課題“歐美投資條約可持續(xù)發(fā)展條款對上海企業(yè)海外投資影響法律問題”(項目編號SPH3457003)。

何力，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，上海海關(guān)學(xué)院兼職教授，法學(xué)博士。