葉盛旭

【摘要】隨著PPP簽約熱潮的興起，污水處理項目作為PPP項目庫中簽約率較高的項目，自然也引起社會的廣大關(guān)注。目前，村鎮(zhèn)污水處理越來越多采用特許經(jīng)營模式。特許經(jīng)營模式可以大量減少政府財政預(yù)算和改變我國污水處理率低下的局面，提高公共服務(wù)的質(zhì)量。本文通過對污水處理成本的歸納匯總，以及政府特許經(jīng)營政策的認識，做出基本假設(shè)，設(shè)定模型。通過參數(shù)設(shè)置，運用Matlab畫出其三維圖，進行分析得出結(jié)論，并給特許經(jīng)營下的污水處理項目提出一些建議。

【關(guān)鍵詞】污水處理 特許經(jīng)營 Matlab

一、引言

（一）研究背景

1865年，特許經(jīng)營在美國誕生，經(jīng)過一百多年的發(fā)展，進入21世紀，特許經(jīng)營的浪潮進一步席卷全球，發(fā)展成為速度最快，滲透性最強的商業(yè)模式。所謂“特許經(jīng)營”指政府部門與民間投資者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，民間投資者從政府部門得到排他性的特許，負責融資、建設(shè)、經(jīng)營、維護和管理公用設(shè)施，并通過使用者付費的方式，在一定期限內(nèi)，在政府的監(jiān)管下，通過向用戶收費收回投資實現(xiàn)利潤。改革開放后，隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展、人民生活水平的逐步提高和城市人口的急劇增長，對城市公用事業(yè)產(chǎn)生了巨大需求，但我國傳統(tǒng)的政府直接投資和國有企業(yè)壟斷經(jīng)營模式導(dǎo)致的城市公用事業(yè)供給不足，企業(yè)經(jīng)營效率低下問題成為城市經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸，嚴重影響了城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平的快速提高。近二十年來，我國城鎮(zhèn)污水處理產(chǎn)業(yè)嚴重滯后于經(jīng)濟社會的發(fā)展：一是因為我國粗放的經(jīng)濟模式導(dǎo)致了城市水體污染日益嚴重；二是近年來伴隨著我國快速的城鎮(zhèn)化進程，城鎮(zhèn)人口猛增出現(xiàn)城鎮(zhèn)污水處理巨大需求；三是污水處理產(chǎn)業(yè)政府壟斷經(jīng)營模式導(dǎo)致的供給不足。

（二）污水處理特許經(jīng)營的優(yōu)點

污水處理設(shè)施建設(shè)與運營需要巨額資金，僅靠政府投入難以為繼，政府有限的投資遠不能適應(yīng)污水處理的迅猛發(fā)展和規(guī)模的不斷擴大。同時，現(xiàn)有的污水處理運行成本居高不下，運行效率和管理水平低下，更加重了政府的負擔。通過市場化的方式進行污水處理的建設(shè)、運營與維護是污水處理發(fā)展的必由之路。但是水務(wù)市場是一個特殊市場，其競爭方式不同于一般的市場競爭，污水處理設(shè)施具有公益性、自然壟斷性、競爭性、收費性等明顯的特征，只能采取經(jīng)營權(quán)競爭的特許經(jīng)營方式。其核心是通過競爭性的特許經(jīng)營合同實現(xiàn)污水處理設(shè)施的投資、建設(shè)和經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)保持充分效率的目標。具有突出優(yōu)點：

1.緩解政府投資短缺的壓力。

2.引進先進的建設(shè)和運營管理機制。

3.提高污水處理運營效率。

4.促進污水處理的良性發(fā)展。

（三）特許經(jīng)營權(quán)在我國的發(fā)展

目前，我國城鎮(zhèn)污水處理產(chǎn)業(yè)的特許經(jīng)營制度初具雛形，發(fā)展迅速，在引入民間資本參與污水處理設(shè)施建設(shè)方面取得了一定的成效，如我國設(shè)市城市的污水集中處理率已經(jīng)從2006年的54.0%上升到2010年的73.76%，縣城的污水集中處理率已從2006年的13.6%上升到2010年的54.9%。2010為止約有40%的城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施通過BOT，BT等特許經(jīng)營模式引入社會資本，參與設(shè)施建設(shè)與運營。以珠江三角洲為例，2002年7月，珠海市政府實施水務(wù)體制改革，與珠海力合股份有限公司簽訂了特許經(jīng)營協(xié)議，由珠海力合環(huán)保有限公司以TOT方式經(jīng)營管理吉大水質(zhì)凈化廠。2002年12月，法國威立雅水務(wù)與珠海市政府簽訂了特許經(jīng)營權(quán)合同，以TOT方式經(jīng)營珠海市香洲水質(zhì)凈化廠。2003年12月，廣東新會龍泉污水處理廠竣工，實現(xiàn)了污水處理項目首次采用公開招標的方式，以BOT模式運作的目標。截止2014年，從整體上看，珠江三角洲地區(qū)城鎮(zhèn)污水特許經(jīng)營項目數(shù)達118個，占比達60.2%特許經(jīng)營項目污水處理量達到636.94萬立方米/日，占比達到47.3%。

二、文獻綜述

近年來，國內(nèi)學者對特許經(jīng)營進行了深入研究。孫晶認為，特許經(jīng)營作為商業(yè)發(fā)展全球化的產(chǎn)物，有著強勁的發(fā)展勢頭，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)充分利用特許經(jīng)營的優(yōu)勢來拓展企業(yè)業(yè)務(wù)，發(fā)展壯大自身。郭洪仙認為，特許連鎖經(jīng)營之所以能夠在競爭激烈的市場中立足并得以快速發(fā)展，主要由于它具有獨特的競爭優(yōu)勢，我國企業(yè)必須遵循特許連鎖經(jīng)營的科學原理，從我國具體國情出發(fā)，采取積極有效的措施推動特許連鎖經(jīng)營在我國的發(fā)展。馮偉認為，國際知名企業(yè)近年來在推進經(jīng)營國際化中大力發(fā)展特許經(jīng)營，取得了顯著成效，對于正在努力擴展海外市場覆蓋的中國企業(yè)而言，利用特許經(jīng)營加快國際市場擴張無疑是一條切實可行的新路徑。此外，郭戈平從特許經(jīng)營是舶來品的角度，分析了特許經(jīng)營在中國所面臨的本土化難題。

方路鄉(xiāng)、杜波等人對浙江省37家城市污水處理廠和大型工業(yè)污水集中處理廠進行20個月的監(jiān)督監(jiān)測，評審了浙江省污水處理的現(xiàn)狀，分析了其原因，提出了建議。徐志榮等人基于浙江省67個縣的農(nóng)村生活污水處理設(shè)施的問卷調(diào)查結(jié)果，分析了浙江省污水處理的動力、工藝、標準、運行模式、經(jīng)費來源等情況。李曉莉在《在市場化條件下城市污水處理服務(wù)費定價研究》中分析了污水處理準市場機制的特點，從博弈論角度探討了市場化條件下城市污水處理服務(wù)費的定價形式，給出在直接授予、邀請招標和公開招標三種不同特許經(jīng)營權(quán)形式下的不同定價方式。司言武等人在《城市污水處理系統(tǒng)政府補貼政策研究》中指出，污水處理行業(yè)由于其公益性的特征，決定了政府補貼的必要性，并指出污水處理系統(tǒng)政府補貼存在的問題。

三、模型設(shè)定

（一）基本假設(shè)

為緩解地方政府財政預(yù)算問題和改變我國村鎮(zhèn)污水處理率低的局面，村鎮(zhèn)污水處理越來越多的采用特許經(jīng)營的模式。即政府將污水處理項目外包給污水處理廠，形成一個壟斷價格Pm，存在一個壟斷處理量Qm，并且給予財政補貼。若不存在特許經(jīng)營，則污水處理行業(yè)存在一個完全競爭條件下的價格Pc，以及處理量Qc。污水處理廠設(shè)計規(guī)?！?萬立方米/日，采用A2/O工藝，二級處理。

（二）成本核算

建設(shè)項目總成本主要包括建設(shè)期總投資，經(jīng)營成本，折舊，攤銷和利息支出。其中經(jīng)營成本包括固定成本（工資、大修理費、維護費、管理及其他費用）和可變成本（藥劑費、污泥外運費、動力費）。

1.建設(shè)期成本核算。根據(jù)龍騰躍、徐志嬙等研究成果，污水處理廠建設(shè)模型中冪指數(shù)函數(shù)模型除了線性回歸的擬合度較好，而且各主要變量的符號合理，顯著性較高，能夠較好地反映污水處理廠建設(shè)投資與變量之間的關(guān)系，因此本文在污水處理廠建設(shè)費用模型的選舉過程中選用冪指數(shù)函數(shù)模型，即：

如圖4.2中所示，橫向為兩種不同經(jīng)營模式下污水處理廠收益與其相關(guān)因素的比較，縱向為同種經(jīng)營模式下污水處理廠收益與其不同影響因素之間相關(guān)關(guān)系的比較。

首先，比較圖（a）（c）（e），可以看出在完全競爭條件下，污水處理廠的收益與其經(jīng)營成本、折舊及攤銷費用、利息支出成反向關(guān)系。且經(jīng)營成本對收益函數(shù)的影響最大，其次是折舊及攤銷費用，影響最小的是利息支出，但利息支出與折舊及攤銷費用對污水處理收益影響程度相差甚小。污水處理收益與污水處理量Q成正相關(guān)關(guān)系，且圖（a）中收益隨處理量Q變化的程度要明顯大于圖（c）和（e）。這說明，在控制經(jīng)營成本一定時，增加污水處理量能較大程度增加污水處理的收益。另外，經(jīng)營成本、折舊及攤銷費用、利息支出都和污水處理量存在相關(guān)關(guān)系，且經(jīng)營成本與污水處理量的相關(guān)性較強。

其次，比較圖（b）（d）（f）（g），可以看出在特許經(jīng)營情況下，污水處理廠的收益與其經(jīng)營成本、折舊及攤銷費用、利息支出成反向關(guān)系，但與政府補貼成正向關(guān)系，且政府補貼對收益的影響程度最大，其次是經(jīng)營成本，利息支出與折舊及攤銷費用對污水處理收益影響程度相差不大。在圖（b）（d）（f）中，收益函數(shù)是隨著污水處理量的增加而增加的，但是圖（g）中，污水處理的收益是隨著處理量的增加而減小的。這說明在政府補貼一定的情況下，增加污水處理量Q反而會使污水處理的收益減小，這可能是由于在特許經(jīng)營情況下，特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的污水處理價格不能覆蓋污水處理的所有費用，要靠政府來補貼所致。另外，經(jīng)營成本、折舊及攤銷費用、利息支出、政府補貼都和污水處理量存在相關(guān)關(guān)系，且政府補貼與污水處理量的相關(guān)性較強，經(jīng)營成本次之。

然后，進行橫向比較，比較圖（a）和圖（b），圖（c）和圖（d），圖（e）和圖（f），可得出一個共同的結(jié)論，完全競爭條件下的污水處理收益Sc隨污水處理量Qc的變化程度要明顯小于在特許經(jīng)營下收益Sm隨污水處理量Qm的變化程度。由此可見，對于污水處理廠來說，特許經(jīng)營下的污水處理廠收益要大于完全競爭條件下的。

五、總結(jié)

經(jīng)文章建模，畫圖分析可得出特許經(jīng)營情況下的污水處理行業(yè)，雖然特許經(jīng)營協(xié)議商定的污水處理價格要大大低于完全競爭情況下形成的污水處理價格，但由于特許經(jīng)營狀況下存在政府補貼，所以特許經(jīng)營下的污水處理廠收益要大大高于完全競爭狀況下的收益，且隨著污水處理量Q的不斷增加，二者收益的差距也逐漸拉大。從分析中可以看出，政府補貼和經(jīng)營成本對污水處理廠的收益存在較大的影響，因此，改善污水處理廠目前的經(jīng)營狀況應(yīng)該從政府和經(jīng)營成本兩方面著重入手。

改變經(jīng)營成本，即完善污水處理工藝，來節(jié)約處理的成本，因地制宜，采取多種方式向結(jié)合的處理原則，統(tǒng)籌考慮，增加污泥處理回收率，進行可持續(xù)發(fā)展。

目前，政府資金是村鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)的主要資金來源，表面上來看，只要不斷加大政府補貼政策即可，但是，隨著城市的發(fā)展，各個地方在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面對資金的需求極大。僅靠來源有限、形式單一的政府資金的投入已經(jīng)不能滿足污水處理成本費用和運營的需要。在民營力量不斷壯大的當下，政府必須要開放投融資模式，允許更多的民營力量進入到這個行業(yè)中來，擴大資金來源，減輕政府部門的壓力。

污水處理行業(yè)特許經(jīng)營工作不單單是某一個部門的事，是涉及到多部門通力合作的事。在污水處理行業(yè)特許經(jīng)營管理辦法中，既要明確主體職責，同時也要明確相關(guān)行政管理部門在污水處理行業(yè)特許經(jīng)營過程中的職責，各部門不僅在職責范圍內(nèi)依法履行監(jiān)督管理職責，而且也需要履行相關(guān)義務(wù)，方能推動特許經(jīng)營工作的開展。

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