賀 艷

化解產(chǎn)能過剩困局
——基于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的視角

賀 艷

產(chǎn)能過剩已經(jīng)成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“痼疾”，不僅阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，而且加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。我國當(dāng)前的產(chǎn)能過剩是多個(gè)因素綜合疊加的結(jié)果，既有市場經(jīng)濟(jì)本身的因素，也有經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期體制機(jī)制不完善、發(fā)展方式落后的因素。借鑒發(fā)達(dá)國家化解產(chǎn)能過剩經(jīng)驗(yàn)，從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來解決產(chǎn)能過剩的困局，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革面臨的重要課題。解決產(chǎn)能過剩既要根據(jù)產(chǎn)能過剩的類型和不同行業(yè)特征，有針對性地采用辦法，控制住產(chǎn)能過剩矛盾進(jìn)一步發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)有序發(fā)展；又要深化改革，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，構(gòu)建防范和化解產(chǎn)能過剩的長效機(jī)制。

產(chǎn)能過剩；供給側(cè)結(jié)構(gòu)；化解

近年來，產(chǎn)能過剩逐步成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“痼疾”，不僅阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，而且加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。2015年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出2016年以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主要任務(wù)，將“去產(chǎn)能”列為供給側(cè)五大改革任務(wù)之首。化解過剩產(chǎn)能，淘汰“僵尸”企業(yè)，實(shí)現(xiàn)各類要素資源的優(yōu)化配置，把優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟(jì)資源配置到有效供給中，進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。如何理解產(chǎn)能過剩問題，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，同時(shí)借鑒發(fā)達(dá)國家化解產(chǎn)能過剩經(jīng)驗(yàn)，從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來解決產(chǎn)能過剩的困局，就成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革面臨的重要課題。

一、產(chǎn)能過剩的困局

當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)增速換擋、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛、動(dòng)能轉(zhuǎn)換困難相互交織，有效需求乏力和有效供給不足并存，結(jié)構(gòu)性矛盾凸顯，形成了產(chǎn)能過剩的困局，嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

產(chǎn)能過剩一般是指某行業(yè)或企業(yè)，在現(xiàn)有技術(shù)水平和生產(chǎn)能力下的產(chǎn)品供給量，超出了市場對該行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)品的需求量，導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩的現(xiàn)象。對于產(chǎn)能過剩的測量，目前國內(nèi)外都選用產(chǎn)能利用率（實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的比值），通過產(chǎn)能利用率的比較來判斷是否存在產(chǎn)能過剩以及過剩的程度。

根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，合理的產(chǎn)能利用率是80%。國內(nèi)沒有統(tǒng)一的產(chǎn)能利用率標(biāo)準(zhǔn)，國家發(fā)改委以產(chǎn)能利用率在80%—85%之間為合理區(qū)間。1995年我國產(chǎn)品供需達(dá)到基本平衡，之后產(chǎn)能利用率總體呈現(xiàn)下降趨勢。特別是2012年以來，隨著我國人口紅利的消失，投資需求的下滑，再加上全球貿(mào)易額的減少，出現(xiàn)產(chǎn)能大量過剩的困局。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前，在我國24個(gè)重要行業(yè)中，有19個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)不同程度的產(chǎn)能過剩。產(chǎn)能過剩主要表現(xiàn)在：

一是產(chǎn)能利用率普遍較低。當(dāng)前，我國鋼鐵、水泥、煤炭、電解鋁、平板玻璃等行業(yè)的產(chǎn)能利用率普遍偏低，產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。2015年的我國鋼鐵產(chǎn)能近12億，而同年國內(nèi)鋼材市場需求量僅為7億噸，產(chǎn)能利用率不足67%，預(yù)計(jì)2016年產(chǎn)能利用率將進(jìn)一步下滑。2015年全國水泥銷量23.5億噸，25年來首次下降，各區(qū)域價(jià)格效益全面下滑，行業(yè)里近半數(shù)企業(yè)虧損。行業(yè)需求不足狀況仍將蔓延，加上供給量的增加、新建在建產(chǎn)能的釋放，水泥產(chǎn)能預(yù)計(jì)超過40億噸，產(chǎn)能利用率僅為50%左右。此外，2015年煤炭產(chǎn)能利用率68%，過剩煤炭4.2億噸。電解鋁產(chǎn)能利用率78%，產(chǎn)能過剩865萬噸。平板玻璃產(chǎn)能利用率68%，煤炭化工產(chǎn)能利用率47%。

二是產(chǎn)能過剩行業(yè)不僅產(chǎn)能利用率低，且虧損嚴(yán)重。近年來，我國產(chǎn)能過剩行業(yè)利潤率下降嚴(yán)重，出現(xiàn)普遍虧損局面。以鋼鐵、有色金屬、煤炭三大重工業(yè)行業(yè)為例，2015年鋼鐵行業(yè)上市公司毛利率3.84%，有色金屬行業(yè)的毛利率6.18%，煤炭行業(yè)毛利率22.9%。而且各行業(yè)虧損較為嚴(yán)重。2015年，我國煤炭行業(yè)虧損最嚴(yán)重，虧損面95%；鋼鐵行業(yè)虧損面到達(dá)50.5%，虧損總額645.34億元；水泥行業(yè)接近33%虧損，平板玻璃虧損達(dá)半數(shù)，有色金屬虧損達(dá)23%，等等，產(chǎn)能過剩行業(yè)面臨著發(fā)展的嚴(yán)重問題。

三是產(chǎn)能過剩行業(yè)多集中于基礎(chǔ)工業(yè)。當(dāng)前，我國產(chǎn)能過剩的行業(yè)主要集中在鋼鐵、水泥、玻璃、電解鋁、煤炭等基礎(chǔ)工業(yè)領(lǐng)域，涉及的范圍較為廣泛，影響較大。按照工業(yè)和信息化部《關(guān)于下達(dá)2015年重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后和過剩產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)的通知》，2015年產(chǎn)能過剩的重點(diǎn)行業(yè)有煉鐵、煉鋼、焦炭、鐵合金、電石、電解鋁、銅（含再生銅）冶煉、鉛（含再生鉛）冶煉、水泥、平板玻璃、造紙、制革、印染、鉛蓄電池等。2016年國務(wù)院又發(fā)布了《關(guān)于煤炭行業(yè)化解產(chǎn)能過剩實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》。此外，光伏、風(fēng)電設(shè)備等新興產(chǎn)業(yè)也都出現(xiàn)了不同程度的產(chǎn)能過剩。產(chǎn)能過剩行業(yè)涉及面廣，而且這些行業(yè)都有著“散小亂弱”問題，行業(yè)集中度普遍較低。

二、產(chǎn)能過剩困局形成的原因分析

對于造成我國產(chǎn)能過剩的原因，理論界的觀點(diǎn)不盡相同。有的學(xué)者認(rèn)為由于政府與市場關(guān)系失衡、價(jià)格機(jī)制扭曲下的市場信號失真、地方保護(hù)主義制約下的市場分割等造成的（紀(jì)志宏，2015）。還有的學(xué)者認(rèn)為主要是宏觀的刺激政策、地方政府的產(chǎn)出偏好及隱性補(bǔ)貼、國有企業(yè)的大幅度投資擴(kuò)張等因素共同作用造成了產(chǎn)能過剩（鐘春平，2014）。產(chǎn)能過剩的問題，在不同的發(fā)展時(shí)期都有可能出現(xiàn)，但不同時(shí)期會(huì)有不同的原因。當(dāng)前產(chǎn)能過剩既有市場的原因，又有體制、發(fā)展方式等的原因，是多重因素的疊加造成的，對產(chǎn)能過剩原因的全面分析，才能找出化解產(chǎn)能過剩的切實(shí)措施。

（一）體制機(jī)制不完善導(dǎo)致產(chǎn)能過剩

我國體制機(jī)制的不完善導(dǎo)致過度投資，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。首先，傳統(tǒng)GDP的考核機(jī)制。地方政府官員晉升制度以及GDP考核機(jī)制是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的重要原因。中央雖然強(qiáng)調(diào)不唯GDP，但各級政府還是將經(jīng)濟(jì)增長作為最重要的考核指標(biāo)。地方政府為了追求GDP，追求經(jīng)濟(jì)高速增長，出現(xiàn)投資沖動(dòng)。以優(yōu)惠的條件招商引資，促進(jìn)了過度投資。同時(shí)，由于缺乏投資約束和責(zé)任追究機(jī)制，也使得部分國有企業(yè)盲目投資和過度投資現(xiàn)象嚴(yán)重，為產(chǎn)能過剩埋下了隱患。其次，財(cái)稅體制的不完善。我國是以間接稅為主，企業(yè)只要處于生產(chǎn)狀態(tài)，就會(huì)產(chǎn)生財(cái)政收入。地方政府為了提高財(cái)政收入而招商引資，大上項(xiàng)目，并且給予各種優(yōu)惠政策。有的地方政府甚至通過不規(guī)范的稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼等方式招商引資，導(dǎo)致許多項(xiàng)目明顯面臨虧損卻仍然進(jìn)行投資。最后，生產(chǎn)要素定價(jià)機(jī)制不合理。由于土地、水、電、煤、氣及其他資源型產(chǎn)品價(jià)格市場化改革滯后，缺乏公平的競爭環(huán)境，終端使用價(jià)格不能準(zhǔn)確反映資源的真實(shí)價(jià)值，使用政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保等引導(dǎo)和約束不強(qiáng)。地方政府為了招商引資，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長，以低地價(jià)、優(yōu)惠出售甚至搭配礦產(chǎn)資源等方式吸引企業(yè)。而不少企業(yè)投資的主要目的就是為了獲取當(dāng)?shù)氐耐恋亍⒌V產(chǎn)資源以及未來的升值空間，以及獲得政府的各種補(bǔ)貼和稅收返還。從而造成一些行業(yè)產(chǎn)能無序擴(kuò)張，加劇了產(chǎn)能過剩的矛盾。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式落后導(dǎo)致產(chǎn)能過剩

長期以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠資源要素的投入、速度和數(shù)量，致使出現(xiàn)低水平過剩。一方面，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理使得行業(yè)無序競爭。鋼鐵、水泥、平板玻璃和船舶等行業(yè)經(jīng)過多年的快速發(fā)展，產(chǎn)能規(guī)模已達(dá)世界第一。這些行業(yè)雖然企業(yè)數(shù)量過多，但行業(yè)集中度低，沒有形成由優(yōu)強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，產(chǎn)品低端化嚴(yán)重，競爭力較弱。另一方面，企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，轉(zhuǎn)型升級緩慢。長期以來，工業(yè)發(fā)展主要依靠資源、能源、勞動(dòng)力要素等的低成本優(yōu)勢、通過引進(jìn)技術(shù)和管理形成生產(chǎn)力而實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張。對關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的不夠重視，造成對科技研發(fā)投入不足、科技成果轉(zhuǎn)化率較低。企業(yè)研發(fā)投入普遍偏低，很多企業(yè)甚至沒有研發(fā)投入，影響了企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮，缺乏核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，產(chǎn)業(yè)長期處于國際價(jià)值鏈中低端環(huán)節(jié)，這就影響了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，造成嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。

（三）投資結(jié)構(gòu)失衡導(dǎo)致產(chǎn)能過剩

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長，我國固定資產(chǎn)投資增長較快。2000-2015年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資由32917億元增長到562000億元，15年增長了17倍，而同期GDP只增長了6.8倍。固定資產(chǎn)投資規(guī)模偏大、增速較快，得使投資率不斷提高。2000年投資占GDP的比重為33.18%，到2010年上升到62.68%，2015年這一數(shù)值已經(jīng)達(dá)到83.05%，大大高于國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)線22%-25%的水平。過高的投資率是造成我國經(jīng)濟(jì)增速過快、部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的直接原因。我國不僅投資率高，而且投資結(jié)構(gòu)不合理。在我國固定資產(chǎn)投資總額中，投資規(guī)模最大、投資占比最高的行業(yè)是制造業(yè)。制造業(yè)中黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等部門的投資為最多，三個(gè)部門的投資額度之和占整個(gè)制造業(yè)投資總額的一半以上（52.3%）。此外，固定資產(chǎn)投資的效益也比較差，固定資產(chǎn)交付使用率（一定時(shí)期新增固定資產(chǎn)額與同期完成投資額的比率）較低，也造成了部分行業(yè)的產(chǎn)能過剩。再加上2008年以來，國家出臺了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，并相應(yīng)推出4萬億的產(chǎn)業(yè)投資計(jì)劃，使得很多行業(yè)的產(chǎn)能呈現(xiàn)出爆發(fā)性增長，進(jìn)一步加劇了產(chǎn)能過剩的局面。

（四）國內(nèi)市場需求下降的雙重影響

近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新的階段，表現(xiàn)為：工業(yè)化發(fā)展進(jìn)入中后期階段，少數(shù)地區(qū)進(jìn)入工業(yè)化后期階段；城鎮(zhèn)化速度加快，城鎮(zhèn)化率超過了50%；人均GDP水平達(dá)到上中等收入國家水平；在國際貿(mào)易中上升為全球第一大貨物出口國。經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)、新階段后，隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長速度下降，使得市場需求放緩。同時(shí)，也面臨外部環(huán)境的深刻變化，在美國次貸危機(jī)和歐債危機(jī)等多重因素影響下，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，造成外需出現(xiàn)了大幅下降。而國內(nèi)前幾年大量的投資形成的產(chǎn)能仍在持續(xù)釋放，這樣，一方面是生產(chǎn)能力的不斷擴(kuò)大，另一方面是國內(nèi)外市場需求增速的不斷下降，就使得近幾年以來產(chǎn)能過剩的矛盾更加突出。

（五）企業(yè)退出機(jī)制不暢加劇產(chǎn)能過剩

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場機(jī)制通常會(huì)倒逼效益差的企業(yè)主動(dòng)退出市場，或者通過企業(yè)之間的兼并重組，主動(dòng)化解產(chǎn)能過剩。我國企業(yè)的退出機(jī)制不暢，使得過剩產(chǎn)能無法順利化解。首先，為了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)穩(wěn)定，地方政府在推動(dòng)過剩產(chǎn)能退出方面不積極。而且產(chǎn)能過剩的行業(yè)往往又是地方的支柱產(chǎn)業(yè)，地方政府不愿意讓企業(yè)被淘汰，會(huì)要求虧損企業(yè)繼續(xù)維持生產(chǎn)，使得大批本應(yīng)該被市場淘汰的企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營運(yùn)作，成為“僵尸企業(yè)”。其次，從企業(yè)方面來看，企業(yè)退出產(chǎn)能過剩行業(yè)的意愿不強(qiáng)。尤其是大企業(yè)由于考慮銀行貸款、員工就業(yè)等問題，即使產(chǎn)品不符合市場需求，只要沒到無法繼續(xù)經(jīng)營的程度仍會(huì)持續(xù)生產(chǎn)，部分企業(yè)寄希望于國家出臺大規(guī)模的刺激政策，等靠思維阻礙了企業(yè)退出機(jī)制的暢通。再加上企業(yè)退出后缺乏經(jīng)濟(jì)方面的補(bǔ)償，導(dǎo)致很多企業(yè)寧可維持現(xiàn)狀，也不想從產(chǎn)能過剩行業(yè)中退出。最后，從保障機(jī)制來看，配套保障機(jī)制的缺乏制約了過剩產(chǎn)能退出。由于社會(huì)保障不完善以及產(chǎn)能退出的援助機(jī)制不健全，企業(yè)退出后人員的安置、工資、社保以及一系列福利問題，都是需要解決的難題。在當(dāng)前無論是企業(yè)還是政府都很難在短期內(nèi)找到解決問題的方法，使得過剩產(chǎn)能難以退出。

三、發(fā)達(dá)國家化解產(chǎn)能過剩的經(jīng)驗(yàn)

近年來，產(chǎn)能過剩也是世界發(fā)達(dá)國家面臨的主要問題。發(fā)達(dá)國家采取的一系列化解產(chǎn)能過剩的措施，為我國解決產(chǎn)能過剩問題提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒。

（一）美國化解產(chǎn)能過剩的經(jīng)驗(yàn)

美國政府在不同時(shí)期采取不同政策來化解產(chǎn)能過剩問題。

1.引導(dǎo)產(chǎn)能輸出，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移

二戰(zhàn)后，美國出口急劇下滑，出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。美國啟動(dòng)了為歐洲提供經(jīng)濟(jì)援助的“馬歇爾計(jì)劃”，這一計(jì)劃的實(shí)施刺激了美國工業(yè)生產(chǎn)向外貿(mào)發(fā)展，而且消化了美國的過剩產(chǎn)能，也為戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)的繁榮起到了積極作用。從20世紀(jì)六七十年代開始，美國向發(fā)展中國家逐步轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型和資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，成為全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)力量。

2.加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，化解過剩產(chǎn)能

美國的汽車、鋼鐵等傳統(tǒng)制造業(yè)及電子、信息等高新技術(shù)制造業(yè)均出現(xiàn)不同程度的產(chǎn)能過剩。美國借助市場力量，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)行破產(chǎn)和并購重組，淘汰落后產(chǎn)能，使經(jīng)濟(jì)效益不高的企業(yè)退出市場。2008年金融危機(jī)后，美國又出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。為了解決問題，美國推出“再工業(yè)化計(jì)劃”，明確指出支持先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)及新能源的開發(fā)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級。先后發(fā)布《重振美國制造業(yè)政策框架》《先進(jìn)制造伙伴（AMP）計(jì)劃》《先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃》等計(jì)劃鼓勵(lì)美國制造業(yè)發(fā)展，通過再工業(yè)化戰(zhàn)略重塑自身制造業(yè)競爭優(yōu)勢，以競爭力提升化解產(chǎn)能過剩。

3.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，化解產(chǎn)能過剩

美國通過實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以提高生產(chǎn)率為目標(biāo)，促進(jìn)研發(fā)、教育、科技、市場等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展環(huán)境的培育，為美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換和新成長領(lǐng)域的崛起奠定基礎(chǔ)。美國政府于2009年和2011年連續(xù)發(fā)布兩份《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，提出要保持美國在創(chuàng)新能力、教育和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的競爭力，集中力量突破清潔能源、生物技術(shù)等關(guān)鍵創(chuàng)新領(lǐng)域等，以此獲得美國在全球持續(xù)的領(lǐng)先地位。這一系列的措施說明，美國將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為刺激經(jīng)濟(jì)增長、化解產(chǎn)能過剩和提升國家競爭力的重要舉措。數(shù)據(jù)表明，2009年美國工業(yè)產(chǎn)能利用率只有70%，2015年上升到77%，表明美國正在逐步化解金融危機(jī)以來的產(chǎn)能過剩問題。

（二）日本化解產(chǎn)能過剩的經(jīng)驗(yàn)

二戰(zhàn)以后，日本經(jīng)歷過多次的產(chǎn)能過剩，尤其是20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展后期的產(chǎn)能過剩和我國當(dāng)前的產(chǎn)能過剩問題很相似，日本化解產(chǎn)能過剩的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。

1.擴(kuò)大內(nèi)需化解產(chǎn)能過剩

刺激需求是解決產(chǎn)能過剩的重要路徑。20世紀(jì)60年代，日本提出“國民收入倍增計(jì)劃”，引入“最低工資制”，加大社會(huì)保障制度建設(shè)，以擴(kuò)大需求的方式化解產(chǎn)能過剩。此后，日本的國民收入水平迅速提高，居民收入年增長率超過10%，民間消費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例達(dá)到60%?！皣袷杖氡对鲇?jì)劃”的實(shí)施取得了明顯效果，國民經(jīng)濟(jì)和居民收入?yún)f(xié)調(diào)增長。

2.向海外轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能

20世紀(jì)50年代，隨著日本經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，工業(yè)迅速發(fā)展，出現(xiàn)大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩。為了化解過剩產(chǎn)能，從60年代開始，開始進(jìn)行海外投資，轉(zhuǎn)移生產(chǎn)。80年代以后，日本國內(nèi)已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成熟階段，在國內(nèi)市場開始面臨過度競爭、生產(chǎn)過剩等問題，日本更注重企業(yè)的向外投資，將國內(nèi)制造業(yè)向海外轉(zhuǎn)移，形成母國與投資國之間垂直分工，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以制造業(yè)的海外生產(chǎn)比率指標(biāo)來看，從80年代初的3%提高到了90年代的8%，到了21世紀(jì)初達(dá)到了18%。通過這些做法，日本將重化工業(yè)、電子、機(jī)電、汽車等行業(yè)過剩的設(shè)備和生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外。

3.實(shí)行企業(yè)兼并重組

日本制定法律法規(guī)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)的集中度。如鋼鐵、化工、汽車等行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行多次兼并，行業(yè)集中度大大提高，每個(gè)行業(yè)從最初的二三十家集中為四五家大型企業(yè)，使產(chǎn)能過剩問題得以緩解，企業(yè)競爭力大大提高。2013年，日本又出臺了《產(chǎn)業(yè)競爭力強(qiáng)化法案》，該法案規(guī)定了企業(yè)重組的稅收優(yōu)惠政策，從而進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)能過剩問題的解決。

4.淘汰落后產(chǎn)能

日本政府從20世紀(jì)七八十年代開始實(shí)行落后產(chǎn)能淘汰政策，先后實(shí)行的政策主要有：通過立法強(qiáng)制執(zhí)行落后產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能設(shè)備淘汰；制定注冊制度和準(zhǔn)入制度強(qiáng)制性限制產(chǎn)能措施；通過稅收減免政策，鼓勵(lì)使用節(jié)能設(shè)備；政府補(bǔ)貼落后產(chǎn)能設(shè)備淘汰，以減少企業(yè)的負(fù)擔(dān)等等。日本通過一系列強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)政策淘汰落后產(chǎn)能，緩解了產(chǎn)能過剩問題。

四、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革化解產(chǎn)能過剩的思路

我國當(dāng)前的產(chǎn)能過剩是多個(gè)因素綜合疊加的結(jié)果，既有市場經(jīng)濟(jì)本身的因素，也有經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期體制機(jī)制不完善、發(fā)展方式落后的因素。正由于我國的產(chǎn)能過剩不是單純的市場經(jīng)濟(jì)原因引起的，以刺激需求為主的凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論就難以奏效，以治本為目的的供給側(cè)改革化解產(chǎn)能過剩的辦法，須借鑒國外解決產(chǎn)能過剩的經(jīng)驗(yàn)，既要根據(jù)產(chǎn)能過剩的類型和不同行業(yè)特征，有針對性地采用辦法，控制住產(chǎn)能過剩矛盾進(jìn)一步發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)有序發(fā)展；又要深化改革，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，構(gòu)建防范和化解產(chǎn)能過剩的長效機(jī)制。

（一）加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

我國現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩主要發(fā)生在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是化解過剩產(chǎn)能的重要途徑，美國就是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級來解決產(chǎn)能過剩。一方面，當(dāng)前要推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行升級換代，通過原有產(chǎn)能的技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)升級，通過結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型獲得新的增長，或者提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重，改變在國際分工體系中處于價(jià)值鏈低端的狀況，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向高端化發(fā)展。另一方面，培養(yǎng)新的下游產(chǎn)業(yè)，來帶動(dòng)產(chǎn)能過剩上游產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級。通過發(fā)展以高鐵、干線大飛機(jī)制造、智能機(jī)器人、芯片產(chǎn)業(yè)為代表的高端裝備制造業(yè)，推進(jìn)核心技術(shù)的研發(fā)與掌握，以新型業(yè)態(tài)帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。大力促進(jìn)工業(yè)化和信息化深度融合，促進(jìn)制造業(yè)智能化、服務(wù)化發(fā)展。加快制造與服務(wù)的融合發(fā)展，推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新，促進(jìn)由生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變。通過這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，倒逼上游產(chǎn)能過剩行業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，淘汰過剩產(chǎn)能。

（二）加強(qiáng)科技創(chuàng)新形成有效供給

化解產(chǎn)能過剩，要把改造放在首位，而不是把淘汰放在第一。產(chǎn)能過剩問題從本質(zhì)上看，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不力所帶來的，要把產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升作為化解產(chǎn)能問題的重要抓手。一要突出企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)自身情況，確定技術(shù)創(chuàng)新方向；通過多種渠道融資，采取合作、聯(lián)營、并購、技術(shù)入股、特許經(jīng)營等資金利用方式強(qiáng)化自主創(chuàng)新，加大研發(fā)投入；企業(yè)積極同高校、科研院所進(jìn)行技術(shù)研發(fā)合作，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，加快科技成果向市場的轉(zhuǎn)化，優(yōu)化技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向高、尖、新提升。二要發(fā)揮政府在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中的作用。政府要推動(dòng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，加大對基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)的支持，加強(qiáng)創(chuàng)新基地建設(shè)，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)設(shè)施和條件平臺建設(shè)。同時(shí)要建立技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提高企業(yè)及科研人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性。完善知識產(chǎn)權(quán)制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，支持和促進(jìn)成果工程化、產(chǎn)業(yè)化。總之，要以科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)從規(guī)模擴(kuò)張為主向質(zhì)量提升為主的轉(zhuǎn)變，由過度依賴消耗資源環(huán)境的“兩高一低”模式向主要依靠科技進(jìn)步、提高勞動(dòng)者素質(zhì)、提高經(jīng)營管理水平的經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變。

（三）推進(jìn)生產(chǎn)要素定價(jià)機(jī)制改革

生產(chǎn)要素的市場化改革滯后于產(chǎn)品市場，化解產(chǎn)能過剩，就要加快推進(jìn)要素市場改革。首先，要限制政府的干預(yù)，確立市場機(jī)制在要素資源配置中的決定性作用。這就需要改革財(cái)稅體制以及地方政府政績考核評價(jià)機(jī)制，達(dá)到破除阻礙要素價(jià)格改革的體制性障礙。其次，推進(jìn)土地制度改革，確保工業(yè)用地價(jià)格真實(shí)反映土地的市場價(jià)值。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出了要建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場、農(nóng)村集體建設(shè)用地與國有土地同權(quán)同價(jià)等改革措施，有助于推進(jìn)我國土地市場化改革。同時(shí)，要建立對地方政府土地使用情況的監(jiān)察制度，完善土地使用權(quán)的市場公開交易制度等。再次，推進(jìn)資源產(chǎn)品的市場化改革。在資源型產(chǎn)品市場中引入競爭機(jī)制，推進(jìn)資源型產(chǎn)品價(jià)、稅、財(cái)聯(lián)動(dòng)改革。資源型產(chǎn)品定價(jià)的市場化，將強(qiáng)化企業(yè)投資的成本約束，促進(jìn)市場公平競爭，減少企業(yè)盲目投資、重復(fù)建設(shè)等行為，這樣才能從源頭上抑制產(chǎn)能過剩的形成。最后，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，杜絕企業(yè)的“內(nèi)部成本外部化”。傳統(tǒng)產(chǎn)能過剩行業(yè)，如鋼鐵、水泥、平板玻璃等都是高耗能、高排放、高污染行業(yè)，要求企業(yè)在生產(chǎn)中嚴(yán)格按照環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，企業(yè)需要承擔(dān)較大額度的環(huán)保費(fèi)用，這也會(huì)制約企業(yè)的無效產(chǎn)能的生產(chǎn)。

（四）利用市場機(jī)制引導(dǎo)過剩產(chǎn)能退出

利用市場機(jī)制逼退落后產(chǎn)能是化解產(chǎn)能過剩的重要舉措。2013年10月出臺了《國務(wù)院關(guān)于化解嚴(yán)重產(chǎn)能過剩矛盾的指導(dǎo)意見》，指出了要通過“加快落后產(chǎn)能淘汰”“推進(jìn)行業(yè)兼并重組”等措施來解決過剩產(chǎn)能問題。為此，一方面要依靠市場力量推動(dòng)行業(yè)兼并重組。行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢企業(yè)跨地區(qū)整合過剩產(chǎn)能，加大企業(yè)兼并重組后的資源整合，積極處置“僵尸企業(yè)”，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施“減量重組”，加快技術(shù)升級和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，達(dá)到化解過剩產(chǎn)能的目標(biāo)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)非公有制企業(yè)通過參股、控股、資產(chǎn)收購等多種方式參與企業(yè)兼并重組，支持和培育優(yōu)強(qiáng)企業(yè)發(fā)展壯大，提高產(chǎn)業(yè)集中度，增強(qiáng)行業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)和自律能力。日本企業(yè)曾多次進(jìn)行兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)的集中度，解決產(chǎn)能過剩問題。另一方面，要建立退出補(bǔ)償機(jī)制，加快過剩產(chǎn)能退出。產(chǎn)能過剩行業(yè)大范圍的企業(yè)退出勢必將引發(fā)一系列社會(huì)問題，因此應(yīng)建立退出補(bǔ)償機(jī)制，以避免大批產(chǎn)能退出市場可能引發(fā)的嚴(yán)重后果，同時(shí)也對過剩產(chǎn)能和地方政府形成一定的退出激勵(lì)。

（五）實(shí)施過剩產(chǎn)能海外轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略

我國制造業(yè)出現(xiàn)的全面產(chǎn)能過剩狀況，在國內(nèi)進(jìn)一步擴(kuò)大制造業(yè)投資已經(jīng)沒有太大空間。過剩產(chǎn)能要找到出路，必須開拓新的市場。從供給側(cè)角度化解產(chǎn)能過剩，不僅要立足國內(nèi)，還要放眼國際市場，讓企業(yè)“走出去”，這也是提升我國企業(yè)國際化競爭力的重要途徑。通過發(fā)展對外投資，緩解國內(nèi)產(chǎn)能過剩壓力，是發(fā)達(dá)國家通行的做法。日本為解決20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)高速增長后期的產(chǎn)能過剩，鼓勵(lì)企業(yè)增加海外投資。美國也通過產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移從而引導(dǎo)過剩產(chǎn)能輸出。當(dāng)前要把“走出去”戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略相結(jié)合，推動(dòng)我國過剩產(chǎn)能的化解?！耙粠б宦贰毖鼐€國家大多處于工業(yè)化發(fā)展初期階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源、礦產(chǎn)等資源型行業(yè)的依賴性很強(qiáng)，我國在這些行業(yè)的制造技術(shù)和主體裝備處于產(chǎn)業(yè)鏈的相對高點(diǎn)，可以為這些國家提供各種產(chǎn)品，和這些國家有著經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性，這樣就可以把過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出去。因此，我國政府通過降低關(guān)稅等政策鼓勵(lì)企業(yè)出口，提高企業(yè)國際競爭力，企業(yè)應(yīng)加大過剩產(chǎn)能的國際市場開拓。此外，我國也可以在這些國家投資建廠，通過成套設(shè)備的整體轉(zhuǎn)移，將配套產(chǎn)業(yè)和設(shè)備轉(zhuǎn)移出去，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能、資本、技術(shù)等一體化轉(zhuǎn)移。

[1]杜傳忠.有效化解產(chǎn)能過剩促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級[J].理論學(xué)習(xí),2014(2).

[2]國務(wù)院發(fā)展研究中心“進(jìn)一步化解產(chǎn)能過剩的政策研究”課題組.當(dāng)前我國產(chǎn)能過剩的特征、風(fēng)險(xiǎn)及對策研究[J].管理世界,2015(4).

[3]國家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部課題組.產(chǎn)能過剩治理研究[J].經(jīng)濟(jì)研究參考,2014(14).

[4]胡遲.當(dāng)前治理產(chǎn)能過剩的策略選擇[J].中國國情國力,2016(5).

[5]紀(jì)志宏等.我國產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)及治理[J].新金融評論,2015(1).

[6]史貞.產(chǎn)能過剩治理的國際經(jīng)驗(yàn)對我國的啟示[J].經(jīng)濟(jì)體制改革,2014(4).

[7]盛朝迅.美國化解產(chǎn)能過剩的新經(jīng)驗(yàn)及啟示[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理,2013(8).

[8]魏琪嘉.完善退出機(jī)制，破解產(chǎn)能過剩[J].財(cái)經(jīng)界,2013(9).

Resolving the Dilemma of Overcapacity——From the Perspective of Supply Side Structural Reform

HE Yan

Overcapacityhas become a chronic disease in China's industrial development.It not only hinders the sustainable development of China's economy,but also aggravates the systematic risk of China's economic development.China's current overcapacity is the result of a combination of multiple factors,including the market economy itself,the imperfect systemand mechanism,and the mode ofdevelopment in the period ofeconomic transformation.Resolvingexcess production capacityand solvingthe predicament ofexcess production capacitywith supplyside structure reformwhile drawingon the experience of developed countries is an important task of the current economic reform.To solve the problem of excess capacity,we should adopt methods accordingtothe types ofovercapacityin different industries,limit the further development ofovercapacity,and promote an orderlydevelopment ofthe industry.We should alsodeepen reform,give full playto the decisive role ofthe market in the allocation ofresources,and build a long-termmechanismfor preventingand resolvingovercapacity.

overcapacity;supplyside structural reform;resolving

F401

A

1003－1502（2017）04－0036－06

賀 艷（1970-），女，北京市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。郵編：100044

責(zé)任編輯：王之剛