梁 平，劉帥志

(華北電力大學(xué) 法政系,河北 保定 071000)

淺談民事司法中審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的深化內(nèi)分模式*

梁 平，劉帥志

(華北電力大學(xué) 法政系,河北 保定 071000)

審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)的改革中，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到我國司法權(quán)的本質(zhì)，重新制定審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的制度。依照改革目標(biāo)，深化內(nèi)分模式成為最優(yōu)選擇，在深化內(nèi)分模式的具體形成時(shí)，提出在執(zhí)行實(shí)施領(lǐng)域適當(dāng)向當(dāng)事人分權(quán)后，執(zhí)行裁判權(quán)行使機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從執(zhí)行機(jī)構(gòu)中脫離。

深化內(nèi)分；執(zhí)行權(quán)；審判權(quán)；體系改革

實(shí)施審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)分化的體制改革，不僅僅是司法改革整體思想所在，也是在提高民事執(zhí)行效率，樹立司法的權(quán)威。在當(dāng)下深化內(nèi)分即將實(shí)行時(shí)，選擇怎樣分化模式將執(zhí)行權(quán)轉(zhuǎn)入良好的運(yùn)行軌跡，已經(jīng)成為這次改革是否能夠成功實(shí)行的關(guān)鍵。本文對(duì)尋求最有效的“深化內(nèi)分”模式進(jìn)行淺析。

一、審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的關(guān)系

(一)審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分立

首先是二者權(quán)利執(zhí)行的不同，審判權(quán)是法院審判和案件當(dāng)事人申請權(quán)限的由來，審判權(quán)限具有很強(qiáng)的司法性質(zhì)。執(zhí)法權(quán)限是法院強(qiáng)制性執(zhí)法和案件當(dāng)事人申請執(zhí)法的請求，執(zhí)法院的執(zhí)行權(quán)具有執(zhí)行性和司法性兩種性質(zhì)。其次，兩者處理方式的不同，在民事審判程序中包含訴訟程序和非法訴訟程序，對(duì)民事訴訟案件，應(yīng)當(dāng)在判決中確定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；對(duì)非法訴訟案件，應(yīng)該以裁定方式確定民事糾紛是否存在。最后，方案的設(shè)計(jì)理念和最初理念不同，在審判方案設(shè)計(jì)中，司法必須要求審判程序是第一概念，其次才會(huì)考慮產(chǎn)生的效率理念。而執(zhí)行程序一般由多種執(zhí)行措施組成，遵循著效益和合法價(jià)值觀念。

(二)審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)的共通性

審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)都有著私權(quán)保護(hù)共同性，執(zhí)法權(quán)限都是合理公正的，執(zhí)法權(quán)力的執(zhí)行會(huì)配合著執(zhí)行文書下達(dá)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)利。執(zhí)行權(quán)與審判權(quán)在私權(quán)保護(hù)上是有共同性的，都是對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)利保護(hù)[1]。審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)可以互相監(jiān)督、促進(jìn)，從執(zhí)行的分類去看，執(zhí)行權(quán)是單純的執(zhí)行救濟(jì)和執(zhí)行行為。最后是程序執(zhí)行的同通性，我國的審判機(jī)構(gòu)在當(dāng)事人不告的情況下不加以處理，審判案件的開展必須要由當(dāng)事人自己向法院提出，這樣法院才會(huì)執(zhí)行執(zhí)法權(quán)限進(jìn)行處理。執(zhí)行法權(quán)限是當(dāng)事人的申請，在特殊情況下如追撫養(yǎng)費(fèi)等，法院才會(huì)自動(dòng)行使執(zhí)法權(quán)限，所以說審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)的展開都需要案件當(dāng)事人申請。

二、“深化內(nèi)分”模式存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)內(nèi)分的體系改革關(guān)鍵在于合理規(guī)劃所屬權(quán)限，“深化內(nèi)分”模式的核心就是通過對(duì)于權(quán)限重新分配，再進(jìn)行組建運(yùn)用，組成了一套適合現(xiàn)代發(fā)展的執(zhí)法體系，因此在執(zhí)法模式不脫離我國發(fā)展情況下，不應(yīng)背離發(fā)展中特性，更不能把執(zhí)法權(quán)限內(nèi)容改變。

(一)審判與執(zhí)行分立模式的本土成長性

執(zhí)行改革有助于我國更科學(xué)的進(jìn)行職權(quán)分配，但是不能按部就班去進(jìn)行模式制定。在國家內(nèi)引進(jìn)外部國家機(jī)制，深化內(nèi)分后出現(xiàn)負(fù)面情況，從這一方面看不管在哪個(gè)國家中進(jìn)行何種機(jī)構(gòu)改革，應(yīng)將執(zhí)行權(quán)保留在法院內(nèi)議或交由相關(guān)機(jī)構(gòu)處理。根據(jù)國內(nèi)發(fā)展情況，應(yīng)以保證債權(quán)人所持權(quán)利為準(zhǔn)則，制定確切實(shí)際的相關(guān)方案。深化內(nèi)分模式，主要來源于我國改革過程中，長期積累的經(jīng)驗(yàn)與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合的理論模式，進(jìn)而形成深部管理分化模式。

(二)審判與執(zhí)行分立的權(quán)力配置

1.執(zhí)行權(quán)微觀化配置

在社會(huì)科學(xué)發(fā)展過程中，人們思維發(fā)達(dá)，對(duì)于權(quán)限的行使和運(yùn)用給出了很多見解。很多國家并不是簡單的將權(quán)力整體外包，而是轉(zhuǎn)成隱秘執(zhí)法權(quán)限單位，從中查取出了微觀因子，這個(gè)微觀因子就是執(zhí)行權(quán)的權(quán)能，也可以說這個(gè)是執(zhí)法權(quán)限各種組成部分，在根據(jù)權(quán)限不同上進(jìn)行分配工作，這就是權(quán)能配置而不是整體性的調(diào)配[2]。微觀角度來說，它改變了我們長時(shí)間以來的誤區(qū)，觀察中得出，審判權(quán)限和執(zhí)行權(quán)限內(nèi)分模式，并不只是移交執(zhí)法權(quán)限這么簡單，而是司法在管理體制上進(jìn)行改革分化。

2.執(zhí)行權(quán)向當(dāng)事人讓渡

在強(qiáng)制執(zhí)法過程中是依據(jù)執(zhí)行名義，申請執(zhí)行機(jī)關(guān)并下達(dá)裁決來強(qiáng)制性執(zhí)行的。在執(zhí)行過程中，權(quán)力本身配置不是最終的目的，而是提高效率實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的實(shí)體權(quán)利。因此完全壟斷執(zhí)法權(quán)就失去了法理上的基礎(chǔ)。一些國家將原本的法院行使權(quán)讓渡了出去，交給了案件相關(guān)人員自身行使權(quán)限，這樣的移交減輕了法院負(fù)擔(dān)，也可以調(diào)動(dòng)當(dāng)事人關(guān)注案件進(jìn)展的積極性。這種讓案件當(dāng)事人執(zhí)行權(quán)力的形式已經(jīng)成為了執(zhí)法權(quán)限改革的主要目標(biāo)之一。

3.執(zhí)行程序的司法主導(dǎo)

不管是那種執(zhí)法權(quán)力，法院都沒有放開對(duì)其的執(zhí)法權(quán)限，也沒有將執(zhí)法權(quán)限作為行政權(quán)限來對(duì)待，所以在行使執(zhí)法權(quán)時(shí)比較困難，也對(duì)執(zhí)法工作造成一定的阻礙，法院可以對(duì)司法少部分權(quán)限進(jìn)行分配，也可以減輕法院的負(fù)擔(dān)。

(三)審判與執(zhí)行分離模式的應(yīng)然內(nèi)容

審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離，作為一個(gè)抽象權(quán)力概念必須給其落實(shí)。要實(shí)現(xiàn)這兩種機(jī)構(gòu)的分離，相應(yīng)的執(zhí)法權(quán)力應(yīng)當(dāng)歸屬到對(duì)應(yīng)的執(zhí)法部門，審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)深化內(nèi)分的實(shí)現(xiàn)，就要把執(zhí)法權(quán)和審判權(quán)單位進(jìn)行分開；再去把原來執(zhí)行單位的執(zhí)法權(quán)進(jìn)行分配，在一個(gè)單位機(jī)構(gòu)不能同時(shí)使用這兩種執(zhí)法權(quán)限。再通過程序步驟上的分離對(duì)這種機(jī)構(gòu)的分散加以保證，去實(shí)現(xiàn)對(duì)案件當(dāng)事人的幫助，遵照裁決的程序和執(zhí)行單位相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行實(shí)施。

三、“深化內(nèi)分”模式的合理化設(shè)計(jì)

(一)深化內(nèi)分模式的總體思路

“深化內(nèi)分”模式的改革是把執(zhí)行權(quán)進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐夥郑瑥?qiáng)制性的執(zhí)法權(quán)力是歸于國家的執(zhí)行權(quán)力中，但不是所有權(quán)力都是國家所負(fù)責(zé)執(zhí)行的，把立法執(zhí)行權(quán)限提取出少許部分轉(zhuǎn)交給相應(yīng)負(fù)責(zé)人進(jìn)行執(zhí)法，可以很好的平衡和改善當(dāng)事人與國家執(zhí)行權(quán)力機(jī)關(guān)之間關(guān)系定局[3]。給予相關(guān)責(zé)任人調(diào)查權(quán)力和財(cái)產(chǎn)控制權(quán)，這是一個(gè)明智的選擇。對(duì)我國目前執(zhí)法體系來說，要進(jìn)行這種權(quán)力外分，突破了強(qiáng)制性執(zhí)法的理念，需要法治社會(huì)中協(xié)助執(zhí)法單位進(jìn)行認(rèn)同和尊重這個(gè)轉(zhuǎn)移授權(quán)。另一方面就是法院在執(zhí)法方面，對(duì)不同案件制定有針對(duì)性的方案，指定執(zhí)行權(quán)行使的主體。非訴訟案件的執(zhí)行權(quán)力不應(yīng)該交由法院行使，故而應(yīng)該交給法院以外的機(jī)構(gòu)去行使，并對(duì)其進(jìn)行規(guī)范化[4]。涉及到財(cái)產(chǎn)行使權(quán)時(shí)應(yīng)該交給法院進(jìn)行行使權(quán)力，在審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)分離的體制改革中，應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)獨(dú)立的執(zhí)法機(jī)構(gòu)單位，專門對(duì)實(shí)施案件負(fù)責(zé)；在不同等級(jí)的法院中設(shè)定和它平衡的裁判機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)司法執(zhí)行上的相關(guān)案件。

(二)深化內(nèi)分模式的具體實(shí)施途徑

1.各級(jí)法院設(shè)立執(zhí)行裁判庭審理執(zhí)行爭議和訴訟

“深化內(nèi)分”模式要從執(zhí)行單位分解出一個(gè)裁判單位機(jī)構(gòu)，歸入到審判的程序過程中，在法院內(nèi)組建相對(duì)平衡的裁決機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)和執(zhí)行案件有關(guān)的主要爭議解決[5]。在對(duì)于執(zhí)行裁判人員的分配上，可以把目前所有的民事審判機(jī)關(guān)適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)移給執(zhí)行裁判機(jī)構(gòu)。

2.實(shí)施跨區(qū)域機(jī)構(gòu)徹底分立的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

執(zhí)法單位的設(shè)置要在法律的規(guī)定范圍內(nèi)，不斷出臺(tái)新的制度對(duì)其進(jìn)行管理分配，有兩個(gè)合適的選擇途徑。一是在最高的法院中成立統(tǒng)一管理單位，統(tǒng)一進(jìn)行執(zhí)法工作上的管理，將不同的法院層次分別從法院總體當(dāng)中脫離出來，組成一個(gè)食物鏈，可以把負(fù)責(zé)審判的法院和執(zhí)法機(jī)制進(jìn)行分化[6]。在各個(gè)地區(qū)建設(shè)執(zhí)法單位實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域執(zhí)法權(quán)限，在不同地區(qū)設(shè)立執(zhí)行分局，都隸屬于高級(jí)法院的管理。

3.對(duì)執(zhí)行人員進(jìn)行多元化分級(jí)改造

作為“深化內(nèi)分”模式的核心問題所在，執(zhí)行單位要做好人員的分配工作，合理安排執(zhí)行人員解決執(zhí)行程序中的爭議和較大事件的處理，設(shè)置相對(duì)應(yīng)的執(zhí)法人員進(jìn)行明確事項(xiàng)的實(shí)施，而相對(duì)職務(wù)較高的法官可以對(duì)這些人員進(jìn)行輔導(dǎo)。我國法院系統(tǒng)一直沒有真正實(shí)行執(zhí)行人員制度，將一些執(zhí)法官員直接轉(zhuǎn)換成了沒有審判職稱的執(zhí)法人員，這樣，人員波動(dòng)較大且存在相當(dāng)高的風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)執(zhí)法人員列表進(jìn)行比較時(shí)，執(zhí)法人員全部被叫成了警務(wù)排查，這樣雖然能很好的調(diào)動(dòng)執(zhí)法人員積極性，保證了執(zhí)法平穩(wěn)性，但是全部實(shí)行執(zhí)法警務(wù)化改造仍然不能滿足執(zhí)法工作實(shí)踐多樣化的需求[7]。因此，應(yīng)該設(shè)立不同層次的執(zhí)法人員，在不同的崗位當(dāng)中進(jìn)行合理化人員配置，這樣對(duì)于人員分散管理更加方便容易，在執(zhí)行的效率上也會(huì)大大提升。

4.以權(quán)利清單為準(zhǔn)限定職能范圍和程序

依據(jù)法律執(zhí)行程序展開全部程序事項(xiàng)，列出裁判人員的清單，在這個(gè)基礎(chǔ)上，確立所有機(jī)構(gòu)的職能。在執(zhí)行裁決庭上，將裁決權(quán)交給民事審判機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)去平息相關(guān)的爭議事項(xiàng)，全面負(fù)責(zé)所有和執(zhí)行權(quán)有關(guān)系的案件，如執(zhí)行有差異的訴訟、追加當(dāng)事人的訴訟和案件人員的緊密關(guān)系，通過訴訟來實(shí)現(xiàn)對(duì)于相應(yīng)單位的監(jiān)督。對(duì)于執(zhí)法行為的議論，案外人員的審核，分配案例的處理方法，也全交給執(zhí)法庭單位去負(fù)責(zé)，這有利于對(duì)執(zhí)行實(shí)施機(jī)構(gòu)的有力監(jiān)督。其次是執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能所在，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能主要是在兩個(gè)方面體現(xiàn)：一是執(zhí)行案件具體實(shí)施工作時(shí)，應(yīng)包括財(cái)產(chǎn)方面的調(diào)查、財(cái)產(chǎn)的分配管理、財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)交移動(dòng)、被執(zhí)行人調(diào)差

等事務(wù)性事項(xiàng)。二是在執(zhí)行程序事項(xiàng)上面，如執(zhí)行申訴、請示等事項(xiàng)的審核，執(zhí)行管理權(quán)限移交的決定等等，采取控制性措施、處分性措施和裁制性措施的裁定事項(xiàng)。將執(zhí)法權(quán)力事項(xiàng)交給了執(zhí)法單位，能夠順利執(zhí)行法律法規(guī)，貼切執(zhí)行的要求，可以快速的化解執(zhí)行中的爭議，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行機(jī)構(gòu)中互相之間的監(jiān)督。

四、結(jié)語

審判權(quán)與執(zhí)法權(quán)分化改革的目的是為了快速解決在執(zhí)行當(dāng)中所受到的阻礙，徹底的解決執(zhí)法難問題，提高司法在人民群眾中的信服力，改革模式以及試點(diǎn)工作目前還在探究中，“深化內(nèi)分”是從司法實(shí)踐中提取出的執(zhí)行模式，這個(gè)模式成為執(zhí)行體制改革的重要參照。

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[3]肖建國.民事審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)應(yīng)在法院內(nèi)實(shí)行分離[J].人民法治，2015，6(7):8-10.

[4]莊慶龍.民事執(zhí)行權(quán)與審判權(quán)不應(yīng)“同處一室”——從執(zhí)行難的大背景下探討執(zhí)行機(jī)關(guān)獨(dú)立設(shè)置的必要性[J].法制與社會(huì)，2013，10(36):123-124+132.

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D926

A

1009-1890(2017)04-0021-03

國家社科基金項(xiàng)目“基層治理中社會(huì)矛盾化解和法治保障研究”(項(xiàng)目編號(hào)：13BFX009)。

2017-11-10

梁 平(1968-)，女，河北秦皇島人，華北電力大學(xué)法政系碩士，教授，研究方向?yàn)樗痉ǜ母?、民事訴訟法；劉帥志(1991-)，男，蒙古族，河南南陽人，華北電力大學(xué)法政系碩士生，研究方向?yàn)樗痉ǜ母?、民事訴訟法。

周小梅