朱維妹 鐘文榮

（福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院 福州 350007）

古代防治簿籍偽造的措施
——以宋代為中心

朱維妹 鐘文榮

（福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院 福州 350007）

古代社會(huì)基于簿籍的重要作用，偽造簿籍的行為也屢見于文獻(xiàn)的記載。宋代為了有效防治各種簿籍的偽造問(wèn)題，從不同層面上采取了措施，這些措施包括：從立法的角度對(duì)各種偽造簿籍進(jìn)行了嚴(yán)厲的處罰；在簿籍制作上，要求一式多份；鼓勵(lì)社會(huì)對(duì)偽造行為進(jìn)行告發(fā)；加強(qiáng)對(duì)簿籍的核查工作等方面。

簿籍 偽造 防治

中國(guó)古代社會(huì)，文書檔案違法問(wèn)題頻繁發(fā)生，其中較為常見的是文書檔案的偽造問(wèn)題，歷代王朝對(duì)于文書檔案的偽造采取了極為嚴(yán)密的防治措施。本文以宋代防治簿籍的偽造為中心來(lái)探討此問(wèn)題，期望此問(wèn)題的分析能為當(dāng)今預(yù)防各種檔案管理違法問(wèn)題提供一些借鑒。

一、加強(qiáng)法律的懲治

通過(guò)立法來(lái)懲戒偽造簿籍是宋代防治此類違法問(wèn)題的重要舉措之一，如“十六年六月十日，權(quán)知郴州黃武言人戶典賣推稅，詔令戶部立法。戶部今修下條：‘諸典賣田宅，應(yīng)推收稅租，鄉(xiāng)書手于人戶契書戶帖及稅租簿內(nèi)，并親書推收稅租數(shù)目并鄉(xiāng)書手姓名，稅租簿以朱書，令佐書押。又諸典賣田宅，應(yīng)推收稅租，鄉(xiāng)書手不于人戶契書戶帖及稅租簿內(nèi)親書推收稅租數(shù)目、姓名、書押令佐者，杖一百，許人告。又，諸色人告獲典賣田宅，應(yīng)推收稅租，鄉(xiāng)書手不于人戶契書戶帖及稅租簿內(nèi)親書推收稅租數(shù)目、姓名、書押令佐者，賞錢一十貫?！瘡闹?。”[1]此詔令嚴(yán)格規(guī)范了簿籍的書寫問(wèn)題，鄉(xiāng)書手要親手將稅收數(shù)目書入稅租簿內(nèi)，且書寫時(shí)用紅色字跡，令佐書押，如果鄉(xiāng)書手不按照規(guī)定來(lái)書寫稅租簿，則要處以杖一百的刑罰。特別規(guī)定稅租簿不得隨便更改時(shí)間，違者受到嚴(yán)厲處罰。《慶元條法事類》中對(duì)于胥吏偽造文書也有明確的處罰規(guī)定?！爸T書手于稅租簿帳為欺弊及吏人磨勘覆勘隱漏虧失勒停者，永不收敘?！盵2]此規(guī)定是針對(duì)胥吏的，胥吏中的書手在記錄稅租賬簿的時(shí)候，不得作弊，胥吏中的吏人在磨勘、覆勘中有隱、漏、虧失情況的,勒令停職,永不敘用。這種處罰是非常嚴(yán)厲的。對(duì)于胥吏來(lái)說(shuō)如果離開了官府，他們將失去自己的職業(yè)，因此處罰之嚴(yán)厲也就可想而知了?！端螘?huì)要》中許多法律條款也涉及到禁止胥吏揩改簿籍，如“九日，尚書省言：‘勘會(huì)三省、樞密院、六曹、百司人吏，自軍興以來(lái)，全無(wú)忌憚，請(qǐng)托受賕，弊端不可概舉。除已差人密行覺察，如有漏泄朝廷未下有司政事差除之類，又受請(qǐng)托賄賂，私相看謁，六曹、百司等處因公事受乞錢物等事，即具姓名密報(bào)，送所司根勘，即依法施行。竊慮未知上件措置尚有抵犯，理合檢會(huì)條法，申嚴(yán)曉告?！t三省、樞密院、六曹令尚書省出榜，百司等處令六曹隨所隸出牓，并于門首曉諭。是日進(jìn)呈，令海巡八廂密行視(密)[察]，兼出榜曉諭。上曰：‘人吏請(qǐng)托受賕，不可不革。然此風(fēng)已久，須三令五申，使上下通知而不敢犯?？忠坏└吨藥阜ㄕ弑乇??！蹲谝唬骸?xùn)諭八廂，止為人吏，不可使及百姓。若行在百姓因此恐懼不安，則亦非便?！显唬骸晃┎患鞍傩?，公人受賕固有可闊略者，如大程官送告、宣札之類，各有所得，豈人吏受賕之比朕當(dāng)一一諭之?！盵3]此詔令反映了宋代對(duì)于胥吏偽造簿籍進(jìn)行懲處的嚴(yán)厲處罰措施。

二、簿籍的書寫及制作份數(shù)的規(guī)定

為了防止簿籍在實(shí)際中出現(xiàn)偽造，宋代法律還規(guī)定涉及到物品數(shù)目，在書寫的時(shí)候用大寫。如《慶元條法事類》中所記載：“諸上書及官文書皆為貢字，仍不得輕細(xì)書寫，凡官文書有數(shù)者，借用大字，謂一作壹之類。”[4]“十三年九月一日，詔：‘州縣租稅簿籍，令轉(zhuǎn)運(yùn)司降樣行下，并真謹(jǐn)書寫。如細(xì)小草書，從杖一百科罪勒停，永不得收敘。其簿限一日改正。當(dāng)職官吏失點(diǎn)檢，杖八十。如有欺弊，自依本法施行。’從轉(zhuǎn)運(yùn)使李椿年之請(qǐng)么?！盵5]“五月十五日，提舉寶箓宮兼詳定一司敕令王詔奏：‘內(nèi)外官司應(yīng)今后行遣文字，并用真楷，不得草書。至于州縣請(qǐng)納鈔旁，亦依此例。乞令尚書省立法?！t諸官文書輒草書者杖八十?！盵6]這些都體現(xiàn)了宋代文書書寫中為了防止偽造、涂改問(wèn)題的發(fā)生，盡量使用數(shù)字大寫的規(guī)定，這一規(guī)定也使得偽造變得相當(dāng)困難。

宋代為了有效遏制簿籍的偽造問(wèn)題，還推行簿籍一式多份的制度。一式多份的制度在宋代史料中比較常見，“如仍從本司置收支并差出軍人等借請(qǐng)及批支驛料口券簿共四扇”，又如宋代土地管理中的砧基簿，在制作中也要求形成三份：“每縣逐鄉(xiāng)砧基簿各要三本：一本在縣；一本納州；一本納轉(zhuǎn)運(yùn)司。如有損失，并仰于當(dāng)日赴所屬抄錄。應(yīng)州縣及轉(zhuǎn)運(yùn)司官到任，先次點(diǎn)檢砧基簿，于批書到任內(nèi)作一項(xiàng)批云：交得砧基簿計(jì)若干面，并無(wú)損失。如遇罷任，批書砧基簿若干面，交與某官。取交領(lǐng)有無(wú)損失，送戶部行下本官措置施行?！盵7]對(duì)于州縣官員缺額的情況，宋代也要求制作簿籍三本，分別向尚書省、吏部、御史臺(tái)三個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)申明，防止出現(xiàn)奸偽，三個(gè)機(jī)構(gòu)所保存的簿籍互相證明?！岸甓露娜?，臣僚言：‘近年以來(lái)，州縣多闕官，有三五年不曾差人者，有一闕而兩人爭(zhēng)赴者。吏部文籍之弊，至此甚矣。往年吏部尚書盧法原嘗奏請(qǐng)令天下州府各具闕次三本：一申尚書省，一申吏部，一申御史臺(tái)。然不立賞罰，故終亦侮玩。乞應(yīng)諸州府候朝廷文字到，三日內(nèi)申發(fā)?；蚬┚卟粚?shí)，或數(shù)內(nèi)隱落，許諸色人于本路轉(zhuǎn)運(yùn)司告首，支賞錢一百貫，其當(dāng)職官即重行竄責(zé)。轉(zhuǎn)運(yùn)司受到本路州府申?duì)?，類聚申尚書省、御史臺(tái)及吏部?！瘡闹??！盵8]

吏部所形成的官員考核方面的文書，宋代為了防止丟失而造成無(wú)從查考的問(wèn)題，也要求制作三本，一本留在地方，一本保存在路轉(zhuǎn)運(yùn)司，一本保存在吏部?！叭缕呷?，臣僚言：‘吏部四選案籍散失，品官到部無(wú)考驗(yàn)。竊見朝廷遣使宣諭諸道，乞令宣諭官立式，下所屬州縣取管下見任待闕、宮觀、丁憂、停替、責(zé)降、安置、編管等官員，除曾任侍從、觀察使以上官外，每員各具夾細(xì)腳色家狀一本，五人為一保，結(jié)除名之罪，州委官收納，編類成冊(cè)，知通考驗(yàn)，詣實(shí)保明。左選京朝官以上為一籍，選人為一籍；右選大使臣以上為一籍，小使臣為一籍。籍為三本：一留本州島照用；一留逐路轉(zhuǎn)運(yùn)，以備取索，一候使人回日送吏部。其在軍下，令本將依此供具，依此注籍，一留軍中；一納樞密院；一送吏部。三省官司有官及入品吏人，令御史臺(tái)取責(zé)編類，一留所屬；一留本臺(tái)；一納吏部。見參部（侍）[待]差遣人，令臨安府取索，繳送浙西宣諭司。仍令吏部印牓，下諸道曉諭。品官須管于所在州縣結(jié)保投納家狀，將來(lái)到部狀內(nèi)，分明聲說(shuō)于某年月日某處注籍訖，本部據(jù)籍點(diǎn)磨無(wú)差誤，即與判成。或堂除舉辟，亦從本部參照，方許放行差遣。如有續(xù)次補(bǔ)官之人不及三人之?dāng)?shù)，難以自成一保，則召本色保官二員，本州島依式注籍?！t送吏部勘當(dāng)。吏部〔言〕：‘乞如臣僚所請(qǐng)外，緣諸路宣諭官道里遠(yuǎn)近不等，若待使人回闕，切恐稽滯。乞令本司依闕狀，實(shí)時(shí)赴部投下注籍之人。若須候腳色到部了日方許參部，顯見官員留滯日久。乞(今)[令]繳納腳色處先次給公據(jù)，赴部考驗(yàn)放行?！闹??！盵9]

此外，在宋代文書工作中，還存在簿籍制作兩本保管在兩個(gè)機(jī)構(gòu)的情形，如在災(zāi)害救助中核實(shí)災(zāi)民的情況，常制作檢災(zāi)簿籍兩套：一套交給檢查人員；一套送到地方官府?！罢孀谔祆晔?，詔：‘自今差官檢勘逃戶并災(zāi)傷民田，令三司寫造奏帳式二本：一付檢校田官，一送諸道州、府、軍、監(jiān)?！盵10]宋代在犯人管理中也要求制作犯由兩本，一本保存在所配隸的州軍；一本隨犯人，這樣一來(lái)能夠?qū)崟r(shí)掌握犯人的犯罪信息，遇到赦免時(shí)能準(zhǔn)確對(duì)犯人的刑罰進(jìn)行減免?！八哪耆露眨剂派涎裕骸`見犯罪編配之人，有量移敘免之法，遇赦則原之，錄犯由二本：一則附遞至所配隸州軍；一則隨罪人前去，此著令也。蓋有所犯之由則知元罪之重輕與歲月之久近，故赦至則看詳奉行，無(wú)復(fù)淹滯。必二本者，防遺失也。乞申?有司遵奉成法，仍加大字真書。遇有編〔配〕之人，本曹官吏須先錄犯由點(diǎn)對(duì)訖，乃得書斷訖到州軍。無(wú)犯由、不全者，并申提刑司取會(huì)劾治。尚或違慢，例加顯黜?！瘡闹！盵11]宋代對(duì)于官員的人事檔案也要求制作兩份，分別保管，如史料所記載：“二月，詔三班磨勘合門祗候〔依〕京朝官例進(jìn)歷任腳色二本：一留中；一付樞密院。”[12]

宋代對(duì)于簿籍除了在制作上進(jìn)行要求外，在簿籍的辦理中也要求及時(shí)登記在案。簿籍的形成要與實(shí)際工作保持同步，不論涉及財(cái)物多寡，都要詳細(xì)記錄在案?！鞍嗽掳巳?，戶部言：‘乞從發(fā)運(yùn)司請(qǐng)，應(yīng)諸路州軍起發(fā)上供錢物及附搭金銀錢帛，不以多寡，并取所押人行程當(dāng)官逐一批上。如不即書，及別給文據(jù)，即乞從收支官物不即書歷科罪?！瘡闹！盵13]“淳熙六年正月十一日，太社令葉大廉言：‘內(nèi)侍省遇有宣索之物，合依舊法給合同憑由二本，一本付傳宣使臣取索，一本省畫時(shí)實(shí)封。差人置歷，付所取庫(kù)務(wù)官勘驗(yàn)支供，仍將合同繳奏，降下戶部除破，南庫(kù)封樁庫(kù)下提領(lǐng)所，庶絕奸弊。’從之?！盵14]

三、鼓勵(lì)告賞

告賞是以獎(jiǎng)勵(lì)的方式鼓勵(lì)社會(huì)舉報(bào)、揭發(fā)各種違法犯罪的一種手段，在宋代各種違法行為的預(yù)防中，官府也特別鼓勵(lì)這種方式。誠(chéng)如學(xué)者所言：“宋朝是古代中國(guó)歷史上文明發(fā)達(dá)的朝代，也是一個(gè)內(nèi)外矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜的時(shí)期。為了把各種犯罪置于廣泛的社會(huì)監(jiān)督之下，政府廣立告奸之法，不僅把告奸確定為吏民的法定義務(wù)，而且把告奸與獎(jiǎng)賞結(jié)合起來(lái)，使告賞形成了一個(gè)嚴(yán)密的法網(wǎng)?！盵15]對(duì)于偽造簿籍的違法問(wèn)題，宋代也提倡告賞?！爸T典賣田宅應(yīng)推收稅租鄉(xiāng)書手，不于人戶契書、戶帖及稅租簿內(nèi)親書推收稅租數(shù)目、姓名、書押令佐者，杖一百，許人告。又，諸色人告獲典賣田宅應(yīng)推收稅租，鄉(xiāng)書手不于人戶契書、戶帖及稅租簿內(nèi)親書推收稅租數(shù)目、姓名、書押令佐者，賞錢一十貫。’從之。”[16]從上述史料來(lái)看，為了能夠有效預(yù)防胥吏偽造簿籍，宋代鼓勵(lì)社會(huì)積極告發(fā)各種偽造行為并給予不同的獎(jiǎng)勵(lì)。這一方式是宋代發(fā)動(dòng)社會(huì)力量防治違法的重要內(nèi)容。

四、加強(qiáng)對(duì)簿籍的核查工作

監(jiān)督的日?；欠乐尾炯畟卧斓挠行Х绞剑未槍?duì)簿籍適用范圍廣、涉及人員多的情況，加強(qiáng)了對(duì)簿籍的檢查工作。如有官員上奏加強(qiáng)對(duì)簿籍的驅(qū)磨：“八年二月十七日，臣寮言：‘州縣夏、秋二稅文簿不依條置柜封鎖，當(dāng)官謄造銷鑿，遇改造簿書及割移推受稅物移：，胥吏走移減落，暗失額管稅數(shù)。納畢稅鈔，往往夾帶見欠一例銷鑿，至有揩改鈔旁數(shù)目，納少銷多，其弊百出。乞立驅(qū)磨稅簿之法。’”[17]充分發(fā)揮吏部和臺(tái)諫系統(tǒng)的監(jiān)察作用：“九年二月九日，御史中丞勾龍如淵言：‘官府留滯，莫甚于吏部，雖朝廷明立罪禁，以約束于前，而吏習(xí)為常，曾不得少戢。欲乞明戒諸曹郎官，使各察一曹之吏，而奸弊不容；各辨一曹之事，而淹滯必達(dá)。凡吏人文書字畫之謬誤、出入去來(lái)之早晚，許從薄罰，(余)[余]并白長(zhǎng)吏，送大理寺根究，重作施行?！t札與吏部，仍令臺(tái)諫覺察彈奏?！盵18]

五、完善管理制度

簿籍的偽造與簿書的管理制度存在疏漏也有密切關(guān)系，為預(yù)防此類現(xiàn)象發(fā)生，宋代也加強(qiáng)簿籍管理的制度建設(shè)，強(qiáng)調(diào)事無(wú)巨細(xì)都要登記在案，不許有隱漏：“十五日，兩浙轉(zhuǎn)運(yùn)副使先任本路運(yùn)使應(yīng)安道等申請(qǐng)，得旨，依《常平法》，于逐州不許差出官，內(nèi)從本司選擇強(qiáng)干官一員，專一管勾檢察收支轉(zhuǎn)運(yùn)司錢物。仍從本司置收支并差出軍人等借請(qǐng)及批支驛料口券簿共四扇，給付所差管勾官收掌，凡本司一錢一升一尺以上，并注于籍，每季一易。其舊簿限次季孟月，專差人賁赴本司投下……”[19]

將各種簿書收入官府進(jìn)行保管：“八年閏三月十七日，知江陰軍王師古言：‘經(jīng)界版籍圖帳，歷時(shí)寖么，令宰不職，奸胥豪民惡其害己，陰壞其籍。間有稍存處，類不藏于公家，而散在私室，出入增損，率多詐偽。乞下諸路漕司，專委知縣、主簿根刷經(jīng)界元在圖帳簿籍，拘收入官，整緝齊備，置廚封鎖于廳事之右。其散失者，將逐年版簿參對(duì)，間有疑誤，則證以官本砧基。官本有闕，則以民戶所存者參定，一依經(jīng)界格式置造簿籍。自今凡有分析及出產(chǎn)受產(chǎn)之家，以此為祖，實(shí)時(shí)逐項(xiàng)批鑿，庶幾欺弊可革?！瘡闹！盵20]從這條史料來(lái)看，宋代強(qiáng)調(diào)各種簿籍由官方來(lái)進(jìn)行保管，專門委托漕司、知縣、主簿來(lái)進(jìn)行管理，將這些簿籍保管在庫(kù)房中，防止丟失，并且要逐漸進(jìn)行核查工作，如果有缺損則隨時(shí)添補(bǔ)。這些做法對(duì)于偽造簿籍問(wèn)題都起到了積極的防治作用。

從宋代防治簿籍偽造的制度來(lái)看，從制作環(huán)節(jié)上重要數(shù)字大字書寫，一式多份；在管理制度上加強(qiáng)監(jiān)督和核查工作，重要檔案由官方加以特別保管；在社會(huì)力量參與方面，廣泛實(shí)行告賞制，發(fā)動(dòng)多方力量參與防治活動(dòng)。這些做法對(duì)于今天文書檔案違法問(wèn)題的預(yù)防也能提供積極的借鑒。

[1][3][5][6][7][8][9]10][11][12][13][14][16][17][18][19][20]徐松.宋會(huì)要輯稿,劉琳、刁忠民等校點(diǎn)[M].上海:上海古籍出版社,2014:6220，8339，6220，8318，6106，3236，3240，5938，8467，3312，6967，3 904，6220，8114，3244，7113，8064.

[2][4]謝深甫:慶元條法事類[M].續(xù)修四庫(kù)全書本,上海:上海古籍出版社,1995:509，296

[15]郭東旭.宋代民間法律研究[M].北京:人民出版社,2012:174.

The Control Measures of Falsifying Records in The Song Dynasty

Zhu Weimei,Zhong Wenrong
(Social Development College of Fujian Normal University,Fuzhou 350007,China)

Since records showed great importance in the ancient society,many kinds of record falsifying behaviors had been recorded in the documents.In order to effectively control the problems,the Song dynasty had taken various measures in different levels,including strict penalty on record falsification through the law,making several counterparts,encouraging people to tell on falsification,and strengthening the inspection of records.

records;falsification;control

本文為“2016年福建省中青年教師教育科研項(xiàng)目：社會(huì)信用視野下檔案管理違法問(wèn)題研究（項(xiàng)目編號(hào)JAS160110）”的階段性成果。

朱維妹，福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院2016級(jí)檔案學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)楣糯鷻n案管理制度；鐘文榮，福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院講師，研究方向?yàn)槲臅鴻n案管理違法問(wèn)題。

G279.29

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2017-07-12