陳娟++周建

摘要由于在現(xiàn)有政治晉升體制中，各省在經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗過程中對競爭地位的追求，導(dǎo)致各省的相對地位在能源消耗決策過程中起到十分重要的作用。本文基于中國省際政府官員考核和晉升機(jī)制現(xiàn)實(shí)背景，從相對身份效應(yīng)理論的角度構(gòu)建了省際能源消耗的理論模型，探討了相對地位、地位變化對省際能源消耗的影響機(jī)制，具體表現(xiàn)為各省能源消耗的當(dāng)期和上一期相對地位對能源強(qiáng)度具有行為理論上決策作用機(jī)制，當(dāng)期人均GDP增速與上一期人均GDP絕對水平對能源強(qiáng)度具有行為意義上的理論解釋機(jī)制，省際能源消耗具有的動態(tài)自適應(yīng)機(jī)制。在理論分析基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)了省際能源消耗的相對身份效應(yīng)理論，實(shí)證結(jié)果表明：①各省在當(dāng)期能耗排名上競爭對節(jié)能具有積極作用，上一期能耗排名越靠后的省份在當(dāng)期節(jié)能降耗的動機(jī)比排名靠前的省份更強(qiáng)烈，從而使得當(dāng)期能耗下降。此外，在不同的考核時(shí)期和不同節(jié)能任務(wù)要求下，能耗排序?qū)?jié)能的影響存在差異，該影響也因各省所處相對位置高、低而不同。②當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長與當(dāng)期能源消耗呈現(xiàn)出同向變化的互補(bǔ)機(jī)制，上期經(jīng)濟(jì)增長與當(dāng)期能源消耗呈現(xiàn)出反向變化的替代機(jī)制。③上一期能源強(qiáng)度下降會降低當(dāng)期能源強(qiáng)度，省際能源強(qiáng)度存在著逐漸下降的動態(tài)自適應(yīng)機(jī)制。基于此，我國對地方政府節(jié)能降耗的政策設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)實(shí)施多節(jié)能目標(biāo)、多獎懲措施的差異化模式，從而實(shí)現(xiàn)不同類別省份的有效節(jié)能和粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式的快速轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞相對地位；地位變化；能源消耗；相對身份效應(yīng)理論

中圖分類號F062.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）03-0049-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.006

進(jìn)入新世紀(jì)以來，中國經(jīng)濟(jì)快速增長，經(jīng)濟(jì)實(shí)力取得了舉世矚目的成就，綜合國力顯著提升。在取得巨大成就的同時(shí)，中國過度依賴能源消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長模式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益不高也是不爭的事實(shí)。相對于發(fā)達(dá)國家，中國能源利用效率低，能源強(qiáng)度高，溫室氣體排放量大，這種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式為經(jīng)濟(jì)增長的長期可持續(xù)性帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，近些年來過度依賴能源消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長模式引起了政府高度重視。“十一五”規(guī)劃中要求中國每單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的能源消耗總量要比2005年降低20%，“十二五”時(shí)期提出每單位GDP消耗的能源總量下降16%，以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中日益凸顯的能源約束以及日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。

1文獻(xiàn)綜述

目前關(guān)于能源消費(fèi)的研究主要包括兩個(gè)方面，一方面是關(guān)于能源消費(fèi)的影響因素研究，如張玉周[1]采用中國省際面板數(shù)據(jù)分析了人口年齡結(jié)構(gòu)變動對能源消費(fèi)的影響；孫慶剛等[2]利用空間計(jì)量技術(shù)對中國30個(gè)省份的截面數(shù)據(jù)分析表明，能源強(qiáng)度的空間溢出效應(yīng)明顯，空間溢出對能源強(qiáng)度的邊際效應(yīng)超過許多傳統(tǒng)影響因素；樊茂清等[3]認(rèn)為技術(shù)變化、要素替代、貿(mào)易、一次能源結(jié)構(gòu)和部門結(jié)構(gòu)變化是引起能源強(qiáng)度變化的重要因素。另一方面是關(guān)于能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究，例如趙新剛和劉平闊[4]通過面板平滑轉(zhuǎn)換回歸模型驗(yàn)證了中國經(jīng)濟(jì)增長與能源強(qiáng)度之間存在倒U型的關(guān)系且經(jīng)濟(jì)增長與能源強(qiáng)度處于倒U型曲線的上行階段；李方一和劉衛(wèi)東[5]分析了中國區(qū)域性能源強(qiáng)度指標(biāo)對各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，預(yù)測在能源強(qiáng)度指標(biāo)約束下“十二五”期間各區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整的走向和經(jīng)濟(jì)增長率；趙進(jìn)文和范繼濤[6]采用非線性STR模型研究中國能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長對能源消費(fèi)的影響具有非線性、非對稱性的特征。

縱觀已有相關(guān)文獻(xiàn)研究，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究我國能源消費(fèi)的文獻(xiàn)忽略了一個(gè)十分重要的問題：省際能源消耗的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論決策機(jī)制研究。如果不能對此真實(shí)而廣泛存在的機(jī)制進(jìn)行深入透徹的研究，那么現(xiàn)有文獻(xiàn)相關(guān)研究思路可能得到有偏甚至是錯誤的經(jīng)濟(jì)政策分析結(jié)論，無法弄清楚我國能源消費(fèi)的省際微觀機(jī)理及其形成成因。那么，我國現(xiàn)實(shí)中究竟存在著什么樣的省際能源消耗的行為機(jī)制呢？最直接的證據(jù)來源于現(xiàn)實(shí)中我國政府官員的政治晉升和考核機(jī)制。從我國近年來對省級政府的能源考核政策要求來看，“十一五”《節(jié)能減排綜合性工作方案》將節(jié)能減排指標(biāo)完成情況作為政府領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評價(jià)的重要內(nèi)容，實(shí)行問責(zé)制和“一票否決”制。根據(jù)《單位GDP能耗考核體系實(shí)施方案》，國家對省級政府完成節(jié)能降耗情況的考核分成四檔—超額完成、完成、基本完成和未完成，對考核等級為完成和超額完成的省級政府進(jìn)行表彰獎勵，對考核等級為未完成的省級人民政府，領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加年度評獎、授予榮譽(yù)稱號等，國家暫停對該地區(qū)新建高耗能項(xiàng)目的核準(zhǔn)和審批?！笆晃濉币?guī)劃中新添加的考核指標(biāo)使得中央政府對地方政府考查的核心從GDP增長率轉(zhuǎn)向了GDP增長率和節(jié)能減排雙重心上，那些超額完成節(jié)能減排任務(wù)的省份將獲得晉升優(yōu)勢。基于以上現(xiàn)實(shí)背景和事實(shí)依據(jù)，可以看出近年來，我國從國家層面上制定了十分清晰嚴(yán)格的節(jié)能降耗政策，中央政府對于各省提出了明確的能源消費(fèi)目標(biāo)和問責(zé)制，由此造成我國省際能源消費(fèi)之間理論上存在著深刻的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論決策機(jī)制。

陳娟等：相對地位變化對中國省際能源消耗的影響機(jī)制中國人口·資源與環(huán)境2017年第3期 近年很多文獻(xiàn)從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度都深刻論證了個(gè)人相對于他人的地位狀態(tài)確實(shí)影響其效用[7-9]（下文將其稱作為“相對身份效應(yīng)理論”），個(gè)體的相對身份地位對其微觀決策和效用具有著舉足輕重的影響，相對身份效應(yīng)理論是微觀個(gè)體在一個(gè)具有合理邊界的系統(tǒng)組織群體中通過競爭優(yōu)勢獲得更大滿足程度的行為心理學(xué)真實(shí)體現(xiàn)[10-11]。從對相對身份效應(yīng)的理論分析上來看，Clark and Oswald[12]構(gòu)造了可以用來解釋人們模仿或跟隨行為的模型，該模型假設(shè)每個(gè)人都在意自己在群體中的相對位置（或地位），自身的行為會帶來直接效用，自己與別人的行為比較會帶來間接效用。

相對身份效應(yīng)理論比現(xiàn)有文獻(xiàn)在對我國省際能源消耗的影響機(jī)制中有著更強(qiáng)的解釋力。Lazear and Rosen[13]指出在錦標(biāo)賽制度下，參賽者所得依賴于他在所有參賽者中間的排名，而與他的絕對表現(xiàn)沒有關(guān)系。周黎安[14]文中指出從上個(gè)世紀(jì)80年代開始圍繞著GDP增長而進(jìn)行的“晉升錦標(biāo)賽”模式使得地方官員之間存在著激烈的競爭，地方政府官員非常熱衷于GDP和相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的排名。有鑒于此，本文從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，基于相對身份效應(yīng)理論，系統(tǒng)研究相對地位、地位變化及中國省際能源消耗影響機(jī)制。

2省際能源消耗的行為理論機(jī)制分析及模型構(gòu)建 我國對省級政府存在著能源消耗和經(jīng)濟(jì)增長雙重考核要求，此處將深入研究在此現(xiàn)實(shí)背景下我國省際能源消耗的真實(shí)行為理論機(jī)制。

假設(shè)代表性省份i的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中Git，Eit，Kit和Lit分為第i個(gè)省第t年的產(chǎn)出，總能源消耗，固定資本投入和勞動力投入數(shù)量。由于能源強(qiáng)度等于總能源消耗除以生產(chǎn)總值，即xit=Eit/Git，得到

其中xit為第i個(gè)省第t年的能源強(qiáng)度。將式（2）帶入式（1），得到：

其中，zit代表人均產(chǎn)出，pit代表第i個(gè)省第t年的總?cè)丝跀?shù)。式（6）假設(shè)代表性省份在第t年的總?cè)丝跀?shù)是其勞動力人數(shù)的h倍。假設(shè)勞動力增長率為n，則：

依據(jù)本文的研究對象，通過結(jié)合資本累積方程和生產(chǎn)函數(shù)，得到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和能源消耗水平之間的約束條件即式（8），它體現(xiàn)了變量xit和zit之間的逐期約束關(guān)系。

Clark and Oswald[12]構(gòu)造了可以用來解釋模仿或跟隨行為的模型，該模型假設(shè)個(gè)體效用函數(shù)為U=θv（a/a*）+（1-θ）u（a）-c（a），其中a是一項(xiàng)行動，a*是其他人的行動，行動a會帶來兩種效用，一種是該行動自身帶來的效用u（a），另一種是通過參照其他人的行動而獲得的間接效用v（a/a*），該效用是由個(gè)體所處的相對位置或相對地位所帶來的，此外這項(xiàng)行動的成本為c（a）。若假設(shè)相對效用函數(shù)v（·）是凹函數(shù)（comparisonconcave utility），則給定a*，a越大使得相對效用也越大，它的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是超越別人會提高自己的效用。本文借鑒上述效用函數(shù)的設(shè)定形式，依據(jù)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的相對身份效應(yīng)理論，基于現(xiàn)實(shí)我國省際政府能源和經(jīng)濟(jì)增長雙重考核制度的真實(shí)背景，假設(shè)代表性省份i的效用函數(shù)為：

以上效用函數(shù)表明，某省的效用函數(shù)由絕對效用和相對效用兩部分組成，第一部分為u（xit，zit），其中代表資源消耗的指標(biāo)為能源強(qiáng)度，代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)為人均GDP，對于效用函數(shù)而言，其滿足：ux<0，uxx<0，uz>0，uzz<0。第二部分v（·）代表相對效用，其中，xjt為第t年能源強(qiáng)度中值，zjt為第t年人均GDP中值（j為處于中值地位的省份），xit/xjt顯示第i個(gè)省能源強(qiáng)度在所有省份中的相對位置，該值越低表明該省能源效率在全國范圍內(nèi)處于排名越靠前的位置，該省節(jié)能政績考核處于有利地位；同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)增長水平考核方面來看，zit/zjt顯示該省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國所有省份中的相對位置，該值越高表明該省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國的排名越靠前，則越有利于該省官員獲得良好的政績考核評價(jià)。

假設(shè)代表性省份i的最優(yōu)化問題為：

為了便于求解上述最優(yōu)化問題， 假設(shè)效用函數(shù)的具體形式為：

以上設(shè)定滿足前文關(guān)于效用函數(shù)的假設(shè)，即效用函數(shù)須滿足：ux<0，uxx<0，uz>0，uzz<0。對代表性省份i的最優(yōu)化問題求解可得到：

由于論文篇幅限制，文中沒有寫出具體的求解過程和式（12）中參數(shù)的表達(dá)式。式（12）揭示了我國省際能源消耗的影響機(jī)制：①在我國對各省經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗雙重約束考核制度下，各省能源消耗的當(dāng)期相對地位xit/xjt以及上一期相對地位xit-1/xjt-1（反映地位變化關(guān)系）對能源強(qiáng)度具有行為理論上決策作用機(jī)制。②同時(shí)，作為對于省際政府考核的雙重指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)增長對于能源消耗具有重要的影響機(jī)理，具體表現(xiàn)在當(dāng)期人均GDP增速（Δlnzit）與上一期人均GDP絕對水平（lnzit-1）對于當(dāng)期能源強(qiáng)度具有行為意義上的理論解釋機(jī)制。③我國省際能源消耗具有強(qiáng)烈的動態(tài)自適應(yīng)機(jī)制，上一期能源強(qiáng)度（lnxit-1）對于下一期能源強(qiáng)度具有重要的理論解釋作用，我國省際能耗強(qiáng)度存在著顯著的行為慣性。

在我國省際能源強(qiáng)度行為理論機(jī)制分析基礎(chǔ)上，下面 將以式（12）為基礎(chǔ)理論模型開展實(shí)證檢驗(yàn)工作。在實(shí)證中，為了避免ln（xit/xjt）可能出現(xiàn)的內(nèi)生性問題，本文將變量xit/xjt標(biāo)準(zhǔn)化，其取值范圍在1～30之間，如果在第t年，第i個(gè)省的該變量值在全國30個(gè)省中是最小的，則經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化后該變量值為1，即表明該省的能源效率在第t年是全國最高的；反過來，若該值最大則經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后其值為30，顯示該省的能源效率在第t年是全國最低的，排名的高低表明該省在節(jié)能方面所做的努力與功效。

3實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果討論

本文的樣本為從2000年至2014年中國大陸地區(qū)30個(gè)?。ㄎ鞑?cái)?shù)據(jù)缺乏）的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為2000—2015年歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

根據(jù)式（12）的動態(tài)面板模型，被解釋變量為對數(shù)化的各省能源強(qiáng)度（lneiit），解釋變量有對數(shù)化的滯后一期的能源強(qiáng)度（lneiit1）；對數(shù)化的各省實(shí)際人均GDP增長率（Δlnpgdpit）；對數(shù)化的上期的實(shí)際人均GDP（Δlnpgdpit-1）；標(biāo)準(zhǔn)化后的上一期和當(dāng)期各省能源強(qiáng)度排序（rankit-1、rankit）。此外，為了控制其他因素對能源強(qiáng)度的影響，從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，還引入了其他解釋變量并對它們?nèi)×藢?shù)，它們分別為：能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，即煤炭占能源消耗比重（lncpe）；人口狀況，即人口密度（lnpden）；技術(shù)水平，即每億元GDP中三種專利授予數(shù)的個(gè)數(shù)（lnpaten）；對外開放程度，即各省FDI占各省GDP的比重（lnfdiw）；企業(yè)制度因素，即工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值中國有企業(yè)所占比重（lnoec）；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中工業(yè)產(chǎn)值所占比重（lnind）。以上控制變量的選擇能夠使 在最大可能控制外在影響因素下來實(shí)證檢驗(yàn)相關(guān)理論機(jī)制。人均GDP是由系統(tǒng)內(nèi)生決定的變量，在實(shí)證中Δlnzit的工具變量為Δlnzit-2，lnzit-1的工具變量為lnzit-2。

3.1能耗地位排序?qū)?jié)能的影響

根據(jù)表1中的回歸結(jié)果（1），在控制了其他因素后，能源強(qiáng)度排名（rankit）對同期能源強(qiáng)度的影響是正向且在1%水平下顯著，其值為0.019，表明各省在排名上競爭對節(jié)能具有積極作用，各省當(dāng)期尋求節(jié)能上的政績使得能耗下降。上期能源強(qiáng)度排名（rankit1）對當(dāng)期能源強(qiáng)度的影響是負(fù)數(shù)且顯著，其值為-0.015，表明上期能耗排名越靠后的省份由于節(jié)能降耗任務(wù)的壓力以及為了縮小與其他省的能耗差距，使其在當(dāng)期其節(jié)能降耗的動機(jī)比排名靠前的省份更強(qiáng)烈，從而使得當(dāng)期能耗下降。以上實(shí)證結(jié)果顯示，我國省際能耗中確實(shí)存在著能耗地位排序?qū)?jié)能的重要影響，而且非常顯著。

3.2不同階段能耗政策考核標(biāo)準(zhǔn)下的實(shí)證結(jié)果

在不同時(shí)期，中央政府對地方政府的考核標(biāo)準(zhǔn)不一

樣，因此分析各省能耗排序?qū)?jié)能降耗的影響應(yīng)該考慮到不同時(shí)間段的政策差異性，對此本文設(shè)置了虛擬變量交互項(xiàng)，具體為有特殊的意義的年份設(shè)置虛擬變量，將年份虛擬變量與能耗排序變量的交互項(xiàng)作為新的解釋變量，以此來分析能耗排序邊際影響的時(shí)間不對稱性。本文把樣本期間分為三個(gè)階段，分別為2005年以前，2006—2010年以及2011—2014年。設(shè)置了2個(gè)年份虛擬變量，分別為y06（對應(yīng)的虛擬變量取值為2006—2010年取1，其余年份取0），y11（對應(yīng)的虛擬變量取值為2011—2014年取1，其余括號內(nèi)數(shù)字為t統(tǒng)計(jì)量。

年份取0）。這2個(gè)虛擬變量與能耗排序變量的交互項(xiàng)分別為rky06和 rky11。這樣劃分的依據(jù)如下：“十一五”規(guī)劃提出了全國及各省的節(jié)能目標(biāo)，“十一五”時(shí)期各省在節(jié)能降耗上的表現(xiàn)可能與2005年以前有所不同；2011—2014年處于“十二五”時(shí)期，各省在這個(gè)時(shí)期的節(jié)能表現(xiàn)可能與“十一五”時(shí)期不同。

由表1的回歸結(jié)果（2）可知，2006—2010年（rky06）和2011—2014年（rky11）當(dāng)期排名虛擬變量不顯著，表明在不同時(shí)期當(dāng)期能耗排名對節(jié)能的影響都是0.019。2005年以前當(dāng)期排名對下一期節(jié)能的影響是-0.016，2006—2010年當(dāng)期排名對下一期節(jié)能的影響是-0.017，2010—2014年當(dāng)期排名對下一期節(jié)能的影響是-0.02?？梢园l(fā)現(xiàn)，在有節(jié)能考核的年份，例如“十一五”和“十二五”時(shí)期，當(dāng)期排名越靠后的省份其下一期的節(jié)能幅度大于沒有節(jié)能考核的年份。

3.3能源強(qiáng)度相對位置高低對節(jié)能的影響

理論上講，每個(gè)省的能源效率不同，對于能源效率相對高的省份，其相對位置發(fā)生變動對節(jié)能的邊際影響可能與能源效率相對低的省份的相對位置變動所帶來的邊際節(jié)能有所不同。為了對我國省際能源消費(fèi)進(jìn)行驗(yàn)證， 將30個(gè)省份按照能源效率高、中和低劃分為三組，每個(gè)組各10個(gè)省。對于能源效率相對位置的劃分，采取的方法是對各省從2000年至2014年的能源強(qiáng)度求平均值，按各省能源強(qiáng)度的平均值大小排序，能源強(qiáng)度平均值最小的10個(gè)省（北京、天津、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、廣東、海南）視為相對地位較高，對應(yīng)的虛擬變量取值為1，其余省份取0。能源強(qiáng)度最大的10個(gè)省（河北、山西、內(nèi)蒙古、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）視為相對地位較低，其他省份視為相對排名居中。在基本回歸中引入相對地位較高組的虛擬變量與能耗排序的交互項(xiàng)（rkdhigh）和相對地位較低組的虛擬變量與能耗排序的交互項(xiàng)（rkdlow）以及這兩個(gè)變量的滯后項(xiàng)。

由表1的回歸結(jié)果（3）可以看出，rkdhigh和rkdlow兩個(gè)變量均顯著，因此能耗排序的相對位置對節(jié)能降耗的影響具有非對稱性，體現(xiàn)在排名相對靠前的省份其當(dāng)期能耗排名的邊際節(jié)能值為0.005，排名最后的10個(gè)省份其當(dāng)期能耗排名的邊際節(jié)能值為0.048，排名11至20名的省份其當(dāng)期能耗的邊際節(jié)能值為0.023。平均能源強(qiáng)度排名相對靠前的省份，排名進(jìn)步能夠帶來的節(jié)能力度相對較小。同時(shí)，實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)期能耗排名對下期的邊際節(jié)能影響與各省平均能耗的相對地位無關(guān)，都為-0.016。

3.4不同節(jié)能要求的影響（任務(wù)重和任務(wù)輕）

我國對各個(gè)省份在降低能耗方面提出了不同的要求，按照能耗降低的幅度把節(jié)能任務(wù)分成三類：任務(wù)重的省份被要求2010年的能源強(qiáng)度比2005年下降20%以上；任務(wù)輕的省份被要求2010年的能源強(qiáng)度比2005年下降幅度低于20%；其他省份的任務(wù)為降耗幅度20%。節(jié)能降耗任務(wù)較重的省份為：山西、內(nèi)蒙古、吉林和山東；任務(wù)較輕的省份為：福建、廣東、廣西、海南、云南和寧夏；其他省份的節(jié)能降耗任務(wù)居中（rkdutyh和rkdutys分別代表降耗任務(wù)較重和較輕虛擬變量與能耗排序的交互項(xiàng)）。

由表1的回歸結(jié)果（4）可知，任務(wù)重的省份當(dāng)期能耗排名進(jìn)步對當(dāng)期節(jié)能的邊際影響是0.032，而對于節(jié)能降耗任務(wù)量居中和任務(wù)量較輕的省份，其當(dāng)期能耗排名進(jìn)步對當(dāng)期節(jié)能的邊際影響均為0.019，排名進(jìn)步所帶來的節(jié)能力度小于任務(wù)重的省份。任務(wù)重的省份當(dāng)期能耗排名越靠后在下一期節(jié)能的力度越大，其值為-0.027，而對于節(jié)能降耗任務(wù)量居中和任務(wù)量較輕的省份，其當(dāng)期能耗排名越靠后在下一期的節(jié)能力度小于前者，其值為-0.01。

以上分析表明，節(jié)能降耗目標(biāo)與能耗排序的交互項(xiàng)對能源強(qiáng)度的非對稱性影響顯著，對于節(jié)能目標(biāo)任務(wù)重的省份，其能耗排名地位對節(jié)能的影響作用大于節(jié)能目標(biāo)任務(wù)居中和較輕的省份。以上結(jié)論所隱含的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)政策含義就是，國家應(yīng)當(dāng)對不同節(jié)能任務(wù)的省份實(shí)施分類管理和政策設(shè)計(jì)，在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步細(xì)化不同任務(wù)目標(biāo)省份的獎懲措施，特別是國家在能源政策設(shè)計(jì)上如果能夠加大目標(biāo)任務(wù)較重省份的競爭強(qiáng)度，對任務(wù)重的省份在排名進(jìn)步上給予更多的政治或經(jīng)濟(jì)激勵，則可以加大任務(wù)重的省份在能耗排名上的有序高效競爭，從而有利于實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)總能源強(qiáng)度的快速下降和經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型。因此，從相關(guān)政策設(shè)計(jì)和完善來講，上述實(shí)證結(jié)論意味著我國對地方政府節(jié)能降耗的政策設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)實(shí)施多節(jié)能目標(biāo)、多獎懲措施的差異化模式，從而實(shí)現(xiàn)不同類別省份的有效節(jié)能。

3.5其他控制變量對節(jié)能降耗的影響

在4個(gè)回歸模型下，上一期能源強(qiáng)度下降會降低當(dāng)期能源強(qiáng)度，這說明近年來在我國能源消耗考核制度下，我國省際能源強(qiáng)度存在著逐漸下降的動態(tài)自適應(yīng)機(jī)制，這種機(jī)制極其顯著，由此反映出我國近年來的能源考核政策是有效的。能源強(qiáng)度的人均GDP增長率彈性在0.5左右，能源強(qiáng)度的變動速度慢于人均GDP增長率的變動速度，這反映出我國能源強(qiáng)度較高確實(shí)是由于省級政府粗放型的追求GDP導(dǎo)致所成。上期人均GDP的彈性在-0.045%左右，表明上期人均GDP和當(dāng)期能源強(qiáng)度存在著顯著的替代機(jī)制。從其形成根源來看，各省級政府面對來自中央政府的考核，需要協(xié)調(diào)發(fā)展人均GDP（或GDP增長率）和能源強(qiáng)度雙重指標(biāo)，短期內(nèi)由于我國難以根本扭轉(zhuǎn)能源巨大消耗的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式，上期高速的經(jīng)濟(jì)增長還是需要以消耗大量的能源為代價(jià)，由此為各省政治晉升帶來負(fù)效用，為了彌補(bǔ)政治晉升的劣勢，各省則需要在下期實(shí)施更好的節(jié)能措施以便于更好的實(shí)現(xiàn)能源強(qiáng)度的快速下降。本文的上述實(shí)證結(jié)果深刻反映出，省級政府當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長與當(dāng)期能源消耗呈現(xiàn)出同向變化的互補(bǔ)機(jī)制，上期經(jīng)濟(jì)增長與當(dāng)期能源消耗呈現(xiàn)出反向變化的替代機(jī)制，上述結(jié)論的根源形成于省級政府經(jīng)濟(jì)增長和能源消耗雙重考核和政治晉升的考核制度。

在4個(gè)回歸模型中，每億元GDP中三種專利授予數(shù)的個(gè)數(shù)每增加1%會使能源強(qiáng)度下降0.06%，專利數(shù)的增加促進(jìn)了節(jié)能降耗。增加第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值中工業(yè)產(chǎn)值所占比重使得能源強(qiáng)度下降，這反映出近年來我國工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化取得了較大成效，耗能高的重工業(yè)行業(yè)得到了顯著調(diào)整。人口密度，煤炭占能源消耗比重，各省FDI占GDP的比重和工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值中國有企業(yè)占工業(yè)企業(yè)的比重這四個(gè)變量在回歸中不顯著。

3.6穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證能耗排序這一關(guān)鍵變量的構(gòu)造方式是否對實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響，本文用另外兩種方式構(gòu)造了能耗排序變量，分別為能耗定基增長率排序（基期為2000年，變量名為erbr）和能耗環(huán)比增長率排序（變量名為erhr）?？梢园l(fā)現(xiàn)：在實(shí)證中，選取了關(guān)鍵變量的三種類別的數(shù)據(jù)（能耗排序的數(shù)據(jù)由當(dāng)期能源強(qiáng)度絕對值排序變?yōu)槟茉磸?qiáng)度環(huán)比增長率排序和能源強(qiáng)度定基增長率排序），能耗排序變量的數(shù)據(jù)變化并沒有改變包括其自身在內(nèi)的所有回歸參數(shù)（除了lnpden的參數(shù)）的符號方向和顯著性程度。因此，在相關(guān)不同排序變量的選擇形式上，本文的實(shí)證結(jié)果具有穩(wěn)健性，其實(shí)證結(jié)論具有較好的說服力。

4小結(jié)

本文從現(xiàn)代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，運(yùn)用相對身份效應(yīng)理論系統(tǒng)研究了相對地位、地位變化對我國省際能源消耗的影響機(jī)制。本文的理論分析對我國省際能源消耗的內(nèi)在實(shí)質(zhì)和成因給予了新的解釋和論證，彌補(bǔ)了已有相關(guān)文獻(xiàn)缺乏行為分析從而不能很好描述我國現(xiàn)實(shí)能源消耗形成機(jī)制的不足。同時(shí)，在相關(guān)問題理論分析基礎(chǔ)上，本文通過實(shí)證模型翔實(shí)地進(jìn)行了一系列的驗(yàn)證工作，實(shí)證結(jié)果表明：在我國現(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在著相對地位、地位變化對中國省際能源消耗的影響機(jī)制，并且該機(jī)制具有穩(wěn)健性。

本文主要研究結(jié)論所隱含的政策建議和啟示：在相關(guān)能源政策改進(jìn)和完善方面，國家對不同節(jié)能任務(wù)的省份應(yīng)當(dāng)實(shí)施分類管理和政策設(shè)計(jì)，在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)政策的著力點(diǎn)，系統(tǒng)改進(jìn)和完善不同省份能耗地位、不同階段能耗政策考核標(biāo)準(zhǔn)、各省能源強(qiáng)度相對位置高低、不同節(jié)能任務(wù)要求對節(jié)能降耗影響的獎懲機(jī)制和措施。特別是國家在能源政策改進(jìn)和完善上如果能夠通過合理的機(jī)制設(shè)計(jì)使各省建立起有效、有序、良性的競爭與合作秩序，實(shí)施多節(jié)能目標(biāo)、多獎懲措施的差異化模式，對相對地位、地位變化以及排名進(jìn)步上給予更多的政治或經(jīng)濟(jì)激勵和懲罰措施，則可以大大提高各省實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗政策實(shí)施的有效性和積極性，從而有利于實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)總能源強(qiáng)度的快速下降和粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)變。

（編輯：李琪）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]張玉周.中國人口年齡結(jié)構(gòu)變動對能源消費(fèi)的影響研究[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2015，25（11）：69-74. [ZHANG Yuzhou. Research on the effects of changes in age structure of Chinas population to energy comsumption [J].China population， resources and environment，2015，25（11）：69-74.]

[2]孫慶剛，郭菊娥，師博. 中國省域間能源強(qiáng)度空間溢出效應(yīng)分析[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2013，23（11）：137-143. [ SUN Qinggang， GUO Jue， SHI Bo. The analysis of spatial spillover effect of energy intensity across chinese provinces[J].China population， resources and environment，2013，23（11）：137-143.]

[3]樊茂清，任若恩，陳高才.技術(shù)變化、要素替代和貿(mào)易對能源強(qiáng)度影響的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）， 2009，9（1）： 237-258. [FAN Maoqing， REN Ruoen， CHEN Gaocai. An empirical study on the impacts of technological changes， factor substitution and trade on energy intensity[J]. China economic quarterly，2009，9（1）：237-258.]

[4]趙新剛，劉平闊.經(jīng)濟(jì)增長與能源強(qiáng)度：基于面板平滑轉(zhuǎn)換回歸模型的實(shí)證分析[J].中國管理科學(xué)，2014，22（6）：103-113.[ZHAO Xingang， LIU Pingkuo. Economic growth and energy intensity： an empirical research based on panel smooth transition regression model[J]. Chinese journal of management science，2014，22（6）：103-113.]

[5]李方一，劉衛(wèi)東.“十二五”能源強(qiáng)度指標(biāo)對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[J].中國軟科學(xué)，2014（2）：100-110.[ LI Fangyi， LIU Weidong. Impacts of energy intensity targets in 12 FYP on regional economic development of China[J]. China soft science， 2014（2）： 100-110.]

[6]趙進(jìn)文，范繼濤.經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)內(nèi)在依從關(guān)系的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007（8）：31-42.[ZHAO Jinwen， FAN Jitao. Empirical research on the inherent relationship between economy growth and energy consumption in China[J]. Economic research journal， 2007（8）：31-42.]

[7]CLARK A E， OSWALD A J. Satisfaction and comparison income[J]. Journal of public economics， 1996，61： 359-381.

[8]NEUMARK D， POSTLEWAITE A. Relative income concerns and the rise in married womens employment[J]. Journal of public economics， 1998，70： 157-183.

[9]LUTTMER E F P. Neighbors as negatives： relative earnings and wellbeing[J].The quarterly journal of economics， 2005（8）： 963-1002.

[10]DUPOR B，LIU W. Jealousy and equilibrium overconsumption[J]. American economic review， 2003， 93（1）： 423-428.

[11]FRANK R. Are concerns about relative income relevant for public policy？ [J].American economic review， 2005（5）：137-141.

[12]CLARK A E， OSWALD A J. Comparisonconcave utility and following behaviour in social and economic settings[J]. Journal of public economics，1998，70：133-155.

[13]LAZEAR E P， ROSEN S. Rankorder tournaments as optimum labor contracts[J]. Journal of political economy，1981， 89（5）：841-864.

[14]周黎安.中國地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007（7）：36-50.[ZHOU Lian. Governing Chinas local officials：an analysis of promotion tournament model[J]. Economic research journal， 2007（7）： 36-50.]

收稿日期：2016-11-13

作者簡介：陳娟，博士，講師，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)模型與政策。Email：chenjuan@swufe.edu.cn。

通訊作者：周建，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橛?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與方法、宏觀經(jīng)濟(jì)理論及應(yīng)用。Email：zhoujcqh@126.com。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“城鄉(xiāng)分割、區(qū)域差異和國際經(jīng)濟(jì)沖擊三重復(fù)雜現(xiàn)狀下的中國宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定性、抗沖擊承受力及反沖擊政策研究”（批準(zhǔn)號：71673175）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目“時(shí)間序列前沿研究團(tuán)隊(duì)”（批準(zhǔn)號：JBK150501）。