王能強++羅鍇++劉興++范金怡

文章編號：2095-6835（2017）04-0015-02

摘 要：以產(chǎn)業(yè)技術研究院為代表的現(xiàn)代科研院所，在國內屬處于探索階段新生事物。在其發(fā)展、建設的過程中，面臨著諸如發(fā)展定位、建設模式、體制機制等多方面問題。通過對中國科學院深圳先進技術研究院（以下簡稱“先進院”）體制機制等創(chuàng)新探索做法的深入分析，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，學習其先進經(jīng)驗，以期為日后相關工作的順利進行提供借鑒。

關鍵詞：產(chǎn)研院；運行模式；組織結構；人才機制

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2017.04.015

1 “先進院模式”概述

先進院成立于2006年，是由中國科學院主管，與深圳市和香港中文大學共建的現(xiàn)代科研機構。它實行理事會領導下的院長負責制，是我國內地首家以集成技術為學科方向，主要從事現(xiàn)代制造業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)的研究機構，是國家深化科技體制改革的產(chǎn)物，是中科院與地方政府在轉變發(fā)展方式、建設區(qū)域創(chuàng)新體系的共同抉擇，是深圳市提升源頭創(chuàng)新能力、完善創(chuàng)新體系的重要舉措。先進院推行“事業(yè)單位企業(yè)化”運作模式，依托中科院大平臺，發(fā)揮深圳“敢為天下先”的特區(qū)精神，借助毗鄰香港優(yōu)勢等多方資源的集聚，深入探索現(xiàn)代院所體制機制創(chuàng)新發(fā)展。

2 “先進院模式”的獨特性與創(chuàng)新性分析

2.1 組織結構的獨特性

2.1.1 理事會制度

理事會制度是世界各國科研機構通行的現(xiàn)代院所制度，先進院采取的是理事會和國立科研機構共同主導的雙軌制，實行理事會領導下的院長負責制，而理事會則由共建三方組成。中科院在人、事等方面充分放權，充分授權，充分保障先進院的組織創(chuàng)新。其主要負責審議先進院重要規(guī)章制度，提出院所長等主要領導建議人選，考核院領導班子，審議發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和法定代表人任期目標、年度工作報告等重大決策方案。在理事會管理制度下，先進院工作效率、民主化決策程序、團隊積極性都有非常大的提升，形成了“敢想敢干”的創(chuàng)新文化。

2.1.2 運行模式創(chuàng)新

先進院依托中科院、深圳市政府構建了完善的管理運行體系，是中科院下屬的事業(yè)單位，資產(chǎn)管理按照中科院的規(guī)定執(zhí)行。其致力探索一條新型科研機構的體制機制創(chuàng)新模式，運行模式特點是：①實行“國有新制”模式，采取事業(yè)單位體制內的企業(yè)化管理，即員工享有事業(yè)編制和事業(yè)費，但不對應到個人，而是由單位統(tǒng)籌安排；②“科研+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”的四位一體發(fā)展模式，已經(jīng)培育高新技術企業(yè)超過100多家，其中，持股超過62家，資產(chǎn)規(guī)模超60億，致力于培育特色新興產(chǎn)業(yè)集群；③促進科技與金融的緊密結合，通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風險投資等多種形式的科技投資，為技術研發(fā)和成果轉化提供有力的支撐。

2.2 以科研為核心的創(chuàng)新生態(tài)

2.2.1 “中心制”團隊創(chuàng)新

中心制團隊創(chuàng)新是先進院又一新嘗試，每個中心就是一個創(chuàng)新團隊，由研究領域相關聯(lián)的PI組成。待團隊發(fā)展到一定程度時，允許并鼓勵團隊以各種形式溢出獨立發(fā)展，瞄準市場需求，機制靈活。這時出現(xiàn)的空缺將由新引進的團隊補充，且各研究中心實行全成本核算，對成立滿3年和6年的研究單元引入第三方評估，對科技資源的投入產(chǎn)出比給出客觀的評價。這樣在確保領先學科的同時，不斷吸納新知識和人才，進行自我更新，長效發(fā)展。

2.2.2 創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化模式

先進院實施“橡皮筋”動態(tài)資源的管理策略，通過人力與資金資源的合理配置實現(xiàn)科技與工業(yè)的相互作用和協(xié)同發(fā)展。在具體實行過程中，要遵循“巴斯德”模式（以應用激發(fā)為基礎的研究，既能產(chǎn)生突破性科學成果，達到較高的學術水平，又有應用目的性，面向產(chǎn)業(yè)和市場需求，將立足科技前沿探索與形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新源頭聯(lián)系起來，使科學知識與商業(yè)價值合二為一，這就被稱為“巴斯德象限”創(chuàng)新模式），逐漸形成“研究所+技術平臺+工程中心+育成中心”四位一體的創(chuàng)新組織形態(tài)，實施科研與產(chǎn)業(yè)化結合的雙螺旋戰(zhàn)略，增強研究所的開放研發(fā)機制，推動產(chǎn)業(yè)化 “源頭對接模式”的發(fā)展。

2.3 創(chuàng)新的引才用才機制

“人才強院”是先進院又一創(chuàng)新理念，先進院重點在“引、用、培、留、幫”等方面重視人才培養(yǎng)，堅持人才隊伍建設與發(fā)展目標相適應，不求所有但求所用，通過快速集聚、合理流動等舉措建設創(chuàng)新人才隊伍。

2.3.1 面向國際，引高端人才

先進院基礎資源優(yōu)勢明顯，中科院品牌是吸引國際優(yōu)秀人才的關鍵，而深圳特區(qū)環(huán)境和香港中文大學綜合資源也備受海歸的青睞。在實際工作中，要發(fā)揮院地合作優(yōu)勢，中科院充分利用科研優(yōu)勢和地方政府的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，使先進院成為深圳市高端人才的集聚地，借助香港教授全球的人脈資源和人才評價能力，實施全球招聘，確保65%以上的博士員工從海外招聘，形成以海外人才為主的人才構成格局。這也是國內海歸密度最高、國際化學術交流氛圍最好的研究機構之一。

2.3.2 彈性人才管理

彈性人才管理包括以下幾方面內容：①采用全球招聘策略，靈活設立“AF教授”“高級訪問學者”等崗位，不斷吸引國際知名教授來院工作，實行非全時聘用，確保學術方向的前瞻性。

②實行全員聘任制，嚴格考核考評，形成合理的人員流動機制，按照定量與定性相結合、公開述職與集體評議相結合的考評方式，實行年終5%末位淘汰考核機制，主動把自己變成市場競爭的主體。③采取快速集聚、引進落地、合理流動、搭臺壓擔等方式建設由首席科學家、領軍人才和中青年骨干組成的三級人才梯隊，從強個體逐步過渡到強團隊。在工作過程中，實行建設管理支撐、產(chǎn)業(yè)化骨干隊伍與科研隊伍建設并重，注重德才兼?zhèn)涞倪x用培養(yǎng)，幫助高端人才解決住房、子女上學等一系列后勤保障問題，為人才提供一個舒適的生活和工作環(huán)境。④職稱評定靈活。圍繞發(fā)展目標，先進院設置科技、產(chǎn)業(yè)化、支撐、管理4類崗位，制訂適合先進院發(fā)展需求的職稱評定標準，打通各類崗位的成長通道，優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)人才與科技創(chuàng)新人才并重，形成“能上能下、能進能出、動態(tài)優(yōu)化”的用人機制，保障隊伍建設的整體水平。

2.3.3 創(chuàng)新的“團隊引入”模式

相比其他單位的引才政策而言，先進院更加重視“團隊”引入。這種以“團隊”整體引進的引才政策與過去的政策有很大的不同，主要優(yōu)勢體現(xiàn)在以下幾方面：①這種方式可以消除單獨引進高端人才之間的磨合問題，避免因價值觀念不同造成的影響，而且還能節(jié)省成本；②引入的整體團隊能很快勝任工作，“即拿即用”，其原有默契能很快適應新環(huán)境；③團隊整體引入使科研經(jīng)費能夠集中、及時撥付，有較強的針對性；④團隊整體引進，既引入了人才和技術，也引入了團隊的整個學術氛圍，保證了科研學術環(huán)境的良性互動。

2.4 成果轉化貼近市場化需求

先進院定位貼近市場需求，從科研項目立項再到人才引進均以產(chǎn)業(yè)化為導向，采取科研與產(chǎn)業(yè)化結合的雙螺旋戰(zhàn)略，并在發(fā)展中不斷健全產(chǎn)業(yè)化專業(yè)隊伍。同時，先進院探索產(chǎn)業(yè)與資本緊密結合的運營模式和創(chuàng)新生態(tài)，推動了科技成果和技術轉移所形成的經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值，有效監(jiān)督管理國有資產(chǎn)，制定了《中國科學院深圳先進技術研究院經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)督管理（暫行）辦法》等多部文件，設立了先進院經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管委員會，并下設管理辦公室，連同產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處、育成中心等，服務、管理好成果轉移轉化的相關工作。

2.5 “四位一體”的微創(chuàng)新體系

先進院瞄準深圳和珠三角戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新需求，構建以科研為主體，教育、產(chǎn)業(yè)、資本為輔的“四位一體”的集成創(chuàng)新組織模式，逐步從單一科技研發(fā)向科研產(chǎn)業(yè)混

合體過渡，實現(xiàn)從基礎研究、技術攻關到產(chǎn)業(yè)化的整體運營模式，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈上下游資源的共享與協(xié)同。同時，還在科研布局上形成“六所多中心”的創(chuàng)新大格局，發(fā)揮學科交叉與集成的創(chuàng)新優(yōu)勢，致力于現(xiàn)代制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)的核心、共性關鍵技術研發(fā)，推動研究成果的轉移轉化和資本運營，充分發(fā)揮先進院在帶動地方產(chǎn)業(yè)轉型升級中的作用，著力開創(chuàng)轉移轉化新局面。目前，先進院已注資成立2家投資管理有限公司，并建有1支天使基金和3支風投基金，育成企業(yè)數(shù)百家之多，多家已發(fā)展上市。

3 “先進院模式”存在的問題分析

先進院體制機制改革的探索是基于現(xiàn)有科研事業(yè)單位治理體系框架內的，是對現(xiàn)有治理體系的進一步完善。隨著體制改革的不斷深入，蘊含在治理體系中的制度性障礙日益凸顯，主要表現(xiàn)為傳統(tǒng)科研事業(yè)單位治理體系與深圳高度市場化特區(qū)環(huán)境之間的矛盾?！跋冗M院”模式存在的問題有以下3點：①人員激勵機制有待進一步完善。先進院地處深圳，但與粵港地區(qū)的院校、企業(yè)薪酬有較大差距，難以長期有效吸引并留住高端人才。如何解決這一困難，提供有競爭力的薪酬支撐，是先進院必須解決的問題。同時，受制于現(xiàn)有體制下的治理關系，在成果轉移轉化收益處置、職業(yè)年金、房貸、期權激勵等方面又面臨一些制度問題。②資產(chǎn)運作機制與企業(yè)化管理模式不匹配。在現(xiàn)有治理體系下，很難保證先進院因內外發(fā)展環(huán)境的不同而合理、靈活處置各類資產(chǎn)，并獲取收益。③理事會作用有所約束。先進院由科研機構、政府和高校三方“共建”，但并未實現(xiàn)三方“共管”和“共惠”。從投資收益的角度分析，這削弱了部分理事方發(fā)展先進院的積極性。而且在實際運行中，其仍會受到中科院、深圳市等上級主管的各個業(yè)務部門垂直行政管理所產(chǎn)生的影響，并非發(fā)達國家通行的監(jiān)督和業(yè)務指導模式。

參考文獻

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作者簡介：王能強（1986—），男，2011年畢業(yè)于貴州師范大學

現(xiàn)代教育技術專業(yè)，碩士研究生，助理研究員，主要從事軟科學

研究服務、科技情報研究工作。

〔編輯：白潔〕