劉拓知

[摘要]伴隨世界分工的專業(yè)化和國際貿(mào)易的興起，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐漸成為國際貿(mào)易中新的形態(tài)，對該問題的研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。文章首先研究了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論；其次分析了中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀；最后提出了進(jìn)一步發(fā)展中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的政策建議。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；水平差異；垂直差異

[DOI]1013939/jcnkizgsc201650202

第二次世界大戰(zhàn)后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大量出現(xiàn)；伴隨世界分工的專業(yè)化和國際貿(mào)易的興起，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易逐漸成為國際貿(mào)易中新的形態(tài)。近些年來，隨著發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益加強(qiáng)，原有的國際貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，世界各國學(xué)者也將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易作為一個(gè)熱點(diǎn)問題來研究。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)不局限于發(fā)達(dá)國家了，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也愈加重要。

1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究

11產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易界定

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（雙向貿(mào)易）是指國際貿(mào)易中同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品雙向流動，即一個(gè)國家（地區(qū)）的同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在同一時(shí)期既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。所謂的同一產(chǎn)業(yè)，是指具有同一屬性的生產(chǎn)經(jīng)營活動、提供同一屬性的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)及產(chǎn)品集合。同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在生產(chǎn)上具有相似的技術(shù)密集程度，在消費(fèi)中具有相互替代性。

12產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分類及其理論模型

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一般可分為同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同質(zhì)產(chǎn)品是指商品需求的交叉彈性高、消費(fèi)者偏好一致、可以完全替代的產(chǎn)品。差異產(chǎn)品（異質(zhì)產(chǎn)品）是指具有差異性的產(chǎn)品，具體可分為水平差異產(chǎn)品和垂直差異產(chǎn)品。水平差異產(chǎn)品是指產(chǎn)品的質(zhì)量相同，但是產(chǎn)品特征或特質(zhì)不同；垂直差異產(chǎn)品區(qū)別僅僅在于產(chǎn)品質(zhì)量上。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論主要是從供給的角度來闡釋貿(mào)易格局和發(fā)生的原因，這其中就包括亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論。這些理論不僅很好地從理論的角度對不同國家的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的現(xiàn)象做了很好的解釋，同時(shí)也能被不同國家的實(shí)際產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易有效驗(yàn)證。但是由于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的前提假設(shè)條件過于理想化和不切實(shí)際，這就使得傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論無法解釋“二戰(zhàn)”后一些新的國際貿(mào)易格局，尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的出現(xiàn)和發(fā)展。

從20世紀(jì)70年代開始，國外的學(xué)者就陸續(xù)提出諸多產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型，分別從不同的角度來論證和解釋不同類型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，并且對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利潤來源進(jìn)行了說明，其中最具有代表性的主要有以下三種。

121同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

早期的學(xué)者在對同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因主要有季節(jié)、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、運(yùn)輸成本和政府政策法規(guī)等因素，雖然這種解釋能在個(gè)案基礎(chǔ)上得到論證，但是缺乏完整的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究得到了深入的發(fā)展，布蘭德（Brander，1981）和克魯格曼（Krugman，1983）建立了一個(gè)簡單的開放條件下的古諾均衡模型對同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了分析，提出了相互傾銷模型；他們認(rèn)為，在古諾寡占條件下，若兩國特征、生產(chǎn)函數(shù)和消費(fèi)函數(shù)都是相同的，兩個(gè)市場可以分開來，產(chǎn)品也相同，則兩個(gè)國家由封閉走向開放后，即便成本差異存在，貿(mào)易也會發(fā)生。

122水平差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

水平差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指兩國進(jìn)行雙邊貿(mào)易的產(chǎn)品為同一種類但是屬性不同的水平差異產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)象；對于這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的研究，以新候泰寧模型（Neo-Hotellingmodel）和新張伯倫模型（Neo-Chamberlinmodel）為代表。新候泰寧模型的代表人物是蘭卡斯特（Lancaster，1980），他認(rèn)為水平差異的產(chǎn)品實(shí)際上擁有相同的核心特征，但這些特征以不同的比例組合在一起；消費(fèi)者偏好某一產(chǎn)品實(shí)際上是偏好該產(chǎn)品擁有的特性或者特性組合，并將這種消費(fèi)理論應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究。新張伯倫模型的主張者有迪克西特和斯蒂格利茨（Stiglitz，1977），通過在對壟斷分析的基礎(chǔ)上，獨(dú)立于要素稟賦之外來解釋國際貿(mào)易，認(rèn)為兩個(gè)國家之間水平差異化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易給消費(fèi)者帶來更多的品種，消費(fèi)者可以接觸更多的品種，將有利于提高消費(fèi)者的福利。

123垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型

垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指兩國雙邊貿(mào)易的產(chǎn)品是同一種產(chǎn)品，但是存在質(zhì)量差異的現(xiàn)象。對于這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，主要是用法爾維模型和自然寡頭壟斷模型來解釋。法爾維（Falvey，1984）通過研究發(fā)現(xiàn)在壟斷競爭市場上也會發(fā)生垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩個(gè)國家的要素稟賦和收入差距越大，垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比例也會越大。沙克和色屯（Shakedand and Sutton，1984）注重研究自然寡頭壟斷市場條件下垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，通過假設(shè)兩國至少有一個(gè)行業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量不同的垂直差異化產(chǎn)品，在研究中發(fā)現(xiàn)各國在貿(mào)易開放時(shí)，各國會僅留一個(gè)企業(yè)來為擴(kuò)大后的市場服務(wù)，從而發(fā)生垂直差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果考慮兩國的收入分配差距，還可以確定貿(mào)易方向。

2中美貨物貿(mào)易的總體規(guī)模分析

2011年中國成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，隨著中國國際地位和綜合實(shí)力的提高，中國對國際貿(mào)易的影響力也在增強(qiáng)。作為世界上最大的發(fā)展中國家，與世界上最大的發(fā)達(dá)國家美國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益增強(qiáng)，2010年中美貨物貿(mào)易額達(dá)3870億美元，同比增長294%，2013年中美僅貨物貿(mào)易就突破5000億美元的大關(guān)；與此同時(shí)，中美之間的貿(mào)易逆差也不斷在擴(kuò)大，2011年，中美貨物貿(mào)易逆差達(dá)2020億美元。中美工業(yè)制成品貿(mào)易在中美雙邊貿(mào)易中一直占據(jù)主導(dǎo)地位，成為中美貿(mào)易的主要支柱。

在2008年世界金融危機(jī)后，中美雙邊貿(mào)易一直平穩(wěn)快速發(fā)展，呈現(xiàn)出總量大、增長速度快的特點(diǎn)。根據(jù)聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)，從2007年到2014年，中美進(jìn)出口商品貿(mào)易總額呈現(xiàn)出總體上升的趨勢并且增長速度較快，除了受2008年金融危機(jī)的影響中美貨物貿(mào)易出現(xiàn)了負(fù)增長外。從2007年的3027億美元增長到2014年的5570億美元，短短的八年時(shí)間中美貨物貿(mào)易額增長了18倍，但是隨著中美兩國的貨物貿(mào)易額的快速增長，中美兩國的貿(mào)易逆差也不斷在擴(kuò)大。

3發(fā)展中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的政策建議

31繼續(xù)保持并進(jìn)一步深化比較優(yōu)勢

中美兩國的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)。中國的比較優(yōu)勢體現(xiàn)在勞動密集型產(chǎn)品上，而美國的比較優(yōu)勢表現(xiàn)在資本、技術(shù)和資源密集型產(chǎn)品上。雙邊貿(mào)易有利于雙方要素稟賦比較優(yōu)勢的發(fā)揮。從結(jié)構(gòu)看，中國對美國的出口，主要是美國業(yè)已或正在失去競爭力的勞動密集型產(chǎn)品，這些產(chǎn)品不會對美國企業(yè)的生產(chǎn)構(gòu)成競爭。中美兩國貿(mào)易產(chǎn)品的各自優(yōu)勢，充分體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代全球產(chǎn)業(yè)鏈的分工，中美兩國之間并不是在同一個(gè)水平上的競爭關(guān)系，而是優(yōu)勢互補(bǔ)的分工合作關(guān)系。從長遠(yuǎn)來看，建立在國際分工基礎(chǔ)上的中美貿(mào)易的擴(kuò)大，要求中國繼續(xù)保持并進(jìn)一步深化比較優(yōu)勢。在保持傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的同時(shí)，努力培育新的比較優(yōu)勢，深化中美兩國的貿(mào)易基礎(chǔ)。

32提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高層化和合理化

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以技術(shù)和知識密集型產(chǎn)品為主要內(nèi)容的。這類貿(mào)易的發(fā)展不僅要求促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提高，也需要提高出口貿(mào)易效益和推動我國外貿(mào)發(fā)展由外延式擴(kuò)張向內(nèi)涵式方向轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)合作，通過利用與外資的嫁接，加快我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造，提高產(chǎn)業(yè)層次和水平，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展提高必要的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

33努力提高對美出口商品的檔次，鼓勵(lì)發(fā)展差異化中間產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

增加研發(fā)投入，提升中國在國際分工中的位次。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以水平分工和差別化產(chǎn)品生產(chǎn)為基礎(chǔ)。而中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易完全呈現(xiàn)出垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征，兩國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在明顯的差距和本質(zhì)的不同。美國高新技術(shù)產(chǎn)品在出口中的地位越來越大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯加強(qiáng)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。而我國技術(shù)落后、資本匱乏，在全球化生產(chǎn)和國際分工中只占據(jù)簡單的、以勞動密集型為特征的加工環(huán)節(jié)。因此，這就意味著，企業(yè)要增加研究與開發(fā)的投入力度，培植企業(yè)自我發(fā)展的內(nèi)在動力。合理調(diào)整和完善產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)技術(shù)含量較高、產(chǎn)品差異化程度高的電子機(jī)械、通訊設(shè)備等生產(chǎn)的發(fā)展，提高相關(guān)中間產(chǎn)品的品質(zhì)和技術(shù)含量，以核心技術(shù)的研發(fā)帶動相關(guān)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的發(fā)展，促進(jìn)貿(mào)易模式由垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易向水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)變。

34合理調(diào)整引資政策，改善投資軟環(huán)境

合理利用美對華直接投資來促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)升級。大型跨國公司的進(jìn)入使中國外資企業(yè)的技術(shù)水平明顯提高。尤其是美國對華投資企業(yè)，其總體技術(shù)水平較高，一些跨國公司還建立了研究開發(fā)中心，推動技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)移。美國對華投資的主體以大型跨國公司為主，并主要集中在資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。從美國對華投資的行業(yè)分布可以看出，電子和電子設(shè)備行業(yè)占較大比重，說明美國公司傾向于對電子行業(yè)的投資。20世紀(jì)80年代末期以來，該領(lǐng)域的美國跨國公司，包括摩托羅拉、朗訊、IBM、英特爾、德克薩斯儀器儀表、康柏、數(shù)據(jù)設(shè)備公司、戴爾公司、蘋果公司、微軟公司以及虹志公司等都已在中國投資或開展技術(shù)合作。這些美資公司本身擁有在國際上領(lǐng)先的技術(shù)，因此在對華投資的同時(shí)也將其帶入投資設(shè)立的企業(yè)，并積極建立研發(fā)中心，進(jìn)一步開發(fā)應(yīng)用型技術(shù)和進(jìn)行基礎(chǔ)性研究。美資企業(yè)整體實(shí)力雄厚，技術(shù)領(lǐng)先，因此在其所在行業(yè)中的領(lǐng)跑地位突出，這在很大程度上促進(jìn)了我國的產(chǎn)業(yè)升級，同時(shí)提升了企業(yè)和行業(yè)的整體競爭力。

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