雷雪++王立學(xué)

〔摘要〕以學(xué)術(shù)關(guān)系為研究對(duì)象和切入點(diǎn)，進(jìn)行同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系計(jì)量初探。在闡述國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，探討與回避相關(guān)的學(xué)術(shù)關(guān)系的抽取與挖掘，進(jìn)而提出面向不同評(píng)議場(chǎng)景的學(xué)術(shù)關(guān)系的融合及回避評(píng)估模型構(gòu)建思路。本研究可為科研管理者遴選同行評(píng)議專(zhuān)家提供參考和依據(jù)，促進(jìn)同行評(píng)議的規(guī)范性、公平性和民主性。

〔關(guān)鍵詞〕學(xué)術(shù)關(guān)系；同行評(píng)議專(zhuān)家；回避關(guān)系

〔Abstract〕This paper proposed the idea of measuring the avoidance relationship in peer review，based on academic relationship.Firstly the paper investigated the avoidance strategy of peer reviewer at home and abroad.Then it discussed the extraction and excavation of academic relationships related to avoidance.Finally，the paper put forward the methods of academic relationship oriented integration and avoidance evaluation model construction，faced to different evaluation scenarios.This research could provide reference for scientific research managers to select peer reviewer，promote the standardization，fairness and democracy of the peer review.

〔Key words〕academic relationship；peer reviewer；avoidance relationship

同行評(píng)議是科學(xué)共同體內(nèi)普遍采用的做法，經(jīng)常用于評(píng)審科研項(xiàng)目、成果、人員、機(jī)構(gòu)以及學(xué)位與職稱(chēng)等的科研水平和科學(xué)價(jià)值。同行評(píng)議涉及多個(gè)利益主體，可能包括科研管理人員、評(píng)審專(zhuān)家和具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多位被評(píng)議者等，尤其需要確保評(píng)審的公正性[1]。但是，上述利益主體無(wú)可避免地處于各種社會(huì)關(guān)系之中，有可能會(huì)扭曲評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而使得評(píng)議行為表現(xiàn)出權(quán)宜性和策略性?；乇茏鳛橥性u(píng)議專(zhuān)家遴選的原則之一，成為保證公正性的重要條件。不過(guò)，目前的回避措施主要依靠被評(píng)議人和評(píng)審專(zhuān)家主動(dòng)申請(qǐng)，缺少客觀的、定量化的參考依據(jù)。本文擬從學(xué)術(shù)關(guān)系的視角提出同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系計(jì)量的思路。

1國(guó)內(nèi)外同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系的研究現(xiàn)狀

11國(guó)外同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系研究

雖然回避與利益沖突內(nèi)涵不完全相同，但國(guó)外通常用利益沖突（Conflict of Interest）表達(dá)回避的概念。在科技領(lǐng)先的國(guó)家中，著名組織或協(xié)會(huì)大多有各自避免利益沖突的指南性文件，如美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)（ASME）、英國(guó)皇家內(nèi)科醫(yī)師協(xié)會(huì)（RCP）、美國(guó)醫(yī)學(xué)院校協(xié)會(huì)（AAMC）、美國(guó)心臟協(xié)會(huì)（AHA）[2]等。加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)（NSERC）認(rèn)為利益沖突包括私人、專(zhuān)業(yè)、商業(yè)或公共利益沖突，比如評(píng)議人與申請(qǐng)人存在親屬、密友關(guān)系；面臨著經(jīng)濟(jì)/物質(zhì)上的得失；有著長(zhǎng)期的科學(xué)或個(gè)人觀點(diǎn)上的差異；現(xiàn)今隸屬于同一機(jī)構(gòu)或組織；在過(guò)去的6年里存在著緊密的專(zhuān)業(yè)隸屬關(guān)系，包括頻繁與申請(qǐng)人有著工作上的交互，合作、發(fā)表或共享基金或者不久的將來(lái)有合作計(jì)劃，為師生關(guān)系或主管與實(shí)習(xí)生的關(guān)系等；其他任何無(wú)法保證程序正義的理由，理事會(huì)有權(quán)判決不確定之處是否屬于利益沖突[3]。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）列舉了潛在的利益沖突，包括評(píng)議人與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)存在前期或現(xiàn)在或計(jì)劃的雇傭關(guān)系、合作關(guān)系、受托關(guān)系等；評(píng)議人是申請(qǐng)人所在組織的積極參與者；為同一機(jī)構(gòu)畢業(yè)的學(xué)生或訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者；評(píng)議人與申請(qǐng)人存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)合作關(guān)系、師生關(guān)系等；評(píng)議人從評(píng)審中獲取額外的經(jīng)濟(jì)利益；與所評(píng)項(xiàng)目在同一主題領(lǐng)域有在研項(xiàng)目或近年未獲批準(zhǔn)的申請(qǐng)等[4]。

12國(guó)內(nèi)同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系研究

我國(guó)回避制度有悠久的歷史，早在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期就有了萌芽形式，唐朝科舉考試中首次實(shí)行回避制度，開(kāi)辟我國(guó)學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)嵭杏H屬回避和師生故朋回避的先河，后繼回避制度不斷完善?，F(xiàn)行的同行評(píng)議專(zhuān)家回避制度真正出現(xiàn)在規(guī)定中始于2003年5月，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，指出在評(píng)價(jià)工作中要嚴(yán)格實(shí)行回避制度與專(zhuān)家組定期輪換制度[5]。教育部頒布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》，規(guī)定學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持程序公正、標(biāo)準(zhǔn)合理，采用同行專(zhuān)家評(píng)審制，實(shí)行回避制度、民主表決制度[6]?！犊萍汲晒u(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》要求評(píng)價(jià)專(zhuān)家自覺(jué)堅(jiān)持回避原則，不接受邀請(qǐng)參加與評(píng)價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)[7]。國(guó)家自然科學(xué)基金委頒布的《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》第十九條規(guī)定評(píng)審專(zhuān)家是申請(qǐng)人、參與者近親屬，或者與其有其他關(guān)系、可能影響公正評(píng)審的，評(píng)審專(zhuān)家自己申請(qǐng)的基金資助項(xiàng)目與申請(qǐng)人申請(qǐng)的基金資助項(xiàng)目相同或者相近的，評(píng)審專(zhuān)家與申請(qǐng)人、參與者屬于同一法人單位的情形，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避；申請(qǐng)人可以向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以?xún)?nèi)不適宜評(píng)審其申請(qǐng)的評(píng)審專(zhuān)家名單[8]?！秶?guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法（修訂）》第三十五條、《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題評(píng)審程序規(guī)范（試行）》第三十三條和《國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法》第十八條等均對(duì)評(píng)審專(zhuān)家的回避原則作了相應(yīng)的明確規(guī)定[9]。除科研項(xiàng)目評(píng)審?fù)?，?zhuān)家回避在高級(jí)職務(wù)聘任、科研成果評(píng)價(jià)等方面都有體現(xiàn)，在實(shí)踐中也有一定程度的應(yīng)用。在相關(guān)的理論研究中，陳式慧等指出同行評(píng)議專(zhuān)家的選擇應(yīng)實(shí)行回避政策，不宜選擇本單位專(zhuān)家，并盡量回避師生、親屬、老同學(xué)及老朋友等關(guān)系，以最大可能保證其公正性[10]。張琦指出學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)合理界定回避的理由，包括親屬關(guān)系、偏私關(guān)系和利害關(guān)系；設(shè)置回避方式包括自行回避、申請(qǐng)回避、指令回避，并說(shuō)明哪種情況適用哪種回避方式[11]。李馨通過(guò)調(diào)查指出親屬關(guān)系、師生關(guān)系、同學(xué)關(guān)系、同事關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系是比較重要的回避關(guān)系，科技計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員和成果等各類(lèi)型的科技評(píng)價(jià)需要的回避關(guān)系細(xì)節(jié)不同，并且適用的回避關(guān)系的重要程度不同[12]。

13國(guó)內(nèi)外研究的不足

綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)的理論研究和實(shí)踐探索，同行評(píng)議的評(píng)審程序大都要求實(shí)行專(zhuān)家回避制度，并依據(jù)一定的回避理由列舉了相應(yīng)的回避原則。但回避條款的執(zhí)行細(xì)則不明晰，過(guò)于側(cè)重當(dāng)事人的主動(dòng)申請(qǐng)，缺乏對(duì)回避關(guān)系的客觀、定量化識(shí)別，增加了執(zhí)行回避的操作難度，不利于充分發(fā)揮回避制度的優(yōu)勢(shì)。

2學(xué)術(shù)關(guān)系與同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系的關(guān)聯(lián)

21學(xué)術(shù)關(guān)系的界定

在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中，“學(xué)術(shù)”指有系統(tǒng)的專(zhuān)門(mén)學(xué)問(wèn)，“關(guān)系”指人和人或人和事物之間的某種性質(zhì)的聯(lián)系。但“學(xué)術(shù)關(guān)系”這一概念的具體指代仍不明晰。鑒于學(xué)者是學(xué)術(shù)關(guān)系的主體，因此“學(xué)術(shù)關(guān)系”可以認(rèn)為是學(xué)者與學(xué)者之間因個(gè)人經(jīng)歷、隸屬機(jī)構(gòu)、所在國(guó)家/地區(qū)、學(xué)術(shù)產(chǎn)出等因素所產(chǎn)生的某種學(xué)術(shù)聯(lián)系。

考慮到初始數(shù)據(jù)的可獲取性及回避原則的可操作性，本文擬從科研產(chǎn)出的角度出發(fā)，從期刊論文、科技報(bào)告、碩博士學(xué)位論文及博士后出站報(bào)告等科技文獻(xiàn)中獲取學(xué)術(shù)關(guān)系，并以此為研究對(duì)象和切入點(diǎn)，提出同行評(píng)議回避關(guān)系計(jì)量的思路。因此本文的“學(xué)術(shù)關(guān)系”，特指基于科研產(chǎn)出的學(xué)者間關(guān)系。

22與回避關(guān)系相關(guān)的學(xué)術(shù)關(guān)系

評(píng)審專(zhuān)家是“社會(huì)人”，存在于一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中；又是“經(jīng)濟(jì)人”，也會(huì)受到利益關(guān)系的影響。同行評(píng)議中的專(zhuān)家回避理由包括親屬關(guān)系、個(gè)人偏私、利害關(guān)系等多種。

學(xué)者之間存在一些特殊的學(xué)術(shù)關(guān)系，其形成必然伴隨著雙方長(zhǎng)時(shí)間的、密切的人際交往，如師生關(guān)系、同學(xué)關(guān)系或同事關(guān)系等，這些關(guān)系的親密性足以抵抗科學(xué)普遍標(biāo)準(zhǔn)和公正性的力量，使得評(píng)審專(zhuān)家在同行評(píng)議時(shí)往往首先考慮“利益共同體”中成員的利益。明晰評(píng)審專(zhuān)家與被評(píng)議人間的利害關(guān)系，使用回避原則，是保證評(píng)審專(zhuān)家決策客觀公正的重要條件。

與回避關(guān)系相關(guān)的學(xué)術(shù)關(guān)系主要有：①合作關(guān)系。包括論文合著、圖書(shū)合著、專(zhuān)利合著、期刊合編、項(xiàng)目合作等。②同事關(guān)系。即一定時(shí)期隸屬同一學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)而產(chǎn)生的關(guān)系。③師生關(guān)系。老師和學(xué)生在教育、教學(xué)過(guò)程中結(jié)成的相互關(guān)系。④同學(xué)關(guān)系。一定時(shí)期內(nèi)在同一所學(xué)校學(xué)習(xí)而產(chǎn)生的關(guān)系。

3同行評(píng)議專(zhuān)家回避關(guān)系中涉及的學(xué)術(shù)關(guān)系抽取

31合作關(guān)系抽取

從期刊論文、科技報(bào)告等文獻(xiàn)中抽取作者合著數(shù)據(jù)，先將合著關(guān)系區(qū)分為由第一作者或通訊作者主導(dǎo)的與其他作者間的有向合著[13]、其他作者之間的無(wú)向合著兩類(lèi)，再分析不同文獻(xiàn)類(lèi)型的作者合著所反映出的作者關(guān)系親疏差異。優(yōu)先借助ORCID、Researcher ID等責(zé)任者名稱(chēng)標(biāo)識(shí)系統(tǒng)區(qū)分學(xué)者及其學(xué)術(shù)成果，此外，著重解決漢語(yǔ)拼音姓名的全拼、縮寫(xiě)與中文姓名的映射問(wèn)題。以SCI、EI等外文數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的含中國(guó)學(xué)者的論文為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，在細(xì)致限定機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和層級(jí)的前提下，利用漢語(yǔ)拼音方案解析作者的姓名全拼，與其縮寫(xiě)拼音姓名映射，并建立學(xué)者拼音姓名全拼與中文姓名間的映射。進(jìn)而綜合文獻(xiàn)類(lèi)型、合著類(lèi)型、合著頻次和時(shí)間跨度等屬性，判斷學(xué)者間合作關(guān)系的強(qiáng)度。

32同事關(guān)系抽取

一般學(xué)者的當(dāng)前隸屬機(jī)構(gòu)易于掌握，但其機(jī)構(gòu)變遷歷史不易獲取。機(jī)構(gòu)著錄不規(guī)范以及學(xué)者隸屬機(jī)構(gòu)的變遷，會(huì)增加學(xué)者同名的概率以及影響對(duì)學(xué)者關(guān)系的識(shí)別和度量[14]。對(duì)此，借助作者合著網(wǎng)絡(luò)聚類(lèi)及路徑分析、主題分析、引用偏好分析等手段，可在一定程度上區(qū)分同名作者、識(shí)別作者機(jī)構(gòu)的變遷，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。可分析多年來(lái)連續(xù)積累的各類(lèi)科技文獻(xiàn)，抽取學(xué)者間的同事關(guān)系；從同一機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文中，分析出導(dǎo)師間的同事關(guān)系。綜合考慮學(xué)者的機(jī)構(gòu)變遷、學(xué)者間的共事時(shí)限長(zhǎng)短和合著強(qiáng)度，判定學(xué)者間關(guān)系的強(qiáng)弱。

33師生關(guān)系抽取

師生關(guān)系需從碩博士學(xué)位論文和博士后出站報(bào)告中抽取，并綜合考慮碩士、博士和博士后等不同培養(yǎng)階段的特點(diǎn)，以及同一導(dǎo)師同時(shí)期培養(yǎng)的學(xué)生數(shù)量，分析其對(duì)師生關(guān)系疏密的可能影響，進(jìn)而探索學(xué)者間師生關(guān)系強(qiáng)度的計(jì)量方法。另外，致謝中還會(huì)順序地感謝其他老師，據(jù)此解析出其他老師與學(xué)生之間的輔助指導(dǎo)關(guān)系，同時(shí)還獲得其導(dǎo)師與其他老師之間的互助指導(dǎo)關(guān)系。當(dāng)頻次積累到一定數(shù)量時(shí)，上述關(guān)系也有助于調(diào)整學(xué)者間的關(guān)系強(qiáng)度。

34同學(xué)關(guān)系抽取

利用碩博士學(xué)位論文和博士后出站報(bào)告，獲取學(xué)生或博士后的培養(yǎng)單位、學(xué)科、專(zhuān)業(yè)、學(xué)制、年份和導(dǎo)師等數(shù)據(jù)，挖掘出學(xué)者間同學(xué)關(guān)系的專(zhuān)業(yè)、研究方向、師承、在讀年限等多種屬性；在此基礎(chǔ)上，將學(xué)者間的同門(mén)關(guān)系、合著關(guān)系以及論文致謝中描述的科研協(xié)助關(guān)系及致謝順序，用于調(diào)整學(xué)者間的關(guān)系強(qiáng)度。綜合上述要素，探索互為同學(xué)的學(xué)者間關(guān)系強(qiáng)度的度量方法。

4基于學(xué)術(shù)關(guān)系的同行評(píng)議專(zhuān)家回避評(píng)估模型構(gòu)建

41與回避相關(guān)的學(xué)術(shù)關(guān)系篩選與融合

同行評(píng)議中評(píng)審專(zhuān)家的“社會(huì)人”屬性，決定其涉及的學(xué)術(shù)關(guān)系類(lèi)型豐富多樣。從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的視角，作者、機(jī)構(gòu)作為學(xué)術(shù)關(guān)系中的主要科研實(shí)體，本身具有多重內(nèi)在屬性；作者、機(jī)構(gòu)間的關(guān)系在時(shí)間和空間維度上也具有廣度、深度、方向等屬性。此外，除利用作者共現(xiàn)、機(jī)構(gòu)共現(xiàn)等從科技文獻(xiàn)中獲取直接的學(xué)術(shù)關(guān)系外，學(xué)者間還存在一定的、有意義的二階和多階間接關(guān)聯(lián)，可作為學(xué)者間關(guān)系強(qiáng)度計(jì)量的有益補(bǔ)充。同行評(píng)議回避問(wèn)題主要考量評(píng)審專(zhuān)家和被評(píng)議者間的學(xué)術(shù)關(guān)系強(qiáng)度，這是個(gè)綜合性指標(biāo)。需要從屬性?xún)?yōu)先度和關(guān)聯(lián)優(yōu)先度兩個(gè)角度綜合計(jì)算評(píng)審專(zhuān)家和被評(píng)議者間的相互關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，探索多類(lèi)型學(xué)術(shù)關(guān)系的加權(quán)、篩選規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)與回避相關(guān)的學(xué)術(shù)關(guān)系的融合。

42面向不同評(píng)議場(chǎng)景的回避評(píng)估模型構(gòu)建

同行評(píng)議的主要應(yīng)用場(chǎng)景是評(píng)議科研項(xiàng)目、科研成果、科研人員、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)位和職稱(chēng)申請(qǐng)、期刊評(píng)價(jià)等。需在剖析上述幾種主要評(píng)議場(chǎng)景的特點(diǎn)和需求的基礎(chǔ)上，調(diào)研、分析各自需要重點(diǎn)回避的學(xué)術(shù)關(guān)系類(lèi)型。進(jìn)而面向不同評(píng)議場(chǎng)景，遵循導(dǎo)向性原則、科學(xué)性原則和可操作性原則，采用專(zhuān)家評(píng)價(jià)法對(duì)特定評(píng)議場(chǎng)景的相關(guān)學(xué)術(shù)關(guān)系權(quán)重予以賦值，并確定相應(yīng)的優(yōu)先度閾值，構(gòu)建回避評(píng)估模型，供科研管理中專(zhuān)家遴選參考。