陳安寧，杜自立

（杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

FDI、創(chuàng)新渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響理論綜述

陳安寧，杜自立

（杭州電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

文章主要從國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩個(gè)方面對(duì)FD I、創(chuàng)新渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理。引出相關(guān)的理論原理，來(lái)分析各要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的過(guò)程。最后對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的特點(diǎn)進(jìn)行了歸類(lèi)，明確了現(xiàn)階段研究主流內(nèi)容。

FD I；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新渠道

一、引言

自21世紀(jì)，科學(xué)技術(shù)高速進(jìn)步，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的席卷下，技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越烈突出。國(guó)家及企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的依賴，已然成為焦點(diǎn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向來(lái)是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究對(duì)象，也是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的命脈。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)在培育新興產(chǎn)業(yè)，在我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中扮演著舉足輕重的角色。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的指明燈。根據(jù)我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2016年，我國(guó)國(guó)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)接近6萬(wàn)家。與2012年相比增長(zhǎng)了63%。期間，高技術(shù)企業(yè)的平均收入復(fù)合增長(zhǎng)了14.6%。2016年間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)投資額度高達(dá)4.75萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)14.2%，與2012年相較增長(zhǎng)了131%；期間的年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25.9%。在2016年，企業(yè)新增了固定資產(chǎn)投資1.28億，同比增長(zhǎng)19.4%，與2012年相較增長(zhǎng)了135%；期間復(fù)合增長(zhǎng)率上升至27.6%。當(dāng)下，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)漸緩，但因我國(guó)2016年GDP增長(zhǎng)7%而位居世界主要經(jīng)濟(jì)體前列。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體制不斷優(yōu)化，消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了68%。直至目前，我國(guó)正面臨經(jīng)濟(jì)下行的壓力，處于接續(xù)關(guān)鍵期。預(yù)計(jì)“十三五”期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將愈加顯現(xiàn)出它的高技術(shù)特征，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)朝著可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)前進(jìn)。技術(shù)創(chuàng)新作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的后勤保障，我黨在十八大確定了以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，由于產(chǎn)業(yè)的RAD投入力度的增強(qiáng)使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)特征愈發(fā)清晰。但我國(guó)發(fā)展中逐漸揭示出來(lái)諸多問(wèn)題，比如整體技術(shù)沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)仍舊處于國(guó)際垂直分工體系的低處，機(jī)制制約創(chuàng)新和培育的矛盾日益嚴(yán)重，技術(shù)性應(yīng)用型人才嚴(yán)重匱乏，未建立起長(zhǎng)期多元化有效投入機(jī)制，產(chǎn)業(yè)動(dòng)力不足以提供持續(xù)性發(fā)展等，解決類(lèi)似問(wèn)題，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略來(lái)彌補(bǔ)缺陷，此時(shí)外商直接投資（FDI）扮演著中流砥柱的作用，再加上我國(guó)出臺(tái)各種扶持政策來(lái)強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，完全貫徹經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。FDI的流入不僅僅是貨幣市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移，刺激了東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)活力，還在東道國(guó)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，但根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示，外商投資企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中占38%，具有重要的地位，同時(shí)外資企業(yè)對(duì)研發(fā)的投入遠(yuǎn)大于本土企業(yè)。FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出正向作用，這個(gè)結(jié)論在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域廣受認(rèn)可，但目前研究的聚焦點(diǎn)落在FDI產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究上，國(guó)內(nèi)學(xué)者觀點(diǎn)各異，研究重心集中在FDI對(duì)我國(guó)投資是否產(chǎn)生溢出效應(yīng)，以及產(chǎn)生的途徑和影響效果。

二、相關(guān)研究綜述

熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）早在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提到了本文的觀點(diǎn)。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”作為資本主義的搖籃，顯示出其影響著資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中談及的創(chuàng)新，將新名詞中把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件之間建立新的邏輯關(guān)系，使這種新的生產(chǎn)函數(shù)誕生了。

（一）FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響研究現(xiàn)狀

1.國(guó)外研究。國(guó)外著名學(xué)者Hymer提出了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，來(lái)分析外商投資的行為。從當(dāng)時(shí)美國(guó)跨國(guó)公司現(xiàn)實(shí)出發(fā)，認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)處于低效率和非完全競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致了對(duì)外直接投資的行為，一個(gè)跨國(guó)企業(yè)具備一定的壟斷優(yōu)勢(shì)時(shí)，更加傾向于對(duì)外直接投資。從表面上看外商企業(yè)打入東道國(guó)，作為代價(jià)，需承擔(dān)高昂的組織和生產(chǎn)成本，本身相關(guān)企業(yè)處于不平等的地位，是由市場(chǎng)本身的不完全性導(dǎo)致的，外商企業(yè)充分發(fā)揮自身特定優(yōu)勢(shì)，然后對(duì)東道國(guó)特定行業(yè)加以控制。前述表明市場(chǎng)的不完全性導(dǎo)致外商企業(yè)壟斷優(yōu)勢(shì)，必然導(dǎo)致對(duì)外直接投資，外商企業(yè)因市場(chǎng)不完全性的存在，使其產(chǎn)生對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)，因?yàn)橥馍唐髽I(yè)具有產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)而擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，直接導(dǎo)致了投資行為的技術(shù)溢出?！靶陆?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”由羅默等人提出。知識(shí)有個(gè)顯著的特點(diǎn)：模仿成本遠(yuǎn)不及創(chuàng)新的成本，是因?yàn)橹R(shí)本身具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。由此表明外商企業(yè)與東道國(guó)之間的技術(shù)差距越明顯，模仿和學(xué)習(xí)的空間就越大。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，更大程度的開(kāi)放和更加廣闊的國(guó)家貿(mào)易，可以取得經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展和技術(shù)上的進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)品成本是固定的，所以東道國(guó)政府在外商直接投資的過(guò)程中發(fā)揮著中流砥柱的作用。

2.國(guó)內(nèi)研究。梁云、鄭亞琴（2015）[1]主要在探討我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的方式引進(jìn)外資來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中是否包含有技術(shù)創(chuàng)新的要素，采用實(shí)證方式來(lái)驗(yàn)證，利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)計(jì)算全要素，來(lái)證明FDI-技術(shù)創(chuàng)新-全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的路徑。徐毅、張二震（2008）[2]根據(jù)中國(guó)工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出比，發(fā)現(xiàn)外商企業(yè)部分外包業(yè)務(wù)有利于促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，但是這個(gè)現(xiàn)象又表明了本土內(nèi)資企業(yè)在全球化分工的情形下不善于利用各國(guó)優(yōu)勢(shì)去生產(chǎn)。葉嬌、王佳林（2014）[3]自改革開(kāi)放以來(lái)，F(xiàn)DI的流入對(duì)江蘇省產(chǎn)生多大的影響？主要還是站在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資本3個(gè)方面去衡量影響程度，主要呈現(xiàn)的問(wèn)題是目前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與地區(qū)企業(yè)類(lèi)型還未與FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生正向影響的趨勢(shì)。牛澤東、張倩肖等（2011）[4]以我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，并假設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中存在“發(fā)展門(mén)檻效應(yīng)”。當(dāng)FDI流入到我國(guó)時(shí)，需要相應(yīng)的配套設(shè)施相匹配，才能促使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，只有我國(guó)企業(yè)自身具備一定的吸收能力，才能使得FDI的流入產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)?？兹合病⑴眢K鳴等（2011）[5]認(rèn)為FDI對(duì)我國(guó)各地區(qū)的促進(jìn)作用存在著差異，非港澳臺(tái)地區(qū)作用效果更加顯著，由于存在企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)差異，同時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚并非因?yàn)槟茉葱识纬傻?，更多的是依賴政府?yōu)惠政策，F(xiàn)DI的流入對(duì)產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃有一定的影響，產(chǎn)業(yè)存在著上下游關(guān)系，整體資源能夠得到更好地?cái)M合。鄭義、徐康寧（2011）[6]將來(lái)自歐美的FDI、亞洲的FDI等進(jìn)行細(xì)分，呈現(xiàn)出的異質(zhì)性結(jié)果表明歐美FDI主要集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，亞洲的則是密集在以勞動(dòng)力為主的產(chǎn)業(yè)上，同時(shí)外資的規(guī)模從側(cè)面可以反映出有利于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是當(dāng)超過(guò)一定比例之后，這種收益將不存在，將遏制本土企業(yè)的創(chuàng)新。

（二）創(chuàng)新渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響研究現(xiàn)狀

1.國(guó)外研究。Rothwell&Robertson（1973）提出了兩大類(lèi)創(chuàng)新源：（1）創(chuàng)新設(shè)想來(lái)源；（2）解決問(wèn)題來(lái)源。Marquis&Myers（1971）將組織來(lái)源分為：銷(xiāo)售商或供應(yīng)商、其他私人組織、政府機(jī)構(gòu)及其他，以美國(guó)創(chuàng)新為案例。Lall（1989）發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題的信息包括公司內(nèi)部信息和外部信息，工業(yè)占絕大部分。Von Hippel（1986）在編寫(xiě)的《創(chuàng)新源》中對(duì)創(chuàng)新職能源進(jìn)行了預(yù)測(cè)。從創(chuàng)新職能源的角度來(lái)研究，認(rèn)為創(chuàng)新源是富有變化。當(dāng)一個(gè)用戶開(kāi)發(fā)出創(chuàng)新，相對(duì)應(yīng)也有個(gè)供應(yīng)商，這兩者屬于創(chuàng)新源。Von Hippel對(duì)創(chuàng)新職能源的預(yù)測(cè)，分為用戶創(chuàng)新、制造商創(chuàng)新和供應(yīng)商創(chuàng)新，認(rèn)為用戶也是潛在的創(chuàng)新源。Von Hippel（1988）認(rèn)為每個(gè)潛在創(chuàng)新者對(duì)期望收益是不一致的，由于處于不同的行業(yè)，當(dāng)達(dá)到滿足潛在創(chuàng)新者時(shí)，潛在創(chuàng)新者才愿意去創(chuàng)新。由于各行業(yè)期望收益不同，使得創(chuàng)新職能源具有多樣性。

2.國(guó)內(nèi)研究。羅福凱、孫鳳娥（2010）[7]分析將技術(shù)投入分為兩個(gè)階段，根據(jù)不同技術(shù)源的特點(diǎn)，設(shè)定不同的效率測(cè)算起點(diǎn)，測(cè)算我國(guó)省際工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。馮志軍、陳偉（2013）[8]采用DEA模型的Malmquist指數(shù)法，研究我國(guó)工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率與四種技術(shù)源的關(guān)系，檢驗(yàn)得出國(guó)外技術(shù)引進(jìn)所占比例最大，國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)并不顯著。馮峰、馬雷（2011）[9]以同樣的方法以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為對(duì)象進(jìn)行分析。閆麗萍、谷立霞（2016）[10]從自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和投資拉動(dòng)三方面研究對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響和作用。俞立平、李守偉（2016）[11]將技術(shù)來(lái)源分為四個(gè)渠道：自主研發(fā)、更新改造、技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)，建立向量自回歸模型，通過(guò)脈沖響應(yīng)和方差的基礎(chǔ)上研究四種技術(shù)源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。馮峰、馬雷（2012）[12]采用隨機(jī)前沿分析法并以國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和三資企業(yè)科技活動(dòng)溢出為要素及大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，對(duì)區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行探究。胡永平（2014）[13]研究國(guó)外技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)的關(guān)系中，發(fā)現(xiàn)二者存在顯著的正向變動(dòng)關(guān)系。引入政府補(bǔ)貼技術(shù)渠道及研究其可以擴(kuò)大內(nèi)部R&D和技術(shù)改造而提升創(chuàng)新績(jī)效。吳愛(ài)華、蘇敬勤（2012）[14]由于人力資本具有不同專(zhuān)用性程度，關(guān)于兩類(lèi)創(chuàng)新能力：突破性和漸進(jìn)性影響、兩者創(chuàng)新能力共同影響對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效的影響及不同程度專(zhuān)用性的人力資本調(diào)整創(chuàng)新能力與績(jī)效之間關(guān)系。梁華、張宗益（2011）[15]以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為背景下，采用廣義矩方法考察技術(shù)源的有效性，將技術(shù)源分為兩類(lèi)推動(dòng)效應(yīng)的技術(shù)源和市場(chǎng)拉動(dòng)效應(yīng)的技術(shù)源。

三、理論研究

（一）FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)

當(dāng)國(guó)外資本引入時(shí)，伴隨著挑戰(zhàn)和機(jī)遇，挑戰(zhàn)是本土企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中保持應(yīng)有的市場(chǎng)地位，機(jī)遇是當(dāng)國(guó)外引資給本土經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)資金支持的同時(shí)也對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的影響。個(gè)別地區(qū)對(duì)FDI懷著極高的期盼由于本身的溢出效應(yīng)，然而外國(guó)企業(yè)會(huì)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行合理保護(hù)并將通過(guò)一定的法律程序。由于前述的保護(hù)措施，外商投資企業(yè)并不擔(dān)心在東道國(guó)機(jī)密泄露，所以有外商投資的地區(qū)并不一定可以利用FDI提升技術(shù)創(chuàng)新。只有與跨國(guó)公司加強(qiáng)緊密合作，才能順應(yīng)潮流；同時(shí)，通過(guò)利用FDI溢出效應(yīng)，進(jìn)而提高本地的創(chuàng)新，是建立在了解該過(guò)程機(jī)理上。通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的研究，技術(shù)外溢沿著以下三個(gè)方面路徑：

1.人力資本。FDI溢出效應(yīng)不僅表現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施，更體現(xiàn)在帶動(dòng)投資生產(chǎn)而需要的勞動(dòng)服務(wù)上。將項(xiàng)目和匹配的勞動(dòng)力資源有效整合，這是保證項(xiàng)目順利運(yùn)行的前提。當(dāng)勞動(dòng)力素質(zhì)和知識(shí)水平達(dá)不到要求時(shí)，外商需要對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行改造，納入公司運(yùn)營(yíng)體系中、參與公司的研發(fā)活動(dòng)，這樣既可以提高操作能力，而且還可以促進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)，一定程度上完善了本土的“軟件要求”。一旦外商企業(yè)無(wú)法再提供更多平臺(tái)供本土企業(yè)勞動(dòng)力使用，外商投資企業(yè)將面臨著無(wú)人可用的地步，更多的勞動(dòng)者將會(huì)選擇另立門(mén)戶。由于之前的積累，他們能夠很快地融入新的環(huán)境，并且能夠貢獻(xiàn)服務(wù)和研發(fā)知識(shí)，進(jìn)一步提升本土技術(shù)研發(fā)。國(guó)家和地區(qū)的區(qū)別在于，由于外商投資的刺激，本土企業(yè)為了維持自身利益，同樣也加快投資和產(chǎn)品更新?lián)Q代，直接激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，再者，外商投資項(xiàng)目的帶動(dòng)可以為東道國(guó)吸引人才，利用在外商企業(yè)受過(guò)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，為該地區(qū)積累更多的優(yōu)秀人才，間接為自主創(chuàng)新提供保障。

2.模仿與示范作用。發(fā)展中地區(qū)欠缺先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，便會(huì)通過(guò)模仿的途徑來(lái)改變研發(fā)能力和經(jīng)營(yíng)模式，外商企業(yè)的到來(lái)為本土企業(yè)起到模仿作用。并不是僅僅模仿，會(huì)根據(jù)自身的具體狀況對(duì)模仿的對(duì)象加以改進(jìn)，時(shí)機(jī)成熟時(shí)形成自身特有的技術(shù)和模式。日本就是一個(gè)很好的案例，分析美國(guó)先進(jìn)技術(shù)和管理理念并加以模仿，在原有的事物上不斷進(jìn)行演化，根據(jù)自身的情況形成特有的方式。創(chuàng)新本身就是在原有實(shí)物的基礎(chǔ)上進(jìn)行不斷地演變，通過(guò)對(duì)先進(jìn)事物的剖析和引用，才跟上進(jìn)步?？鐕?guó)公司不斷地進(jìn)行海外擴(kuò)張，將會(huì)有利于海外公司本土國(guó)的進(jìn)步。

再者，外商投資企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的刷選，被大部分消費(fèi)者所接受，這有利于降低模仿的成本，尤其是在研發(fā)費(fèi)用上，有利于資源的有效利用，規(guī)避了產(chǎn)品在市場(chǎng)上的推廣風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于東道國(guó)而言，當(dāng)國(guó)家處于發(fā)展階段，許多上下游企業(yè)自身技術(shù)和管理未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)模仿這一有效途徑，能夠疏通本國(guó)企業(yè)技術(shù)瓶頸、產(chǎn)品落后問(wèn)題，同時(shí)也為東道國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)更多的活力。

創(chuàng)新水平是既定相對(duì)于國(guó)家而言，不同地區(qū)技術(shù)水平還是存在差距，各地區(qū)有針對(duì)性地根據(jù)自身情況模仿技術(shù)溢出效應(yīng)。總之，F(xiàn)DI通過(guò)模仿與示范作用影響技術(shù)，溢出效應(yīng)同樣影響著其他國(guó)家。

3.競(jìng)爭(zhēng)與合作效應(yīng)。伴隨著外資企業(yè)在技術(shù)和管理方式的優(yōu)勢(shì)，這種競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)意味著在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)將失去原有市場(chǎng)份額，如果本土企業(yè)無(wú)法順應(yīng)時(shí)代的潮流，這種差距只會(huì)不斷地?cái)U(kuò)大，這將會(huì)使得FDI技術(shù)溢出效應(yīng)給東道國(guó)帶來(lái)更加顯著的影響。競(jìng)爭(zhēng)與合作效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出路徑，首先，隨著全球一體化的進(jìn)展，外商投資企業(yè)與東道國(guó)本土經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷產(chǎn)生摩擦，跨國(guó)企業(yè)在海外代表著本國(guó)先進(jìn)技術(shù)和管理理念，明顯比東道國(guó)更具優(yōu)勢(shì)，可以很快占領(lǐng)市場(chǎng)，為了挽回原有的市場(chǎng)地位進(jìn)而驅(qū)使其向跨國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒;再者，先進(jìn)技術(shù)的沖擊下，東道國(guó)原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生形變，外商投資企業(yè)順利取代東道國(guó)企業(yè)，替代的過(guò)程無(wú)疑嚴(yán)重?fù)p害本國(guó)市場(chǎng)份額，隨著外界壓力的到來(lái)，本國(guó)企業(yè)為了保有原來(lái)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)地位，加快自身技術(shù)改進(jìn)，通過(guò)各種渠道彌補(bǔ)失去的市場(chǎng)份額。

競(jìng)爭(zhēng)和合作是對(duì)立面，既然競(jìng)爭(zhēng)能影響技術(shù)外溢，同樣合作也能給東道國(guó)帶來(lái)影響。該影響是建立在某種合作的基礎(chǔ)上。合作表現(xiàn)：首先，跨國(guó)企業(yè)最簡(jiǎn)單的投資方式就是直接向某個(gè)企業(yè)投入資金或技術(shù)，這個(gè)將直接產(chǎn)生溢出效應(yīng)，對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響最為明顯；再者，如果投入的是某些原料或者零部件，本土企業(yè)可以進(jìn)行自身研發(fā)從而產(chǎn)生一定的溢出效應(yīng)，本土企業(yè)將不斷優(yōu)化本地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和其它配套設(shè)備來(lái)更好地為外商企業(yè)引入做好鋪墊，外商投資企業(yè)為了更快地進(jìn)入東道國(guó)企業(yè)，予以本國(guó)企業(yè)技術(shù)支持，本國(guó)企業(yè)因而可以在各方面更新?lián)Q代。不僅僅是生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，外商投資企業(yè)也會(huì)進(jìn)入售后服務(wù)更快地融入到這條產(chǎn)業(yè)鏈中。外商投資公司不僅在設(shè)備和技術(shù)方面予以支持，同樣也會(huì)對(duì)上游進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，使得這條產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系更加緊密，最大程度上激發(fā)生產(chǎn)和銷(xiāo)售能力。

（二）創(chuàng)新渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)

著名學(xué)者推拉認(rèn)為：技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)需求變動(dòng)決定著技術(shù)創(chuàng)新的速度和方向，將技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力分為兩大類(lèi)：（1）技術(shù)推動(dòng)；（2）需求拉動(dòng)。推拉指明：盡管用戶可支持技術(shù)創(chuàng)新，但是用戶并不是創(chuàng)新的關(guān)鍵。雖然推拉的觀點(diǎn)有一定影響，但老派學(xué)者依舊認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新由制造商實(shí)踐。Von Hippel作為新一代學(xué)派，認(rèn)為創(chuàng)新職能源具有多樣性，尤其是在不同的領(lǐng)域中。Von Hippel提出的多樣性觀點(diǎn)可以被認(rèn)為是對(duì)推拉觀點(diǎn)的衍生，且比推拉觀點(diǎn)更加激進(jìn)：上游企業(yè)和下游企業(yè)為技術(shù)進(jìn)步提供保障，同時(shí)作為科學(xué)技術(shù)的載體，更多的時(shí)候扮演著技術(shù)的研發(fā)室；用戶作為最直觀反映市場(chǎng)變化同樣可以引領(lǐng)著技術(shù)的進(jìn)步，也可能是技術(shù)的啟蒙者。為什么不同領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新職能源差異顯著呢？Von Hippel站在技術(shù)創(chuàng)新期望租金方面詮釋?zhuān)齻€(gè)技術(shù)創(chuàng)新職能源消費(fèi)者、供應(yīng)企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)三者在各個(gè)領(lǐng)域分別確認(rèn)了。但是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新期望租金的理論知識(shí)以及歷年相互獨(dú)立不同領(lǐng)域的案例中，Von Hippel的觀點(diǎn)“在某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)，三者技術(shù)創(chuàng)新職能源可以共存”得不到有力的證明。進(jìn)一步可以得知，Von Hippel提出的觀點(diǎn)只是一個(gè)沒(méi)有實(shí)證的概念框架，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新研究在實(shí)踐中并不多見(jiàn)。Von Hippel所期望的：目前只是停留在理論分析階段，下一項(xiàng)的研究就是把理論一般化，即將技術(shù)創(chuàng)新者借用技術(shù)創(chuàng)新來(lái)謀取技術(shù)創(chuàng)新租金的案例和理論知識(shí)結(jié)合起來(lái)共同分析。

存在著一個(gè)普遍被接受的理論：生產(chǎn)企業(yè)、供應(yīng)企業(yè)、消費(fèi)者可以作為技術(shù)創(chuàng)新職能源能夠同時(shí)存在，只是在某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)。如果前述假設(shè)成立，那么關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力源和技術(shù)創(chuàng)新職能源的多樣性可以支撐這一假設(shè)。對(duì)某個(gè)生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)這個(gè)原理成立時(shí)，通過(guò)加大內(nèi)部R&D的投入來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，同樣也可以選擇其他路徑來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，比如利用供應(yīng)企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)、供應(yīng)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、消費(fèi)者體驗(yàn)之后傳播等方式，上述都是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新可能的路徑。目標(biāo)學(xué)術(shù)界比較公認(rèn)的觀點(diǎn)是：內(nèi)部R&D投入、技術(shù)購(gòu)買(mǎi)與FDI產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，同樣消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新最為直觀的反映。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的前提條件是內(nèi)部R&D的投入，同時(shí)內(nèi)部R&D作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)一個(gè)企業(yè)正在攻克技術(shù)難題時(shí)，這時(shí)候體現(xiàn)出各部門(mén)之間需要信息共享，沿著內(nèi)部R&D這條主干來(lái)實(shí)施，造成的主要原因是企業(yè)不愿將私有信息傳遞給外部承包者及企業(yè)內(nèi)部存在核心產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的技術(shù)細(xì)節(jié)知識(shí)。通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓可實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體的轉(zhuǎn)移，包括國(guó)外和國(guó)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)一個(gè)落后的發(fā)展中國(guó)家通過(guò)從先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口技術(shù)而獲得技術(shù)溢出效應(yīng)，預(yù)示著發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新將通過(guò)技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)進(jìn)而變得更加有效、富有競(jìng)爭(zhēng)力，從而證明了發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施是依賴向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口。購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)能夠促進(jìn)本土技術(shù)創(chuàng)新，相類(lèi)似國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)也能對(duì)本土內(nèi)部R&D的投入是一個(gè)很好的補(bǔ)充。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與買(mǎi)賣(mài)雙方之間存在反向關(guān)系，一般來(lái)說(shuō)兩者之間差距越大，技術(shù)轉(zhuǎn)讓更為頻繁。這就更能解釋為什么我國(guó)向國(guó)外購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)技術(shù)如此艱辛，技術(shù)外溢效應(yīng)并非屬于市場(chǎng)轉(zhuǎn)移而是一種潛移默化，在目前全球化背景下，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的這種影響更為明顯。首先，率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)很快占領(lǐng)了市場(chǎng)，當(dāng)技術(shù)落后的企業(yè)面臨著市場(chǎng)份額的壓縮，此時(shí)企業(yè)急于革新，通過(guò)不同的途徑進(jìn)行改革來(lái)改變現(xiàn)狀。其次，在這個(gè)改變的過(guò)程中，技術(shù)落后的企業(yè)通過(guò)對(duì)領(lǐng)先企業(yè)產(chǎn)品的研究，不斷在舊事物上進(jìn)行演變及推廣。再者，下游企業(yè)與消費(fèi)者關(guān)系變得更加密切，行業(yè)規(guī)則趨于規(guī)范化，這時(shí)候企業(yè)可以選擇模仿從而對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行修改。同時(shí)，技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)已經(jīng)無(wú)法滿足企業(yè)內(nèi)員工學(xué)習(xí)需求，人員開(kāi)始流動(dòng)，技術(shù)落后的企業(yè)急需優(yōu)秀人才，離職的員工可以為企業(yè)提供更多的技術(shù)支持。

四、結(jié)論

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外FDI、創(chuàng)新渠道相關(guān)研究文獻(xiàn)的回顧，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前學(xué)者的研究主要集中在地區(qū)層面和行業(yè)內(nèi)層面，目前，有關(guān)FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的研究具有以下特點(diǎn)：（1）21世紀(jì)以來(lái)，研究重心逐漸關(guān)注中國(guó)的FDI技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究背景做實(shí)證研究；（2）從我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑來(lái)看，每個(gè)階段依據(jù)國(guó)情而定，研究爭(zhēng)論點(diǎn)圍繞著走自主創(chuàng)新還是技術(shù)模仿之路；（3）現(xiàn)階段主流學(xué)派研究并不是特別多，通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的面板數(shù)據(jù)分析對(duì)技術(shù)創(chuàng)新正向還是負(fù)向溢出效應(yīng)上。因此中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究FDI背景材料，不僅豐富了研究FDI與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理論，而且對(duì)于研究創(chuàng)新渠道對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的政策建議具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)于其他發(fā)展中國(guó)家而言可以參考我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來(lái)走他們特色的發(fā)展道路。目前對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，自改革開(kāi)放以后，我國(guó)引入大量的外資給我國(guó)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，那么問(wèn)題來(lái)了，一直依賴于國(guó)外資本對(duì)我國(guó)是一件好事嗎？其實(shí)并不然，隨著中國(guó)通貨膨脹的加劇及本土企業(yè)的崛起，加之周邊國(guó)家廉價(jià)的勞動(dòng)力，迫使大量的外資外流，必須依托東部沿海城市來(lái)帶動(dòng)?xùn)|北和中西部城市發(fā)展，從國(guó)家層面來(lái)說(shuō)，一定要把握好宏觀調(diào)控，加大對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入，鼓勵(lì)中小型企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，予以更好的政策優(yōu)惠。從一個(gè)傳統(tǒng)的制造強(qiáng)國(guó)向一個(gè)技術(shù)型國(guó)家轉(zhuǎn)變，尤其是在人才培養(yǎng)方面，以前外商投資頻繁時(shí)，外商企業(yè)可以為我國(guó)培養(yǎng)人才，當(dāng)時(shí)隨著資本外流，人才也隨之流失，所以要培養(yǎng)一支屬于我們國(guó)家的科研隊(duì)伍，注重產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷改造升級(jí)。由此可見(jiàn)，人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)這三者關(guān)系，當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定的階段時(shí)，會(huì)存在一定的阻礙FDI技術(shù)溢出正效應(yīng)，等這一“瓶頸”打破之后，F(xiàn)DI對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生明顯的影響。

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（責(zé)任編輯：C 校對(duì)：L）

F062.4

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1004-2768（2017）06-0155-06

2017-04-12

陳安寧（1961-），男，浙江麗水人，杭州電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；杜自立（1993-），男，浙江瑞安人，杭州電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。