曹興，張偉，張?jiān)?/p>

(1. 中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，410083；2. 湖南第一師范學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，410205；3. 湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，湖南株洲，412007)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度與評(píng)價(jià)

曹興1,2，張偉1,3，張?jiān)?

(1. 中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，410083；2. 湖南第一師范學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙，410205；3. 湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，湖南株洲，412007)

根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的形成路徑，提煉出資源投入能力、執(zhí)行能力、產(chǎn)出能力以及環(huán)境支撐能力四個(gè)測(cè)量維度，依此構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在綜合運(yùn)用層次分析法和熵值法組合賦權(quán)基礎(chǔ)上，根據(jù)物元可拓集合理論建立多級(jí)優(yōu)度評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)方法。以湖南省醫(yī)藥制造業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，該模型和評(píng)價(jià)方法具有較好的適用性，能為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)和培育提供決策參考。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；自主技術(shù)創(chuàng)新能力；可拓多級(jí)優(yōu)度評(píng)價(jià)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，具有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動(dòng)態(tài)性等特征[1]。擁有自主的關(guān)鍵技術(shù)，加快培育自主技術(shù)創(chuàng)新能力是確保戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速、持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和關(guān)鍵前提。因此，構(gòu)建一個(gè)綜合的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，滿足既能客觀清晰地反映單個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，又能得到總體的綜合評(píng)價(jià)信息，對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的培育和提升均具有重要的指導(dǎo)意義。本文通過(guò)文獻(xiàn)梳理及自主創(chuàng)新能力的形成過(guò)程分析，提煉了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度指標(biāo)，構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用層次分析法和熵值法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)組合賦權(quán)，然后利用物元多級(jí)可拓分析定量化各項(xiàng)指標(biāo)，結(jié)合可拓關(guān)聯(lián)函數(shù)對(duì)構(gòu)成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的各個(gè)維度進(jìn)行優(yōu)度評(píng)價(jià)，期望能為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力培育提供參考決策。

一、文獻(xiàn)綜述

徐新、高山行認(rèn)為企業(yè)要想研發(fā)自主技術(shù)，必須具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，充分利用企業(yè)自身的資源，根據(jù)市場(chǎng)的變化進(jìn)行技術(shù)改革，以新技術(shù)為手段增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，獲得較高的利潤(rùn)[2]。自主技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程包含了多個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的水平是以每一環(huán)節(jié)的能力評(píng)估為依據(jù)，從而進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)所得出來(lái)的[3]。楊楠認(rèn)為產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力是在某種特定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)背景下，以產(chǎn)業(yè)本身經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力為基礎(chǔ)，獲得對(duì)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有推動(dòng)作用的專利技術(shù)，同時(shí)采用引進(jìn)消化再吸收的方式，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，為產(chǎn)業(yè)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力所具備的綜合能力[4]。國(guó)外關(guān)于創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)最具代表性的研究成果是OECD推出的《技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)搜集和解釋指南》(1992)，即《奧斯陸手冊(cè)》[5]。世界經(jīng)濟(jì)論壇從1979年開(kāi)始發(fā)布的《世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》是目前最具權(quán)威的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局于2005年首次公布的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》，將潛在技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境作為一級(jí)指標(biāo)，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[6]。陳勁等從可持續(xù)發(fā)展視角出發(fā)，認(rèn)為測(cè)度因素不僅有創(chuàng)新的資金、人才、創(chuàng)新過(guò)程以及創(chuàng)新所產(chǎn)出的最終績(jī)效，還包括環(huán)境績(jī)效[7]，并對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新做了實(shí)證研究[8]。林平凡、高怡冰認(rèn)為自主技術(shù)創(chuàng)新能力由資源、科研實(shí)力、管理能力、產(chǎn)出績(jī)效以及營(yíng)銷能力5個(gè)方面構(gòu)成，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了包含5個(gè)一級(jí)和25個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[9]。Wang、Lu等基于不確定視角，采用模糊積分法，從研發(fā)能力、創(chuàng)新決策能力、營(yíng)銷能力、制造能力和資本能力5個(gè)方面，綜合評(píng)估企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所具備的能力[10]。宋河發(fā)、穆榮平認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的測(cè)度應(yīng)遵循以技術(shù)創(chuàng)新為中心，根據(jù)價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程特點(diǎn)兼顧絕對(duì)指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)，并構(gòu)建了包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、15個(gè)二級(jí)指標(biāo)和36個(gè)三級(jí)指標(biāo)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[11]。游達(dá)明、陳凡兵用熵值法確定產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力突變?cè)u(píng)價(jià)模型中指標(biāo)權(quán)重，并以21個(gè)高技術(shù)子產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)為例驗(yàn)證了其具體用法[12]。Shan和Zhang探討了可拓評(píng)價(jià)法在企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的基本應(yīng)用[13]。吳佳運(yùn)用時(shí)序全局主成分法對(duì)天津市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了橫向和縱向的比較[14]。魯正莉運(yùn)用主成分分析法，對(duì)西部12個(gè)省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析[15]。謝黎構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系，并綜合采用主成分法和模糊聚類法對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)[16]。徐建中、王純旭構(gòu)建了基于自適應(yīng)遺傳算法的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力組合評(píng)價(jià)模型，選擇了多個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究[17]。石書(shū)德總結(jié)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)，認(rèn)為已有文獻(xiàn)主要從組成部分、投入—過(guò)程—產(chǎn)出過(guò)程、創(chuàng)新能力系統(tǒng)三個(gè)維度進(jìn)行相關(guān)研究[18]。

已有文獻(xiàn)研究表明，對(duì)于產(chǎn)業(yè)或企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)大多從投入—過(guò)程—產(chǎn)出的角度予以構(gòu)建指標(biāo)體系，同時(shí)還從系統(tǒng)觀出發(fā)，充分考慮內(nèi)部條件和外部環(huán)境支撐因素共同作用；在評(píng)價(jià)方法上，集成多種方法的綜合評(píng)價(jià)也更為科學(xué)合理。因此，借鑒已有文獻(xiàn)相關(guān)成果，研究擬從資源投入能力、執(zhí)行能力、成果產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力等方面構(gòu)建指標(biāo)體系?？紤]到主觀評(píng)價(jià)和客觀評(píng)價(jià)結(jié)合的有效性，將綜合利用層次分析法、熵值法和物元可拓多級(jí)優(yōu)度評(píng)價(jià)方法對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行全面和客觀的評(píng)價(jià)。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力形成包含了載體子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)和產(chǎn)出子系統(tǒng)，其中載體主要指的是創(chuàng)新主體、人員、資金和設(shè)備等[19]。在創(chuàng)新環(huán)境的促動(dòng)以及利益追求者對(duì)產(chǎn)出的要求下，載體子系統(tǒng)中的人員、資金和設(shè)備作為創(chuàng)新資源，被分配到創(chuàng)新主體中，經(jīng)過(guò)主體的創(chuàng)造性行為，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益和整體能力提升。因此，應(yīng)結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，圍繞自主創(chuàng)新能力的形成過(guò)程從產(chǎn)業(yè)內(nèi)在的資源、能力和產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化兩個(gè)層面合理構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，如圖1所示。

(一) 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成

(1)資源投入能力。自主技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力是指能夠被創(chuàng)新活動(dòng)所利用的資源總量，它是形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的根本，代表著產(chǎn)業(yè)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的潛力，主要包括創(chuàng)新人才、儀器設(shè)備和創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)三方面資源的投入能力。人才是創(chuàng)新活動(dòng)的執(zhí)行者，主要指從事研發(fā)活動(dòng)的科技人員，選用R&D活動(dòng)人員數(shù)占該產(chǎn)業(yè)從業(yè)總?cè)藬?shù)的比例、科技人員人均勞務(wù)費(fèi)用支出兩個(gè)指標(biāo)來(lái)反映人才質(zhì)量及投入情況；擁有充足的資金支持是創(chuàng)新活動(dòng)順利進(jìn)行的必要條件，因此將創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度以產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重來(lái)反映；儀器設(shè)備是必要的生產(chǎn)工具，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中用于儀器設(shè)備的費(fèi)用支出越多，說(shuō)明自主技術(shù)創(chuàng)新的硬件條件越好。

圖1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)思路圖

(2)執(zhí)行能力。自主技術(shù)創(chuàng)新執(zhí)行能力是指實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源有效轉(zhuǎn)化為最終創(chuàng)新成果的能力，主要由官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新能力、企業(yè)自主研發(fā)能力和創(chuàng)新擴(kuò)散能力三個(gè)部分構(gòu)成。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性，使部分企業(yè)選擇與其他創(chuàng)新主體進(jìn)行合作研發(fā)，以降低新技術(shù)研發(fā)失敗和新技術(shù)溢出的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，決定了政府在其發(fā)展過(guò)程中的保障性作用，故“官產(chǎn)學(xué)研”合作成為了最常見(jiàn)的合作創(chuàng)新模式，但由于官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新能力無(wú)法通過(guò)定量化核算得到，需在實(shí)際調(diào)研的基礎(chǔ)上通過(guò)專家綜合評(píng)分得到評(píng)價(jià)值。除合作研發(fā)外，企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)仍然是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新主要組成部分，其本質(zhì)特征是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可選取當(dāng)年行業(yè)R&D項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量占全行業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)的比重，以及發(fā)明專利擁有數(shù)來(lái)反映產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力的強(qiáng)弱。創(chuàng)新擴(kuò)散能力是產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)知識(shí)流動(dòng)溢出的體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的有效途徑，技術(shù)市場(chǎng)成交額能夠反映技術(shù)市場(chǎng)的繁榮程度和技術(shù)流動(dòng)的順暢程度[20]，可選用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占新產(chǎn)品銷售收入總額的比重和每千人專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量創(chuàng)新擴(kuò)散能力。

(3)產(chǎn)出能力。自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力是指能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的科技成果和創(chuàng)新產(chǎn)品，包括成果產(chǎn)出能力和成果商業(yè)化能力兩個(gè)方面。成果產(chǎn)出能力可以從產(chǎn)生數(shù)量和產(chǎn)出效率兩個(gè)角度進(jìn)行測(cè)度，分別以新產(chǎn)品產(chǎn)值率和新產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量成果產(chǎn)出能力情況。新興技術(shù)的高收益、高投入性，要求戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新主體的科研成果必須具有較強(qiáng)的商業(yè)化能力，而通過(guò)收獲較高的商業(yè)回報(bào)，可以使得創(chuàng)新主體能夠獲得源源不斷的創(chuàng)新資源，從而保障創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)下去。因此，將創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)出的最終成果應(yīng)用于市場(chǎng)，不僅決定著自主技術(shù)創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展，而且是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)得以持續(xù)創(chuàng)新的基本驅(qū)動(dòng)力之一。選擇新產(chǎn)品銷售收入在新產(chǎn)品產(chǎn)值和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中的比重，分別體現(xiàn)了新產(chǎn)品市場(chǎng)適應(yīng)程度和科技成果轉(zhuǎn)化程度，以此反映創(chuàng)新成果商業(yè)化能力對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度。

(4)環(huán)境支撐能力。自主技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支撐能力是由創(chuàng)新政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、科技服務(wù)水平、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步水平等共同組建而成的綜合性能力，是整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)與保障。創(chuàng)新政策環(huán)境主要選取了政府資金和金融機(jī)構(gòu)貸款占科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額的比重、財(cái)政科技支出占當(dāng)年工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重、財(cái)政教育支出占教育經(jīng)費(fèi)總支出的比重來(lái)體現(xiàn)政府和金融機(jī)構(gòu)對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的支持程度。對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)所處環(huán)境中具有廣泛影響力的市場(chǎng)因素，考慮從其市場(chǎng)盈利能力和開(kāi)放程度入手，分別用產(chǎn)業(yè)利稅與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比和出口交貨值與產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比來(lái)衡量市場(chǎng)環(huán)境的支持力度。近年來(lái)，科技服務(wù)條件的改善和科技服務(wù)能力的提升使科技服務(wù)成為助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新支點(diǎn)，可以選用全國(guó)從事該產(chǎn)業(yè)科技機(jī)構(gòu)服務(wù)人數(shù)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)來(lái)體現(xiàn)科技服務(wù)的普及程度，進(jìn)而反映其服務(wù)水平。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是人民生活水平高低的體現(xiàn)，采用人均GDP增長(zhǎng)率作為具體衡量指標(biāo)。技術(shù)進(jìn)步水平可由產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)表示，衡量方法為同期該產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值與從業(yè)人數(shù)之比。

環(huán)境支撐能力為其他三大模塊提供了必要支持，同時(shí)也直接或間接地影響著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的形成。結(jié)合對(duì)戰(zhàn)略性新興企業(yè)的實(shí)地調(diào)研和學(xué)者專家的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)多次提煉和測(cè)試，建立了一個(gè)多級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

(二) 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系組合賦權(quán)

本研究綜合運(yùn)用Delphi-AHP法和Entropy法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行組合賦權(quán)。采用該綜合集成方法所確定的指標(biāo)權(quán)數(shù)，既可以參考和保留了專家學(xué)者們的主觀意見(jiàn)，又能夠體現(xiàn)數(shù)據(jù)的客觀規(guī)律，提高了評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)可靠性。

主觀權(quán)數(shù)確定中，采用專家調(diào)查法發(fā)放問(wèn)卷，在取得專家小組較為一致的反饋意見(jiàn)后，利用加權(quán)平均法得到評(píng)分結(jié)果，利用yaahp0.5.3層次分析法軟件，計(jì)算各級(jí)指標(biāo)主觀權(quán)數(shù)。其中，通過(guò)Delphi-AHP法的求解，得到三級(jí)指標(biāo)權(quán)數(shù)(W′)分別為：(0.800 0，0.200 0)；(0.527 8，0.332 5，0.139 6)；(0.333 3，0.666 7)；(0.750 0，0.250 0)；(0.250 0，0.750 0)；(0.587 6，0.323 4，0.089 0)；(0.875 0，0.125 0)。

采用熵值法(Entropy)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀權(quán)數(shù)。根據(jù)熵值法的計(jì)算步驟，通過(guò)編制Matlab程序進(jìn)行運(yùn)算，得到了三級(jí)指標(biāo)權(quán)數(shù)(W″)分別為：(0.501 8，0.498 2)；(0.254 6，0.315 6，0.429 8)；(0.012 0，0.988 0)；(0.355 8，0.644 2)；(0.983 6，0.016 4)；(0.973 4，0.023 9，0.003 7)；(0.775 9，0.224 1)。

按照基于單元化約束條件的組合賦權(quán)步驟[21]，進(jìn)一步計(jì)算，得出重要性系數(shù)和；將系數(shù)帶入組合權(quán)數(shù)計(jì)算公式，最終求得的三級(jí)指標(biāo)權(quán)數(shù)結(jié)果為：

(0.703 2，0.296 8)；(0.439 1，0.327 0，0.233 8)；(0.229 0，0.771 0)；(0.622 1，0.377 9)；(0.488 1，0.512 0)；(0.712 8，0.226 2，0.061 3)；(0.842 8，0.157 2)。以上各指標(biāo)權(quán)數(shù)計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)數(shù)

三、多級(jí)優(yōu)度評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

優(yōu)度評(píng)價(jià)法是基于可拓論的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，通過(guò)關(guān)聯(lián)函數(shù)建立事物之間、因素之間的關(guān)聯(lián)程度和數(shù)量的有機(jī)聯(lián)系，進(jìn)而確定待評(píng)對(duì)象關(guān)于某評(píng)價(jià)指標(biāo)符合要求的程度[22]。

(一) 多級(jí)物元模型

可拓學(xué)中的物元是由物O，特征C以及特征的量值X共同構(gòu)成的有序三元組，記為。若Oi有ni個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，則有，用表示第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的第mi個(gè)二級(jí)指標(biāo)表示二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)際測(cè)量值，則待評(píng)對(duì)象Oi的物元模型可表示為：

將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力設(shè)定為評(píng)價(jià)對(duì)象O，已知有4個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，第i個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)Oi所對(duì)應(yīng)的物元關(guān)系用Ri=(1, 2, 3, 4)表示，則R=(R1, R2, R3, R4)。依據(jù)已有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可建多級(jí)物元模型：

(二) 經(jīng)典域、節(jié)域和關(guān)聯(lián)函數(shù)

可拓集描述了事物的可變性，用(?∞，+∞)中的數(shù)來(lái)描述事物具有某種性質(zhì)的程度，用質(zhì)變域描述事物是與非的相互轉(zhuǎn)化。零界和論域的邊界是可拓集的兩條疆界，超越任意一條疆界，事物都會(huì)產(chǎn)生質(zhì)變[23]。經(jīng)典域是指評(píng)價(jià)物元中各指標(biāo)關(guān)于各個(gè)優(yōu)度等級(jí)的量變范圍，節(jié)域是指評(píng)價(jià)物元中各指標(biāo)相對(duì)于優(yōu)度等級(jí)全體的最大取值范圍。

關(guān)聯(lián)函數(shù)是用來(lái)定量化描述客觀事物從量變到質(zhì)變的過(guò)程，同時(shí)可以計(jì)算出事物具有某種性質(zhì)的程度。針對(duì)不同的具體問(wèn)題，必須要建立恰當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)函數(shù)，才能達(dá)到合理解決問(wèn)題的目標(biāo)。對(duì)所建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系而言，其所有指標(biāo)值都應(yīng)該是越大越好，各級(jí)指標(biāo)的取值越大，表示對(duì)應(yīng)的該項(xiàng)能力就越強(qiáng)，越能充分發(fā)揮各種資源和能力，實(shí)現(xiàn)整體能力最大化。因此，為了體現(xiàn)這種正向關(guān)聯(lián)的性質(zhì)，選擇最優(yōu)點(diǎn)在經(jīng)典域最右側(cè)的關(guān)聯(lián)函數(shù)，即當(dāng)待評(píng)物元量值時(shí)，與其對(duì)應(yīng)的等級(jí)關(guān)聯(lián)度最大。結(jié)合可拓工程方法，可得第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下第mi個(gè)二級(jí)指標(biāo)的量值與第j(j=1, 2, …, r)等級(jí)區(qū)間的位置關(guān)系為：

因此，建立最優(yōu)點(diǎn)在經(jīng)典域右端點(diǎn)的初等關(guān)聯(lián)函數(shù)為：

(三) 可拓綜合評(píng)價(jià)方法

四、算例分析

為了驗(yàn)證以上評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，選取湖南省醫(yī)藥制造業(yè)進(jìn)行算例分析。目前，湖南省醫(yī)藥制造領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)達(dá)258家，占全省總數(shù)的14.2%，數(shù)量在9個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域中排第3位。2016年上半年湖南省經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)顯示，醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)繼續(xù)維持10%以上的高速增長(zhǎng)，比全國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)平均水平高2.1個(gè)百分點(diǎn)，比全省工業(yè)平均水平高5.5個(gè)百分點(diǎn)[24]。在經(jīng)濟(jì)下行壓力繼續(xù)增大、多個(gè)產(chǎn)業(yè)板塊持續(xù)低迷的大背景下，湖南省藥制造業(yè)能夠繼續(xù)保持強(qiáng)勢(shì)發(fā)展勁頭與該產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提升密不可分。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(2012)》(試行)標(biāo)準(zhǔn)，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)有三個(gè)子類，其中生物藥品制造業(yè)與現(xiàn)有國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的醫(yī)藥制造業(yè)有較大關(guān)聯(lián)。因此，為簡(jiǎn)化計(jì)算，主要以《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》(2012—2015年)中湖南省醫(yī)藥制造業(yè)2011—2014年的實(shí)際數(shù)值作算例分析，并對(duì)該產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，原始數(shù)據(jù)如表2所示。評(píng)價(jià)因子后面的數(shù)據(jù)為按權(quán)折合后的指標(biāo)權(quán)數(shù)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中部分二級(jí)指標(biāo)不設(shè)下級(jí)指標(biāo)，將二、三級(jí)指標(biāo)按權(quán)合并為同級(jí)的評(píng)價(jià)因子，直接進(jìn)行一級(jí)指標(biāo)的優(yōu)度評(píng)價(jià)。

結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)和專家意見(jiàn)，確定了經(jīng)典域和節(jié)域，規(guī)定每?jī)蓚€(gè)經(jīng)典域區(qū)間之間不存在公共端點(diǎn)，如表3所示。

為了使評(píng)價(jià)結(jié)果具有更強(qiáng)的實(shí)際導(dǎo)向作用，優(yōu)度等級(jí)均劃分為四個(gè)級(jí)別：較弱、一般、較強(qiáng)、強(qiáng)，與其相對(duì)應(yīng)的經(jīng)典域分別記為R1, R2, R3, R4。

根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特性，結(jié)合公式(5)、(6)分別計(jì)算出不同年度第一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合關(guān)聯(lián)度，如表4所示。

在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行第二級(jí)優(yōu)度評(píng)價(jià)。依據(jù)對(duì)每個(gè)一級(jí)指標(biāo)的綜合關(guān)聯(lián)度及權(quán)數(shù)計(jì)算結(jié)果，結(jié)合公式(7)得到湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力在2011—2014年的綜合關(guān)聯(lián)度，其等級(jí)隸屬情況如表5所示。評(píng)價(jià)結(jié)果表明：2011—2014年，湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力從“較弱”水平經(jīng)過(guò)了“一般”水平，提升為“較強(qiáng)”水平。

依據(jù)可拓評(píng)價(jià)中關(guān)聯(lián)度的意義，可知多個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象關(guān)于同一優(yōu)度等級(jí)，綜合關(guān)聯(lián)度越大者具有更多該等級(jí)的特征，隸屬于該等級(jí)的程度也越大。選用最優(yōu)點(diǎn)在經(jīng)典域右端點(diǎn)的關(guān)聯(lián)函數(shù)，表示離右端點(diǎn)越近，則關(guān)聯(lián)度越大，即所屬等級(jí)的程度也越大，擁有的某項(xiàng)能力越強(qiáng)。在2011年，湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力與“較弱”等級(jí)的關(guān)聯(lián)度最大，其次是“一般”，第三是“較強(qiáng)”，最小為“強(qiáng)”，這表明該產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力正蓄勢(shì)待發(fā)，向著“一般”等級(jí)發(fā)展；同理可知，在2012年，湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力是處于“一般”等級(jí)中偏向“較強(qiáng)”等級(jí)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)；到2013年和2014年，該產(chǎn)業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展為“較強(qiáng)”等級(jí)。對(duì)4年的湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行排序，2013年和2014年該產(chǎn)業(yè)都在較強(qiáng)等級(jí)，但2014年優(yōu)度評(píng)價(jià)值(?0.036 6)小于2013年(0.171 7)；2012年等級(jí)小于2013年，但高于2011年，因此自主創(chuàng)新能力優(yōu)度最終排序?yàn)椋?011年＜2012年＜2014年＜2013年，具體數(shù)據(jù)可見(jiàn)表6。

表2 原始數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表

表3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的經(jīng)典域和節(jié)域

表4 2011—2014年湖南醫(yī)藥制造業(yè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果

表5 2011—2014年湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力綜合可拓評(píng)價(jià)結(jié)果

表6 2011—2014年湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力可拓排序結(jié)果

從這幾年的發(fā)展情況看，湖南省醫(yī)藥制造業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展基本上可分為較明顯的兩個(gè)階段。從2011年到2012年，自主技術(shù)創(chuàng)新能力狀態(tài)從較弱逐漸發(fā)展到一般水平，從關(guān)聯(lián)度結(jié)果分析，主要是自主技術(shù)創(chuàng)新執(zhí)行能力、產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力均得到了加強(qiáng)；2012年到2013年自主技術(shù)創(chuàng)新能力狀態(tài)從一般水平提升到較強(qiáng)水平，主要?dú)w結(jié)為自主技術(shù)創(chuàng)新執(zhí)行能力、產(chǎn)出能力的發(fā)展貢獻(xiàn)；而2013年到2014年的自主技術(shù)創(chuàng)新能力基本處于維持狀態(tài)。同時(shí)可知，近年來(lái)資源投入能力和環(huán)境支撐能力發(fā)展相對(duì)緩慢，是制約該產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力繼續(xù)提升發(fā)展的主要瓶頸，其發(fā)展的策略和措施可以從相關(guān)二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)上找到切入點(diǎn)?？梢?jiàn)，對(duì)多級(jí)優(yōu)度評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，不僅能客觀評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力整體發(fā)展?fàn)顩r、驅(qū)動(dòng)因素及主要原因，還能挖掘出制約發(fā)展的瓶頸環(huán)節(jié)和政策發(fā)力點(diǎn)。

五、結(jié)論與展望

通過(guò)分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的形成過(guò)程，結(jié)合湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，構(gòu)建了一個(gè)包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13個(gè)二級(jí)指標(biāo)和16個(gè)三級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用Delphi-AHP組合方法確定一、二級(jí)指標(biāo)權(quán)數(shù)，利用Delphi-AHP-Entropy法計(jì)算三級(jí)指標(biāo)的組合權(quán)數(shù)，根據(jù)可拓關(guān)聯(lián)函數(shù)對(duì)構(gòu)成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的各維度進(jìn)行優(yōu)度評(píng)價(jià)。算例結(jié)果顯示，該方法將定性分析和定量分析較好地結(jié)合起來(lái)，能科學(xué)和客觀地判斷戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力各維度的現(xiàn)狀、水平的高低以及整體發(fā)展趨勢(shì)，決策者亦能根據(jù)該指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型提高分析的針對(duì)性和提出更具操作意義的對(duì)策建議。

算例僅采用湖南省醫(yī)藥制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，在以后的研究中，可通過(guò)收集不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治?，并結(jié)合多級(jí)可拓評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行更為深入地剖析和挖掘，為決策者提供更為精確可靠的理論依據(jù)。

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[23] 楊春燕, 蔡文. 可拓工程研究[J]. 中國(guó)工程科學(xué), 2000, 2(12): 90?96.

[24] 湖南省科技廳.科技創(chuàng)新護(hù)航我省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展[EB/OL]. http://kjt.hunan.gov.cn/xxgk/gzdt/kjkx/201608/t20160 803_3120459.html, 2016?08?03.

Measurement and evaluation of independent technological innovation capability of strategic emerging industry

CAO Xing1,2, ZHANG Wei1,3, ZHANG Yun3

(1. Business School of Central South University, Changsha 410083, China; 2. Hunan First Normal University, Changsha 410205, China; 3. College of Business, Hunan University of Technology, Zhuzhou 412007, China)

Independent technological innovation capability of strategic emerging industry includes four sub-capacity modules: resources capability, executive capability, output capacity, and environment supporting capability. By using these four modules as the first level indicators of the evaluation index system, the present study chose multi-level priority-degree evaluation method to conduct comprehensive evaluation, and took Hunan’s pharmaceutical industry as an illustrative example to provide references for decision-making.

strategic emerging industry; independent technological innovation capability; priority-degree evaluation

F270

A

1672-3104(2017)01?0101?09

[編輯: 譚曉萍]

2016?10 ?20；

2016?12?20

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“新興技術(shù)‘多核心’創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成及企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制研究”(71371071)；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超方式與路徑研究”(16YBA088)

曹興(1964?)，男，四川大竹人，中南大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，湖南第一師范學(xué)院商學(xué)院教授，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)管理，知識(shí)管理；張偉(1977?)，男，湖南湘潭人，中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生，湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院講師，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新，知識(shí)管理；張?jiān)?1984?)，女，浙江溫州人，湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)工程，技術(shù)創(chuàng)新管理