摘要：由于城市經(jīng)濟(jì)的繁榮及市民階層的壯大，繼宋元話本與傳奇之后，明代通俗小說(shuō)得到進(jìn)一步的發(fā)展，內(nèi)容豐富，形式多樣，既有長(zhǎng)篇巨帙，又有短小精悍之作，形成了中國(guó)小說(shuō)創(chuàng)作的一個(gè)高潮。從大量序跋來(lái)看，明代通俗小說(shuō)觀念發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變，開(kāi)始向俚俗化、平民化轉(zhuǎn)變，小說(shuō)的地位逐步提高，對(duì)小說(shuō)功能的認(rèn)識(shí)也逐步深化，小說(shuō)的創(chuàng)作傾向開(kāi)始改變，小說(shuō)不僅具有娛樂(lè)功能，

還具有社會(huì)功能和審美功能。

關(guān)鍵詞：通俗小說(shuō)；序跋；小說(shuō)觀念；轉(zhuǎn)變

中圖分類號(hào)：I207.41文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

一、從明代通俗小說(shuō)序跋看小說(shuō)社會(huì)功能

為了維護(hù)小說(shuō)的生存和發(fā)展，進(jìn)一步提高小說(shuō)的地位，以求得更大的繁榮，明代小說(shuō)序跋開(kāi)始有意識(shí)地關(guān)注小說(shuō)潛在的社會(huì)功能及小說(shuō)藝術(shù)本身的審美價(jià)值。筆者從“勸懲”的目的、效果及與因果報(bào)應(yīng)的關(guān)系方面加以闡述。

（一）“勸懲”說(shuō)

“勸懲”，即“勸善懲惡”，明代小說(shuō)序跋認(rèn)為這是小說(shuō)的主要功能之一，無(wú)疑它含有進(jìn)步、合理因素，但也羼雜不少封建迷信的說(shuō)教。

1.“勸懲”之目的

簡(jiǎn)單的說(shuō)就是按照儒家的思想尺度凈化人的道德觀念，維護(hù)社會(huì)風(fēng)氣、穩(wěn)定社會(huì)秩序，即所謂要維系世道人心。勸善懲惡標(biāo)準(zhǔn)，主要是儒家的道德原則和人格理想。笑花主人在《今古奇觀序》中說(shuō)：“仁義禮智，謂之常心；忠孝節(jié)烈，謂之常行；善惡果報(bào)，謂之常理；圣賢豪杰，謂之常人。然常心不多葆，常行不多修，常理不多顯，常人不多見(jiàn)。則相與驚而道之。聞?wù)呋虮驀@，或喜或愕。其善者知?jiǎng)?，而不善者亦有所慚恧悚惕，以共成風(fēng)化之美。”[1]這里提出勸善懲惡的目的是為了讓人們獲得啟示，趨善避惡。酉陽(yáng)野史在《新刻續(xù)編三國(guó)志引》中也認(rèn)識(shí)到：“突會(huì)劉淵，亦借秦為諭，以警后世奸雄，不過(guò)勸懲來(lái)世戒叱兇頑爾。”[2]即空觀主人在《拍案驚奇序》中表示自己的著作，“文不足征，意殊有屬”，并要讀者“言之者無(wú)罪，聞之者足以為戒”。[3]“勸懲”的目的很明顯，就是要讀者規(guī)范自己的言行。這也是明代小說(shuō)理論在闡述小說(shuō)社會(huì)功能時(shí)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

2.“勸懲”的效果

欣欣子在《金瓶梅詞話序》中說(shuō)，該詞話“明人倫，戒淫奔，分淑慝，化善惡，知盛衰消長(zhǎng)之機(jī)，取報(bào)應(yīng)輪回之事，如在目前始終，如脈絡(luò)貫通，如萬(wàn)系迎風(fēng)而不亂，使觀者庶幾可以一哂而忘憂也”，[4]1078勸懲之功用明顯，加上其語(yǔ)言的俚俗，起到很好的效果，“使三尺童子聞之，如飫天漿而拔鯨牙，洞洞然易曉”。[4]1078明白曉暢，連三尺童子都能讀懂。綠天館主人在《古今小說(shuō)敘》指出：小說(shuō)能使“怯者勇，淫者貞，薄者敦，頑鈍者汗下。雖小誦《孝經(jīng)》、《論語(yǔ)》，其感人未必如是之捷且深也”。[5]對(duì)于小說(shuō)勸懲達(dá)到的效果，認(rèn)為比《孝經(jīng)》、《論語(yǔ)》還好，并非夸張。無(wú)礙居士《警士通言敘》中，就里中兒代庖創(chuàng)指不呼痛，是由于聽(tīng)《三國(guó)》故事，受到關(guān)云長(zhǎng)刮骨療毒的影響一事，闡發(fā)說(shuō)：“夫能使里中兒有刮骨療毒之勇，推此說(shuō)孝而孝，說(shuō)忠而忠，說(shuō)節(jié)義而節(jié)義，觸性性通，導(dǎo)情情出。”[6]這是從理論上揭示了小說(shuō)在思想感情、道德倫理領(lǐng)域能給予人們多么巨大的教育力量。

3.“勸懲”說(shuō)與因果報(bào)應(yīng)的密切聯(lián)系

明欣欣子《金瓶梅詞話序》說(shuō)“禍因惡積，福緣善慶，種種皆不出循環(huán)之機(jī)?！?[4]1078并從天時(shí)唯心論出發(fā)，認(rèn)為“合天時(shí)者，遠(yuǎn)則子孫悠久，近則安享終身；逆天時(shí)者，身名罹喪，禍不旋踵”。[4]1078前文已述，笑花主人在《今古奇觀序》中指出“善惡果報(bào)，謂之常理”。[1]他們都是把勸善懲惡和因果報(bào)應(yīng)結(jié)合在一起闡述的。

因果報(bào)應(yīng)與勸善懲惡說(shuō)關(guān)系密切，都是為了協(xié)調(diào)人倫關(guān)系，但前者給后者帶來(lái)的主要是消極影響，是“勸懲”說(shuō)中消極因素的突出表現(xiàn)。少數(shù)序跋把因果報(bào)應(yīng)和勸善懲惡混為一說(shuō)，這是明代小說(shuō)社會(huì)功能理論的局限性。盡管如此，“勸懲”說(shuō)能從整體上把握小說(shuō)的形象特征，分析小說(shuō)的社會(huì)后果，在某種程度上具有積極意義。

（二）“教化”說(shuō)

“教化”說(shuō)與“勸懲”說(shuō)都有維護(hù)社會(huì)風(fēng)氣、穩(wěn)定社會(huì)秩序等作用，但“教化”不僅包含勸善懲惡的功用，還含有自省的意味，是“勸懲”說(shuō)的延伸和深化。

蔣大器在《三國(guó)志通俗演義序》中高度贊揚(yáng)該書，“則三國(guó)之盛衰，人物之出處臧否，一開(kāi)卷，千百載之事豁然于心胸矣”。[7]他認(rèn)為：“若讀到古人忠處，便思自己忠與不忠，孝處，便思自己孝與不孝。至于善惡可否，皆當(dāng)如此，方是有益?！盵7]讀書，要不斷對(duì)照，自我反省，在不知不覺(jué)中提高自己的修養(yǎng)，“遺芳遺臭，在人賢于不賢，君子小人，義與利之間而已?！盵7]直接指出了遺芳遺臭，君子小人之間的區(qū)別。而這種認(rèn)識(shí)，實(shí)是蘊(yùn)于潛移默化之中的小說(shuō)的教化作用。林瀚在《隋唐志傳通俗演義序》中提到在自己書中“所載英君名將忠臣義士凡有關(guān)于風(fēng)化者悉為編入”，[8]而其目的則是“使兩朝事實(shí)愚夫愚婦一覽可概見(jiàn)耳”。[8]語(yǔ)言通俗曉暢，最終還是為了倫理教育的需要。張尚德在《三國(guó)志通俗演義引》中認(rèn)為通俗小說(shuō)能讓更多讀者不用認(rèn)真思索，“知正統(tǒng)必當(dāng)扶，竊位必當(dāng)誅，忠孝節(jié)義必當(dāng)師，好貪諛佞當(dāng)必去，是是非非，了然于心目之下，裨益風(fēng)教，廣且大焉”。[9]在通俗演義小說(shuō)中包含很多封建禮教的因素，而這就在無(wú)形中影響讀者。

二、從明代通俗小說(shuō)序跋看小說(shuō)創(chuàng)作傾向的改變

明代的小說(shuō)創(chuàng)作傾向較明之前有很明顯的改變，尤其是到了明代中后期，從明代的序跋及現(xiàn)存的作品可以歸納出明代小說(shuō)創(chuàng)作傾向在以下幾方面進(jìn)行了改變。

（一）創(chuàng)作傾向由外部向內(nèi)部轉(zhuǎn)移

馮夢(mèng)龍《古今小說(shuō)敘》：“大抵唐人選言，入于文心；宋人通俗，諧于里耳。天下之文心少而里耳多，則小說(shuō)之資于選言者少，而資于通俗者多?！盵5]凌濛初《拍案驚奇序》：“今人但知耳目之外牛鬼蛇神之為奇，而不知耳目之內(nèi)日用起居，其為詭譎幻怪，非可以常理測(cè)者固多也?！盵3]

從這些序跋中不難看出，當(dāng)時(shí)小說(shuō)的創(chuàng)作傾向已經(jīng)由對(duì)外部的關(guān)注轉(zhuǎn)向?qū)?nèi)部的關(guān)注。明代之前小說(shuō)創(chuàng)作的關(guān)注點(diǎn)多在鬼神、圣賢、奇聞?shì)W事上，到了明代，尤其是明代中后期，轉(zhuǎn)向?qū)ζ矫癜傩?、普通人的生活的關(guān)注。對(duì)普通人的日用起居、家長(zhǎng)里短進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注，并細(xì)細(xì)描繪到文學(xué)作品中，以小說(shuō)的形式反映出來(lái)。明代小說(shuō)不僅關(guān)注人、重視人，而且內(nèi)化到對(duì)人心的關(guān)注，對(duì)人物的描寫不再局限于外貌、言語(yǔ)描寫，而是加強(qiáng)了人物心理活動(dòng)的描寫，使人物更豐滿，更立體，使小說(shuō)人物更具有張力。

（二）表現(xiàn)對(duì)象中商人異軍突起，煥發(fā)異彩

隨著明中葉以來(lái)資本主義生產(chǎn)關(guān)系萌芽的產(chǎn)生和發(fā)展，市民階層日益壯大。壯大的市民階層中的販夫走卒逐步引起小說(shuō)家們的關(guān)注，加上龐大的商人群體也有發(fā)聲的需求，商戶數(shù)量的不斷增加以及商人群體的不斷增長(zhǎng)，自然而然，市井商人也就成了關(guān)注尋常百姓的作家筆下的一道亮麗的風(fēng)景。上述諸多因素使得明清小說(shuō)中商人故事比較多，商人的精神品格、商人道德觀念、商人的經(jīng)營(yíng)方式等都有很詳細(xì)地描述。特別是三言二拍中的商人故事占了很大的篇幅，塑造了一批誠(chéng)實(shí)守信、艱苦創(chuàng)業(yè)、勤扒苦做、樂(lè)善好施的正面商人形象，當(dāng)然也偶有奸商形象產(chǎn)生，但是他們多數(shù)得到了報(bào)應(yīng)。

（三）出現(xiàn)了以家庭生活為描寫對(duì)象的表現(xiàn)形式

《金瓶梅》的出現(xiàn)，讓人耳目一新。此著作在描寫對(duì)象方面，涉及的不是王侯將相，英雄人物，而是常人瑣事、閨閣淫猥，雖然也會(huì)牽涉官場(chǎng)，但表現(xiàn)的主要還是西門慶一家人的生活場(chǎng)景。謝肇淛在《金瓶梅跋》中高度贊揚(yáng)作品通過(guò)家庭這一特定環(huán)境所反映出來(lái)的社會(huì)現(xiàn)象和各色各樣的生活畫面：“其中朝野之政務(wù)，官私之晉接，閨闥之媟語(yǔ)，與夫勢(shì)交利合之態(tài)，心輸背笑之局，桑中濮上之期，尊罍枕席之語(yǔ)，駔儈之機(jī)械意智，粉黛之自媚爭(zhēng)妍，狎客之從臾逢迎，奴佁之稽唇淬語(yǔ)。”[4]1080一家人的日常生活，瑣瑣碎碎，日用起居，方方面面，自 《金瓶梅》始，開(kāi)創(chuàng)了以家庭生活為描寫對(duì)象的表現(xiàn)形式，此后一路發(fā)展壯大，至清《紅樓夢(mèng)》達(dá)到頂峰。

三、從明代通俗小說(shuō)序跋看小說(shuō)審美功能

小說(shuō)藝術(shù)，作為藝術(shù)的本質(zhì)來(lái)說(shuō)，就在于它具有審美功能，讓讀者在閱讀中陶冶情操，增長(zhǎng)見(jiàn)識(shí)，享受藝術(shù)之美。明代小說(shuō)序跋在或隱或顯的語(yǔ)句中，揭示了小說(shuō)的某些審美特征。

（一）典型說(shuō)

小說(shuō)具有審美功能很大程度上取決于作品所塑造的人物形象或故事情節(jié)是否具有典型性。長(zhǎng)篇小說(shuō)《三國(guó)演義》、《水滸傳》等經(jīng)典通俗小說(shuō)，審美素質(zhì)的潛能得到了充分發(fā)揮。它們之所以受到大眾的喜愛(ài)，是因?yàn)樽髌匪茉斓娜宋镆约扒楣?jié)等具有典型性，能夠讓人增長(zhǎng)知識(shí)，獲得美的感受。李卓吾在《三國(guó)志敘》中說(shuō)：“乃吾所喜《三國(guó)》人物，則高雅若孔北海，狂肆若禰正平，清隱若龐德公，以至卓行之崔州平，心漢之徐元直，玄鑒之司馬德操……”，[4]895“皆足當(dāng)一面，敵萬(wàn)夫，機(jī)權(quán)往來(lái)，變化若神…… ”[4]894人物性格非常鮮明，就如同看到畫像一樣。睡鄉(xiāng)居士在《二刻拍案驚奇序》中極力推崇《西游記》：“即如《西游》一記，怪誕不經(jīng)，讀者皆知其謬。然據(jù)其所載，師弟四人，各一性情，各一動(dòng)止，試摘取其一言一事，遂使暗中摩索，亦知其出自何人…… ”[10]人物形象之典型，如同實(shí)有其人。隨著世情小說(shuō)《金瓶梅》的出現(xiàn)，審美對(duì)象不斷豐富和擴(kuò)展，審美開(kāi)始觸及生活中非美的乃至丑惡現(xiàn)象，從而出現(xiàn)了前代長(zhǎng)篇小說(shuō)所未有的典型藝術(shù)形象——西門慶、潘金蓮。謝肇淛在《金瓶梅跋》中概括了西門慶的典型形象：“相傳永陵中有金吾戚里，憑怙奢汰，淫縱無(wú)度，而其門客病之，采摭日逐行事，匯以成編，而托之西門慶也?！盵4]1080淡淡之筆，勾畫出驕奢淫逸之紈褲形象。弄珠客在《金瓶梅序》中對(duì)潘金蓮、西門慶的典型性也作了分析：“如諸婦多矣，而獨(dú)以潘金蓮、李瓶?jī)?、春梅命名者，亦楚《梼杌》之意也。蓋金蓮以奸死、瓶?jī)阂阅跛?、春梅以淫死，較諸婦為更慘耳。借西門慶以描畫世之大凈，應(yīng)伯爵以描畫世之小丑，諸淫婦以描畫世之丑婆、凈婆，令人讀之汗下?！盵4]1079從中可看出，此時(shí)的人物性格比較豐滿，作品創(chuàng)作視角轉(zhuǎn)向世俗，這是世情小說(shuō)審美素質(zhì)重大發(fā)展的結(jié)果。

（二）真實(shí)說(shuō)

反映現(xiàn)實(shí)之真實(shí)不僅僅是對(duì)優(yōu)秀作品的一個(gè)要求，同時(shí)也是一個(gè)重要美學(xué)問(wèn)題。傳統(tǒng)寫實(shí)手法漸趨消隱，在長(zhǎng)篇?dú)v史演義小說(shuō)、野史中得以延續(xù)，顯示出真實(shí)之審美素質(zhì)的獨(dú)有價(jià)值。五湖老人在《忠義水滸全傳序》中直接提出真實(shí)之可貴的觀點(diǎn)：“夫天地間真人不易得，而真書亦不易數(shù)覯。有真人而后一時(shí)有真面目，真知己也；有真書而后千載有真事業(yè)，真文章?！盵11]認(rèn)為世事變幻莫測(cè)，而孩提之性是最真實(shí)的，“故真莫真于孩提，乃不轉(zhuǎn)瞬而真已變，惟終不失此孩提之性則真矣?！盵11]并指斥一些小說(shuō)如《西洋》、《平妖》、《浪史》之類的書濫竽充數(shù)，起著不良的導(dǎo)向作用。極為贊賞《水滸》血性之真：“茲余于《水滸》一編，而深賞其血性，總血性有忠義名，而其傳亦足不朽?！盵11]憨憨子在《繡榻野史序》中認(rèn)為正史因不敢譏刺時(shí)政，真實(shí)性值得斟酌：“蓋以正史所載，或以避權(quán)貴當(dāng)時(shí)，不敢刺譏，孰知草莽不識(shí)忌諱，得抒實(shí)錄。”[4]1340對(duì)野史敢于實(shí)錄的真實(shí)性的贊賞溢于言表。

（三）形象說(shuō)

形象說(shuō)也是文學(xué)作品尤其是小說(shuō)的一個(gè)重要審美特征。明代小說(shuō)序跋中，不少提到形象性對(duì)小說(shuō)敘述的重要價(jià)值。袁于令對(duì)這個(gè)問(wèn)題作了比較詳細(xì)的論述，他在《隋史遺文序》中，首先對(duì)正史和遺史作用作了說(shuō)明：“正史”要“傳信”，要“貴真”；“遺史”要“傳奇”，要“貴幻”。他花了很多筆墨說(shuō)明“幻”的意義，主張歷史演義小說(shuō)要運(yùn)用藝術(shù)虛構(gòu)以及夸張、想象等手法，創(chuàng)作出“忽焉怒發(fā)、忽焉嬉笑、英雄本色，如陽(yáng)羨書生，恍惚不可方物”[12]之形象。通過(guò)這些藝術(shù)手法，使“俠烈之腸，骯臟之骨，坎壈之遇，感恩知己之報(bào)，料敵致勝之奇，催堅(jiān)陷陣之壯”[12]得到最佳刻畫，達(dá)到“凜凜生氣，溢贊毫楮”[12]的效果，使歷史小說(shuō)更加生動(dòng)、形象。

綠天館主人在《古今小說(shuō)敘》中對(duì)小說(shuō)的形象性效果作了延伸闡發(fā)，贊揚(yáng)話本小說(shuō)的通俗，具有感染力，使“怯者勇，淫者貞，薄者敦，頑頓者汗下。雖小誦《孝經(jīng)》、《論語(yǔ)》，其感人未必如是之捷且深也”。[5]可見(jiàn)，小說(shuō)的形象生動(dòng)、通俗易懂，對(duì)讀者的影響頗大。

從大量序跋來(lái)看，明代通俗小說(shuō)觀念、創(chuàng)作傾向發(fā)生了重大改變，開(kāi)始向俚俗化、平民化轉(zhuǎn)變，小說(shuō)的地位逐步提高，當(dāng)時(shí)的理論家們對(duì)小說(shuō)功能的認(rèn)識(shí)也逐步深化和進(jìn)一步細(xì)化。這是值得我們進(jìn)一步探索和思考的地方。

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作者簡(jiǎn)介：陳丹丹，女，湖北宜昌人，文學(xué)碩士，廣東開(kāi)放大學(xué)講師，主要從事古代文學(xué)研究。

（責(zé)任編輯：李直）