□胡淳（深圳市深水水務(wù)咨詢有限公司）

水利工程項目中PPP的推行實施路徑

□胡淳（深圳市深水水務(wù)咨詢有限公司）

水利工程中運用PPP項目的模式可以有效推進水利工程建設(shè)以及發(fā)展。目前“三期疊加”時期，通過公私合作（PPP）的方式，能夠更好地發(fā)揮政府職能，同時有效激活社會中各方資本的活力，從而提升財政資金的運用效率并為國家治理提供良好的服務(wù)。文章從PPP項目類型分析入手，然后闡述其特點，再從政府與社會資本進行合作方面分析不同形式所具有的特點與要求，從而能夠保證水利項目在PPP模式中成功運行，最后提出水利項目建設(shè)中推行與應(yīng)用PPP模式的途徑。

水利工程項目；PPP推行；實施；路徑；探索

1 分析PPP項目類型

所謂的PPP是“Public－Private－Partnership”的簡稱，中文翻譯是“公私合作”，即就是公共部門和私人部門之間建立伙伴的關(guān)系，從而發(fā)揮私人作用為公共提供產(chǎn)品、服務(wù)。PPP包括廣義與狹義，從廣義的角度分析，PPP泛指的是公共部門和私人部門在提供產(chǎn)品或者服務(wù)中而逐漸建立合作的關(guān)系，主要的類型有：外包類、私有化類以及特許經(jīng)營類等；而狹義的PPP則可以理解是項目融資的模式總稱，主要模式有：BOT、LOT、ROT以及TOT等。從我國政府與社會資本開展合作的模式分析PPP屬于狹義的范圍，其所具有的特點如表1所示。

表1 PPP模式分析表

ROT（重建－運作－移交）指的是政府把存量資產(chǎn)交給社會資本改擴建，在建成之，則讓社會資本運營，在合同到期后移交至政府。大約30 a屬于融資，適用已建成項目，比TOT的風險高。

2 分析PPP項目特點

2.1 公益性

主要從水利工程所具有的作用角度分析，屬于國民經(jīng)濟建設(shè)中一項基礎(chǔ)性設(shè)施，在國家經(jīng)濟中屬于重要的組成部分，在排澇、防洪以及灌溉項目中為人們提供良好的服務(wù)。這是政府項公共提供的產(chǎn)品，因而水利工程具有公共性以及公益性特點。

2.2 融資性

由于水利項目在建設(shè)中實行PPP的模式，主要的目的之一就是通過社會資本引導(dǎo)的方式，實現(xiàn)與政府建設(shè)合作的目的，從而逐漸擴寬水利建設(shè)中的投融資渠道，并能夠有效提升水利工程的效率，同時也可以有效改善水利工程的服務(wù)水平。但其中最主要目的在于通過社會資本的方式，為公共產(chǎn)品以及公共服務(wù)提升帶來幫助。因此，水利工程建設(shè)中PPP的模式特點具有融資性。

2.3 專業(yè)性

因為水利工程建設(shè)項目受到許多方面的因素影響，例如：水文、地理環(huán)境、地質(zhì)條件以及社會環(huán)境等因素，其中水文地質(zhì)對水利工程所產(chǎn)生的影響較大，所以在建設(shè)水利工程中，需要逐步提升技術(shù)要求，防止在建設(shè)中以及投入使用之后發(fā)生事故。專業(yè)性對于水利工程而言是非常重要的因素，國家以及行業(yè)發(fā)展都做出了許多相關(guān)強制性規(guī)定。

2.4 投資大

由于中國地域特征差異較大，在水利工程建設(shè)過程中需要根據(jù)具體進行進行分析，尤其是新建一些大、中型的水利工程，所涉及的范圍較廣，如：征地、移民。此外，水利工程還受到地形、地質(zhì)條件的影響，因此，在水利建設(shè)中出現(xiàn)了建設(shè)時間較長、投資較大的情況。然而國家的財力有限，則需要發(fā)揮社會資本的作用，積極為公共服務(wù)提供良好的幫助。

2.5 復(fù)雜性

這主要是因為各種大中型的水利項目所處的地理位置較為復(fù)雜，在進行建設(shè)的過程中，牽涉的部門較多，如：水文、地質(zhì)、生態(tài)、鐵路、環(huán)境、公路以及農(nóng)業(yè)等部門，因此，在水利建設(shè)的過程中，通過公私合作的方式幫助水利建設(shè)項目有效降低復(fù)雜性，促進水利工程能夠發(fā)揮出良好的作用。

3 分析水利建設(shè)項目推行PPP模式的策略

3.1 分析水利項目性質(zhì)

目前，根據(jù)國家政策對水利項目建設(shè)中所做出的相關(guān)規(guī)定，可以大致將水利項目性質(zhì)分為三大類，分別是公益性、經(jīng)營性以及準公益性。其中公益性的項目包括：排澇工程以及防洪工程；而準公益性項目則包括的內(nèi)容較多，如：具有防洪作用的項目、供水與發(fā)電項目、航運以及灌溉項目等，此外還包括一些具有綜合效益工程，如：水利樞紐、水土保持、水源以及引、調(diào)水工程等；而經(jīng)營性的項目則包括了發(fā)電以及供水為主的水利項目。

3.2 根據(jù)不同水平項目進行PPP的推行分析

3.2.1 水利樞紐

我國興建水利樞紐工程主要根據(jù)現(xiàn)實需求而有力解決一些河流流域、某地以及區(qū)域中的防洪、發(fā)電、航運、供水、排澇以及灌溉等其中兩項以上的綜合問題過程。這些水利樞紐項目可以化分為準公益性或者是公益性的項目中，如果某地區(qū)的水利樞紐主要的任務(wù)是防洪、灌溉以及排澇，那么此工程就可以歸入公益性的項目中；如果此工程中的大多數(shù)水利樞紐發(fā)揮防洪為主，同時也結(jié)合發(fā)電、航運、灌溉以及供水等任務(wù)，則可以將其歸入公益性以及準公益性的項目中；如果水利樞紐具有一定的經(jīng)濟效益以及經(jīng)營性質(zhì)時，這就適合社會資本的引入。因此，新建的水利樞紐過程中，不僅投資大，而且任務(wù)多，同時又具有經(jīng)營性質(zhì)以及經(jīng)濟效益，在PPP的項目中可以運用BOT的模式，而已建成的項目中，需要解決的是如何降其運營成本的問題，同時提高服務(wù)水平，因此，這類型的項目比較適宜運用適合ROT的模式。

3.2.2 排灌工程

在水利工程中有一類主要是發(fā)揮排灌作用的工程，這類工程包括了排澇、灌溉工程以及排灌結(jié)合的工程。因此，這類型工程的任務(wù)是防洪、排澇以及農(nóng)業(yè)灌溉，在性質(zhì)上可以劃分為公益性的項目，其中灌溉部分還可以創(chuàng)造一定的經(jīng)濟效益，如：在項目中可收取排水、澇的費用，通過社會資本的引入，則能夠有效幫助建設(shè)排灌工程，并在經(jīng)濟效益的吸引下能夠?qū)ι鐣Y本的投入帶來良好的幫助。因此，在此類工程中比較適合運用BOT的模式。而在已建成項目（排灌工程）中，則在現(xiàn)階段中主要做好節(jié)約成本以及提高服務(wù)水平以及效率的工作，所以比較適合運用適ROT的模式建設(shè)。

3.2.3 堤防整治

建設(shè)水利項目中還存在一部分是堤防整治的工作，這主要指的是對原有項目中未達標以及具有安全隱患的工程進行堤防加固，從而促使其能夠發(fā)揮重要作用。如：通過加固河道、疏浚等方式提高水利的抗洪能力，并能夠有效改善當前河道的生態(tài)情況，因此，在類型工程主要是公益性的項目。在堤防整治過程中，需要做好防洪工作同時也促進生態(tài)環(huán)境改善。因此，這需要根據(jù)河道堤防的實際作用而在國家要求下做好堤圍工作，在此過程在可以適當收取防護費，從而使得堤防整治中能夠產(chǎn)生經(jīng)濟效益，這比較適合BOT或者是ROT的模式。而在防護費的收取方面則需要根據(jù)相關(guān)政策要求進行收費，不能進行隨意增加。

3.2.4 引調(diào)水工程

它主要是根據(jù)現(xiàn)實情況的需要而根據(jù)水資源的實際情況改善一定的水源條件，調(diào)整水資源在空間分布方面所出現(xiàn)的不均問題，從而采取一定的跨流域以及跨地區(qū)進行水資源引調(diào)的措施。這種工程一般屬于準公益性的項目。通過引調(diào)水的方式能夠有效解決一些地區(qū)出現(xiàn)缺水的問題，然后在這一過程中，引調(diào)水的工程可以改善水生態(tài)以及水環(huán)境，此部分內(nèi)容屬于社會效益，而在供水方面以及灌溉方面則屬于經(jīng)濟效益，此時在社會資本引入方面，可以在新建項目中采用BOT的模式，而BOT的模式在合作期限方面是30 a，其可以解決為運營成本地降低而提供服務(wù)，同時也能夠有效保證水利的服務(wù)質(zhì)量。此外，此類工程中還可以通過TOT以及ROT的模式，它們的合作期限均是30 a，但是通過TOT的模式可以有效降低政府所承擔的風險。

3.2.5 水源工程

在興建水利工程中，其中的水源工程主要的目的是解決地區(qū)的灌溉、供水以及生態(tài)方面所需要的水源不足問題，同時水源工程還可以發(fā)揮供水、灌溉的作用，這對生態(tài)環(huán)境改善以及防洪綜合治理方面都帶來積極作用。因此在建設(shè)此工程中，需要根據(jù)實際的建設(shè)項目、任務(wù)而劃分出主次不同的情況，這可以將此類工程歸為準公益性以及公益性的項目。其中水源工程在改善生態(tài)以及防洪方面具有社會效益，而在供水以及灌溉中則具有一定的經(jīng)營性，可以獲得經(jīng)濟效益，通過社會資本吸引的方式能夠在新建的水源工程中采用的模式是BOT。然而對已建成水源工程，則需要重點提高其服務(wù)的質(zhì)量，同時做好降低成本的策略，因此，比較適合運用ROT或者是及TOT的模式；在城鎮(zhèn)供水中，水源工程需要重點做好運營成本的降低工作，同時還可以保證其服務(wù)質(zhì)量，在長期經(jīng)營中可以采用的模式是BBO。

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編輯：劉青

F830.592 F407.9

A

1673-8853（2017）03-0082-02

2017-1-10