◆康箐蕓

2013年9月，我國在上海掛牌成立了第一個中國（上海）自由貿易試驗區(qū)，隨之在2015年和2017年，第二、第三批自貿試驗區(qū)也相繼建立，其輻射范圍由沿海到內地，足以體現我國“深耕”新一輪改革開放“試驗田”的決心。從第三批自貿試驗區(qū)的空間布局來看，其目光已不僅局限于沿海地區(qū)，自貿試驗區(qū)必將依托“一帶一路”和長江經濟帶等國家戰(zhàn)略，為我國陸海內外聯(lián)動、東西雙向互濟的開放格局貢獻力量。在當前世界經濟環(huán)境復雜、國際貿易投資規(guī)則重構的背景下，如何在市場、要素稟賦制約的條件下擴大開放，形成點線面相結合的內外開放格局；沿海富有經驗的滬津粵閩自貿試驗區(qū)如何保持創(chuàng)新高地的地位，探索出更多可復制可推廣經驗；而內陸地區(qū)如何利用后發(fā)優(yōu)勢，在學習的基礎上結合自身區(qū)位條件創(chuàng)新，走出一條獨具特色的發(fā)展之路，都是需要我們進一步探索的。

一、我國自貿試驗區(qū)建設的背景意義

（一）設立自貿試驗區(qū)是應對當前全球更高標準的貿易投資規(guī)則的需要

當前，世界經濟形勢正發(fā)生深刻變化。自上一輪全球經濟債務危機以來，不同于老牌發(fā)達國家經濟增速下滑及持續(xù)的增長乏力，新興經濟體表現出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。據國際貨幣基金組織預計，發(fā)達經濟體2017年、2018年增速分別為1.9%和2%，而新興經濟體和發(fā)展中國家這一數字則為4.5%和4.8%。因此，發(fā)達國家不斷建立TPP、TTIP、PSA等多邊協(xié)定，形成新一代高標準的貿易投資規(guī)則，通過降低貿易壁壘、壟斷新興高端產業(yè)等方式保持其在未來世界經濟中的主導地位。同時，國際產業(yè)分工也已經演變?yōu)橐钥鐕緸橹行?，基于價值鏈的生產環(huán)節(jié)的垂直分工，故我國只有積極主動的融入世界經濟發(fā)展，才能在全球價值鏈中力爭高端，才能不被新貿易規(guī)則邊緣化。中國的自貿試驗區(qū)（FTZ）和自由貿易區(qū)（FTA）建設在國內逐步試驗國際貿易新規(guī)則，正是應對上述壓力的一劑良方。

（二）設立自貿試驗區(qū)是我國進入新常態(tài)后經濟換擋和產業(yè)轉型的需要

改革開放以來，中國保持了三十多年舉世矚目的高增長率，創(chuàng)造了經濟發(fā)展史上的輝煌。然而由于經濟總量的不斷攀升，這樣的增速注定是無法永遠維持的。自2012年起GDP增速開始回落，到2016年GDP增速達到6.7%，我國經濟已經進入了換擋時期。在新常態(tài)更加集約和高端化的要求下，過去“唯GDP論”時代粗放的產業(yè)結構和生產方式已經不能適應當今需要。而促進傳統(tǒng)產業(yè)優(yōu)化升級，在垂直分工中不斷向中高端制造業(yè)、服務業(yè)邁進才是我們的目標。自貿試驗區(qū)在政府職能轉變、貿易便利化、金融開放等領域的改革創(chuàng)新能夠為高端產業(yè)提供更好的營商環(huán)境和投資環(huán)境，為未來更長遠和更高質量的增長打好基礎，其試驗和示范的作用不可小覷。

（三）設立自貿試驗區(qū)是銜接國家“三大支撐帶”戰(zhàn)略，促進區(qū)域協(xié)調的需要

在2015年的政府工作報告上，“一帶一路”、長江經濟帶和京津冀協(xié)同發(fā)展首次被并稱為“三大支撐帶”，這“三大支撐帶”分別著眼于對外開放發(fā)展，沿江東中西橫向帶動和打造世界級城市群，充分體現了我國區(qū)域政策的整體性和前瞻性。三批自貿試驗區(qū)建設無論是從空間布局還是從先行先試的制度創(chuàng)新方面都能看出與“三大支撐帶”相輔相成的特點。自貿試驗區(qū)內試行的高水平的貿易和投資便利化政策、負面清單和準入前國民待遇的逐步推廣，將會助力“一帶一路”實現全面開放新格局；自西向東的四川、重慶、湖北、浙江、上海自貿試驗區(qū)為長江經濟帶建設提供了強有力的支撐點；從天津自貿試驗區(qū)的戰(zhàn)略定位也可以看出，其目標就是促進京津冀協(xié)同發(fā)展，打造高水平開放平臺、改革開放先行區(qū)和制度創(chuàng)新試驗田。因此自貿試驗區(qū)建設與促進我國區(qū)域協(xié)調開放的“三大支撐帶”戰(zhàn)略密不可分。

二、我國自貿試驗區(qū)改革創(chuàng)新的成效

由于自貿試驗區(qū)功能定位上的特殊性，在評價其建設狀況時也不能僅以原先評估開發(fā)區(qū)建設時使用的經濟流量數據來評估其建設成果。對于第一、二批自貿試驗區(qū)而言，要看其作為制度創(chuàng)新高地的示范效果，區(qū)內微觀市場主體的感受，是否創(chuàng)造了優(yōu)越的營商環(huán)境等。對于新掛牌建設的自貿試驗區(qū)，由于到目前為止建設時間尚短，更多的應看自貿試驗區(qū)總體方案中的目標完成情況如何，可復制推廣經驗的落實情況如何，是否體現地方特色等。總的來說，各自貿試驗區(qū)的建設成果主要集中在以下三個方面。

（一）制度創(chuàng)新不斷升級

首先，自貿試驗區(qū)最有特色和價值的制度創(chuàng)新之一就是負面清單管理制度和日益簡化的商事登記制度。自2013年上海自貿試驗區(qū)試行第一份190個項目的負面清單以來，負面清單的項目不斷縮減，透明度不斷提高，2017年新版負面清單已縮減至百項以內，同時覆蓋現有的11個自貿試驗區(qū)，對于負面清單以外的項目實行備案制。在市場準入的商事登記制度方面，大力推行電子政務，各自貿試驗區(qū)紛紛開展“多證合一”“先照后證、證照分離”等改革，企業(yè)開辦時間大幅縮短。并配合準入前國民待遇等制度的實施，大幅放寬市場準入，體現出我國對境內外企業(yè)一視同仁、平等對待，有利于吸引外資企業(yè)入駐，擴大對外開放。

二是不斷完善貿易監(jiān)管制度，建立高標準、便利化的監(jiān)管服務模式，提升口岸國際競爭力。主要體現在貿易監(jiān)管優(yōu)化、通關速率提高、投資便利化制度不斷推廣等方面。例如上海自貿試驗區(qū)率先探索的國際貿易“單一窗口”改革，通過標準化數據元一次申報、一次性處理，極大地提高了辦事效率，該成果已入選自貿試驗區(qū)最佳改革實踐案例，并在全國復制推廣。福建自貿試驗區(qū)的通關無紙化率已經達到95%以上，進出口申報時間縮短至原先的5%。新成立的遼寧自貿試驗區(qū)將通關時間壓縮1/3，通關成本平均降低10%等。這些改革措施都極大地提高了企業(yè)辦事效率。

三是不斷深化金融領域開放創(chuàng)新。近年來中國自貿試驗區(qū)在堅持風險可控的前提下開展了FT賬戶業(yè)務、利率全面市場化、金融市場開放、人民幣國際化等核心領域的金融改革，在金融制度創(chuàng)新和風險防控方面做出了重要的試驗和貢獻。

四是加快政府職能轉變，逐漸轉變?yōu)槭轮惺潞蟊O(jiān)管。以廣東自貿試驗區(qū)為例，廣東南沙自貿片區(qū)以信用監(jiān)管為核心，運用大數據、云計算等現代技術為手段，實現對企業(yè)生命周期信用監(jiān)管的全覆蓋，構建起依托信用體系、自律與他律相結合的企業(yè)、行業(yè)、政府、社會全監(jiān)管的多元共治監(jiān)管體系，為其他自貿試驗區(qū)的發(fā)展起到了很好的示范作用。

（二）營商環(huán)境更加優(yōu)越

對于企業(yè)營商環(huán)境的優(yōu)化集中體現在以下四個方面。在市場準入方面，大力推行電子政務，各自貿試驗區(qū)紛紛開展“多證合一”“先照后證、證照分離”等改革，企業(yè)開辦時間大幅縮短。在財稅和金融制度方面，上海自貿試驗區(qū)創(chuàng)設了具有成熟抗風險能力的自由貿易賬戶體系，建立了審慎監(jiān)管和有限滲透相結合的資金跨境流動的圍網環(huán)境。目前上海自貿試驗區(qū)累計開立6.8萬個自由貿易賬戶，業(yè)務遍及全世界上百個國家的萬余境內外企業(yè)。2015年底中國人民銀行支持天津、廣東、福建自貿試驗區(qū)的金融支持政策各30條，落實情況已近80%。廣東自貿試驗區(qū)的跨境人民幣業(yè)務成效顯著，截至2017年3月末，三大片區(qū)共有229家企業(yè)辦理了跨境人民幣貸款業(yè)務，匯入貸款金額415.4億元。為避免外資大進大出帶來金融風險，總體上推進比較審慎，主要著力于提升金融服務質量。在貿易便利化方面，重點是提高貿易自由度和貨物清關效率，構建高效的貨物進出管理機制。上海、湖北、遼寧、四川等自貿試驗區(qū)已經開始推行通關一體化，并配合以“分類監(jiān)管”為導向的貿易監(jiān)管模式，推行無紙化和聯(lián)網核查、自動申放等便利化措施，有效提高了貨物通過效率。在法律建設方面也出臺了一系列法律法規(guī)，加強了對于投資者的保護，為投資者提供了一個公平競爭的法制化營商環(huán)境。

優(yōu)質的營商環(huán)境促進了自貿試驗區(qū)的發(fā)展。從數據看，上海自貿試驗區(qū)成立四年來累計新注冊企業(yè)達4.8萬家，每月注冊企業(yè)數量都是之前的5倍，不同于以往開發(fā)區(qū)中的“僵尸企業(yè)”，新注冊企業(yè)的活躍度也有很大提高。在新企業(yè)中，外商投資的企業(yè)從剛開始的不到5%增加到現在的20%，達到8781家，實到外資數量達到之前二十年的總和，體現了外商對自貿區(qū)發(fā)展的信心。在新設立的自貿試驗區(qū)中，以遼寧為例，共新增注冊企業(yè)15,766家，注冊資本2211億元。其他自貿試驗區(qū)企業(yè)注冊數量也呈爆發(fā)式增長趨勢，新增加的企業(yè)數量超過設立前數年之和。

（三）可復制可推廣經驗逐漸形成

自貿試驗區(qū)作為新一輪改革開放的“試驗田”，其在各領域先行先試的主要目標就是將成功經驗復制推廣。因此自貿試驗區(qū)的改革是否產生了制度紅利，關鍵還是要看其創(chuàng)新政策在全國的推廣情況。上海自貿試驗區(qū)作為自貿試驗區(qū)建設“排頭兵”，主要起到率先探索和總結成功經驗的作用，率先建立與國際經貿通行規(guī)則相銜接的制度體系。新建成的自貿試驗區(qū)中，天津自貿試驗區(qū)的改革任務已完成總量的89%；兩批175項自主制度創(chuàng)新舉措中有168項已經實施，完成達96%。浙江自貿試驗區(qū)復制推廣96條先進經驗，已完成31條，正在復制56條。河南自貿試驗區(qū)下放省級經濟社會管理權限共400多項。四川自貿試驗區(qū)要求復制推廣的54條改革經驗成都已復制完成47條，完成率高達88%等。在經驗推廣和創(chuàng)新中，各地區(qū)也是各有側重。廣東自貿試驗區(qū)主要針對粵港澳合作的區(qū)域性戰(zhàn)略；天津自貿試驗區(qū)的創(chuàng)新經驗服務于京津冀協(xié)同發(fā)展，創(chuàng)新融資租賃業(yè)務；福建自貿試驗區(qū)側重對臺經貿合作等。已經形成第一二批自貿試驗區(qū)先行先試，第三批自貿試驗區(qū)復制推廣，并結合自己區(qū)域實際進行創(chuàng)新突破的新格局。從政策出臺到落地的“最后一公里”問題的解決取得了實質性進展。

三、我國自貿試驗區(qū)發(fā)展中存在的問題

（一）金融領域改革不夠深入

我國自貿試驗區(qū)在金融改革方面已經建立了在嚴格管理基礎上開放的審慎的金融改革模式，并建立起與之配套的一系列監(jiān)管制度。但縱觀我國自貿試驗區(qū)在金融領域的相關改革，其改革創(chuàng)新更多是集中在改善金融便利、提高服務效率領域。眾所周知，金融領域的改革具有復雜性和風險性，堅持審慎的原則是必要的，但是過于保守的所謂金融改革政策雖有成效，卻還不足以體現自貿試驗區(qū)探索國際最高標準的目標。以上海自貿區(qū)為著力點，探索投融資匯兌、提升金融機構業(yè)務自主性、推進人民幣利率市場化等改革才是我們需要重點研究的方向。

（二）與“一帶一路”對接的特色未能充分體現

在中國改革開放的版圖中，“一帶一路”作為橫向鋪開的國家戰(zhàn)略，既是對歐美國家掌控國際貿易與投資準則主導權的突破口，同時通過拓展與亞歐市場的合作，推動市場多元化戰(zhàn)略，降低對歐美日市場的依賴，不僅為新一輪開放賦予新的內容，也使全國自貿試驗區(qū)體系作為對接“一帶一路”縱向深入的支點。在推進“一帶一路”倡議過程中需要國內外一些核心區(qū)域和重要節(jié)點作為戰(zhàn)略支撐，一些自貿試驗區(qū)所在的城市應該成為“一帶一路”貿易與投資的節(jié)點城市。

（三）自貿試驗區(qū)保持綜合優(yōu)勢面臨挑戰(zhàn)

形成可復制推廣的改革經驗，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用是自貿試驗區(qū)建設的重要任務。自第一批自貿試驗區(qū)掛牌以來，自貿試驗區(qū)政策效應明顯，但總體溢出規(guī)模有限，發(fā)展動能仍較弱，自貿試驗區(qū)綜合優(yōu)勢仍未得到充分發(fā)揮。其主要表現：一是保持制度創(chuàng)新的領先性愈發(fā)困難。隨著創(chuàng)新舉措向區(qū)外復制推廣力度和范圍的擴大，區(qū)內與區(qū)外的政策差異將逐步縮小，自貿試驗區(qū)制度創(chuàng)新、改革領先的優(yōu)勢會不斷減弱，深化創(chuàng)新的阻力和繼續(xù)保持創(chuàng)新領先性的難度也會越來越大。二是重大平臺功能尚未形成。隨著創(chuàng)新成果的復制推廣，自貿試驗區(qū)的優(yōu)勢可能會逐步遞減。因此，如何將制度創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢迅速轉化為某些重點業(yè)態(tài)發(fā)展的強大驅動力，盡快建成一批有一定影響力、競爭力的平臺或載體，聚集一大批有活力和創(chuàng)造力的市場主體，始終保持自貿試驗區(qū)的競爭優(yōu)勢，是自貿試驗區(qū)建設面臨的重大挑戰(zhàn)。

四、我國自貿試驗區(qū)的發(fā)展問題及建議

（一）金融領域創(chuàng)新仍需深化，同時防范系統(tǒng)性金融風險

未來我國金融改革創(chuàng)新的方向應該更加全面，可以從市場、服務、監(jiān)管三個方面來完善。

（1）構建開放的金融市場體系，營造更開放的金融環(huán)境。上海自貿試驗區(qū)自由貿易賬戶的成功嘗試應及時高效的復制到其他自貿試驗區(qū)，同時對接國際最高標準深化金融開放創(chuàng)新；內地其他省市自貿試驗區(qū)應明確各自金融改革任務，改革創(chuàng)新區(qū)域金融合作體制機制，促進區(qū)域金融一體化。（2）建設優(yōu)質的金融服務體系，利用金融資源為產業(yè)創(chuàng)新服務。在建立金融風險對沖機制和金融創(chuàng)新容錯機制條件下，加快高端技術與金融資本的創(chuàng)新融合，推動科技發(fā)展；探索金融服務消費的創(chuàng)新產品，豐富多幣值理財，提供支付結算便利化服務，令普通民眾也能獲得實惠。（3）完善多方的金融監(jiān)管體系，防范系統(tǒng)性金融風險。由于自貿試驗區(qū)肩負“先行先試”任務，而創(chuàng)新型業(yè)務的風險點往往比常規(guī)性業(yè)務更多，除了傳統(tǒng)金融風險外，還有政策風險以及自由貿易賬戶、跨境人民幣結算等創(chuàng)新業(yè)務導致的國別風險、外匯風險等。因此，要率先針對離岸金融等業(yè)務建立法律法規(guī)體系，防范跨境外匯資金流動和短期熱錢涌入；探索建立全球化條件下的金融監(jiān)管跨國協(xié)調機制；加強自貿試驗區(qū)內部金融監(jiān)管主體的協(xié)調等。

（二）依托“一帶一路”促進高端制造業(yè)發(fā)展和對外開放

從地理分布上看，新設立的自貿試驗區(qū)大多位于“一帶一路”沿線省份，各自貿試驗區(qū)也是“一帶一路”戰(zhàn)略實施的重要節(jié)點。陜西、重慶、河南自貿試驗區(qū)在戰(zhàn)略定位中就凸顯了服務“一帶一路”建設的要求，其他自貿試驗區(qū)雖然沒有在戰(zhàn)略定位中做出明確規(guī)定，但都在總體方案中與“一帶一路”做出了對接。然而目前的問題一方面是建設內容多停留在建設任務階段，離具體實施仍有距離，這很大程度上是源于第三批自貿試驗區(qū)成立未久，政策落地需要時間；另一方面是在與“一帶一路”對接的過程中對與實體經濟的配合與發(fā)展重視不足。

因此，在接下來的自貿試驗區(qū)建設中，既要發(fā)揮自貿試驗區(qū)對內的改革引領作用，又要發(fā)揮“一帶一路”的對外開放作用，內外結合，東西互濟發(fā)展。在政策層面，應以“一帶一路”為依托，提升產業(yè)高端化水平，鼓勵高端制造業(yè)在自貿試驗區(qū)內集聚發(fā)展，并依托自貿試驗區(qū)外商集聚的特色輸出我國的制造業(yè)產品；在實操層面，可將我國自貿試驗區(qū)產生的制度紅利與營商便利與“一帶一路”地方政府的發(fā)展訴求結合起來，不斷鼓勵創(chuàng)新和投資，同時可以利用自貿試驗區(qū)引進外資的外溢效應，為制造業(yè)升級和開展國際合作提供更加廣闊的空間，形成更高水平的對外開放新格局。

（三）各項創(chuàng)新應注重實質，目的是形成便利化、國際化、法制化營商環(huán)境

自貿試驗區(qū)的重要任務就是令市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，因此要將制度創(chuàng)新作為核心任務。自貿試驗區(qū)在制度創(chuàng)新設計上要遵循整體化系統(tǒng)化原則。首先，在創(chuàng)新方向上，不應只停留在操作層面，應該更加注重實質性問題，應時刻牢記創(chuàng)新的目的，不能為創(chuàng)新而創(chuàng)新，創(chuàng)新應圍繞企業(yè)的需求進行，真正給企業(yè)帶來實在的好處和環(huán)境的改善。其次，在創(chuàng)新主體方面，應該給予自貿區(qū)管委會更大的實質性權利，通過合署型的制度規(guī)則將政府目標和自貿區(qū)管理機構的目標一致化，從而更加有力、有效率地推進改革的實施。最后，在創(chuàng)新邊界方面，應在法律紅線之內進行創(chuàng)新，而不能逾越法律的界限。通過種種創(chuàng)新，將制度創(chuàng)新深入到制度結構中，建設法制服務型政府，扎實推進“放管服”改革，為我國企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造更好的營商環(huán)境。

[1]李善民.中國自由貿易試驗區(qū)發(fā)展藍皮書（2015—2016）[M].廣州：中山大學出版社,2016.

[2]趙曉雷.勝在自貿區(qū)——趙曉雷和他的團隊論自貿區(qū)的擴大與深化[M].北京：首都經濟貿易大學出版社,2015.

[3]肖本華.中國（上海）自由貿易試驗區(qū)金融綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新研究[J].科學發(fā)展,2015,(1).

[4]陳其星.強化事中事后監(jiān)管：上海自貿試驗取得探索與思考[J].中國行政管理,2015,(6).

[5]祝佳音.中國上海自貿試驗區(qū)建設的進展、問題與對策研究[D].長春：吉林大學,2015.

[6]高運勝.發(fā)揮上海自貿試驗區(qū)示范引領作用的策略分析 [J].湖湘論壇，2016,(2).

[7]李宛真.遼寧自貿試驗區(qū)金融創(chuàng)新研究——基于上海自貿試驗區(qū)的啟示[J].時代金融,2017,(6).

[8]孫元欣.上海自貿試驗區(qū)負面清單轉化為全國負面清單的路徑和措施 [J].科學發(fā)展,2014,(6).

[9]施志源.應對TPP環(huán)境保護條款的自貿試驗區(qū)制度創(chuàng)新[J].福建師范大學學報(哲學社會科學版),2016,(3).

[10]王珍珍.自貿試驗區(qū)框架下制造業(yè)與物流業(yè)互動融合分析——以上海、天津、福建、廣東為例[J].福建師范大學學報（哲學社會科學版）,2015,(4).

[11]沈玉良.自貿試驗區(qū)建設與長江經濟帶開放型經濟戰(zhàn)略研究[J].中國經貿，2017,(6).

[12]方愛華.“一帶一路”戰(zhàn)略與自貿區(qū)戰(zhàn)略的互動研究[J].改革與戰(zhàn)略,2017,(8).

[13]何 駿.自貿試驗區(qū)發(fā)展的困境究竟在哪里？——自貿試驗區(qū)調研總結[J].當代經濟管理,2016,(11).

[14]王珍珍.四地自貿試驗區(qū)建設的比較研究：共性、個性及著力點[J].東南學術，2015,(5).

[15]程風雨.國內自貿試驗區(qū)創(chuàng)新做法比較研究及有益啟示[J].港口經濟,2017,(1)