張 蓉，武紅霞

（1.安徽工業(yè)大學(xué)，安徽 馬鞍山243002；2.河南省鄭州市金水區(qū)人民法院，河南 鄭州450002）

公司登記效力在商事審判中的應(yīng)用

張 蓉1，武紅霞2

（1.安徽工業(yè)大學(xué)，安徽 馬鞍山243002；2.河南省鄭州市金水區(qū)人民法院，河南 鄭州450002）

公司登記在本質(zhì)上屬于民商事主體的登記，其登記效力的確定非常重要。文章對(duì)公司登記效力一般原理加以確定，討論了在商事審判中對(duì)公司登記效力應(yīng)用的基本問(wèn)題，并從股東資格確認(rèn)、法定代表人確認(rèn)、股權(quán)變動(dòng)之訴等方面具體分析了公司登記效力在商事審判中的應(yīng)用。

公司登記；公司登記效力；商事審判

一、公司登記效力的一般原理

（一）公司登記的基本內(nèi)涵

公司登記是廣義商事登記的一種，指公司登記機(jī)關(guān)根據(jù)登記申請(qǐng)人的申請(qǐng)，經(jīng)依法審核，將法定應(yīng)予登記的事項(xiàng)登載于公司登記簿上并予以公示的法律制度。[1]其制度特性如下：（1）公司登記制度目的在于創(chuàng)設(shè)、變更或消滅公司法人的主體資格；（2）公司登記制度屬于民商事法中確定民商事實(shí)體權(quán)利的程序性制度；（3）公司登記制度主要體現(xiàn)為強(qiáng)制性規(guī)范。[2]制度的價(jià)值取決于制度設(shè)立的目的，也間接反映在制度所體現(xiàn)出的特性上。法律的價(jià)值有自由、公平、正義、秩序、安全和效率等要素構(gòu)成。但公司登記制度的價(jià)值要素最主要的是安全和效率。安全的必要性在于公司登記制度類似于戶籍制度，基于其強(qiáng)制性質(zhì)和較強(qiáng)的公法化色彩，公司登記作為市場(chǎng)準(zhǔn)入控制的基本程序，直接關(guān)系著市場(chǎng)交易和經(jīng)濟(jì)安全。作為以國(guó)家權(quán)力為基礎(chǔ)的制度，公司登記制度以效率價(jià)值作為基本價(jià)值取向是其題中要義，交易的當(dāng)事人完全可以依賴登記為合理的預(yù)期，無(wú)需在交易過(guò)程中查閱有關(guān)申請(qǐng)登記材料，便可知是否可以安全進(jìn)行交易，有利于降低交易成本，提高經(jīng)濟(jì)效率。

（二）公司登記的效力

一項(xiàng)法律制度的效力應(yīng)當(dāng)符合其自身的價(jià)值取向，并能體現(xiàn)其立法目的，同時(shí)也取決于該項(xiàng)法律制度的運(yùn)行狀況。世界各國(guó)關(guān)于公司登記的效力共有三種立法例:登記要件主義、登記對(duì)抗主義和折衷主義。我國(guó)采用登記要件主義立法例。登記要件主義認(rèn)為：登記是公司成立、公司登記事項(xiàng)變更以及公司消滅的生效要件，非經(jīng)登記，不發(fā)生上述法律效果，當(dāng)事人也不得以應(yīng)予登記而未登記事項(xiàng)對(duì)抗善意第三人。其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)制登記主義的表現(xiàn)形式。以登記的具體內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)，公司登記包括設(shè)立登記、變更登記與注銷登記。這種各國(guó)通行的公司登記分類，也是我國(guó)《公司登記管理?xiàng)l例》立法的主要依據(jù)。公司登記種類的內(nèi)容不同，其效力也不完全相同。但就各類公司登記所具有的一般效力而言，在審理商事案件中我們主要考慮以下三方面的法律效力問(wèn)題。

1、公信力。公司登記的公信力，是指法定應(yīng)予公司登記事項(xiàng)一經(jīng)法定機(jī)關(guān)登記并公示，便推定其真實(shí)、合法，任何善意第三人根據(jù)登記與公司發(fā)生的交易，均應(yīng)受到法律的保護(hù)，即使事實(shí)證明登記有瑕疵，對(duì)于信賴登記而與登記公司發(fā)生交易的第三人，法律仍應(yīng)承認(rèn)其具有與真實(shí)、合法登記相同的法律效果。[4]可以從兩個(gè)方面理解其含義：一為推定真實(shí)性，在商事登記簿中登記的所有事項(xiàng)都推定為具有合法性和真實(shí)性，即使事實(shí)證明登記事項(xiàng)不實(shí)或有其他瑕疵，在經(jīng)法定程序變更或撤銷之前，仍推定登記事項(xiàng)真實(shí)、合法；其二為保障性，善意第三人因信賴登記而與登記公司發(fā)生交易，即使有登記不實(shí)或其他瑕疵，法律也應(yīng)為善意第三人提供與登記真實(shí)相同的保障。

公司登記的公示公信效力體現(xiàn)了商法外觀主義原則的要求。商法外觀主義是指以當(dāng)事人行為的外觀為識(shí)別和判斷標(biāo)準(zhǔn)而認(rèn)定其行為所產(chǎn)生的法律效果。國(guó)外學(xué)者稱之為外觀法理或禁反言。[5]法律賦予登記以公信力的目的在于通過(guò)推定登記的真實(shí)、合法的公信效力，保障交易善意第三人的外觀信賴?yán)?，從而保障交易的秩序和安全。因此，登記的公信力在客觀上具有鼓勵(lì)交易的重要作用?；诘怯浀墓竟帕?，交易當(dāng)事人不需要花費(fèi)更多的精力去調(diào)查、了解公司的有關(guān)商業(yè)信息，也無(wú)需擔(dān)心登記信息的真實(shí)性，從而降低了交易成本，符合效率價(jià)值取向。

2、對(duì)抗力。公司登記的對(duì)抗力，指公司登記事項(xiàng)一經(jīng)登記公告，其效力便及于公司第三人，可對(duì)第三人形成對(duì)抗力，公司因此而獲得免責(zé)效力。[6]公司登記的對(duì)抗力是一種消極的對(duì)抗力，是指法定應(yīng)予登記事項(xiàng)未經(jīng)登記公告便不具有對(duì)抗第三人的效力，包括公司設(shè)立、變更和注銷登記的法定應(yīng)予登記事項(xiàng)。如設(shè)立公司而未經(jīng)設(shè)立登記，不得以公司已成立且具有法人資格對(duì)抗第三人；法定代表人變更但未經(jīng)變更登記，公司不得以變更后的法定代表人對(duì)抗第三人，第三人主張?jiān)ǘù砣藶楣敬砣藭r(shí)，法律應(yīng)予支持并提供保護(hù)；公司終止但未經(jīng)注銷登記之前，公司包括其股東都不得以公司已經(jīng)終止的事實(shí)對(duì)抗第三人。

3、證明力。公司登記的證明力指公司登記對(duì)登記對(duì)象的狀況在法律上的證明效力，包括公司營(yíng)業(yè)能力狀況、公司經(jīng)營(yíng)管理狀況等。證明力是公司登記法律制度的特殊價(jià)值功能的要求。如果登記在法律上的證明力是登記法律制度存在的價(jià)值體現(xiàn)。就公司登記而言，無(wú)論設(shè)立登記、變更登記還是注銷登記，都具有一定的證明效力。

二、公司登記效力在商事審判中應(yīng)用的基本問(wèn)題

（一）公司登記效力在商事審判中應(yīng)用的前提

公司的登記事項(xiàng)及內(nèi)容在規(guī)范登記和規(guī)范運(yùn)作的情況下一般是與公司的實(shí)際情況相一致的，但司法實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)遇到公司登記與實(shí)際情況不一致的情況。這些情況給相關(guān)公司訴訟案件的審理及執(zhí)行帶來(lái)了較大的困難。

據(jù)《公司法》第6、7、30條等規(guī)定，公司設(shè)立及變更登記的事項(xiàng)涉及公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名、股東、驗(yàn)資證明書(shū)等?！豆镜怯浌芾?xiàng)l例》第9條明確規(guī)定，公司登記事項(xiàng)包括：名稱；住所；法定代表人姓名；注冊(cè)資本；實(shí)收資本；公司類型；經(jīng)營(yíng)范圍；營(yíng)業(yè)期限；有限責(zé)任公司股東或股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式。第38條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)備案。以上規(guī)定構(gòu)成了公司登記的法定內(nèi)容。相對(duì)于公司登記的法定內(nèi)容，公司的真實(shí)住所、實(shí)收資本、實(shí)際法定代表人及實(shí)際股東等事項(xiàng)屬于公司實(shí)質(zhì)內(nèi)容的范疇。公司登記內(nèi)容與公司實(shí)質(zhì)情況的沖突主要表現(xiàn)為公司登記的實(shí)收資本與實(shí)際繳納到位的資本不符、公司登記的股東與實(shí)際股東不一致，公司法定代表人發(fā)生變動(dòng)而與登記情況不符，等等。

在司法實(shí)踐中，公司運(yùn)營(yíng)中產(chǎn)生這些的登記與實(shí)際情況不一致現(xiàn)象，主要是出于以下原因：（1）公司運(yùn)作不規(guī)范。公司登記不規(guī)范，尤其是在登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)沒(méi)有依法向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記，致使公司的實(shí)際情況與登記情況不符；（2）公司及其相關(guān)人員故意規(guī)避法律規(guī)定。如規(guī)避不能向相關(guān)公司投資入股的規(guī)定，作為隱名股東而由他人作掛名股東，導(dǎo)致實(shí)際股東與公司登記的股東不符；再如規(guī)避原公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股東最低人數(shù)限制的規(guī)定，借用他人名義登記為股東以達(dá)到公司股東人數(shù)登記為兩人以上的目的；又如公司發(fā)起人不履行法定出資義務(wù)，虛假出資或抽逃出資，導(dǎo)致公司實(shí)收資本與登記的實(shí)收資本不符；（3）公司登記機(jī)關(guān)在審查中存在過(guò)錯(cuò)；（4）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未盡到法定義務(wù)；主要是驗(yàn)資機(jī)構(gòu)不按有關(guān)審驗(yàn)規(guī)則認(rèn)真審驗(yàn)甚至與公司發(fā)起人惡意串通，致使公司發(fā)起人股東虛假出資，導(dǎo)致公司登記的實(shí)收資本與實(shí)收資本不符；（5）登記行為的時(shí)間性；在公司運(yùn)作過(guò)程中，某些登記事項(xiàng)的變更由申請(qǐng)到完成需要一定的時(shí)間，也會(huì)造成登記與實(shí)際情況不符的情形。

這些登記事項(xiàng)與實(shí)際情況不一致的現(xiàn)象，對(duì)公司訴訟案件審理的影響包括但不限于以下方面：對(duì)公司股東資格的認(rèn)定；對(duì)公司性質(zhì)的認(rèn)定；對(duì)公司注冊(cè)資本的認(rèn)定；對(duì)相關(guān)行為效力的認(rèn)定等。對(duì)此，本文在下文的具體實(shí)務(wù)研究中進(jìn)一步闡述。

（二）公司登記效力在商事審判中應(yīng)用的基本原則

從公司登記的制度價(jià)值出發(fā)，公司訴訟案件審理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

1、區(qū)分訴訟性質(zhì)適用公司登記效力。據(jù)訴訟當(dāng)事人的范圍，公司訴訟案件大致可以劃分為外部訴訟與內(nèi)部訴訟。發(fā)生在公司與其股東之間、股東相互之間、公司與其董事或其他高級(jí)管理人員之間的，屬公司及其成員或者管理人之間的爭(zhēng)議，將其劃入內(nèi)部訴訟的范疇，如股東的股利分配請(qǐng)求權(quán)的訴訟。相應(yīng)地，公司以外的第三人向公司及其股東提起的訴訟則屬于外部訴訟的范疇，如公司債權(quán)人提起的法人格否認(rèn)之訴。筆者認(rèn)為，對(duì)于外部訴訟案件，由于第三人對(duì)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀態(tài)并不清楚知曉，其作為相對(duì)人與公司或公司股東發(fā)生交易時(shí)，通常需要通過(guò)公司登記事項(xiàng)來(lái)了解和分析公司的各種資訊，依據(jù)公示主義和外觀主義原理，公司應(yīng)將其基本情況和重大事項(xiàng)以法定形式予以公開(kāi)，相對(duì)人不承擔(dān)因公司外觀特征與其實(shí)際狀態(tài)不符而產(chǎn)生的不利后果。即在商事審判中，對(duì)公司外部訴訟案件應(yīng)以公司登記為判斷標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)公司內(nèi)部訴訟案件，以公司的實(shí)際狀況為認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)。

2、堅(jiān)持維護(hù)交易安全的原則。商法注重對(duì)交易安全的保護(hù)，為實(shí)現(xiàn)維護(hù)交易安全的原則，各國(guó)商事立法一般都確立了公示主義、外觀主義和嚴(yán)格責(zé)任主義原則。在出現(xiàn)登記錯(cuò)誤或登記不實(shí)時(shí)，各國(guó)立法實(shí)踐大多采取外觀主義，認(rèn)為登記不實(shí)部分不能對(duì)第三人產(chǎn)生對(duì)抗效力，但在不實(shí)登記對(duì)第三人有利時(shí)，則不作對(duì)第三人的不利解釋。對(duì)待登記錯(cuò)誤或登記不實(shí)的效力，這些立法從兩方面體現(xiàn)了兩種不同價(jià)值取向上的考慮。[7]在商事審判中，對(duì)公司登記效力的適用要堅(jiān)持維護(hù)交易安全的原則。

3、保護(hù)善意相對(duì)人利益的原則。公司的登記與實(shí)際不一致的情形是公司登記效力適用的前提，主張適用的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)是信任登記的真實(shí)性，即其并不知道公司的實(shí)際情況。從公司登記制度的建構(gòu)及其適用實(shí)踐來(lái)看，也是為了保護(hù)善意第三人的利益而設(shè)的。在有些情況下，第三人如果主觀上是出于惡意，則可以排除公司登記效力的適用，如在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，受讓人明知轉(zhuǎn)讓人是公司的掛名股東，并不實(shí)際享有股東權(quán)利時(shí)，其就不能以公司登記效力而主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效。在轉(zhuǎn)讓人與受讓人串通時(shí)更不能適用公司登記效力。

三、公司登記效力在商事審判中具體應(yīng)用研究

（一）在股東資格確認(rèn)中的應(yīng)用

公司股東資格的確認(rèn)問(wèn)題，即確定某個(gè)自然人或者法人是否為某個(gè)公司的股東。公司法并未對(duì)“股東”給出確定的概念，也未對(duì)股東條件作出明確規(guī)定，于是見(jiàn)仁見(jiàn)智是對(duì)股東資格產(chǎn)生爭(zhēng)議的根源。從公司法的法理上歸納，股東資格的確定應(yīng)當(dāng)具備實(shí)質(zhì)要件和形式要件，實(shí)質(zhì)要件即為出資，形式要件則以經(jīng)公司登記為標(biāo)志。同時(shí)具備了實(shí)質(zhì)要件和形式要件的股東資格自然沒(méi)有爭(zhēng)議。產(chǎn)生爭(zhēng)議的均為要件不齊全的情形，但如果法律明確規(guī)定不論實(shí)質(zhì)要件缺失，還是形式要件缺失，均不具股東身份，則不會(huì)產(chǎn)生糾紛，問(wèn)題是法律并沒(méi)有作出規(guī)定，把紛爭(zhēng)放到了實(shí)踐。因股東資格確認(rèn)問(wèn)題產(chǎn)生的爭(zhēng)議，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：第一，履行了出資義務(wù)但未記載于章程、股東名冊(cè)、經(jīng)公司登記等方面的一項(xiàng)或全部缺失產(chǎn)生的糾紛，也可以說(shuō)是具備股東的實(shí)質(zhì)要件而缺失形式要件；第二，未履行出資義務(wù)但記載于章程、股東名冊(cè)并經(jīng)公司登記引起的糾紛，也可以說(shuō)是具備股東的形式要件而缺失實(shí)質(zhì)要件。對(duì)于這兩種情況實(shí)踐中有完全不同的認(rèn)識(shí)。有的采財(cái)產(chǎn)權(quán)說(shuō)，而以出資標(biāo)志，有的采社員身份說(shuō)，以經(jīng)公司登記為標(biāo)志。凡采財(cái)產(chǎn)權(quán)說(shuō)的，對(duì)實(shí)際履行了出資義務(wù)的人，不論其是否經(jīng)公司登記均認(rèn)定其股東身份。而采社員身份說(shuō)的，則以是否經(jīng)公司登記為衡量標(biāo)準(zhǔn)，凡未經(jīng)公司登記的均不認(rèn)定其股東身份。

股東身份確認(rèn)問(wèn)題在不同的糾紛中應(yīng)采用不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。具體為：第一，在公司外部與公司交易中產(chǎn)生股東身份確認(rèn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)以股東形式要件為主確定股東身份。基于公司登記的效力，善意第三人基于對(duì)公示產(chǎn)生的信賴應(yīng)得到保障。因此，凡經(jīng)公司登記為股東的，在與第三人交易中，具股東資格，并承擔(dān)股東義務(wù)，其承擔(dān)股東義務(wù)后，如不具備股東實(shí)質(zhì)要件，可分別情況另行解決。第二，在公司內(nèi)部產(chǎn)生股東身份確認(rèn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)以股東實(shí)質(zhì)要件為主確定股東身份，即出資者即為股東，不因未經(jīng)公司登記而否認(rèn)股東身份，因?yàn)楣镜怯浿皇菍?duì)愿為股東的出資者進(jìn)行公法意義上的公示，其證明效力發(fā)揮作用，非起設(shè)立作用，而在公司內(nèi)部，證明作用并無(wú)實(shí)質(zhì)意義，因此在公司內(nèi)部不能以證明的有無(wú)來(lái)確定股東身份。這種區(qū)別適用公司登記的效力并不是對(duì)股東身份的割裂，而是由于復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)，在法律沒(méi)有對(duì)股東身份作出完整、明確規(guī)定的情況下，不同的人出于不同的選擇，只要未違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定，均應(yīng)是有效的民事行為，產(chǎn)生預(yù)期的效果。

（二）在公司法定代表人確認(rèn)中的應(yīng)用

法定代表人的登記在公法上僅具有管理職能，其在民法上的制度價(jià)值主要在于公示，使交易對(duì)方迅速地確定公司的有權(quán)代表人，選定適法的交易對(duì)象?；诜ǘù砣酥贫鹊臉?gòu)建，在商事審判中，實(shí)體問(wèn)題和程序問(wèn)題對(duì)公司登記效力的適用不能一概而論。

基于公司登記的一般效力，第三人可以依據(jù)公司登記來(lái)認(rèn)定法人代表。遇有下列情況，善意的第三人仍可認(rèn)定登記結(jié)果：（1）在登記機(jī)關(guān)登記的法定代表人已被公司罷免，但新法定代表人還未登記；（2）登記的法定代表人已死亡；（3）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，出現(xiàn)了登記的法定代表人不得擔(dān)任該公司法定代表人的資格的其他情形等。[8]人民法院應(yīng)認(rèn)定以此為基礎(chǔ)的民事法律行為的有效性。

而在訴訟過(guò)程中，公司登記效力對(duì)法院認(rèn)定公司的法定代表人而言則不是必然的。依據(jù)《民事訴訟法》和《民訴意見(jiàn)》，法人訴訟要求由法定代表人進(jìn)行訴訟。裁判文書(shū)在列法人當(dāng)事人時(shí)，法定代表人不可或缺，法院應(yīng)當(dāng)確定法定代表人。具體到在法人為被告的場(chǎng)合，自送達(dá)起訴狀副本并通知被告應(yīng)訴之日起，法院和被告法人間就產(chǎn)生了訴訟法律關(guān)系。訴訟文書(shū)送達(dá)后，如有關(guān)當(dāng)事人不實(shí)施訴訟文書(shū)所要求的行為，就產(chǎn)生了由其承擔(dān)相應(yīng)的法律后果的效力。由于法人的訴訟行為能力是通過(guò)其法定代表人來(lái)實(shí)現(xiàn)的，法定代表人所進(jìn)行的訴訟活動(dòng)即法人的訴訟活動(dòng)，對(duì)法人具有法律上的效力。法定代表人是誰(shuí)，誰(shuí)來(lái)代表公司進(jìn)行訴訟，對(duì)公司的利益會(huì)產(chǎn)生重要影響。法院判斷法定代表人的通行做法是由公司提供的蓋有公司公章的“法定代表人身份證明”中的被證明人來(lái)確定代表公司參加訴訟的法定代表人。而被證明人可能并非公司登記中的法定代表人，如實(shí)踐中有銀行提供人事任免文件確認(rèn)其未經(jīng)工商登記變更的負(fù)責(zé)人為其法定代表人。如果公司登記對(duì)人民法院亦無(wú)例外地發(fā)生效力，首先在送達(dá)訴訟文書(shū)環(huán)節(jié)就可能導(dǎo)致送達(dá)的不準(zhǔn)確，引起司法程序上的錯(cuò)誤，而枉論其后公司實(shí)體利益保護(hù)的正確性。在公司登記與被證明人不一致的情況下，不宜適用公司登記的證明效力，而應(yīng)將利害關(guān)系人對(duì)法定代表人的爭(zhēng)議確定為程序問(wèn)題，先行裁定利害關(guān)系人提出的法定代表人爭(zhēng)議。應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程、利害雙方提供的股東會(huì)、董事會(huì)決議或者會(huì)議記錄、工商登記的有關(guān)文件、公司管理的實(shí)際情況等資料綜合判斷，從而確定能代表公司利益、符合股東意愿的法定代表人。

（三）在股權(quán)變動(dòng)之訴中的應(yīng)用

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公司登記與內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行。在訴訟中，基于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行卻往往出現(xiàn)紛爭(zhēng)。有的辦理了公司登記，但未辦理內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)；有的辦理了內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)，但未辦理公司登記；還有外部登記與內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)均未辦理的情況。結(jié)合股權(quán)變動(dòng)的立法原意，及受讓方的締約目的與善意第三人的信賴?yán)?，在商事審判中?yīng)區(qū)分不同情況適用公司登記效力，對(duì)股權(quán)變動(dòng)采取內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)生效主義與登記對(duì)抗主義相結(jié)合的態(tài)度。在內(nèi)部關(guān)系中，股東名冊(cè)的變更登記應(yīng)認(rèn)定為股權(quán)交付、股東身份開(kāi)始轉(zhuǎn)移；在外部關(guān)系中，登記機(jī)關(guān)的股權(quán)變更登記行為具有對(duì)抗第三人的效力。這樣既維護(hù)了交易安全，也有利于對(duì)善意第三人的保護(hù)。

針對(duì)股權(quán)變動(dòng)之訴中的不同情況應(yīng)作不同的處理：如果受讓人辦理了公司登記而公司尚未辦理內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)，公司登記對(duì)善意第三人具有公信力。受讓人可以依此對(duì)抗第三人，但尚未有效取得股東權(quán)。受讓人有權(quán)依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要求公司補(bǔ)辦內(nèi)部登記手續(xù)，變更股東名冊(cè)，從而有效取得股權(quán)；如果受讓人辦理了內(nèi)部變動(dòng)手續(xù)但尚未進(jìn)行公司登記，原公司登記對(duì)善意第三人不具有對(duì)抗力。受讓人已經(jīng)有效取得了股東權(quán)，甚至可能已經(jīng)在事實(shí)上行使了股東權(quán)，但還沒(méi)有取得對(duì)抗第三人的效力。轉(zhuǎn)讓人仍然有可能與第三人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，將其股權(quán)再次轉(zhuǎn)讓，但因?yàn)槭茏屓艘呀?jīng)辦理了股東名冊(cè)的變更手續(xù)，致使第三人無(wú)法有效取得股權(quán)。此時(shí)，第三人僅可依據(jù)生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同追究轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任；如果受讓未進(jìn)行公司登記亦未在公司內(nèi)部得以承認(rèn)，受讓人不僅沒(méi)有取得股權(quán)，而且無(wú)力對(duì)抗任何善意第三人，原公司登記對(duì)善意第三人具有對(duì)抗力。轉(zhuǎn)讓人可將其股權(quán)再次轉(zhuǎn)讓給第三人，并請(qǐng)求公司將第三人記載于公司股東名冊(cè)及進(jìn)行工商變更登記。第三人有權(quán)行使原股東享有的權(quán)利。雖已交付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)且可能在事實(shí)上行使股東權(quán)利，但尚未依法取得股權(quán)的受讓方就無(wú)權(quán)對(duì)抗受讓的第三人而享有股權(quán)，只能追究轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任。

（四）其它

1、股東知情權(quán)訴訟中對(duì)公司住所登記效力的應(yīng)用。知情權(quán)是股東行使一系列權(quán)利的前提和基礎(chǔ)。為了強(qiáng)化股東的知情權(quán)，改善中小股東的信息獲取，《公司法》34條明確授權(quán)股東查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。而在股東查賬權(quán)訴訟的審理和執(zhí)行中，對(duì)公司住所登記效力的應(yīng)用是必須考慮的問(wèn)題。在某原告訴被告公司知情權(quán)一案中，被告登記住所為甲地，后其將主要營(yíng)業(yè)地和主要辦事機(jī)構(gòu)所在地遷至乙地。被告遷址后，原告將《查閱會(huì)計(jì)財(cái)簿申請(qǐng)》張貼于被告原辦公地址，申請(qǐng)查閱被告財(cái)務(wù)賬冊(cè)。就原告是否向被告公司提出了書(shū)面請(qǐng)求，雙方當(dāng)事人在庭審中出現(xiàn)爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，根據(jù)在商事案件中公司登記效力的適用原則，認(rèn)定知情權(quán)訴訟屬內(nèi)部訴訟范疇，不應(yīng)適用公司登記的效力，而以公司的實(shí)際情況予以認(rèn)定事實(shí)；為了便于知情權(quán)案件的最終執(zhí)行，從查閱的效率、資料安全性及減少對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響出發(fā)，也不宜適用公司登記的效力，而以在公司實(shí)際住所予以提供查閱為宜。

2、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍登記效力的應(yīng)用。公司經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程記載，并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記的效力在商事審判中也應(yīng)注意區(qū)分為對(duì)內(nèi)效力與對(duì)外效力。對(duì)內(nèi)，公司章程記載并經(jīng)公司登記的經(jīng)營(yíng)范圍有利于劃清公司治理機(jī)構(gòu)之間的權(quán)限，起到約束公司管理人員的職務(wù)行為，強(qiáng)化其誠(chéng)信義務(wù)的作用。如公司管理人員未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)授權(quán)擅自超越經(jīng)公司登記的經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并給公司造成損失，則公司僅有權(quán)追究管理層違反忠實(shí)義務(wù)或勤勉義務(wù)的責(zé)任，而無(wú)權(quán)主張合同無(wú)效。對(duì)外，由公司章程記載并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記經(jīng)營(yíng)范圍，能起到第三人了解公司經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)的作用。第三人、公司均不能僅以雙方所簽訂的合同超越了該公司的經(jīng)營(yíng)范圍為由主張合同無(wú)效。

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[2]李克武.公司登記法律制度研究[D].武漢：武漢大學(xué)，2005.

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編輯：林軍

Application for the Effectiveness of Company Registering in Commercial Adjudication

ZHANG Rong，WU Hongxia

（1.ANHui university of technology Ma'anshan AnHui 243002；2.ZhengZhou Jinshui District People's Court of Henan Province，Zhengzhou Henan 450002）

Company registration in itself belongs to civil commercial subject's registration，and the determination of it's effectiveness is of great importance.General principle of the effectiveness of company registering has been determined in this paper.The author also discussed basic theories of application of the effectiveness of company registering in commercial adjudication and analyzed the applications of the effectiveness of company registering from such aspects as shareholder-qualification conforming,legal representative conforming and the suit for shareholder property change.

Company Registration;the Effectiveness of Company Registering;Commercial Adjudication

F717

A

2095-7327（2017）-03-0068-05

張蓉（1978－），女，安徽皖和縣人，安徽工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，碩士，研究方向：法理學(xué)。