章鐵勇，李 萍

（嘉興學(xué)院商學(xué)院，浙江 嘉興 314001）

民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)證研究
——浙江和江蘇企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的比較分析

章鐵勇，李 萍

（嘉興學(xué)院商學(xué)院，浙江 嘉興 314001）

浙江省、江蘇省都為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大省，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)均占據(jù)重要地位。本研究利用問(wèn)卷調(diào)查獲取浙江、江蘇兩省的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，對(duì)浙江和江蘇民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新升級(jí)狀況進(jìn)行系統(tǒng)比較研究，并對(duì)浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出有效建議。

創(chuàng)新；轉(zhuǎn)型升級(jí)；微觀企業(yè)調(diào)研

浙江省、江蘇省都為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大省，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)均占據(jù)重要地位。浙江主要以中小型民營(yíng)企業(yè)居多，而江蘇省的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展則更為成熟，因此在很多方面值得浙江借鑒。從宏觀層面數(shù)據(jù)來(lái)看，浙江省大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)都是勞動(dòng)密集型企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力不強(qiáng)，發(fā)展后勁嚴(yán)重不足，企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和投入還不足夠。浙江大部分中小企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)還不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，主要產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用水平較低，缺少核心技術(shù)和重要專(zhuān)利。根據(jù)浙江省工商調(diào)查數(shù)據(jù)，在企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中，有57.52%的企業(yè)沒(méi)有投入科研經(jīng)費(fèi)，中小企業(yè)研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)的費(fèi)用占銷(xiāo)售收入比重不到0.2%。企業(yè)無(wú)法進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)，升級(jí)主要是依靠引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)制造設(shè)備為主，但由于浙江中小型企業(yè)居多，大部分企業(yè)又沒(méi)有足夠資金引進(jìn)大型先進(jìn)設(shè)備。

表1 浙江、江蘇2011～2014年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量

而江蘇省為制造業(yè)大省，民營(yíng)企業(yè)同樣以勞動(dòng)密集型居多，但與浙江民營(yíng)企業(yè)有所不同的是江蘇省民營(yíng)企業(yè)規(guī)模普遍較大，中小型企業(yè)較少，生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)、更新生產(chǎn)設(shè)備的能力更強(qiáng)。如表1所示2011～2014年雖有浙江企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量有所上升，但江蘇的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)遠(yuǎn)大于浙江，體現(xiàn)出了兩省創(chuàng)新能力的差異。

為了從企業(yè)層面對(duì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)有深入分析，本研究采用調(diào)查問(wèn)卷法收集微觀企業(yè)數(shù)據(jù)。共發(fā)放3500份問(wèn)卷，其中浙江問(wèn)卷2000份回收有效問(wèn)卷為880份；江蘇1500份回收有效問(wèn)卷文740份。浙江主要地區(qū)為溫州、紹興、嘉興、寧波、杭州，問(wèn)卷形式主要以網(wǎng)上問(wèn)卷為主，并通過(guò)社會(huì)關(guān)系聯(lián)系相關(guān)企業(yè)以及對(duì)企業(yè)郵箱投放問(wèn)卷的形式進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。江蘇省則基本采用網(wǎng)上問(wèn)卷調(diào)查的形式輔以進(jìn)行微信、電話等方式調(diào)查。

1 浙江和江蘇民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)現(xiàn)狀

1.1 創(chuàng)新形式

浙江省民營(yíng)企業(yè)的所采取的創(chuàng)新方式多樣。其中新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是所調(diào)查企業(yè)中最為重視的創(chuàng)新渠道，選擇以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的方式提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)占據(jù)20%。其次企業(yè)也十分重視企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)方式變革，14%的企業(yè)認(rèn)為需要對(duì)現(xiàn)有的營(yíng)銷(xiāo)模式進(jìn)行變革來(lái)提升銷(xiāo)售業(yè)績(jī)；另外有13%的企業(yè)正在增加研發(fā)投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。其余創(chuàng)新方式及企業(yè)重視程度分別為：購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)設(shè)備占據(jù)11%，希望引進(jìn)更多研發(fā)人員11%、專(zhuān)利申請(qǐng)10%、參與制定國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)9%、上項(xiàng)目7%、其他5%。

江蘇在推進(jìn)制造業(yè)智能化升級(jí)的進(jìn)程中，注重外商投資的技術(shù)溢出以及自身的研發(fā)能力。相比浙江省，江蘇更加注重向外購(gòu)進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備以及增加研發(fā)投入，這部分企業(yè)分別占據(jù)14%，具體如圖1、圖2所示。

圖1 江蘇民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)方式（左）

圖2 浙江民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)方式（右）

1.2 產(chǎn)品研發(fā)投入

新產(chǎn)品的研發(fā)是企業(yè)最為重視的創(chuàng)新方式。調(diào)查樣本中浙江省與江蘇省企業(yè)中注重新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的企業(yè)都占據(jù)20%，如圖1所示。但是由于企業(yè)總體規(guī)模差異以及政策方向等各方面的影響，浙江民營(yíng)企業(yè)在新產(chǎn)品的研發(fā)投入的分布上與江蘇省存在差異。從研發(fā)新產(chǎn)品和改革舊產(chǎn)品在企業(yè)的總投入的比例來(lái)看，大部分企業(yè)基本都分布在30%～20%，但在其他比例上兩省存在差異。整體來(lái)看兩省雖然在新產(chǎn)品革新的投入比例存在不同，但重視程度不存在明顯的差異，如圖3所示。

圖3 浙江、江蘇企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入占所有投入的比例

1.3 創(chuàng)新的實(shí)際效果

雖然政府大力提倡創(chuàng)新，企業(yè)也在積極響應(yīng)號(hào)召，希望能夠通過(guò)創(chuàng)新找到新的發(fā)展模式和解決企業(yè)存在問(wèn)題來(lái)突破發(fā)展瓶頸。但由于缺乏高素質(zhì)的技術(shù)人員、足夠的資金以及合理的管理制度，企業(yè)無(wú)法成功進(jìn)行創(chuàng)新，來(lái)完善企業(yè)各方面的問(wèn)題。甚至有些企業(yè)在沒(méi)有制定正確的發(fā)展規(guī)劃的狀況下，盲目追求創(chuàng)新，投入大量資本，最終反而雪上加霜導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。因此可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查研究創(chuàng)新究竟給多少企業(yè)帶來(lái)了多少實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，又有多少企業(yè)在創(chuàng)新后沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效應(yīng)，如表2所示。

表2 不同創(chuàng)新成果類(lèi)型占浙江和江蘇所調(diào)查企業(yè)中的比例

在兩省被調(diào)查的企業(yè)中80%的企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新對(duì)企業(yè)各方面帶來(lái)了影響，表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①對(duì)企業(yè)人才引進(jìn)的影響。企業(yè)的自身競(jìng)爭(zhēng)里對(duì)企業(yè)的人才招聘有著很重要的影響，19%的江蘇省民營(yíng)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新增強(qiáng)了企業(yè)的綜合實(shí)力，吸引了更多的優(yōu)秀人才，增強(qiáng)了企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。這部分企業(yè)在浙江省占據(jù)16%，略微少于江蘇省。②近60%的企業(yè)認(rèn)為企業(yè)利潤(rùn)更加豐厚。在調(diào)查過(guò)程中很多經(jīng)過(guò)企業(yè)家都認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新成果對(duì)企業(yè)增加產(chǎn)品銷(xiāo)售量、提高生產(chǎn)效率、降低產(chǎn)品成本等方面產(chǎn)生重大影響，最終令企業(yè)獲得了較好的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。③也有少部分企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)了負(fù)面的影響。相對(duì)江蘇省更多的浙江民營(yíng)企業(yè)反應(yīng)了這一現(xiàn)象。雖然浙江省創(chuàng)新氛圍較為濃厚，但由于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高而且部分企業(yè)實(shí)際的創(chuàng)新能力基礎(chǔ)比較薄弱，因此很多中小型企業(yè)盲目跟風(fēng)創(chuàng)新導(dǎo)致利潤(rùn)下降。

圖4 浙江、江蘇省民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新專(zhuān)利數(shù)量比較

1.4 創(chuàng)新升級(jí)規(guī)劃

（1）營(yíng)銷(xiāo)模式創(chuàng)新。在所調(diào)查的企業(yè)中，浙江和江蘇的民營(yíng)企業(yè)的調(diào)查情況基本類(lèi)似，都存在同樣的問(wèn)題。大部分企業(yè)實(shí)時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，能夠及時(shí)進(jìn)行創(chuàng)新以滿足市場(chǎng)需求。一部分企業(yè)正在或希望對(duì)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)模式進(jìn)行革新。少部分企業(yè)則沒(méi)有意愿對(duì)企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)模式進(jìn)行革新。其中，營(yíng)銷(xiāo)渠道的革新，是如今企業(yè)選擇最多的方式，在互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)購(gòu)的背景下，線下實(shí)體店的銷(xiāo)售量直線下滑，而線上營(yíng)銷(xiāo)手段不斷創(chuàng)新，“雙十一”“網(wǎng)店周慶”、折扣店、海外代購(gòu)等更多網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)方式的出現(xiàn)，以及網(wǎng)購(gòu)體驗(yàn)和物流速度的提升，消費(fèi)者的購(gòu)物習(xí)慣已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變，許多的消費(fèi)者更愿意選擇網(wǎng)購(gòu)。據(jù)部分線下銷(xiāo)售企業(yè)反映，他們只能夠被動(dòng)創(chuàng)新，選擇增加線上的銷(xiāo)售渠道，以線上線下并存的方式推廣、銷(xiāo)售產(chǎn)品。而少部分小型企業(yè)則更為注重營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新。很多依靠個(gè)人拼搏建立的企業(yè)往往只通過(guò)個(gè)人人脈關(guān)系推廣產(chǎn)品。隨著企業(yè)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，這部分企業(yè)需要獲取更多新客戶，因此，必須引進(jìn)更多營(yíng)銷(xiāo)人才，組建完整的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，策劃更多優(yōu)秀的營(yíng)銷(xiāo)方案。

（2）制造業(yè)轉(zhuǎn)型方向。此次所調(diào)查的企業(yè)主要是以制造業(yè)為主，因此主要以制造業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)為主要分析對(duì)象。在這一方面，浙江和江蘇擁有很大的差異。浙江主要以中小型制造業(yè)企業(yè)為主，在制造技術(shù)上已經(jīng)達(dá)到一個(gè)瓶頸，由于勞動(dòng)力成本的提升，利潤(rùn)不斷壓縮，民營(yíng)企業(yè)老板賺到口袋里的錢(qián)越來(lái)越少。因此，很多企業(yè)都選擇轉(zhuǎn)型為工貿(mào)企業(yè)，自己開(kāi)設(shè)貿(mào)易銷(xiāo)售部門(mén)或者和外貿(mào)公司成立聯(lián)合公司以獲取更大的利潤(rùn)。但江蘇省中小型民營(yíng)企業(yè)相對(duì)較少，制造企業(yè)的整體實(shí)力較強(qiáng)，同時(shí)江蘇省正在提倡傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型智能化制造業(yè)，因此，江蘇的民營(yíng)企業(yè)更加注重先進(jìn)制造設(shè)備的引進(jìn)，突破傳統(tǒng)制造業(yè)的瓶頸。兩個(gè)省份制造業(yè)的不同類(lèi)型的轉(zhuǎn)變一定程度上也反映了一些問(wèn)題。浙江企業(yè)更加注重在短時(shí)間內(nèi)獲取最大化的利潤(rùn)，適時(shí)跟進(jìn)市場(chǎng)變化而進(jìn)行調(diào)整。而江蘇省民營(yíng)制造業(yè)則更加注重企業(yè)本身綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的提升。從長(zhǎng)期來(lái)看，浙江省的產(chǎn)品質(zhì)量很難有更多的提升，江蘇省的制造技術(shù)則會(huì)穩(wěn)步提升，更具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

（3）企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新。同樣是針對(duì)制造業(yè)，現(xiàn)階段很多制造企業(yè)多是作為代工企業(yè)，只是一味獲取商家訂單，但此類(lèi)型的制造企業(yè)數(shù)量多，競(jìng)爭(zhēng)激烈，沒(méi)有適度的創(chuàng)新無(wú)法持續(xù)保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不少民營(yíng)企業(yè)正在轉(zhuǎn)變商業(yè)模式。其中，一些中小型企業(yè)選擇改變市場(chǎng)定位，注重增加品牌訂單，以此來(lái)激勵(lì)企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。而一些了解市場(chǎng)需求變化，企業(yè)本身加工技術(shù)較為完善的企業(yè)將被動(dòng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)創(chuàng)新，對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行進(jìn)一步革新，增加私人定制模式，滿足個(gè)性化消費(fèi)者的需求，幫助客戶解決個(gè)性化定制需求。

2 創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)中遇到的問(wèn)題

大類(lèi)研究顯示民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)受到生產(chǎn)要素的約束，存在融資難、技術(shù)創(chuàng)新受阻、用工難和人才匱乏等問(wèn)題。

（1）技術(shù)創(chuàng)新受阻。如圖5所示，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，39%的浙江民營(yíng)企業(yè)需要增加企業(yè)的科學(xué)技術(shù)，但苦于無(wú)法吸引并留住優(yōu)秀人才。浙江省眾多民營(yíng)制造企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中增設(shè)了銷(xiāo)售部門(mén)，希望能夠做到線上線下結(jié)合銷(xiāo)售產(chǎn)品。但作為制造企業(yè)對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售基礎(chǔ)較薄弱，增設(shè)一個(gè)部門(mén)需要大量人才。在部門(mén)成立初期需要一些擁有實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)的人才來(lái)帶動(dòng)整個(gè)部門(mén)的初步建設(shè)，但在調(diào)查過(guò)程中不少企業(yè)家反應(yīng)，符合條件的人才更多是已經(jīng)在大型企業(yè)中工作，中小型民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有足夠的吸引力。39%的浙江民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新成果被其他企業(yè)竊取，這削減了企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)的熱情。一些企業(yè)本身?yè)碛凶銐虻馁Y金和技術(shù)人員去研發(fā)產(chǎn)品，雖然所需的資金投入較多，但實(shí)際獲取的成果短時(shí)間內(nèi)能夠給企業(yè)帶來(lái)一些收益。但由于相關(guān)法律制度不夠完善，加上一些創(chuàng)新產(chǎn)品本身科技含量不高，易被模仿，最終導(dǎo)致企業(yè)投入大量的資金卻為別人制作嫁衣，這對(duì)企業(yè)創(chuàng)新積極性產(chǎn)生巨大的打擊。此外創(chuàng)新過(guò)程的困難也打擊了很多企業(yè)積極性。18%企業(yè)處于轉(zhuǎn)型初期，投入較多的，運(yùn)營(yíng)不夠穩(wěn)定，無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)獲取利潤(rùn)。63%的浙江企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)資金不足導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完全正常進(jìn)行。30%企業(yè)則認(rèn)為生產(chǎn)規(guī)模的局限導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新效果不顯著。

圖5 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新阻礙的具體內(nèi)容

（2）融資難。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血脈，實(shí)現(xiàn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新一輪發(fā)展必須依靠金融創(chuàng)新，走金融與科技、產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的路子。但民營(yíng)企業(yè)依舊存在創(chuàng)新升級(jí)成本極高、融資難的問(wèn)題，因此對(duì)企業(yè)融資方式以及融資難的根源進(jìn)行了調(diào)查統(tǒng)計(jì)。

表3 浙江、江蘇民營(yíng)企業(yè)融資方式

如表3所示，江蘇省企業(yè)“背靠背”貸款方式已經(jīng)成為企業(yè)融資方式的一種重要渠道，16%的企業(yè)會(huì)選擇建立合作關(guān)系的兄弟企業(yè)進(jìn)行貸款。同時(shí)12%的企業(yè)也利用“眾籌”這種新型的融資方式為企業(yè)獲取更多的資金。而銀行貸款，債券、股票發(fā)行這兩種傳統(tǒng)的融資方式則分別占據(jù)49%和19%。浙江省民營(yíng)企業(yè)融資渠道集中在銀行貸款，70%的民營(yíng)企業(yè)更愿意選擇銀行貸款來(lái)獲取資金，對(duì)“背靠背”貸款這種融資渠道了解的企業(yè)并不多見(jiàn)，與江蘇省相同的一點(diǎn)是浙江民營(yíng)企業(yè)同樣開(kāi)始重視通過(guò)“眾籌”來(lái)籌集企業(yè)發(fā)展資金。除此之外調(diào)查中發(fā)現(xiàn)民間融資分別在江蘇、浙江企業(yè)中占據(jù)5%和4%，即絕大部分企業(yè)不信任這一渠道。2014年2月《溫州民間融資管理?xiàng)l例》出臺(tái)，這是民間借貸規(guī)范化、陽(yáng)光化、法制化的重大突破，但真正要落實(shí)到位，擴(kuò)展到更多地區(qū)被更多企業(yè)使用還需一定的時(shí)間。假以時(shí)日，民間借貸可能會(huì)對(duì)民營(yíng)企業(yè)融資起到重大的促進(jìn)作用。

雖然民營(yíng)企業(yè)有多種融資渠道可選擇，但是并沒(méi)有從根本上解決融資難的問(wèn)題。如圖6所示，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)資金獲取困難主要原因是企業(yè)的信用、擔(dān)保不夠。雖然從數(shù)據(jù)上分析整體而言浙江民營(yíng)企業(yè)的融資環(huán)境比江蘇省更好，但是所反映出的問(wèn)題卻不容樂(lè)觀。就中小型企業(yè)扶持江蘇和浙江企業(yè)分別占40%和43%，看似差距不大但浙江以中小型民營(yíng)企業(yè)居多，江蘇省的民營(yíng)企業(yè)則基本都有一定規(guī)模中小型企業(yè)較少，因此增強(qiáng)政府對(duì)民營(yíng)企業(yè)的扶持對(duì)浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)說(shuō)尤為重要。江蘇省要面臨的主要問(wèn)題是人才匱乏和缺乏擔(dān)保物比浙江要嚴(yán)重，這些導(dǎo)致銀行對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理缺乏信任惜貸。浙江省民營(yíng)企業(yè)多以向銀行貸款融資為主，有25%左右的企業(yè)都缺乏擔(dān)保物以及高素質(zhì)管理人才。

圖6 民營(yíng)企業(yè)融資過(guò)程所面臨的困難

（3）企業(yè)家精神。針對(duì)現(xiàn)階段不采取創(chuàng)新升級(jí)的企業(yè)，對(duì)所在企業(yè)不打算進(jìn)行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因進(jìn)行了研究。發(fā)現(xiàn)主要有以下原因：①企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況良好，暫時(shí)不需要進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)；②企業(yè)有創(chuàng)新升級(jí)意愿，但資金不足，融資困難；③企業(yè)有創(chuàng)新升級(jí)意愿，但缺少技術(shù)性人才，無(wú)法進(jìn)行核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)；④沒(méi)有轉(zhuǎn)型升級(jí)方向；⑤害怕風(fēng)險(xiǎn)，怕轉(zhuǎn)型升級(jí)失敗。如圖7所示，其中23%的浙江企業(yè)家認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)太大，怕轉(zhuǎn)型升級(jí)失敗。18%的浙江企業(yè)認(rèn)為企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況良好，暫時(shí)不需要進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)。但在實(shí)地調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，除卻少數(shù)發(fā)展較好的企業(yè)，大部分為小型企業(yè)，這部分企業(yè)對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀比較滿足，沒(méi)有創(chuàng)新意愿，認(rèn)為自身沒(méi)有能力再將企業(yè)做大，能夠維持現(xiàn)狀就行。但江蘇省35%的企業(yè)認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，害怕轉(zhuǎn)型升級(jí)失敗，與此相比浙江民營(yíng)企業(yè)家愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)去將企業(yè)做大做強(qiáng)，表現(xiàn)出敢拼敢闖的冒險(xiǎn)精神和拼搏精神，這也是近幾年來(lái)浙江民營(yíng)企業(yè)能夠蓬勃發(fā)展的原因之一。

圖7 浙江民營(yíng)企業(yè)家的創(chuàng)新升級(jí)意愿

（4）制度創(chuàng)新不足。眾所周知，浙江民營(yíng)企業(yè)大多屬于家族企業(yè)，調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)一些傳統(tǒng)的制造業(yè)企業(yè)都是由企業(yè)老板一個(gè)人從小型商鋪慢慢做大，公司管理層基本是家族內(nèi)成員，重大決策由老板一個(gè)人說(shuō)了算，在此基礎(chǔ)上企業(yè)的管理制度很難做出更大程度的改進(jìn)。管理層基本為家族內(nèi)部人員，員工職位晉升空間有限也在很大程度上影響了員工工作的積極性和工作效率。管理人才從家族內(nèi)部挑選選擇的余地有限。長(zhǎng)此以往管理人才的創(chuàng)新能力，管理能力慢慢減弱；繼而企業(yè)的生產(chǎn)效率、工作效率會(huì)有很大程度的負(fù)面影響，為企業(yè)的發(fā)展埋下隱患。

3 政策建議

為了解企業(yè)的具體需求，統(tǒng)計(jì)了浙江企業(yè)和江蘇企業(yè)對(duì)各自政府提出的政策幫助，如圖8所示，圖8中橫坐標(biāo)的數(shù)字代表不同類(lèi)型的政策需求，具體含義為：1為政府適度稅收減免；2為政府對(duì)企業(yè)能給予補(bǔ)貼；3為鼓勵(lì)大中型金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)的信貸支持；4為構(gòu)建政府支持的民營(yíng)企業(yè)信用擔(dān)保體系；5為簡(jiǎn)化行政審批手續(xù)，提高政府服務(wù)效率；6為其他原因。

圖8 浙江、江蘇民營(yíng)企業(yè)所需政策支持

（1）民營(yíng)企業(yè)的稅負(fù)過(guò)重，政府適當(dāng)減免稅收。55%的浙江企業(yè)希望政府能夠適當(dāng)減免稅收。如今浙江稅收減免對(duì)象主要是節(jié)能環(huán)?；蚋咝录夹g(shù)企業(yè)。從2015年1月1日至2017年12月31日，浙江對(duì)年應(yīng)納稅所得額低于20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）符合條件的小型微利企業(yè)，其所得按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額，按20%的稅率繳納企業(yè)所得稅，但主要對(duì)象是針對(duì)小微企業(yè)。其他民營(yíng)企業(yè)希望政府也能夠提供一些政策支持，特別是對(duì)一些正在創(chuàng)新升級(jí)的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)亩愗?fù)減免。而江蘇省所調(diào)查企業(yè)中有49%企業(yè)希望政府能夠適度減免稅收，雖少于浙江省6個(gè)百分點(diǎn)，但同樣反映出民營(yíng)企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)大，對(duì)企業(yè)的和創(chuàng)新發(fā)展起到一定的制約作用。

（2）政府為企業(yè)提供一定補(bǔ)貼。70%的浙江民營(yíng)企業(yè)和60%的江蘇民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為企業(yè)的發(fā)展存在資金問(wèn)題，需要政府對(duì)企業(yè)給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助，幫助企業(yè)更好的進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)。浙江省已經(jīng)出臺(tái)多項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的補(bǔ)貼政策，但很多中小型企業(yè)對(duì)此并沒(méi)有清楚了解，政府在落實(shí)政策的同時(shí)也要將政策信息通知到位。除此之外，真正到企業(yè)手里的補(bǔ)貼往往少于原有補(bǔ)貼，對(duì)企業(yè)的發(fā)展起不了實(shí)際的作用。相對(duì)而言，江蘇省政府對(duì)民營(yíng)企業(yè)的補(bǔ)貼則更為重視，對(duì)科技創(chuàng)新型企業(yè)有特定的補(bǔ)助。但政府的補(bǔ)助往往也很難落實(shí)到位，無(wú)法根據(jù)不同企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r給予合適的補(bǔ)助。

（3）簡(jiǎn)化行政審批手續(xù)，提高政府服務(wù)效率。占據(jù)半數(shù)多的浙江和江蘇兩省的民營(yíng)企業(yè)都認(rèn)為政府的行政手續(xù)需要進(jìn)一步改革。企業(yè)在創(chuàng)新升級(jí)中往往需要到政府部門(mén)審批一些創(chuàng)新項(xiàng)目或者申請(qǐng)相關(guān)資金補(bǔ)助等，往往需要填寫(xiě)很多文件，走很多不必要的流程。企業(yè)反映審批項(xiàng)目麻煩，機(jī)構(gòu)分布散亂，政府辦公網(wǎng)絡(luò)形同虛設(shè)。政府門(mén)戶網(wǎng)站無(wú)法辦理一些簡(jiǎn)單的審批以及信息查詢工作。企業(yè)申請(qǐng)項(xiàng)目缺乏一站式審批部門(mén)，往往需要花很多時(shí)間、精力奔波各個(gè)部門(mén)。近年來(lái)，浙江已經(jīng)加快政府對(duì)企業(yè)行政改革，在一些地區(qū)已經(jīng)設(shè)立了一站式審批部門(mén)，希望能夠有更多的地區(qū)設(shè)立此類(lèi)部門(mén)，為民營(yíng)企業(yè)的行政審批提供更多便利。

（4）構(gòu)建政府支持的民營(yíng)企業(yè)信用擔(dān)保體系。中小民營(yíng)企業(yè)直接通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資的條件還不成熟 ,而銀行等金融機(jī)構(gòu)的信貸融資渠道卻主要受到信用擔(dān)保體系缺失問(wèn)題的困擾。因此，有必要盡快建立中小民營(yíng)企業(yè)的信用擔(dān)保體系 ,從根本上扭轉(zhuǎn)這些企業(yè)融資難的問(wèn)題。

總體而言，江蘇民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及前景要優(yōu)于浙江。通過(guò)比較浙江民營(yíng)企業(yè)存在多方面的問(wèn)題。①在創(chuàng)新方式上浙江缺乏生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，更為注重營(yíng)銷(xiāo)模式創(chuàng)新，不利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。②在新產(chǎn)品革新投入上，兩省雖然在投入比例分布上存在一些差異，但對(duì)產(chǎn)品革新的重視程度沒(méi)有明顯的差距。在創(chuàng)新能力上，江蘇擁有專(zhuān)利的民營(yíng)企業(yè)遠(yuǎn)多于浙江民營(yíng)企業(yè)，表現(xiàn)的創(chuàng)新能力與江蘇相比處于劣勢(shì)。③針對(duì)制造業(yè)也同樣進(jìn)行了比較分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)浙江更多企業(yè)希望轉(zhuǎn)變工貿(mào)型企業(yè)，而江蘇則提倡智能化制造業(yè)的建設(shè)，從這一方面可以看出浙江企業(yè)在長(zhǎng)期發(fā)展所存在的不足。通過(guò)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的調(diào)研及浙江省和江蘇省民營(yíng)企業(yè)的對(duì)比，文章找出了浙江省民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的不足之處以及存在問(wèn)題的根源，從微觀層面論證了民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展現(xiàn)狀，為政府相關(guān)政策的出臺(tái)提供了重要參考數(shù)據(jù)。

［1］劉陶林.關(guān)于建立和完善中小型民營(yíng)企業(yè)信用擔(dān)保體系思考［J］.重慶社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)，2014，（2）.

［2］古晶.引他山之石促江蘇民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)［J］.唯實(shí)，2014，（9）.

［3］陸群.江蘇民營(yíng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的調(diào)查與思考［J］.江蘇省社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)，2014，（5）.

［4］單東.浙江中小民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題研究［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2014，（2）.

［5］林昭文.互惠性、心理契約重構(gòu)與企業(yè)績(jī)效相關(guān)性研究——基于江蘇、浙江中小民營(yíng)企業(yè)的檢驗(yàn)［J］.科研管理，2013，（6）.

［6］李付梅.民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與管理探析［J］.企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011，（5）.

［7］葉幫銳，徐挺，等.著力推進(jìn)浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展——浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀分析及對(duì)策思考［J］.浙江經(jīng)濟(jì)，2014，（22）.

An Empirical Study on Innovation and Transformation of Private Enterprises——A Comparative Analysis of Enterprise Survey Data between Zhejiang and Jiangs

ZHANG Tie-yong，LI Ping
（Jiaxing College of Business，Jiaxing，Zhejiang 314001，China）

Zhejiang Province and Jiangsu Province are all private economy provinces，and private economy occupyan important position.This studyuses the questionnaire to obtain the micro-data of enterprises in Zhejiang and Jiangsu provinces，and makes a systematic comparative study on the innovation and upgrading of Zhejiang and Jiangsu private enterprises，and puts forward effective suggestions for the development of private economy in Zhejiang.

innovation；transformation and upgrading；micro enterprise research

F276.5

A

2095-980X（2017）02-0092-04

2017-01-16

本研究為2016年浙江省大學(xué)生科技創(chuàng)新計(jì)劃暨新苗人才計(jì)劃的階段性成果，受資助項(xiàng)目：浙江民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)研究（2016R417003）。

章鐵勇，大學(xué)本科，主要研究方向：商學(xué)院。