摘要：對外貿(mào)易商品結構與產(chǎn)業(yè)結構相輔相成，相互促進，隨著中國貿(mào)易地位的上升，對外貿(mào)易結構不斷優(yōu)化升級。本文以1995—2015年世界上30個國家的工業(yè)制成品與初級產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)為樣本，運用動態(tài)面板方法對出口商品結構與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行實證檢驗，結果表明工業(yè)制成品出口增加對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有正向效應，說明出口商品結構的改善有利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，而初級產(chǎn)品出口增加對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有負向效應。進一步地將30個樣本國家分為16個發(fā)達國家和14個發(fā)展中國家分別進行實證檢驗，結果表明發(fā)達國家出口商品結構的改善對產(chǎn)業(yè)結構具有積極影響，發(fā)展中國家的實證結果與發(fā)達國家一致，發(fā)展中國家出口商品結構對產(chǎn)業(yè)結構的影響系數(shù)大于發(fā)達國家；而外商直接投資、技術水平、金融水平、基礎設施、勞動生產(chǎn)率和人力資本水平等是促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的積極因素。

關鍵詞：出口商品結構；產(chǎn)業(yè)結構；初級產(chǎn)品；工業(yè)制成品

基金項目：國家社會科學基金青年項目“商業(yè)空間結構與城鎮(zhèn)化質(zhì)量耦合協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（14CJY054）

中圖分類號：F405 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X（2017）03-0091-06

一、引言

2015年中國對外貿(mào)易總額為3.95萬億美元，繼續(xù)保持世界第一的地位，工業(yè)制成品出口占中國商品貿(mào)易出口額的比重高達95.4%，總體而言，近年來工業(yè)制成品出口在中國商品貿(mào)易出口中的比重持續(xù)上升。對外貿(mào)易商品結構與產(chǎn)業(yè)結構相輔相成，相互促進，隨著中國貿(mào)易地位的上升，對外貿(mào)易結構不斷優(yōu)化，一方面反映了中國產(chǎn)業(yè)結構水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)結構不斷優(yōu)化與升級；另一方面，說明中國貿(mào)易結構正在不斷改善，出口產(chǎn)品質(zhì)量不斷提升。一國出口商品貿(mào)易結構對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有怎樣的影響呢？基于這一問題，本文運用世界上30個國家1995—2015年的樣本數(shù)據(jù)進行實證檢驗，對出口商品結構與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整之間的關系進行初步探討。

二、相關文獻綜述

Roland-Holst等（1995）運用一般均衡模型對貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行研究，結果表明產(chǎn)業(yè)結構是影響歐洲國家貿(mào)易自由化福利效應的重要因素，過多的公司進入對貿(mào)易政策的福利效應具有不利影響①。Baxter和Kouparitsas等（2002）的研究表明工業(yè)化國家的產(chǎn)出與貿(mào)易分散化程度較低，工業(yè)化國家的貿(mào)易結構與其進出口伙伴的貿(mào)易結構相似，發(fā)展中國家的生產(chǎn)與貿(mào)易分散化水平較高，貿(mào)易分散化水平最重要的決定因素是發(fā)展中國家的地位與出口產(chǎn)品的主要種類②。Oyama等（2013）通過構建兩國家和兩產(chǎn)品模型對貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行了研究，結果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘對貿(mào)易伙伴國具有不利影響，貿(mào)易發(fā)展首先促進了發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，然后推動發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級，受貿(mào)易影響，全球經(jīng)濟會經(jīng)歷后工業(yè)化階段和再工業(yè)化階段③。

谷永芬、洪娟（2011）對長三角地區(qū)貿(mào)易結構與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行了研究，研究認為貿(mào)易結構與產(chǎn)業(yè)結構之間是相互促進的關系，產(chǎn)業(yè)結構水平?jīng)Q定了貿(mào)易結構現(xiàn)狀，貿(mào)易結構調(diào)整又促進了產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化與升級④。孫曉華、王昀（2013）的研究認為工業(yè)制成品貿(mào)易的增加有利于產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化與升級，初級產(chǎn)品貿(mào)易比重的上升對國內(nèi)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有積極影響，貿(mào)易結構的改善對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有正向影響⑤。劉彬彬、丁俊峰（2015）對出口貿(mào)易結構與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行了實證檢驗，結果表明工業(yè)制成品出口的增加有利于國內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整與優(yōu)化，初級產(chǎn)品出口的增加與產(chǎn)業(yè)結構合理化之間存在負相關關系⑥。袁丹等（2016）以中國1995—2014年的時間序列數(shù)據(jù)為樣本，構建結構向量自回歸模型對國際貿(mào)易、居民消費和產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行了實證研究，研究結果表明，國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結構具有積極影響，產(chǎn)業(yè)結構與居民消費水平之間存在正相關關系⑦。本文選取了世界上30個國家工業(yè)制成品與初級產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對出口商品結構與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整之間的關系進行實證研究。

三、指標選取與實證模型

本文選取了2016年世界上國內(nèi)生產(chǎn)總值前30個國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，2016年這30個國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值總和占世界國內(nèi)生產(chǎn)總值的85.11%。

1. 產(chǎn)業(yè)結構

參考藍慶新和陳超凡（2013）、陳建奇（2014）、汪偉等（2015）學者的做法，本文對產(chǎn)業(yè)結構層次的定義是三次產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)比重的加權和。

Y=■i×Xi 1≤i≤3 （1）

在公式（1）中，i指的是第i產(chǎn)業(yè)，Xi指的是第i產(chǎn)業(yè)的增加值在當年國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重，Y越接近于1，產(chǎn)業(yè)結構層次越低，Y越接近于3，產(chǎn)業(yè)結構高級化水平越高。

2. 出口商品結構

本文對貿(mào)易結構的定義是初級產(chǎn)品出口占貿(mào)易出口總額的比重與工業(yè)制成品出口占貿(mào)易出口總額的比重，工業(yè)制成品的比重越高，貿(mào)易結構水平越高，各國貿(mào)易數(shù)據(jù)來自于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）⑧。

3. 控制變量

為了使實證結果更具可信度和準確性，本部分增加了幾個控制變量，包括外商直接投資、技術水平、金融發(fā)展、基礎設施、勞動生產(chǎn)率和人力資本。

（1）外商直接投資。外商直接投資的增加有利于技術創(chuàng)新和研發(fā)水平的提高，許多研究都表明外商直接投資能夠產(chǎn)生技術溢出，促進東道國的技術進步，技術進步有利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構升級，外商直接投資數(shù)據(jù)來自于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議數(shù)據(jù)庫（UNCTAD Database）。

（2）技術水平。創(chuàng)新與技術水平是影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的重要因素，技術水平上升，研發(fā)能力增強，創(chuàng)新產(chǎn)品不斷增多，國際競爭優(yōu)勢不斷增強，出口競爭力不斷上升，促進國內(nèi)產(chǎn)品升級，加快產(chǎn)業(yè)升級步伐。本文以各國每年居民和非居民專利申請數(shù)量來衡量各國的技術水平，各國居民和非居民專利申請數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（World Bank Database）。

（3）金融發(fā)展。金融發(fā)展水平影響對外貿(mào)易發(fā)展程度和產(chǎn)業(yè)水平。本文以國內(nèi)金融部門信貸占GDP的比重來衡量各國金融發(fā)展水平，各國金融部門信貸占GDP的比重數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（World Bank Database）。

（4）基礎設施。基礎設施的改善能夠為經(jīng)濟發(fā)展打下良好基礎，有利于國內(nèi)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，基礎設施情況以各國移動電話數(shù)量衡量，各國移動電話數(shù)量數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（World Bank Database）。

（5）勞動生產(chǎn)率。借鑒倪克勤等（2011）、孫浦陽等（2013）的做法，本文以實際國內(nèi)生產(chǎn)總值與年末勞動力人數(shù)之比衡量各國的勞動生產(chǎn)率，國內(nèi)生產(chǎn)總值以1995年的GDP平減指數(shù)進行折算，得到各國每年的實際GDP，各國國內(nèi)生產(chǎn)總值、GDP平減指數(shù)數(shù)據(jù)來自于世界經(jīng)濟展望，勞動力人數(shù)來自于世界銀行數(shù)據(jù)庫（World Bank Database）。

（6）人力資本。人力資本在技術創(chuàng)新和產(chǎn)品升級中發(fā)揮著重要作用，人力資本水平的上升有利于國內(nèi)研發(fā)水平的提高，有利于國家在全球產(chǎn)業(yè)鏈地位上的提高，有利于產(chǎn)業(yè)升級與優(yōu)化，本文選取了中學教育入學率來衡量人力資本水平，各國每年的中學教育入學率數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫（World Bank Database）。

實證模型如下：

LnYit=α0+β0LnTSint+β1LnFDIit+β2LNTRit+β3LnFIit+β4LnIFSit+β5LnLPit+β6LnHRit+δ+μ（2）

LnYit指的是第t年i國的產(chǎn)業(yè)結構層次，LnTSint指的是第t年i國n種產(chǎn)品出口占貿(mào)易總額的比重，n=1，2，1和2分別指的是初級產(chǎn)品出口與工業(yè)制成品出口，LnFDIit指的是第t年i國的外商直接投資水平，LnTRit指的是第t年i國的技術水平，LnFIit指的是第t年i國的金融發(fā)展水平，LnIFSit指的是第t年i國的基礎設施水平，LnLPit指的是第t年i國的勞動生產(chǎn)率，LnHRit指的是第t年i國的人力資本水平。

各國出口商品結構之間存在一定差距，部分國家工業(yè)制成品的出口比重較低，部分國家的工業(yè)制成品出口比重較高。由表1可知，各國之間外商直接投資存量存在較大差別，技術創(chuàng)新水平的標準差較大，說明各國之間技術水平差別較大。各解釋變量的相關系數(shù)檢驗顯示，大多數(shù)解釋變量的相關系數(shù)都低于0.5，說明各解釋變量之間的相關系數(shù)不高，各指標之間存在多重共線性的可能性較小⑨。

四、實證結果及分析

1. 全部樣本數(shù)據(jù)實證結果

首先運用1995—2015年30個國家的樣本數(shù)據(jù)進行實證檢驗，為了確保實證結果的有效性和準確性，本文運用動態(tài)面板GMM方法進行實證檢驗，同時作為對比，運用靜態(tài)面板方法對樣本數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，檢驗結果見上表2。

表2中的實證結果顯示，工業(yè)制成品的增加對于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有正向影響，工業(yè)制成品出口增加1%，產(chǎn)業(yè)結構層次水平將上升0.04%，初級產(chǎn)品出口的增加不利于產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化與升級，初級產(chǎn)品出口的增加對產(chǎn)業(yè)結構具有負向影響，說明出口商品結構的調(diào)整對產(chǎn)業(yè)結構具有積極影響，

外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結構之間存在正相關關系，技術水平是促進產(chǎn)業(yè)結構升級的積極因素，金融發(fā)展水平的提高有利于產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整與優(yōu)化，基礎設施水平與產(chǎn)業(yè)結構水平之間存在正相關關系。勞動生產(chǎn)率的上升促進了產(chǎn)業(yè)結構的升級，人力資本因素是促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的積極因素。

2. 發(fā)達國家實證結果

為了比較發(fā)達國家與發(fā)展中國家出口商品結構的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整效應的差異，本文將全部樣本國家分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩組來分別進行實證檢驗，考察發(fā)達國家與發(fā)展中國家出口商品結構對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整影響的不同。

根據(jù)《世界貿(mào)易組織協(xié)定》有關標準，本文選取的30個樣本國家中，阿根廷、巴西、中國、哥倫比亞、印度、印度尼西亞、伊朗、馬來西亞、墨西哥、尼日利亞、波蘭、俄羅斯、泰國和土耳其被認為是發(fā)展中國家，其余國家是發(fā)達國家，本文一共包括16個發(fā)達國家和14個發(fā)展中國家。

由上表3可知，產(chǎn)業(yè)結構的滯后一期對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有積極影響，工業(yè)制成品出口的增加有利于產(chǎn)業(yè)結構的升級與優(yōu)化，工業(yè)制成品出口增加1%，產(chǎn)業(yè)結構水平將上升0.01%。外商直接投資、技術水平、金融水平、基礎設施、勞動生產(chǎn)率和人力資本是促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的積極因素，外商直接投資水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將提高0.03%，技術水平對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的影響系數(shù)為0.07，說明技術水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將上升0.07%。金融發(fā)展水平的提高有利于產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整，金融發(fā)展水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將提高0.03%，基礎設施水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將上升0.01%。勞動生產(chǎn)率對產(chǎn)業(yè)結構的影響系數(shù)是0.08，人力資本水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構水平將上升0.02%。

與之前的實證結果一樣，產(chǎn)業(yè)結構的滯后一期對產(chǎn)業(yè)結構具有積極影響，發(fā)達國家初級產(chǎn)品出口的增加不利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整，外商直接投資、技術水平、金融水平、勞動生產(chǎn)率等因素對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有正向影響。

3. 發(fā)展中國家的實證結果

本文運用1995—2015年14個發(fā)展中國家的樣本數(shù)據(jù)進行實證檢驗，檢驗結果見表4。

工業(yè)制成品出口的增加有利于發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，說明出口商品結構改善對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有積極影響，工業(yè)制成品出口增加1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將上升0.04%，外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有積極影響，外商直接投資水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構水平將上升0.07%，技術水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將上升0.04%，金融發(fā)展水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構水平將上升0.07%，基礎設施水平與產(chǎn)業(yè)結構之間存在正相關關系，基礎設施水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構層次將提高0.02%。勞動生產(chǎn)率水平上升1%，產(chǎn)業(yè)結構水平將上升0.08%，人力資本與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整之間存在正相關關系。

與發(fā)達國家實證結果的顯著性一樣，發(fā)展中國家初級產(chǎn)品出口的增加對產(chǎn)業(yè)結構具有負向影響，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構的滯后一期對產(chǎn)業(yè)結構具有正向影響，外商直接投資水平的上升有利于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，技術進步能夠促進產(chǎn)業(yè)結構水平的上升，基礎設施的改善對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有積極影響，金融發(fā)展水平的上升與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整之間存在正相關關系，勞動生產(chǎn)率是促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的積極因素，而人力資本水平的提高有利于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整與升級。

結合發(fā)達國家與發(fā)展中國家的實證結果，工業(yè)制成品出口的增加對發(fā)達國家和發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整都具有正向影響，初級產(chǎn)品出口的增加不利于發(fā)達國家與發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化與升級。出口商品結構的優(yōu)化對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的影響更大，初級產(chǎn)品出口的增加對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的不利影響更大，說明發(fā)展中國家出口商品結構對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的影響效應更大。在表2—表4中，外商直接投資、技術水平、金融水平、基礎設施、勞動生產(chǎn)率等控制變量對發(fā)達國家和發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整都具有正向影響。

五、簡要結論與政策建議

本文以1995—2015年世界上30個國家的工業(yè)制成品與初級產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)為樣本，運用動態(tài)面板方法對出口商品結構與產(chǎn)業(yè)結構之間的關系進行實證檢驗，結果表明，工業(yè)制成品出口的增加對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有正向影響，說明出口商品結構的改善有利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，初級產(chǎn)品出口的增加對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有負向影響。本文將30個樣本國家分為16個發(fā)達國家和14個發(fā)展中國家分別進行實證檢驗，結果表明，發(fā)達國家出口商品結構的改善對產(chǎn)業(yè)結構具有積極影響，發(fā)展中國家的實證結果與發(fā)達國家一致，發(fā)展中國家出口商品結構對產(chǎn)業(yè)結構的影響系數(shù)大于發(fā)達國家。外商直接投資、技術水平、金融水平、基礎設施、勞動生產(chǎn)率和人力資本水平是促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的積極因素。

基于本文所得研究結論，針對中國現(xiàn)實情況，本文提出如下參考性政策建議：

第一，在經(jīng)濟新常態(tài)下，要加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，促進先進制造業(yè)發(fā)展。根據(jù)本文回歸結果，工業(yè)制成品出口增加對產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整具有正向影響，因此，要立足制造業(yè)結構優(yōu)化升級，借鑒德國“工業(yè)4.0”標準，策應“中國制造2025”戰(zhàn)略，加強人力資本培養(yǎng)和培育，加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的制定和實施，加快推進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，確保中國先進制造業(yè)強國目標的實現(xiàn)。

第二，從匯率和利率兩方面實施金融制度改革。隨著人民幣可兌換進程的推進，改革匯率制度，其根本就在于優(yōu)化人民幣匯率的彈性機制，遵循“相機抉擇”原則，設計遠期匯率定價體系，并由此形成適應性預期機制。改革利率制度，主要是通過進一步鼓勵民間資本進入銀行業(yè)，促進民營銀行加快發(fā)展從而打破中國銀行業(yè)的壟斷格局，繼續(xù)推進利率市場化改革。

第三，以“一帶一路”建設為指引，以供給側結構性改革為主線，發(fā)揮出口在傳統(tǒng)“三駕馬車”中的促進作用。世界經(jīng)濟增長的不確定性和中國經(jīng)濟面臨新常態(tài)下行壓力，以供給側結構性改革為主線，以“一帶一路”倡議為指引，發(fā)揮出口的積極作用，正是應對經(jīng)濟周期下行的新型外交創(chuàng)新，通過區(qū)域經(jīng)濟合作帶動中國優(yōu)勢產(chǎn)能輸出，進而擴大中國出口貿(mào)易。

注釋：

① D. W. Roland-Holst， C. Polo and F. Sancho， Trade Liberalization and Industrial Structure in Spain： An Applied General Equilibrium Analysis， Empirical Economics， 1995， 20（1）， pp.1-18.

② M. Baxter， M. A. Kouparitsas， Trade Structure， Industrial Structure and International Business Cycles， Ameri-com Economic Revitn， 2002， 93（93）， pp.51-56.

③ D. Oyama， Y. Sato， T. Tabuchi et al.， On the Impact of Trade on the Industrial Structures of Nations， International Journal of Economic Theory， 2011， 7（1）， pp.93-109.

④ 谷永芬、洪娟：《長三角地區(qū)對外貿(mào)易結構與產(chǎn)業(yè)結構互動升級研究》，《經(jīng)濟縱橫》 2011年第11期。

⑤ 孫曉華、王昀：《對外貿(mào)易結構帶動了產(chǎn)業(yè)結構升級嗎？——基于半對數(shù)模型和結構效應的實證檢驗》，《世界經(jīng)濟研究》2013年第1期。

⑥ 劉斌斌、丁俊峰：《出口貿(mào)易結構的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整效應分析》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2015年第7期。

⑦ 袁丹、占紹文、雷宏振：《國際貿(mào)易、國內(nèi)居民消費與產(chǎn)業(yè)結構——基于SVAR模型的實證分析》，《工業(yè)技術經(jīng)濟》2016年第8期。

⑧ 按照國際貿(mào)易標準分類（Standard International Trade Classification，簡稱：SITC），將商品出口分為初級產(chǎn)品出口和工業(yè)制成品出口。

⑨ 由于篇幅所限，各解釋變量相關系數(shù)檢驗的表格不再呈現(xiàn)，如讀者有興趣，可向作者索要。本文同樣以初級產(chǎn)品出口為解釋變量進行相關系數(shù)檢驗，檢驗結果說明各變量之間的相關系數(shù)較小。

作者簡介：陳能軍，深圳大學文化產(chǎn)業(yè)研究院副研究員，廣東深圳，518060。

（責任編輯 陳孝兵）