摘要：文章在政產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，分析了發(fā)展該產(chǎn)業(yè)遇到的四類風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)主義、投資風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)。文章分析了四類風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因、發(fā)生主體、發(fā)生階段等，并給出了防范各類風(fēng)險(xiǎn)的建議，而且分析了四類風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系，以助于更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，更快地促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；政產(chǎn)學(xué)研合作；風(fēng)險(xiǎn)控制；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)；營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn) 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：F263 文章編號(hào)：1009-2374（2017）04-0001-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.04.001

1 概述

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。眾多學(xué)者證實(shí)了政產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是很有必要的。滿海雁等研究了政府在“政產(chǎn)學(xué)研金介”中的作用，明確了政府在不同的合作發(fā)展階段的定位。Marge Seppo等就歐洲情況基于歐洲各國(guó)的數(shù)據(jù)，分析了政府在合作中的角色定位以及對(duì)支持措施進(jìn)行了分析。

馬寧分析了產(chǎn)學(xué)研合作成績(jī)、問(wèn)題和原因之后，提出了在產(chǎn)學(xué)研合作中以企業(yè)為主體，最快實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)文獻(xiàn)，陳昭峰分析了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面對(duì)的研究與開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)等，并提出了一些針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的防范對(duì)策。余佳設(shè)計(jì)了相應(yīng)的指標(biāo)衡量與防范戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。張米爾在討論技術(shù)入股產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式時(shí)，給出了針對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策。錢丹構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研博弈模型提出了利益分配機(jī)制問(wèn)題是道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的本質(zhì)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)，但因其具有高風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性、創(chuàng)新性等特點(diǎn)，需要充足的資金、技術(shù)、人才等各種資源支持，所以通過(guò)政產(chǎn)學(xué)研合作來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是有必要的，整合各方優(yōu)勢(shì)資源，攻克技術(shù)難關(guān)等，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步。微觀方面，新興產(chǎn)業(yè)取得成功給企業(yè)帶來(lái)了新的產(chǎn)品、技術(shù)及工藝，提高了企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位；對(duì)大學(xué)而言，培育了高端人才、創(chuàng)造了新的知識(shí)、完善了理論知識(shí)和實(shí)踐了現(xiàn)有的知識(shí)。宏觀方面，推動(dòng)了技術(shù)的進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高了我國(guó)的國(guó)際地位。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性，通過(guò)政產(chǎn)學(xué)研合作幫助其發(fā)展，仍然面對(duì)不小的風(fēng)險(xiǎn)。文章將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)分為四類，分別是道德風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)產(chǎn)生原因、表現(xiàn)形式等進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)類型

2.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分為兩大類別：第一是指技術(shù)本身的風(fēng)險(xiǎn)，新興產(chǎn)業(yè)是知識(shí)、技術(shù)密集型，在發(fā)展時(shí)因不具備技術(shù)開(kāi)發(fā)的條件、技術(shù)決策失誤等因素，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展中斷甚至是夭折，這不僅打擊政府、企業(yè)、學(xué)研方的熱情，而且導(dǎo)致了巨大的經(jīng)濟(jì)損失；第二是指技術(shù)需求方面的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)學(xué)研合作攻克技術(shù)難關(guān)后研制出了新產(chǎn)品、新工藝，但這種產(chǎn)品或工藝并不存在市場(chǎng)需求或市場(chǎng)中已有同類產(chǎn)品，這也將導(dǎo)致較大的損失。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)來(lái)源于技術(shù)的不確定性和技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)性，是比較特殊的一種風(fēng)險(xiǎn)。

它是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)要面對(duì)的首要風(fēng)險(xiǎn)和核心風(fēng)險(xiǎn)，是因科技發(fā)展現(xiàn)狀、政策支持、人才水平、相關(guān)技術(shù)等因素導(dǎo)致的集成風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期，但嚴(yán)重的結(jié)果后期才暴露出來(lái)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生主體主要是學(xué)研方、企業(yè)兩方，學(xué)研方的基礎(chǔ)研究水平、前沿技術(shù)研發(fā)水準(zhǔn)等因素都會(huì)導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)凸顯技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)把握不準(zhǔn)、資金投入不足等也會(huì)導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一種集成風(fēng)險(xiǎn)，要進(jìn)行系統(tǒng)的防范和控制。第一，政府目光要長(zhǎng)遠(yuǎn)。制約戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題是技術(shù)創(chuàng)新，政府不要過(guò)于注重產(chǎn)業(yè)規(guī)模，而要關(guān)注產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，依據(jù)創(chuàng)新現(xiàn)狀給予企業(yè)“階梯狀”的資金、稅收等政策支持；第二，注重發(fā)揮中小企業(yè)的作用。我國(guó)中小企業(yè)數(shù)目眾多，產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，大型企業(yè)或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)吸納科技含量高、發(fā)展?jié)摿Υ?、?chuàng)新意識(shí)強(qiáng)的中小企業(yè)，共同進(jìn)行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)，有利于新興產(chǎn)業(yè)攻克技術(shù)難關(guān)、取得技術(shù)的進(jìn)步；第三，針對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的第二類——技術(shù)發(fā)展與市場(chǎng)脫軌，企業(yè)要發(fā)揮其和市場(chǎng)密切聯(lián)系的特質(zhì)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研和預(yù)測(cè)、分析技術(shù)開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)潛力，以便及時(shí)調(diào)整技術(shù)發(fā)展方向以滿足市場(chǎng)的要求；第四，政策合力給戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展搭建良好的政策環(huán)境。

2.2 機(jī)會(huì)主義

產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，合作中必然要防范合作雙方的機(jī)會(huì)主義。產(chǎn)學(xué)研已達(dá)成合作，所以本節(jié)主要分析道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因有：第一，在合作過(guò)程中，雙方已經(jīng)簽訂了合作契約，在合作的過(guò)程中由于一方的機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致合作破裂。如企業(yè)掌握了學(xué)研方的關(guān)鍵技術(shù)后終止合作，獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，獲取超額利潤(rùn)；第二，合作完成后導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。學(xué)研方的研究人員面臨著發(fā)論文、評(píng)職稱等壓力，科研人員未經(jīng)企業(yè)同意提前把研發(fā)的先進(jìn)技術(shù)或核心理念作為自己的創(chuàng)新點(diǎn)發(fā)表在論文中。合作過(guò)程道德風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)是合作雙方的誠(chéng)信問(wèn)題及利益分配問(wèn)題，主要發(fā)生在技術(shù)研發(fā)的后期或市場(chǎng)化兩個(gè)階段中，產(chǎn)生的后果立即表現(xiàn)出來(lái)，發(fā)生的主體是企業(yè)或是學(xué)研方。

本節(jié)提出防范道德風(fēng)險(xiǎn)的一些措施：第一，選擇合適的合作對(duì)象。對(duì)于學(xué)研方，要選擇有高端研究設(shè)備、科研人員水平高等綜合實(shí)力較好的機(jī)構(gòu)。在選擇企業(yè)方面，應(yīng)該考慮企業(yè)的資金、規(guī)模、聲譽(yù)等因素，聲譽(yù)是企業(yè)無(wú)形但寶貴的資產(chǎn)；第二，簽訂合作契約時(shí)，列出違約的一些條款和懲罰措施。如企業(yè)違約，應(yīng)加大懲戒力度，不僅要支付學(xué)研方研發(fā)投入的人力、設(shè)備、技術(shù)等資源的一切費(fèi)用，還要明確規(guī)定學(xué)研方要占去這項(xiàng)技術(shù)市場(chǎng)利潤(rùn)的百分比；第三，合作研發(fā)成功后，技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)分配要合理。利益分配不合理是發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，若新興產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)上取得成功，取得的利益是不可估量的，因此利益在企業(yè)和學(xué)研方之間的合理分配是至關(guān)重要的；第四，選擇合適的合作方式。企業(yè)和學(xué)研方共建研發(fā)經(jīng)濟(jì)實(shí)體如成立聯(lián)合開(kāi)發(fā)的公司是比較好的合作方式，雙方依據(jù)投入要素相當(dāng)?shù)墓煞?，合理分配市?chǎng)收益。

2.3 投資風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作要求創(chuàng)新，需要大量的資金支撐技術(shù)的研發(fā)、技術(shù)的市場(chǎng)化等。我國(guó)R&D研發(fā)投入逐年增加，但R&D占GDP的百分比不足，仍然不能跟美國(guó)、芬蘭等發(fā)達(dá)國(guó)家或新型工業(yè)化國(guó)家相比。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)的原因主要有：第一，新興產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，需要大量的資金支撐；第二，新興產(chǎn)業(yè)的投資要經(jīng)歷較長(zhǎng)的時(shí)間才能獲得收益。投資風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)是高風(fēng)險(xiǎn)，融資比較困難。產(chǎn)業(yè)萌芽期，許多投資主體持觀望態(tài)度，依靠政府的一些資金支持、稅收優(yōu)惠等措施吸引投資。投資風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在新興產(chǎn)業(yè)的各個(gè)階段，發(fā)生的主體主要有政府、企業(yè)還有社會(huì)上的其他投資主體等。

本節(jié)提出降低投資風(fēng)險(xiǎn)的一些建議。第一，政府加大對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的投資。尤其是在萌芽時(shí)期，政府應(yīng)投入大量的資金引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行投資，降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；第二，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)要結(jié)合時(shí)代特點(diǎn)，創(chuàng)新融資模式。正如重慶市通過(guò)融資租賃、產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)投資等模式培植和推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得一定的成效，如應(yīng)用PPP公私合營(yíng)的模式進(jìn)行融資，使得投資主體多元化，減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，降低其他投資主體的風(fēng)險(xiǎn)，給新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金支撐；第三，正確地對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、資源和能力、市場(chǎng)等進(jìn)行全面的分析，做出合理的投資決策。

2.4 營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)

政產(chǎn)學(xué)研合作把新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投入到消費(fèi)市場(chǎng)，仍然會(huì)面臨消費(fèi)者購(gòu)買力不足、消費(fèi)市場(chǎng)無(wú)法打開(kāi)的營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)，其重要性不可忽視，新興產(chǎn)業(yè)只有通過(guò)營(yíng)銷推向市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)效益，參與主體才能獲得投資收益，從而更好地促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。文章把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的原因歸為：第一，新興產(chǎn)業(yè)形成的新產(chǎn)品沒(méi)有目標(biāo)用戶或者目標(biāo)客戶定位不清晰；第二，新產(chǎn)品受到用戶的消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)模式的沖擊或現(xiàn)有市場(chǎng)的抵制；第三，對(duì)于新興產(chǎn)品沒(méi)有合適的營(yíng)銷渠道。營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)間緯度上處于產(chǎn)業(yè)的末端，發(fā)生的主體是企業(yè)方。

本節(jié)提出降低營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的一些建議。第一，政府拉動(dòng)需求。新產(chǎn)品的市場(chǎng)購(gòu)買力不足或者產(chǎn)品價(jià)格過(guò)高，政府應(yīng)主動(dòng)購(gòu)買這些產(chǎn)品或技術(shù)，拉動(dòng)需求；第二，大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)的教育宣傳。在大學(xué)開(kāi)設(shè)相應(yīng)的課程或?qū)I(yè)，培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)人才；第三，企業(yè)經(jīng)常進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研并做好市場(chǎng)營(yíng)銷工作。企業(yè)是與市場(chǎng)聯(lián)系最緊密，面對(duì)市場(chǎng)的變化企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快做出反饋，而且應(yīng)順應(yīng)時(shí)代、把握新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷模式。

3 結(jié)語(yǔ)

產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總是風(fēng)險(xiǎn)與收益并存的，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這種高風(fēng)險(xiǎn)高收益的產(chǎn)業(yè)，文章在搭建政產(chǎn)學(xué)研模型的基礎(chǔ)上闡述了該產(chǎn)業(yè)遇到的四種風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)主義、道德風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)四種風(fēng)險(xiǎn)的成因、表現(xiàn)形式、發(fā)生主體以及相互之間的關(guān)系進(jìn)行了闡述，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的措施或建議防范風(fēng)險(xiǎn)，但是控制這四種風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)系統(tǒng)的工程而不是相互獨(dú)立的。

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作者簡(jiǎn)介：楊曉?shī)櫍?992-），女，河南濮陽(yáng)人，長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作。

（責(zé)任編輯：黃銀芳）